1、2009年02月24日證券業(yè)多層次自律體系逐步成型一個涵蓋了五大類、多層次的自律制度體系正在逐步建立。記者從中國證券業(yè)協(xié)會獲悉，2008年，協(xié)會共起草制定和頒布實施了27項自律規(guī)則，涉及協(xié)會組織制度、會員機構管理、從業(yè)人員管理、業(yè)務與工作規(guī)范和代辦股份轉讓系統(tǒng)等五大類、多層次。下一步，協(xié)會將做好自律規(guī)則的跟蹤落實、檢查、評估和完善工作。1、創(chuàng)業(yè)板5月或難破冰 今年位列證監(jiān)會七項重點工作之首2、西南證券推出客戶積分系統(tǒng)3、滬叫停券商基金等人員在銀行網(wǎng)點營銷深圳證券賬戶使用信息操作說明1、關于證券賬戶使用信息申報全網(wǎng)測試及業(yè)務啟用的通知2、關于2008年記賬式（二期）國債付息有關事宜的通知3、關于

2、2005年記賬式（一期）國債付息有關事宜的通知一、今日要聞證券業(yè)多層次自律體系逐步成型一個涵蓋了五大類、多層次的自律制度體系正在逐步建立。記者從中國證券業(yè)協(xié)會獲悉，2008年，協(xié)會共起草制定和頒布實施了27項自律規(guī)則，涉及協(xié)會組織制度、會員機構管理、從業(yè)人員管理、業(yè)務與工作規(guī)范和代辦股份轉讓系統(tǒng)等五大類、多層次。下一步，協(xié)會將做好自律規(guī)則的跟蹤落實、檢查、評估和完善工作。在協(xié)會重點推進的五大類、多層次自律體系建設中，過去一年，以會員單位和從業(yè)人員自律管理以及代辦股份轉讓系統(tǒng)建設為主線的工作表現(xiàn)尤為突出，取得了顯著的新進展，進一步強化了“自律、服務、傳導”的職能。來自中國證券業(yè)協(xié)會的數(shù)據(jù)顯示，2

3、008年，協(xié)會共起草制定和頒布實施的有關證券公司風險控制、業(yè)務發(fā)展、信息技術系統(tǒng)建設和代辦系統(tǒng)股份報價轉讓等方面工作的自律規(guī)則共13個。除了針對行業(yè)內具有普遍性的問題制定自律規(guī)則和執(zhí)業(yè)標準外，同時還著力于發(fā)現(xiàn)、總結、推廣行業(yè)內的先進經(jīng)驗。為了進一步加強對證券公司的風險監(jiān)控，協(xié)會在充分聽取行業(yè)意見的基礎上，細化了證券公司動態(tài)監(jiān)管指標體系的業(yè)務標準，制定并頒布了證券公司風險控制指標動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)指引（試行），促進了證券公司建立健全風險控制指標動態(tài)監(jiān)控機制，在風險可測、可控、可承受前提下開展各項業(yè)務，提高了風險控制能力。據(jù)介紹，為配合對證券公司監(jiān)管轉型的要求和證券公司分類監(jiān)管工作指引（試行）的有關規(guī)定

4、，協(xié)會主導擬定并頒布實施了證券公司專業(yè)評價實施辦法（試行）及相關工作規(guī)則，并會同證券交易所、證券登記結算公司等證券業(yè)自律機構聯(lián)席會議成員單位進行了三次試評。在試點取得經(jīng)驗以后，協(xié)會正式組織了對兩家證券公司會員賬戶管理模式的專業(yè)評價。在積極推進對證券公司自律管理的同時，針對近年來基金業(yè)的迅速發(fā)展，協(xié)會力求及時反映基金業(yè)的一些訴求，進一步規(guī)范基金估值業(yè)務，加強基金管理公司數(shù)據(jù)分析和信息服務工作，并起草制定了9個基金業(yè)自律規(guī)則。特別值得注意的是，針對2007年以來，基金經(jīng)理的無序流動問題，基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則已經(jīng)常務理事會通過即將頒布實施。此外，擬定了基金經(jīng)理證券投資法律知識考試實施辦法、基金業(yè)投資

5、業(yè)績計算與披露工作指引、證券投資基金結算違約風險控制指引、基金網(wǎng)下新股申購結算風險控制指引、開放式基金銷售費用指引和基金公司網(wǎng)上交易技術安全管理指引。在從業(yè)人員自律管理方面，2008年，協(xié)會制定頒布了證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，起草了證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。協(xié)會有關負責人表示，這些規(guī)則的制定進一步豐富了從業(yè)人員自律管理規(guī)則體系，不斷完善包括考試、培訓、資格管理和自律監(jiān)察等環(huán)節(jié)的證券從業(yè)人員自律管理體系。同時，協(xié)會還頒布了維護金融體系穩(wěn)健運行的會員反洗錢工作指引，起草制定了規(guī)范證券評級業(yè)務的證券市場資信評級機構信息披露指引和證券市場資信評級業(yè)務執(zhí)業(yè)準則。此外，根據(jù)規(guī)范代辦股份轉讓系統(tǒng)相

6、關業(yè)務的要求，加強了對代辦系統(tǒng)主辦券商的風險教育和風險防范，下發(fā)了關于股份報價公司披露半年度報告有關規(guī)定的通知和關于進一步規(guī)范和做好主辦報價券商內核工作的通知。（上海證券報）返回二、行業(yè)動態(tài)1、創(chuàng)業(yè)板5月或難破冰 今年位列證監(jiān)會七項重點工作之首創(chuàng)業(yè)板已年復一年寫進證監(jiān)會年度工作重點，今年更是位列七項重點工作之首創(chuàng)業(yè)板推出時間依然存在變數(shù)。消息人士透露，證監(jiān)會已于2月初將首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法（下稱辦法）上報，但至今未收到批復文件。“我們最擔心的是如果兩會前得不到?jīng)Q策層的批復，創(chuàng)業(yè)板今年還能否順利推出？”一位接近證監(jiān)會管理層的人士稱。創(chuàng)業(yè)板已年復一年寫進證監(jiān)會年度工作重點，今

7、年更是位列七項重點工作之首。此前，業(yè)界分析，由于辦法獲批后，還將陸續(xù)發(fā)布一系列的配套法律文件，比如創(chuàng)業(yè)板公司上市細則、發(fā)行審核委員會辦法等，即使2月獲批，創(chuàng)業(yè)板真正啟動可能也得到5月。“如果月內辦法不能出臺，創(chuàng)業(yè)板5月推出的可能性不大。”前述人士稱。由于IPO至今未有啟動跡象，一些擬主板和中小板上市的公司在投行的建議下紛紛打算改投創(chuàng)業(yè)板。“如果創(chuàng)業(yè)板不能順利推出，將直接影響到我們的投資策略。”一位股權基金董事長對記者表示，“我現(xiàn)在是兩手準備，一方面?zhèn)鋺?zhàn)IPO重啟，另一方面減持股票，以準備現(xiàn)金，應對低點投資機會。”一家證券公司負責人表示，創(chuàng)業(yè)板的數(shù)度反復，對公司有較大影響，其備戰(zhàn)創(chuàng)業(yè)板投入了大量

8、的人力物力。不過他也堅信，創(chuàng)業(yè)板今年推出應該沒問題。從2000年深交所開始籌備，創(chuàng)業(yè)板已醞釀了近十年，其間的反復、爭論早已從技術層面過渡到操作層面。其中最為決策層關注的，是風險。據(jù)此前證監(jiān)會上報的辦法內容，如何控制風險幾乎是制度設計者們一致的政策取向，辦法也因此在投資者準入及企業(yè)上市門檻上預設了較高的要求以降低風險。辦法也明確“創(chuàng)業(yè)板市場應當建立與投資者風險承擔能力相適應的投資者準入制度，向投資者充分提示投資風險”。在今年初的證券監(jiān)管工作會議上，證監(jiān)會主席尚福林也強調：“要合理設置交易門檻，強化創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管措施，防止過度炒作，確保創(chuàng)業(yè)板順利推出、平穩(wěn)運行。”而在公司上市門檻方面，創(chuàng)業(yè)板上市公司要

9、求：最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長；或者最近一年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近一年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30。公司在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行后的股本總額不少于3000萬元。一位創(chuàng)業(yè)板公司投資人表示，相當一部分在交易所排隊的創(chuàng)業(yè)板公司都遠高于這個標準，“由于小企業(yè)板排隊的公司已經(jīng)超過300家，加上IPO暫停，創(chuàng)業(yè)板是我們融資的唯一通道。”他表示，如果創(chuàng)業(yè)板近期無法推出，公司將面臨不小的資金壓力。主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板、場外市場證監(jiān)會構想中“多層次資本市場”體系中，唯有創(chuàng)業(yè)板至今舉棋不定，遲未落子。回想在2001年3月6日政協(xié)會議經(jīng)

10、濟組討論中，時任教育部副部長的韋玨列舉出一大串校辦企業(yè)的名單，“為什么不搞二板（創(chuàng)業(yè)板）呢？我覺得應該盡快。在這一點上，理論的爭論永遠都沒有盡頭，但實踐卻是時不我待。”近十年過去，少有人再把創(chuàng)業(yè)板稱作“二板”，而望穿秋水的又豈止是早已退休的韋部長。（第一財經(jīng)日報）返回2、西南證券推出客戶積分系統(tǒng)從西南證券股份有限公司獲悉，自2月26日起，該公司將推出“客戶積分服務系統(tǒng)”。據(jù)西南證券經(jīng)紀業(yè)務負責人介紹，這套系統(tǒng)會根據(jù)客戶的交易量自動為客戶累計一定的積分，這些積分可以用來兌換公司推出的各種積分獎品、增值服務，或是參加公司及營業(yè)部組織的投資報告會及各類聯(lián)誼活動，并享有西證“牛人”的種種特權。公司希望

11、通過這一舉措為西南證券建立一套全新的客戶回饋機制，并通過積分系統(tǒng)整合公司經(jīng)紀業(yè)務、客戶服務和研發(fā)咨詢等各項資源，從而為客戶提供更全面、更貼心的綜合服務。西南證券還表示，在市場環(huán)境并不景氣的2008年，公司取得了市場份額穩(wěn)中有升、營業(yè)收入相對增長的良好成績。下一步公司將以上市為契機，繼續(xù)深化經(jīng)紀業(yè)務體制改革，推動營業(yè)部組織模式市場化、考核激勵前臺化、營銷服務模式品牌化的“三大轉型”，同時積極通過網(wǎng)點新設、異地搬遷、市場化收購等手段擴大市場覆蓋面，切實提升經(jīng)紀業(yè)務市場份額和整體創(chuàng)利能力，為股東和投資者創(chuàng)造最大化的價值。另據(jù)悉，為慶祝公司上市，西南證券還將推出慶典贈禮、雙倍積分、開戶紀念等積分活動，

12、讓廣大投資者同公司一起分享成長的喜悅。（上海證券報）返回3、滬叫停券商基金等人員在銀行網(wǎng)點營銷昨日獲悉，上海市銀監(jiān)局近期叫停了券商、基金等非銀行工作人員在銀行網(wǎng)點的營銷活動。上海市銀監(jiān)局今年1月底向滬上各個銀行下發(fā)了一份“關于禁止非銀行工作人員進入銀行營業(yè)大廳開展營銷活動的通知”（以下表述為“通知”）。“通知”規(guī)定，包括券商、基金在內的非銀行工作人員今后不得在滬各銀行網(wǎng)點開展營銷活動。“通知”中提到，“在部分銀行營業(yè)網(wǎng)點，保險公司工作人員以銀保專管員身份開展所謂培訓、聯(lián)絡和相關服務工作，混淆了銀行工作人員與保險公司工作人員的身份，導致客戶誤認保險產(chǎn)品為理財產(chǎn)品，引發(fā)客戶投訴和糾紛。”“銀監(jiān)局覺

13、得銀行里面有很多非銀行單位混淆了客戶對銀行的理解，所以為了防范銀行業(yè)的聲譽風險做出了上述規(guī)定。券商因此也被殃及。”某券商人士坦言。作為券商營銷的重要渠道之一，銀行網(wǎng)點的突然叫停給部分券商的經(jīng)紀業(yè)務造成一些影響。“業(yè)務量的下降還是看得出的，尤其是對于一些擁有大規(guī)模營銷隊伍的券商可以說是利空。”某知名券商上海營業(yè)部負責人認為。不過也有券商表示，對于證券公司來說，營銷渠道不止一個，如果渠道廣泛的話，影響應該不會太大。而且目前有無影響已經(jīng)不重要了，重要的是怎么去找新的機會。事實上，規(guī)定下達后，大部分券商營業(yè)部已經(jīng)按照要求將相關營銷人員從駐點銀行撤出，同時想辦法開拓新的營銷渠道。“我們有些從銀行出來的經(jīng)

14、紀人去小區(qū)里開戶，另外，大賣場、地鐵口、商務大廈等地方也是我們營銷人員常待的地方。”上述營業(yè)部負責人透露，“剛開始有些員工對新的營銷模式感到不適應，過段時間可能會找到感覺。”“但這樣也能帶來一些好處。比如在這些地方做營銷的要求要比原來高很多，因為以前在銀行里面坐著就可以了，相當于守株待兔，現(xiàn)在需要主動出擊了，這對營銷人員提出了更高的要求。”知情人士還透露，上述規(guī)定雖然只針對上海市的銀行網(wǎng)點，但反映的問題是在全國范圍普遍存在的，近期管理層相關人士也曾提及，不排除將來在其他城市實施的可能。不過幾家受訪券商均表示，盡管規(guī)定對券商經(jīng)紀業(yè)務會產(chǎn)生一些影響，但從規(guī)范行業(yè)發(fā)展，維護金融秩序和社會秩序穩(wěn)定的角

15、度來看，上述規(guī)定是必要的。（上海證券報）返回三、客服快遞深圳證券賬戶使用信息操作說明為深圳證券賬戶使用信息申報具體操作可分為3種：存量證券賬戶使用信息申報；非存量證券賬戶使用信息申報；深圳查全部證券帳戶的使用、注冊信息。在新意平臺操作1、存量證券賬戶使用信息申報，客戶一般由柜臺導出庫后直接拿到D-COM申報，可接收到5個回報庫，清算時候，只須將SZZHSYHB.DBF 、SZZHXXTZ.DBF放在清算數(shù)據(jù)中一起讀取既可2、非存量證券賬戶使用信息申報在新意的體現(xiàn)界面在營業(yè)部端，分2種情況，一是開股東帳戶的同時進行帳戶信息申報，界面在營業(yè)部集中開戶深圳委托申報，如下圖所示，如開戶時要進行申報，只

16、需將申報帳戶使用信息打勾：二是單獨進行帳戶信息申報，界面在營業(yè)部帳戶管理深圳證券帳戶使用信息：3、深圳查全部證券帳戶的使用、注冊信息，對于該業(yè)務，新意目前的處理是只進行申報，但對回報不進行處理，申報界面在營業(yè)部帳戶管理深圳查全部證券賬戶使用/注冊信息，該業(yè)務在新意走非交易程序，申報后實時返回回報提示已受理，晚上返回DBF庫，總部人員接受DBF庫后不需讀入新意新意科技客戶服務中心服務經(jīng)理 賀碧聰2009年02月24日返回四、業(yè)務規(guī)則關于證券賬戶使用信息申報全網(wǎng)測試及業(yè)務啟用的通知各會員單位： 為確保證券賬戶使用信息申報業(yè)務的順利進行，中國證券登記結算有限責任公司（簡稱“中國結算”）深圳分公司在2

17、009年 2 月 14 日全網(wǎng)測試的基礎上，將于2009年2月28日再次進行全網(wǎng)測試。 本次測試后，相關系統(tǒng)將進行上線，從2009年3月2日起正式運行，請做好相關技術準備。 現(xiàn)將有關測試事項通知如下： 一、測試內容 1、 通過實時開戶系統(tǒng)申報、撤銷、變更、查詢賬戶使用信息 2、 通過D-COM實時接口查詢券商申報的全部證券賬戶使用信息、查詢券商申報的使用信息中全部證券賬戶號碼對應的注冊資料 3、 通過D-COM系統(tǒng)接收查詢結果、賬戶資料變更以及使用信息變更。 4、 本次測試不包括深交所交易系統(tǒng)。 二、具體安排 “通知公告”/“深圳分公司”欄目下的證券賬戶使用信息申報全網(wǎng)測試方案，請據(jù)此方案做好

18、準備工作。 2、測試時間為2009年2月28日（星期六）9:00至12:30。 3、各參測單位測試前務必做好數(shù)據(jù)備份和充分的測試準備工作；測試完成后，做好系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的恢復工作，確保下一交易日的交易等各項業(yè)務正常安全進行。 從2009年2月27日起，深圳證券通信公司提供新版程序（版本號2.3）下載。測試完畢后，下一交易日可直接使用該程序，不必回退到之前版本。 6、要求各會員單位均必須參與證券賬戶使用信息申報業(yè)務測試。將對此次測試情況進行跟蹤，對不認真履行職責、未按要求完成本次測試工作的，將采取相關監(jiān)管措施并在會員業(yè)務專區(qū)予以公示。 7、測試日的所有數(shù)據(jù)僅為技術測試使用，不能作為任何交易、非交易及

19、開戶等業(yè)務的依據(jù)。請會員及相關單位做好向投資者的宣傳提示工作。 三、測試聯(lián)系電話 中國結算深圳分公司：075525987818 深圳證券通信公司：075583182222 特此通知。 中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司 二九年二月十九日 返回關于2008年記賬式（二期）國債付息有關事宜的通知各結算參與人：根據(jù)財政部關于2009年記賬式國債 特別國債和儲蓄國債（電子式）還本付息工作有關事宜的通知（財庫20096號），我公司將從2009年3月2日起代理兌付2008年記賬式（二期）國債（以下簡稱本期國債）第1年第二期利息（以下簡稱本期利息），現(xiàn)將有關事項通知如下：一、本期國債掛牌名稱為“08國債02”，交易代碼為“019802”，付息代碼為“019802”，期限15年，年利率為4.16%，每半年付息一次。二、本期國債付息的債權登記日為2月27日，凡于當日閉市后仍持有本期國債的投資者，為本期利息的最終所有者。本期利息支付日為3月2日，每百元面值的利息為2.08元。三、我公司在確認代理付息資金到帳后，于2月27日進行兌息資金清算，并于次一工作日將兌息資金劃付至相關結算參與人在我公司的交收賬戶內，由相關結算參