1、 2018-01-02實施2018-01-02發(fā)布不合格輸出的控制程序編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 次： B 1.0 分發(fā)號： 受控狀態(tài)： 更改控制頁序號更改單號更改頁碼更改內(nèi)容更改日期更改人備注目次封面0更改控制頁1目次21.目的32.適用范圍33.術(shù)語和定義34.引用標(biāo)準(zhǔn)/文件 35.職責(zé)和權(quán)限36.審理系統(tǒng)的組成和職責(zé)37.工作程序58.記錄8不合格輸出的控制程序1 目的按照Q/XX QF01 -2018質(zhì)量手冊8.7不合格輸出的控制，特編制本程序文件。實施和保持本程序，確保不符合產(chǎn)品要求的不合格品得到識別和控制，防止其非預(yù)期的使用和交付。 2 適用范圍適用于本公司采購產(chǎn)品、外協(xié)產(chǎn)品

2、、過程中的產(chǎn)品和最終提供顧客的產(chǎn)品中識別出來的不合格品及交付后顧客發(fā)現(xiàn)的不合格產(chǎn)品和服務(wù)。3 術(shù)語和定義本程序應(yīng)用GJB 9001C-2017和GB/T19001-2016質(zhì)量管理體系 要求中的術(shù)語和定義。4 引用標(biāo)準(zhǔn)/文件4.1 Q/XX QF01-2018質(zhì)量手冊4.2 Q/XX PF18-22糾正和預(yù)防控制程序5 職責(zé)和權(quán)限5.1管理者代表負責(zé)建立不合格品審理系統(tǒng)。5.2 總經(jīng)理負責(zé)不合格品審理系統(tǒng)成員的授權(quán)。5.3 檢驗員或驗收人員負責(zé)對發(fā)現(xiàn)的不合格給予識別，并標(biāo)識、隔離、記錄、報告。5.4質(zhì)量管理部負責(zé)對不合格的判定、處置、管理、記錄進行控制，并負責(zé)對處置后的不合格品重新檢驗或驗證，

3、對報廢件進行管理和處理。5.5 生產(chǎn)事業(yè)部負責(zé)內(nèi)部產(chǎn)品出現(xiàn)不合格品的返工、返修處置工作。5.6采購部負責(zé)采購和外協(xié)的不合格品的退貨、更換和索賠。5.7銷售部負責(zé)將交付顧客后的產(chǎn)品不合格信息傳遞顧客，讓顧客了解不合格的前因后果，以便妥善處理，并負責(zé)不合格品的回收。5.8質(zhì)量管理部負責(zé)交付后顧客反饋的不合格轉(zhuǎn)化為內(nèi)部記錄并進行處理，必要時，按糾正和預(yù)防控制程序執(zhí)行。6 不合格品審理系統(tǒng)的組成及職責(zé)和權(quán)限不合格品審理系統(tǒng)成員由總經(jīng)理授權(quán)，按下列職責(zé)對我公司不合格品進行審理，確定處置意見，得出處置結(jié)論，有獨立行使職權(quán)的權(quán)利。本公司不合格品審理組分為生產(chǎn)現(xiàn)場級（一級審理）和公司級（二級審理）組。6.1

4、不合格品審理系統(tǒng)的組成生產(chǎn)現(xiàn)場級（一級審理）審理組成員由總經(jīng)理授權(quán)的檢驗員、檢驗組長、質(zhì)量管理部負責(zé)人組成，質(zhì)量管理部負責(zé)人任組長。公司級（二級審理）審理組成員由總經(jīng)理授權(quán)的技術(shù)部、生產(chǎn)事業(yè)部、銷售部、質(zhì)量管理部負責(zé)人和產(chǎn)品的最終放行人員組成，管理者代表任組長。審理組成員除總經(jīng)理授權(quán)外并要得到顧客的同意。6.2不合格品審理系統(tǒng)的職責(zé)與權(quán)限生產(chǎn)現(xiàn)場級（一級審理）a、對發(fā)生的一般不合格品，檢驗員填寫不合格品審理單，給出初步處理意見，報告發(fā)生不合格品的部門負責(zé)人，由部門負責(zé)人召集設(shè)計工藝技術(shù)人員、檢驗人員和一級審理人員進行評審，一級審理人員在不合格品審理單中簽署評審結(jié)論；b、對數(shù)量少，并可以明確做出

5、判斷的元器件、零部件等廢品，檢驗員有權(quán)直接處理；c、對生產(chǎn)現(xiàn)場產(chǎn)生的不合格品（即加工的半成品和成品）和外購的原材料（包括：原材料、備品備件、元器件）的審理。6.2.2公司級（二級審理）a、當(dāng)發(fā)生重大不合格品的情況時，檢驗員填寫不合格品審理單報質(zhì)量管理部門，質(zhì)量管理部門簽署不合格品審理單初步處理意見，報總經(jīng)理或管理者代表，由質(zhì)量管理部門召集公司級評審組的部分或全體人員，在總經(jīng)理或管理者代表的主持下，對不合格品進行評審，質(zhì)量管理部門代表評審組簽署評審結(jié)論；b、產(chǎn)品整體；c、產(chǎn)品價值高的部件；d、需要讓顧客讓步接收或降級處理的產(chǎn)品；e、交付后或開始使用發(fā)生的不合格品；f、生產(chǎn)現(xiàn)場級（一級）審理后需再

6、次復(fù)審的不合格品。對于不合格品審理的結(jié)論，如要改變需由總經(jīng)理簽署書面決定；不合格品審理的結(jié)論，僅對當(dāng)時被審理的不合格品有效。7 工作程序7.1 不合格的識別、確定、標(biāo)識、記錄和隔離7.1.1 不合格確定各級授權(quán)檢驗員通過測量、檢驗、試驗或驗證產(chǎn)品（包括外購件、外協(xié)件、半成品、成品），按批準(zhǔn)文件中規(guī)定的檢驗方法，確定不符合產(chǎn)品要求或收到顧客反饋的不合格信息。7.1.2 不合格品標(biāo)識、記錄和隔離不合格品不是該產(chǎn)品的最終狀態(tài)，還待審理，因此檢驗員在不合格品產(chǎn)品上進行“不合格品”標(biāo)記，并開具不合格品審理單，并描述不合格的事實，由檢驗員將不合格品放置于有標(biāo)識的不合格品區(qū)，防止非預(yù)期使用。各部門接收顧客反

7、饋的不合格信息后，填寫質(zhì)量信息反饋單，將顧客反饋的不合格信息如實填寫后交質(zhì)量管理部，質(zhì)量管理部確認(rèn)后按流程開具內(nèi)部不合格品審理單，并按流程進行處理。7.2 不合格的處置方式審理系統(tǒng)可根據(jù)不合格具體情況和狀態(tài)，適用時，選擇下列途徑處置不合格：a) 糾正：消除已發(fā)現(xiàn)的不合格，包括返工、返修和降級。b) 隔離：防止與合格品混淆，造成誤用。c) 告知顧客，讓顧客代表了解不合格的前因后果，以便妥善處理。d) 獲得經(jīng)有關(guān)授權(quán)人員批準(zhǔn)，包括顧客同意，讓步使用或接收不合格事實。e) 報廢：防止非預(yù)期的使用或應(yīng)用。f) 采取糾正預(yù)防措施，防止類似問題再發(fā)生。7.3 不合格品審理、處置程序（不合格的審理、處置流程

8、圖見圖1）7.3.1 采購件（或外協(xié)件）a) 驗收時發(fā)現(xiàn)的不合格品原則上拒收，不必經(jīng)過審理則由負責(zé)采購的部門安排退貨。返回的產(chǎn)品重新安排驗收。特殊情況由負責(zé)驗收的檢驗員填寫外購/外協(xié)件不合格品審理單，經(jīng)一級的審理組審理后，由審理組長在外購/外協(xié)件不合格品審理單中填寫處置意見。b) 當(dāng)入庫后檢查發(fā)現(xiàn)的不合格品由授權(quán)檢驗員填寫外購/外協(xié)件不合格品審理單，經(jīng)一級的審理組審理后，由審理組長在外購/外協(xié)件不合格品審理單中填寫處置意見，交采購部門與供方交涉。如果此不合格品還在合同保證期內(nèi)不必經(jīng)過審理，由供銷部按合同退回供方進行索賠，返回產(chǎn)品重新安排驗收。c) 當(dāng)客戶使用后發(fā)現(xiàn)的不合格品由質(zhì)量管理部根據(jù)問題

9、及影響程度，給外協(xié)或外購方發(fā)出質(zhì)量問題溝通處理函，將客戶反饋的問題及對公司的影響、損失等信息如實描述，并要求其整改，如影響較大或損失較大時，要求其進行質(zhì)量歸零；問題嚴(yán)重時，取消合格供方資格。7.3.2 自制的不合格品處置a) 對于價格不高，又無法通過返工、返修等手段消除不合格的，或有明顯缺陷的不合格品，為確保產(chǎn)品整體質(zhì)量，由授權(quán)檢驗員決定直接作報廢處置，由責(zé)任者在不合格品審理單上簽字確認(rèn)，經(jīng)檢驗員和部門領(lǐng)導(dǎo)簽字，一級審理組長批準(zhǔn)，由檢驗員在報廢件上作報廢標(biāo)識，填寫記錄。報廢件由質(zhì)量管理部統(tǒng)一管理和銷毀。b) 其他需審理的不合格品由確定不合格品的授權(quán)檢驗員填寫不合格品審理單，規(guī)定一級審理組審理后

10、，由審理組長在不合格品審理單中填寫處置意見。如果處置意見是返工或返修，由生產(chǎn)事業(yè)部安排返工或返修任務(wù)，經(jīng)返工或返修后重新檢驗。在不合格品審理單復(fù)檢結(jié)果欄中記錄返工或返修的檢驗結(jié)果（無論是合格或不合格），審理組根據(jù)結(jié)果重新做出處置決定。c) 讓步使用（次品）/接收 對本公司設(shè)計的產(chǎn)品一般特性超差，在不影響使用時，可做讓步放行（次品）：檢驗員填寫不合格品審理單，經(jīng)產(chǎn)品主管設(shè)計師或工藝人員同意，一級審理組織簽字后，方可使用。 對顧客的產(chǎn)品出現(xiàn)一般特性超差，在不影響使用時，在顧客授權(quán)的讓步使用，經(jīng)二級審理同意后經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可讓步使用，未經(jīng)顧客授權(quán)的讓步使用，應(yīng)征得顧客同意。 對可能影響到最終產(chǎn)品性

11、能的重要件、關(guān)鍵件的不合格品要申請利用時，必須經(jīng)顧客的批準(zhǔn)，關(guān)鍵特性不合格時，不允許讓步使用。7.3.3交付后的不合格品處置a) 交付顧客后，顧客發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格退回后，由銷售部填寫質(zhì)量信息反饋單，并將產(chǎn)品一并交質(zhì)量管理部確認(rèn)，確認(rèn)不合格事實后，相應(yīng)檢驗員填寫不合格品審理單，經(jīng)公司級審理組審核，審理組長在不合格品審理單上簽署審核意見。 如果可返工或返修的，由生產(chǎn)單位安排相應(yīng)生產(chǎn)任務(wù)，返工、返修后重新檢驗和記錄，按程序再次給出處置結(jié)論。 如果無法返工或返修的不合格品，同樣填寫不合格品審理單，經(jīng)審理組審理給出報廢處置意見，并由質(zhì)量管理部負責(zé)人在質(zhì)量信息反饋單上簽署重新下達加工任務(wù)計劃，銷售部按下達售

12、后生產(chǎn)計劃，并跟蹤加工進度，完工后重新交付顧客。b) 對交付后本公司發(fā)現(xiàn)交付的產(chǎn)品不合格時，檢驗員開具不合格品審理單，通知有關(guān)責(zé)任部門及質(zhì)量管理部，質(zhì)量管理部立即調(diào)查庫房剩余產(chǎn)品和交付產(chǎn)品狀態(tài)并識別不合格的風(fēng)險，采取相應(yīng)的措施。 將不合格問題告知顧客，讓顧客代表了解不合格的前因后果，要求將不合格品全數(shù)召回，待顧客給出意見。1） 顧客同意讓步接收：本公司按顧客意見簽署不合格品審理單處理意見，內(nèi)部按糾正和預(yù)防措施控制程序進行落實。2） 顧客產(chǎn)品同意全數(shù)退回：將退回的不合格品進行確認(rèn)，并按本程序7.3.3進行處理并按糾正和預(yù)防措施控制程序進行落實。3） 產(chǎn)品無法召回，并直接報廢，本公司按合同履行相應(yīng)職責(zé)，內(nèi)部按糾正和預(yù)防措施控制程序進行落實。4） 產(chǎn)品無法召回，只能現(xiàn)場進行返工或返修處理：及時給出返工返修處理方案，經(jīng)顧