1、XX公司風險控制管理工作總結當企業面臨市場開放、法規解禁、產品創新，均使變化波動程度提高， 連帶增加經營的風險性。良好的風險管理有助于降低決策錯誤之幾率、避免損失之可能、相對提高企業本身之附加價值。目前，風險管理已經發展成企業管理中一個具有相對獨立職能的管理領域，在圍繞企業的經營和發展目標方面，風險管理和企業的經營管理、戰略管理一樣具有十分重要的意義。為落實XX對XX公司下達的試點工作要求，提高 XX公司風險防 范和管理能力，XX年XX月XX日上午我們在XX召開了XX公司全面 風險管理暨內部控制體系建設啟動大會，就此XX公司風險控制管理 工作拉開序幕。現將風險控制管理工作的情況匯報如下：一、嚴

2、格組織領導，制定正確發展方向。 XX年XX月XX日，公 司下發關于落實XX公司全面風險管理工作的通知，要求深入落實 XX公司關于建立健全全面風險管理組織體系的通知，建立了以XX 規范性文件為方向標，以 XX公司全面風險管理辦公室為核心，以各 部門和各分子公司為基礎，以全體風險控制專員為骨干的工作體系。積極應對、分層管理、統一協調、多種手段、循環往復圍繞工作目標，按照統一部署，轉變觀念，理清思路，突出重點，履職盡責，不斷提高執行力，保證了重大經營活動符合 XX的政策要求。我們根據相關要求， 建立風險管理的三道防線：各職能部門和各單位為第一道防線；風險管理職能部門和風險管理辦公室為第二道防線；內部

3、審計部門和XX 公司審計委員會為第三道防線。為了將風險管理工作流程落到實處，有效地預防和控制各類風險，XX 公司還與各單位簽訂風險管理責任書，明確XX公司和各單位的風險管理主體責任， 制訂各單位 的風險管理責任指標、相應的考核及獎懲辦法，由 XX公司風險控制 辦公室監督執行，并組織風險管理考核評價工作。二、抓住風險識別，努力提高風險識別能力。一是制定和完善了全面風險管理實施辦法，細化了風險識別標準，使風險識別更具操作性， 減少了風險分類的人為誤差。二是加強了風險識別能力的培訓，對公司XX以上人員進行風險管理工作的相關培訓，有效的提高了管理人員的風險識別能力。三是各職能部門和各單位設立風險控制專

4、員，負責風險管理工作的推進和日常工作。 三、抓住風險量化，按時保質完成風險點歸屬分類工作。在全面風險管理實施辦法下發的第一時間里，我們打破常規，加強計劃，提高效率，按照風險管理辦公室的統一部署，組織實施了風險點的分類工作，協調風險點的歸屬問題，確保了分類工作的有序開展，較好的完成了前期的準備工作。根據風險管理總體安排，現階段的主要工作是在XX公司范圍內全面開展風險管理，重點推進 XX XX建設及XX 三大領域的風險管理工作。并按計劃制定了完成時間，除特別注明外，本階段實施安排的啟動時間為 XX年XX月，完成時間為XX年 XX 月，只標注啟動時間的根據實際情況推進。此階段工作主要包含兩部分內容：

5、1、對風險評估所識別的風險點，制訂相應的風險與內控管理改進措施，并安排實施；2、對XX XX及XX三大領域單獨制 訂實施辦法并組織實施。四、抓住風險監測，堅持適時、動態監控風險點的歸屬變化。首先我們建立了風險管理進度月報分析制度，通過按月對各單位、部門風險管理工作報表的統計分析，全面實施已識別風險點的內控完善計劃，重點推進XX XX XX三大領域風險管理的落實。特別是對接近完成時間節點的風險點的完成情況更是實時監測，隨時掌握進度變化，為風險防范提供準確的信息和依據。其次， 對于風險點的職能歸屬發生變化的情況進行跟蹤落實，確保風險防范工作落到實處。還有每個風險點由專門的職能單位或部門牽頭，涉及到

6、的單位配合，形成合力，更好的完善風險管理工作。5、 抓住風險控制, 強化風險管理的制度防范。今年以來 , 我們先后制定、修訂和轉發了 XX管理綜合考核辦法、關于做好XX應對工 作的通知、關于XX調查結果的通知、關于開展XX專項活動的通 知 等與風險管理相關的規章制度，分別從緊密結合公司治理層面、各業務流程、三大領域風險點改善措施的要求，充分考慮待建立、完善的各種機制及用以規范流程的表單入手。并將三大領域分解為規章制度、公司層面、戰略規劃流程、財務流程、采購與成本流程、安全管理流程、經營管理流程、投資領域、工程領域、法律事務領域等XX 分項逐一細化，努力做到用完善的制度管理企業，增強企業風險管控

7、能力。6、 堅持“依法依規辦事、 風險控制優先、程序至上、權責對等”的原則，努力做好風險管理辦公室的日常性、事務性的管理工作。在人手少、事務雜、工作多、要求高、程序多、時間緊的情況下，我們一方面及時與風險點所歸屬的職能部門、單位溝通、協商，以求用最短的時間，最高的效益深入分析經營中面臨的風險因素，制定風險防控的措施和應對預案，實現風險管控目標和管控能力、風險預防和抓住機遇之間的平衡；加強企業日常風險評估工作，切實把風險管理與各項經營管理活動特別是關鍵業務環節緊密結合，探索適合本企業特點的風險量化分析和風險監測預警的技術手段和實現方式，提高風險預警、反應能力和管理水平。截至目前，我們已經完善了

8、X項公司層 面、X項財務流程、X項安全管理流程中存在的風險點。七、控制經營管理風險，完善內部控制工作。公司于 XX年X月成了以 xx 和 xx 為組長的內部控制工作領導小組，并聘請了專業咨詢機構為公司內部控制工作提供管理咨詢建議。本次內部控制工作主要目標在于通過全面梳理公司已制訂的主要內部控制制度、針對重要管理環節和核心業務流程已設置的相關控制、各管理和業務職能部門崗位設置及權責劃分、以及所有控制要求是否得到實際遵循等情況，就公司相關內部控制的恰當性和有效性展開充分評估及深入討論，并結合公司實際情況及內部控制相關規范的要求進行填缺補漏，以進一步完善公司內控體系。在具體實施過程中涉及內控體系中內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通和內部監督等五個基本要素。并根據公司的實際情況，內部控制工作領導小組擬定分階段對咨詢機構出具的改進意見加以改進完善，并制定了近期、中期及遠期改進完善時間表，編寫了公司內部控制手冊，并在公司內部全面實施。通過推進內部控制工作，完善了公司的各項規章制度，優化了業務流程，加強了公司的內部管理，