1、創(chuàng)業(yè)投資公司投資管理方法第一局部 內(nèi)部投資決策機制創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)的投資決策委員會議事規(guī)那么第一章 總那么第一條 為適應XXXX創(chuàng)業(yè)投資以下簡稱“公司或“委托方丨的戰(zhàn)略發(fā) 展需要，增強XXXX投資管理以下簡稱“基金管理公司或“管理方的核心 競爭力，健全投資決策程序 ,加強決策科學性 , 提高重大投資決策的效益和決策的 質(zhì)量，完善公司治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)?中華人民共和國公司法? 、?創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理 暫行方法?、?XXXX投資章程?以下簡稱“?章程?及其它有關規(guī)定，公司特 設立投資決策委員會并制定本 ?投資決策委員會議事規(guī)那么? 以下簡稱 “?議事規(guī) 那么?。第二條 投資決策委員會接受公司股東會的委托

2、， 負責對公司的投資工程進 行決策，并對股東會負責。第二章 人員組成第三條、 投資決策委員會由 7 名委員組成，其中決策委員會委員 6 名，觀察 員 1 名。決策委員會委員由公司董事會推薦 2名，基金管理公司推薦 4 名。觀察 員由北京中關村創(chuàng)業(yè)投資開展委派。第四條 每名成員的任期為三年， 經(jīng)原委派方再次委任，可以連任。但委派 方有權(quán)決定其所委派的成員的任期， 投資決策委員會的成員應按照委派其的一方 的決定任職或離任。 同時委派方有義務保證其委派的各屆投資決策委員會成員之 間工作的順利交接。投資決策委員會設主任委員一名，由董事會推選，委員任期三年。第三章 職責權(quán)限第五條 投資決策委員會的主要職

3、責權(quán)限： 一 依據(jù)委托方股東及管理方的建議，審議委托方的投資方向、投資策略 及投資限制； 二 審定管理方提交的工程投資建議書，審定委托方所有的投資工程及投 資方案； 三 監(jiān)督、檢查管理方對已投資工程的監(jiān)管和投資運作情況； 四 審定管理方對已投資工程所作出的投資變現(xiàn)或處置方案； 五 審定管理方對可能出現(xiàn)風險的已投資工程所作出的計提壞帳準備方 六 對其他影響公司開展的重大投資事項進行研究并提出建議； 七 觀察員在投資決策委員會的表決中不做商業(yè)性判斷， 只做合規(guī)性判斷， 并對合規(guī)性審查合格的投資決策出具 ?合規(guī)性審查函?。有權(quán)就投資決策委員會 的相關投資或退出議案是否符合相關法律法規(guī)、 政策、本章程

4、、?委托投資管理 協(xié)議?等事項進行審核， 并對相關投資或退出議案不符 合相關規(guī)定的情況 如 關聯(lián)交易等擁有一票否決權(quán)。八委托方與管理方公司章程以及 ?委托投資管理協(xié)議?授權(quán)的任何其它 事宜。第四章 工作程序第六條 根據(jù)公司章程， 管理方應就每一個潛在的投資工程制作初步的投資 建議書，該投資建議書經(jīng)管理方?jīng)Q策層審閱批準后， 管理方應對該投資工程的財 務、市場、 技術及法律狀況進行審慎調(diào)查及分析， 并在此根底上制作投資建議書 報送投資決策委員會。 投資決策委員會應在做好研究、 決策的前期準備工作、 審 閱有關方面的資料，包括公司重大技改投資、資本運作、資產(chǎn)經(jīng)營工程的意向、 初步可行性報告以及 如有

5、 合作方的根本情況等資料的根底上，根據(jù)本第八條、 第九條的規(guī)定，審定投資建議書。第七條 對重大戰(zhàn)略投資工程， 投資決策委員會可以根據(jù)工作需要成立專項 工作機構(gòu)。如有必要，投資決策委員會經(jīng)過委托方董事長同意可聘請專業(yè)咨詢機 構(gòu)，進行研究論證，為決策提供專業(yè)意見，其費用由委托方支付。第八條 投資決策委員會成員為參加投資決策委員會會議的任何合理的實 際費用應由管理公司承當。第九條 投資決策委員會審定批準的最終投資建議書只有在獲得委托方董 事會的書面同意后，管理方才能實施該等審定批準的投資建議書規(guī)定的投資。第五章 議事規(guī)那么第十條 投資決策委員會會議由由投資決策委員會委員提出， 在投資決策委 員會召開

6、會議前，管理方應至少提前七天把將在會議中討論的事宜和會議地點、 時間相關信息提供給委員會的所有成員，除非該等信息之前已經(jīng)提供給了委員 會。第十一條 由主任委員召集和主持， 主任委員不能出席時可指定其它委員主 持。召開投資決策委員會會議， 應給委員必要的準備時間。 投資決策委員會委員 因故不能參加時，可以書面全權(quán)委托代理人代為出席行使權(quán)利。第十二條 投資會議決議的形成一 投資決策委員會議在全體委員出席有書面全權(quán)委托人代為出席亦 為出席 的情況下方為有效。 因客觀原因不能召開會議時， 投資決策委員會可以 采用書面、 會議或 形式作出投資決策，此種會議方式亦為有效。二 投資決策委員會在審議有關方案、

7、報告時，應充分行使審查權(quán)，就 工程的背景、引證來源、承辦過程、論證結(jié)果、工程可行性及風險控制等有關情 況詳細詢問管理方代表、工程承辦人。三 投資決策委員會審議中對管理方的投資方案可行性論證缺乏、或存 在其它疑問時應暫不交付表決，責成管理方進一步完善后，交下次會議審議。四 表決方式為舉手表決，表決方式為同意、不同意、棄權(quán)三種方式。 不同意、棄權(quán)的委員要說明理由并記錄在案。 以本條第一款所述其它通信方式審 議時，持“棄權(quán)或“反對意見的委員，應充分說明理由。第十三條 投資方案的生效條件 由管理公司投資決策委員會進行工程的投資決策， 重大投資事項 單筆投資 超過注冊資本金 15%以上的投資工程報由基金

8、董事會決策。第十四條 投資決策委員會作出的投資決議必須經(jīng)投資決策委員會參與決 策程序的成員簽名，并由委托方和管理方分別保存決議記錄。第十五條 每次投資決策委員會會議， 應制作會議紀要。 紀要經(jīng)主任委員簽 發(fā)，發(fā)至全體投資決策委員會委員、委托方董事會以及管理方董事會。第十六條 如有必要，投資決策委員會可邀請公司和 / 或委托方董事、監(jiān)事 及其它高級管理人員出席投資決策委員會會議。第十七條 出席會議的委員和列席人員均對會議所議事項有保密義務， 不得 擅自泄露有關信息。第六章 附那么第十八條 本議事規(guī)那么自委托方股東會及管理方股東會通過之日起執(zhí)行。第十九條 本議事規(guī)那么未盡事宜， 按國家有關法律、法

9、規(guī)的規(guī)定執(zhí)行；本規(guī) 那么如與國家已公布或日后公布的法律、 法規(guī)相抵觸時， 按國家有關法律、 法規(guī)的 規(guī)定執(zhí)行。第二十條 投資決策委員會將在投資實踐中不斷完善本規(guī)那么， 本規(guī)那么由投資 決策委員會負責解釋。第二局部 創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)的內(nèi)部鼓勵制度為最大限度地吸引各方人士為 XXXX投資管理籌，暫名獻計獻策，積極 支持基金管理公司的做強做大，最大限度地使股東利益最大化，制定本制度。一、鼓勵范圍包括基金管理公司職工及非基金管理公司職工。二、鼓勵類型1承攬工程獎向基金管理公司提供符合其業(yè)務需要的優(yōu)秀工程，一經(jīng)采用，加以跟進 并獲得較好收益者。2、承做工程獎在工程運作過程中，具有明顯創(chuàng)新意識，工程運作得

10、到工程甲方高度贊 揚，獲得較好經(jīng)濟效益和社會效益者。3、資金募集獎在公司第二期資金募集過程中，成功引入資金者。三、鼓勵標準1承攬工程獎1財務參謀工程 工程無論大小， 視其承攬難度，按工程收入10%-20% 提取獎勵，獎勵發(fā)放根據(jù)收入到帳比例發(fā)放；2投資工程一一投資工程變現(xiàn)后，按公司協(xié)議分配所得收入的10%|取承 攬工程獎勵；3資金運作工程一一資金運作完成后， 可按公司協(xié)議分配收入的10%1取 承攬工程獎勵。2、承做工程獎1財務參謀工程一一財務參謀工程需成立專門的工程承做小組，工程承 做小組可按工程收入10%-20%提取承攬工程獎金；在工程完成后發(fā)放 60% 公司考核達標后發(fā)放20%其余20%g

11、于設立工程風險金；2投資工程一一投資工程需成立專門投資工程小組，投資工程變現(xiàn)后，工程小組按公司協(xié)議分配所得收入的 5%|取承做工程獎勵；3資金運作工程一一工程資金運作完成后， 可按公司協(xié)議分配收入的15% 提取承攬工程獎勵。3、 資金募集獎，公司給與資金募集獎獲得者按照募集資金額度的1%給予獎 勵。四、報批及列支1、由綜合部組織報批材料，報公司領導研究決定；2、上述獎金全部從公司費用中列支。五、本制度經(jīng)股東會通過后實施。第三局部 創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)內(nèi)部風險控制根本制度內(nèi)部風險控制制度是XXXX創(chuàng)業(yè)投資風險控制體系的核心內(nèi)容，風險控制機 構(gòu)的設置是內(nèi)部風險控制制度的重要組成局部。 對此，基金管理公

12、司會逐步建立 一個“業(yè)務指導橫向到邊、管理監(jiān)督縱向到底、風險防范控制到點的多角度立 體型的內(nèi)部控制制度和風險控制體系。 同時，通過完善法人治理結(jié)構(gòu)與強化內(nèi)控 制度相結(jié)合， 實行事前評估決策、 事中實時監(jiān)控和事后稽核審計， 從而做到集體 決策科學、控制風險及時、財務監(jiān)督嚴密、稽核審計剛性，到達責權(quán)清楚、互相 制衡、規(guī)章健全、運行有序，把內(nèi)部經(jīng)營風險降低到最低限度的目的。一、根本原那么一多線管理原那么1、任何一項業(yè)務不允許由一個人從頭到尾包辦；2、重大業(yè)務不應由一個經(jīng)辦人員、一個主管、一個部門決策，應有橫向相 關部門予以評估審核。二相互制約原那么 每個辦事人員、每個部門所從事的工作必須受到他人對其

13、所履行職責的檢查 核對。三業(yè)務授權(quán)原那么 業(yè)務、部門、崗位應從公司最高決策層起，層層授權(quán)，上級負責人部門對 下級在授權(quán)范圍內(nèi)的工作承當領導責任。 基金投資將由單獨設立的專業(yè)團隊進行 工程初選，進而根據(jù)基金章程設定的投資規(guī)那么及專家組評定通過，最后由LP參與的投資決策委員會決定最終投向。二、根本內(nèi)容 一重要會議制度：主要應表達程序科學、民主，人員結(jié)構(gòu)搭配合理，必 要的回避制度等；二財務會計及資金管理制度： 主要應表達會計核算的標準集中， 帳務處 理的監(jiān)督制約，資金管理和資金使用的別離；三稽核審計制度：主要應表達工作的獨立性、制度的剛性； 四資本運作管理制度：主要應表達垂直領導、業(yè)務授權(quán)以及方案制

14、作、 實施與工程評審相別離；五資產(chǎn)管理制度：主要應表達“多線管理 、“工作流程標準化、對權(quán)屬 托管企業(yè)以下簡稱企業(yè)經(jīng)營監(jiān)控的及時與準確性；六人力資源及薪酬管理制度： 主要應表達科學考評與干部崗位彈性 橫 向可以輪崗，縱向能上能下相結(jié)合，獎懲與業(yè)績相掛鉤；七開展規(guī)劃及法律研究制度： 主要應表達科學的、 符合實際的開展規(guī)劃 的制定以及對法律、法規(guī)的透徹研究。三、風險控制體系一風險控制根本策略1、收益與風險均衡；2、風險承受限度；3、依法經(jīng)營，公開透明的信息披露；4、對不同層面的風險進行綜合管理；5、用科學方法對風險指標進行量化，使風險管理到達超前性、有效性、安 全性、制約性、獨立性和創(chuàng)新性；6.

15、加強并完善投后管理。二風險控制主要機構(gòu)1、完善的法人治理結(jié)構(gòu) 根椐?公司法?和公司?章程?的要求，建立健全經(jīng)理辦公會以及多層次的 內(nèi)部風險控制體系， 使決策系統(tǒng)、 執(zhí)行系統(tǒng)、監(jiān)督回饋系統(tǒng)相互制衡， 謀斷別離， 這是降低公司經(jīng)營風險的根本保證。 同時基金公司、 基金管理公司、 基金資產(chǎn)托 管銀行也將彼此監(jiān)督， 明確投資管理權(quán)限、 資金使用權(quán)限； 重大投資決策采取決 策權(quán)、管理權(quán)、監(jiān)管權(quán)相互別離，相互制約。2、投資決策委員會 投資決策委員會作為公司風險控制體系中的核心機構(gòu)， 對重大的、高風險的 業(yè)務經(jīng)營活動進行審核評估。 由董事長任投資決策委員會主任， 聘任或解聘委員 會的委員、副主任。主要采用專

16、題會議議事制度， 負責就公司工程提出評估報告。 同時投資決策委員會還承當業(yè)務風險評估職能：1對公司重大投資決策進行風險評估審核，并進行有重點的風險跟蹤和檢 查；2對公司對外融資、對外投資等業(yè)務進行風險評估審核； 3對各企業(yè)重大工程的運作方案進行風險評估。在單一工程投資額超過基金規(guī)模總額的15%時必須經(jīng)過基金董事會同意后方能做出最終的投資決策。3、財務部根據(jù)公司的規(guī)章制度， 對公司及各企業(yè)的資本的平安性和收益性， 經(jīng)營的合 法合規(guī)性， 內(nèi)部控制的健全有效性進行檢查。 同時也對業(yè)務經(jīng)營活動的事后監(jiān)督 檢查，到達公司內(nèi)部人皆循章的目的。1主要職能包括： 稽核審計公司及各企業(yè)內(nèi)部控制制度，促進各項管理

17、制度的健全性和合 理性以及風險內(nèi)控工作質(zhì)量的提高，確保內(nèi)控制度得以連續(xù)有效的貫徹實施； 稽核審計公司各部門及各企業(yè)經(jīng)營活動是否遵循法律、 法規(guī)和規(guī)章制度， 有無違法違規(guī)行為； 稽核審計公司各部門各企業(yè)執(zhí)行方案和經(jīng)營決策的績效，有無資產(chǎn)的浪費，有無舞弊行為，并對其經(jīng)營成果進行比擬和分析等。2稽核審計范圍 對公司各部門、各企業(yè)進行常規(guī)稽核、檢查、審計，主要包括： 對資產(chǎn)、負債、財務收支的真實性、經(jīng)營活動的合法合規(guī)性進行常規(guī)審 計； 對經(jīng)營決策、資金來源與運用、經(jīng)營成果和經(jīng)濟效益進行稽核審計； 對國家有關法律法規(guī)、財經(jīng)政策、公司規(guī)章制度及內(nèi)部控制制度遵循的 執(zhí)行情況進行稽核審計； 對會計核算的標準化

18、、標準化、及時性和會計制度的執(zhí)行情況進行稽核 審計； 對公司部門、各企業(yè)進行專項稽核審計； 對發(fā)生股權(quán)變更的各企業(yè)，會同有關部門對其進行資產(chǎn)清查、凈資產(chǎn)驗 證，對撤銷的機構(gòu)進行清算審計； 離任審計或任期經(jīng)濟責任審計：公司各部門負責人、產(chǎn)股權(quán)代表和 財務總監(jiān)離任或發(fā)生規(guī)定情形時，對其任職期間的經(jīng)營責任進行離任或 任期經(jīng)濟責任審計，作出任期經(jīng)營業(yè)績評價。公司認為需要離任審計的 其它責任人； 對有重大影響的突發(fā)事件和公司領導交辦的審計事項進行審計調(diào)查； 對投資工程進行稽核審計； 執(zhí)行公司主管領導直接交辦的重大稽核審計工程。四、內(nèi)部風險控制制度的實施一本制度第三條所提及的各部門是基金管理公司內(nèi)部風險監(jiān)控的主要環(huán) 節(jié)和關鍵的支撐點， 其它部門在開展具體業(yè)務的過程中， 必須主動接受風險控制 委員會或由其指定的部門的稽核、 審查。不僅如此， 其它部門應按基金管理公司 有關業(yè)務的根本制度， 在各部門內(nèi)部規(guī)章制度、 業(yè)務流程管理方法中表達本制度 的根