1、保薦代表人能力勝任考試保薦人（ Sponsor ）實(shí)質(zhì)上類似于上市推薦人，香港通稱保薦人，在聯(lián)交所的主板上市規(guī)則中關(guān)于保薦人的規(guī)定也類似于上交所對(duì)于上市推薦人的規(guī)定，主要職責(zé)就是將符合條件的企業(yè)推薦上市， 并對(duì)申請(qǐng)人適合上市、上市文件的準(zhǔn)確完整以及董事知悉自身責(zé)任義務(wù)等負(fù)有保證責(zé)任， 盡管聯(lián)交所建議發(fā)行人上市后至少一年內(nèi)維持保薦人對(duì)他的服務(wù)，但保薦人的責(zé)任原則上隨著股票上市而終止。 香港推出創(chuàng)業(yè)板后， 保薦人制度的內(nèi)涵得到了拓展， 保薦人的責(zé)任被法定延續(xù)到公司上市后的兩年之內(nèi)。一、報(bào)考資格報(bào)名參加首次保薦代表人勝任能力考試的人員需具備三年或五年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。二、報(bào)考科目考試科目為證券知

2、識(shí)綜合考試、 投資銀行業(yè)務(wù)專業(yè)考試兩科。 每科考試時(shí)間為 180 分鐘， 每科總分 100 分，考試合格線為總分 120 分，單科不低于 60 分。本次考試采取閉卷機(jī)考形式，題目均為客觀題。三、報(bào)名和考試時(shí)間每年的情況不同，大概在11、 12 月份左右四、教材和輔導(dǎo)1、證券知識(shí)讀本（2006 年修訂），周正慶主編；2 、領(lǐng)導(dǎo)干部金融知識(shí)讀本，戴相龍主編；3 、證券發(fā)行上市審核工作手冊(cè)（2006 年修訂） , 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)編；4 、證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材（ 2007 年）：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券交易、證券投資基金；5 、 2007 年度注冊(cè)會(huì)計(jì)師全國(guó)統(tǒng)

3、一考試指定輔導(dǎo)教材： 會(huì)計(jì)、 財(cái)務(wù)成本管理、 稅法、審計(jì)；6、面向 21 世紀(jì)經(jīng)濟(jì)、管理類核心課程教材： 貨幣銀行學(xué)，黃達(dá)主編，中國(guó)人民大學(xué)出版社；7、國(guó)際金融，錢榮堃、陳平、馬君潞主編，南開大學(xué)出版社；8、財(cái)政學(xué)，陳共編著，中國(guó)人民大學(xué)出版社；9、北大投資銀行學(xué)叢書：期權(quán)期貨市場(chǎng)理論與操作，中國(guó)發(fā)展出版社。五 . 組織單位中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)六 . 相關(guān)網(wǎng)站保險(xiǎn)代理從業(yè)人員資格考試保險(xiǎn)代理人是指根據(jù)保險(xiǎn)人的委托，向保險(xiǎn)人收取代理手續(xù)費(fèi)，并在保險(xiǎn)人授權(quán)的范圍內(nèi)代為辦理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的單位或者個(gè)人。保險(xiǎn)代理人包括專業(yè)代理人、兼業(yè)代理人和個(gè)人代理人。從事保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)的人員必須參加保險(xiǎn)代理人資格考試，并獲得中國(guó)

4、人民銀行頒發(fā)的保險(xiǎn)代理人資格證書。該證書是中國(guó)人民銀行對(duì)具有保險(xiǎn)代理能力人員的資格認(rèn)定，不得作為展業(yè)證明。證書有效期限為三年。持證人自領(lǐng)取證書之日起3 年未從事保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)，其證書自然失效。凡獲得證書、自愿從事保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)將證書交由被代理的保險(xiǎn)公司審核，保險(xiǎn)公司統(tǒng)一授權(quán)后，應(yīng)留存證書并向代理人員核發(fā)保險(xiǎn)代理人展業(yè)證書。一報(bào)考資格年滿 18 周歲，完成國(guó)家九年制義務(wù)教育以上的人員即可參加保險(xiǎn)從業(yè)人員基本資格考試。二考試科目全部為上機(jī)考試代理人考試的命題范圍將做有關(guān)調(diào)整，請(qǐng)各考生到中國(guó)保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站() 或各報(bào)名點(diǎn)查詢相關(guān)內(nèi)容。 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人資格考試單科考試合格，成績(jī)兩年內(nèi)有效。 考試為客觀題

5、，包括單選和判斷兩種題型。其中，單選80道，每題1 分；判斷20 道，每題 1 分；試卷滿分 100 分，及格分?jǐn)?shù)線為 60分。命題范圍包括：保險(xiǎn)原理知識(shí)占25 分，命題范圍是保險(xiǎn)基礎(chǔ)知識(shí)一書的第一章至第五章。財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)知識(shí)占10 分，命題范圍是保險(xiǎn)基礎(chǔ)知識(shí)一書的第六章。人身保險(xiǎn)知識(shí)占20 分，命題范圍是保險(xiǎn)基礎(chǔ)知識(shí)一書的第七章。保險(xiǎn)營(yíng)銷員管理規(guī)定、職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)行為規(guī)范占15 分，命題范圍是保險(xiǎn)中介相關(guān)法規(guī)制度匯編、保險(xiǎn)基礎(chǔ)知識(shí)一書的第八章和第九章。其他相關(guān)法規(guī)部分占30 分，命題范圍是保險(xiǎn)中介相關(guān)法規(guī)制度匯編，其中中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法占20 分 (全部為判斷題 )。保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)管理規(guī)定、中華

6、人民共和國(guó)民法通則、中華人民共和國(guó)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法和中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法共占10 分。三報(bào)名和考試時(shí)間每年情況不同，但是一般來(lái)說(shuō)都集中在前6 個(gè)月的25 號(hào)左右，報(bào)名截止是前一個(gè)月的20號(hào)左右，如2006 年上半年保險(xiǎn)代理從業(yè)人員資格考試共有6 次, 每月 25 日左右均有一次，而 2007 年保險(xiǎn)代理從業(yè)人員資格考試第一場(chǎng)考試將于1 月 28 日舉行。四參考書目保險(xiǎn)代理從業(yè)人員資格考試參考用書為中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社出版的保險(xiǎn)基礎(chǔ)知識(shí)（2006年版）和保險(xiǎn)中介相關(guān)法規(guī)制度匯編（2006 年版）兩本書。五組織單位中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)六相關(guān)網(wǎng)站保險(xiǎn)代理從業(yè)人員資格考試保險(xiǎn)精算師資格考試精算

7、師其基本職能是計(jì)算保險(xiǎn)費(fèi)率， 評(píng)估公司每年的責(zé)任準(zhǔn)備金， 協(xié)助政府監(jiān)督保險(xiǎn)公司，擔(dān)負(fù)著對(duì)政府、 保險(xiǎn)公司和保戶三方面的重責(zé)。 精算師資格須經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的專業(yè)精算考試篩選方可取得。 國(guó)際上著名的精算學(xué)會(huì)有：北美精算學(xué)會(huì)、英國(guó)精算學(xué)會(huì)、日本精算學(xué)會(huì)和澳大利亞精算學(xué)會(huì)，而北美精算學(xué)會(huì)在國(guó)際上最具代表性和權(quán)威性，享有極高的聲譽(yù)。一 . 報(bào)考資格凡具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或同等學(xué)歷的個(gè)人， 包括大學(xué)本科在校生均可報(bào)名參加中國(guó)精算師資格考試。 已通過(guò)北美精算師考試或英國(guó)精算師考試有關(guān)科目的考生可按規(guī)定免考相應(yīng)科目；通過(guò)英國(guó)精算師資格考試有關(guān)科目可免考的中國(guó)精算師資格考試科目。二考試內(nèi)容本考試采取學(xué)分制，分ASA（

8、準(zhǔn)精算師）與FSA（正精算師）兩個(gè)等級(jí)，學(xué)員在獲得300 學(xué)分后即成為 ASA，之后可繼續(xù)考FSA課程。三 . 報(bào)名和考試時(shí)間考試在每年五月、十一月進(jìn)行，考生每次報(bào)考門數(shù)自定，考完為止。四 .掌握內(nèi)容數(shù)學(xué)基礎(chǔ)一：極限、導(dǎo)數(shù)。數(shù)學(xué)基礎(chǔ)二：微積分、線形方程，而在數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)方面需要掌握的內(nèi)容：加權(quán)平均數(shù)計(jì)算、加權(quán)調(diào)和平均數(shù)計(jì)算、同比、環(huán)比指數(shù)計(jì)算、均方差、統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)誤、概率（大數(shù)法則）計(jì)算、熟練掌握正相關(guān)和負(fù)相關(guān)圖表運(yùn)用和計(jì)算。五 .組織單位SoA （北美精算師協(xié)會(huì)）六 .相關(guān)網(wǎng)站保險(xiǎn)精算師資格認(rèn)證金融理財(cái)師（ AFP/CFP）資格考試中國(guó)金融理財(cái)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)決定采用多數(shù)國(guó)際CFP組織正式成員的做法，在

9、中國(guó)實(shí)施兩級(jí)金融理財(cái)師認(rèn)證制度，即金融理財(cái)師（Associate Financial Planner，以下簡(jiǎn)稱AFP）和國(guó)際金融理財(cái)師（Certified Financial Planner?，以下簡(jiǎn)稱CFP）認(rèn)證制度。 AFP的注冊(cè)商標(biāo)為， CFP的注冊(cè)商標(biāo)為。中國(guó)金融理財(cái)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)在成為國(guó)際CFP組織正式成員前，只進(jìn)行AFP的資格認(rèn)證，在成為國(guó)際CFP組織正式成員后，除AFP的資格認(rèn)證外， 同時(shí)進(jìn)行 CFP的資格認(rèn)證。一、報(bào)考條件具備下列條件之一者，可以報(bào)名參加金融理財(cái)師資格考試。1、獲得中國(guó)金融教育發(fā)展基金會(huì)金融理財(cái)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)頒發(fā)的金融理財(cái)師（AFP）培訓(xùn)合格證書，可報(bào)考AFP資格考試；

10、2、獲得中國(guó)金融教育發(fā)展基金會(huì)金融理財(cái)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)頒發(fā)的國(guó)際金融理財(cái)師（CFP）培訓(xùn)合格證書，可報(bào)考CFP資格考試；3、擁有中國(guó)金融教育發(fā)展基金會(huì)金融理財(cái)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)認(rèn)可的經(jīng)濟(jì)管理類或經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，并經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)批準(zhǔn)可以豁免全部培訓(xùn)課程的，可報(bào)考 AFP 資格考試或CFP資格考試。二、考試科目和范圍AFP資格考試科目 ：金融理財(cái)基礎(chǔ)CFP資格考試科目： 分為四門專業(yè)科目和一門綜合科目。專業(yè)科目為 投資規(guī)劃 、個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)規(guī)劃、員工福利與退休計(jì)劃、個(gè)人稅務(wù)與遺產(chǎn)籌劃、綜合科目為綜合案例分析。三、考試時(shí)間為滿足金融理財(cái)師（AFP） / 國(guó)際金融理財(cái)師（CFP）認(rèn)證申請(qǐng)者參加培訓(xùn)和報(bào)名考試的需要

11、，中國(guó)金融理財(cái)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)近日通過(guò)一項(xiàng)決議，決定自2008 年起，每年增加一次全國(guó)性 AFP/CFP資格考試，由原來(lái)的每年舉行兩次改為每年舉行三次。具體安排如下：1） 金融理財(cái)師（AFP）考試：分別為每年3 月、 7 月和 11 月的最后一個(gè)周六（全天）；2） 國(guó)際金融理財(cái)師（CFP）考試分別為每年3 月、 7 月和 11 月的最后一個(gè)周六和周日（兩天）。金融理財(cái)管理師考試也與AFP 考試和 CFP考試同時(shí)舉行，為每年3 月、 7 月和 11 月的最后一個(gè)周六（上午半天）.例如 2007 年 11 月份1、 AFP資格考試于2007 年 11 月 24 日舉行，時(shí)間為6 小時(shí)。考試順序如下：11

12、 月 24 日上午 8： 30 11： 30 金融理財(cái)基礎(chǔ)（一）2、 CFP資格考試于11 月11 月下午 14： 00 17： 00 金融理財(cái)基礎(chǔ)（二）2007 年 11 月 24 至 25 日舉行，時(shí)間為12 小時(shí)。考試順序如下：24 日上午 8： 30 11： 30 投資規(guī)劃下午 14： 00 15： 30 員工福利與退休計(jì)劃16 ： 15 17： 45 個(gè)人稅務(wù)與遺產(chǎn)籌劃25 日上午 8： 30 11： 00 個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)規(guī)劃下午 14： 00 17： 30 綜合案例分析四、報(bào)名方式本次考試采用網(wǎng)上報(bào)名的方法。1、網(wǎng)上報(bào)名登錄網(wǎng)址：2、網(wǎng)上報(bào)名時(shí)間：10 月 12 日至程序辦理網(wǎng)

13、上報(bào)名手續(xù)，并在1111 月 8 日。 請(qǐng)考生務(wù)必在報(bào)名時(shí)間內(nèi)，嚴(yán)格按照規(guī)定月 8 日之前 繳納考試費(fèi)用。3、首次登錄時(shí)， 用戶名為本人有效身份證件號(hào)碼（身份證或護(hù)照） ，初始密碼為666666。為保障個(gè)人賬戶安全，請(qǐng)各考生登錄后立即修改密碼。4、已通過(guò)報(bào)名審核和財(cái)務(wù)審核的考生，可于 11 月 14 日起在網(wǎng)上打印準(zhǔn)考證。5、考試報(bào)名流程圖見網(wǎng)上五相關(guān)網(wǎng)站金融專業(yè)英語(yǔ)資格證書（FECT ）金融專業(yè)英語(yǔ)證書考試制度是1994 年經(jīng)中國(guó)人民銀行和原國(guó)家教委聯(lián)合發(fā)文（銀發(fā)1994107 號(hào)）批準(zhǔn)建立的我國(guó)第一個(gè)國(guó)家級(jí)行業(yè)性外語(yǔ)證書考試制度。一報(bào)名條件金融系統(tǒng)職工、院校學(xué)生和社會(huì)上其它有志于金融事業(yè)發(fā)

14、展的人士均可報(bào)名參加考試。二報(bào)名和考試時(shí)間本考試在全國(guó)實(shí)行網(wǎng)上報(bào)名，網(wǎng)址：中國(guó)金融教育培訓(xùn)網(wǎng)（）；而報(bào)名時(shí)間一般是每年的3 月中旬，人民銀行會(huì)在金融時(shí)報(bào)上發(fā)布公告，公布當(dāng)年考試時(shí)間，每年的考試時(shí)間大約是在5 月的最后一個(gè)周末，初級(jí)考試和高級(jí)考試同時(shí)進(jìn)行，以往的情況是初級(jí)考試和高級(jí)考試的經(jīng)濟(jì)學(xué)的考試時(shí)間重合，而2008 年度金融專業(yè)英語(yǔ)證書綜合考試（以下簡(jiǎn)稱金融綜合考試）和中級(jí)各科考試將于5 月 31 日和 6 月 1 日進(jìn)行， 報(bào)名時(shí)間：2008年3月1日至 4月 15日三考試內(nèi)容（一）金融綜合考試大綱以2006 年修訂并頒布的考試大綱為準(zhǔn)；（二）中級(jí)各科目考試內(nèi)容、大綱不變；（三）金融綜合考

15、試和中級(jí)銀行業(yè)務(wù)考試中的聽力部分考試要求不變。四、考試參考教材和輔助教材（一） 金融綜合考試指定參考教材為現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)-金融專業(yè)英語(yǔ)證書綜合考試教材（中國(guó)金融出版社2006 年 12 月出版）；（二）中級(jí)各科考試教材不變；（三） 金融綜合考試的輔導(dǎo)教材為 現(xiàn)代銀行業(yè)務(wù)金融專業(yè)英語(yǔ)證書銀行綜合類考試學(xué)習(xí)參考（中國(guó)金融出版社 2003 年 3 月出版）；（四） 金融綜合考試和中級(jí)銀行業(yè)務(wù)的聽力訓(xùn)練可參考由中國(guó)人民銀行北京培訓(xùn)學(xué)院、中國(guó)工商銀行杭州金融研修院合作開發(fā)的教學(xué)光盤。五組織單位金融專業(yè)英語(yǔ)證書考試委員會(huì)六相關(guān)網(wǎng)站銀行從業(yè)資格證CCBP 是 “中國(guó)銀行業(yè)從業(yè)人員資格認(rèn)證”( Certific

16、ation of China Banking Professional)的英文縮寫。 建立銀行業(yè)從業(yè)人員資格認(rèn)證制度是依法從事銀行業(yè)專業(yè)崗位的學(xué)識(shí)、技術(shù)和能力的基本要求。中國(guó)銀行業(yè)從業(yè)人員資格認(rèn)證制度，由四個(gè)基本的環(huán)節(jié)組成，即資格標(biāo)準(zhǔn)、考試制度、資格審核和繼續(xù)教育。一報(bào)名條件(1) 年滿 18 周歲；(2) 具有完全民事行為能力；(3) 高中以上文化程度。二報(bào)名和考試時(shí)間2007 年中國(guó)銀行業(yè)從業(yè)人員資格認(rèn)證專業(yè)科目考試采取網(wǎng)上報(bào)名方式, 報(bào)名網(wǎng)址：，中國(guó)銀行業(yè)從業(yè)人員資格認(rèn)證考試報(bào)名及相關(guān)信息均通過(guò)中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站 (www.china- )發(fā)布。 2008 年上半年報(bào)名時(shí)間：銀行業(yè)從業(yè)人

17、員：2008 年 3 月 10 日 9:00 3 月 26 日 17:00非銀行從業(yè)人員：2008 年 3 月 27 日 9:00 3 月 29 日 17:002008 年考試時(shí)間為5 月 31 和 6 月 1 號(hào)， 2008 年下半年報(bào)名時(shí)間暫未公布，2007 年下半年銀行業(yè)從業(yè)人員： 2007 年 8 月 15 日8 月 26 日 非銀行業(yè)人員： 2007 年 8 月 27 日 8 月 29 日， 考試時(shí)間為 10 月 27 號(hào)，請(qǐng)大家關(guān)注 www.china-二考試內(nèi)容資格考試分公共基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目。公共基礎(chǔ)科目：公共基礎(chǔ)。專業(yè)科目：個(gè)人理財(cái)、風(fēng)險(xiǎn)管理?？荚囶}型：全部為客觀題，包括單選

18、題、多選題和判斷題。考試形式：資格考試實(shí)行計(jì)算機(jī)考試，采用閉卷方式三、教材和輔導(dǎo)銀行業(yè)從業(yè)人員資格認(rèn)證考試輔導(dǎo)教材 個(gè)人理財(cái)、銀行業(yè)從業(yè)人員資格認(rèn)證考試輔導(dǎo)教材 風(fēng)險(xiǎn)管理。以上教材由中國(guó)金融出版社于8 月中旬出版，屆時(shí)全國(guó)各地新華書店及各大圖書網(wǎng)站、中國(guó)金融出版社網(wǎng)上書店均有銷售。三組織單位中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)四相關(guān)網(wǎng)站國(guó)際注冊(cè)投資分析師注冊(cè)國(guó)際投資分析師（Certified International Investment Analyst,簡(jiǎn)稱 CIIA ）考試是由注冊(cè)國(guó)際投資分析師協(xié)會(huì)（ ACIIA ）為金融和投資領(lǐng)域從業(yè)人員量身訂制的一項(xiàng)高級(jí)國(guó)際認(rèn)證資格考試。通過(guò)CIIA考試的人員，如果擁有在

19、財(cái)務(wù)分析，資產(chǎn)管理和/ 或投資等領(lǐng)域三年以上相關(guān)的工作經(jīng)歷，即可獲得由國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)授予的CIIA稱號(hào)。一、報(bào)考資格報(bào)名參加 CIIA 考試的人員應(yīng)當(dāng)注冊(cè)為通知，有關(guān)EQC 考生的規(guī)則延長(zhǎng)一年。CIIA考試會(huì)員。接注冊(cè)國(guó)際投資分析師協(xié)會(huì)（ ACIIA）二、考試科目CIIA考試分為標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)考試和國(guó)家知識(shí)考試兩部分。其中，標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)考試分為基礎(chǔ)和最終兩級(jí)，內(nèi)容涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、企業(yè)財(cái)務(wù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)表分析、股票定價(jià)和分析、固定收益證券定價(jià)和分析、 金融衍生工具定價(jià)和分析及投資組合管理等領(lǐng)域。標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)考試旨在考核國(guó)際范圍內(nèi)通用的金融和投資知識(shí)和技能，因而考試內(nèi)容是全球統(tǒng)一的。國(guó)家知識(shí)考試由本國(guó)/

20、 地區(qū)相關(guān)協(xié)會(huì)組織，內(nèi)容主要包括當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)、金融政策、會(huì)計(jì)制度，職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則等。三、報(bào)名和考試時(shí)間1. 標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)考試每年舉行兩次，分別在三月和九月舉行, 考試地點(diǎn)可能定為北京、上海、深圳三地。2. 考生可于考前登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站 （）進(jìn)行注冊(cè)和報(bào)名， 并按照要求填寫報(bào)名表。考生可報(bào)考一門或兩門考試，普通考生應(yīng)在五年內(nèi)通過(guò)兩門考試， EQC 考生應(yīng)在三年內(nèi)通過(guò)兩門考試，在指定時(shí)間內(nèi)未通過(guò)兩門考試的，須重新進(jìn)行注冊(cè)并考試。3. 參考人員可視自己的需要，選擇采用 11 種不同語(yǔ)言進(jìn)行考試；在中國(guó)參考人員可以選擇中文和英文兩種語(yǔ)言進(jìn)行考試。4. 考生進(jìn)行注冊(cè)和報(bào)名應(yīng)繳納相關(guān)費(fèi)用，注冊(cè)費(fèi)每人800

21、元，報(bào)名費(fèi)每科次2500元。四、教材和輔導(dǎo)經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)表分析 、公司財(cái)務(wù)及股票估值與分析 、固定收益證券估值與分析、衍生產(chǎn)品估值和分析和投資組合管理 ，內(nèi)容涵蓋了經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、資產(chǎn)定價(jià)、金融衍生品、投資組合等金融與投資領(lǐng)域的各個(gè)方面。五組織單位注冊(cè)國(guó)際投資分析師協(xié)會(huì)六相關(guān)網(wǎng)站證券從業(yè)資格證書證券、期貨、金融等行業(yè)是大家公認(rèn)的高薪行業(yè)，證券從業(yè)資格證書則是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法第四條規(guī)定：任何相關(guān)機(jī)構(gòu)不得聘用無(wú)此證書的人員，違者將由證監(jiān)會(huì)和相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行嚴(yán)厲處罰?？荚嚦煽?jī)合格可取得成績(jī)合格證書，考試成績(jī)長(zhǎng)年有效?？忌ㄟ^(guò)了從業(yè)資格中的基礎(chǔ)科目和

22、一門以上的專業(yè)科目，就取得從業(yè)資格。獲得從業(yè)資格的人員，進(jìn)入證券相關(guān)機(jī)構(gòu)，還必須通過(guò)所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)到執(zhí)業(yè)證書后才能上崗。一、報(bào)考資格證券業(yè)從業(yè)人員資格考試自2003 年起向社會(huì)及境外人士開放。凡年滿 18 周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報(bào)名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。二、考試內(nèi)容和證書考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券基礎(chǔ)知識(shí)。專業(yè)科目包括： 證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為120 分鐘。基礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。選報(bào)的考試科目數(shù)量沒(méi)有限制，可以選擇全報(bào)。其中證券基礎(chǔ)知識(shí)是必過(guò)內(nèi)容。通過(guò)證券交易，可從事證

23、券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這是證券公司的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)；通過(guò)證券發(fā)行與承銷， 可從事投資銀行業(yè)務(wù)， 這方面是證券公司利潤(rùn)的重要來(lái)源； 通過(guò)證券投資分析，獲得從業(yè)資格后，還需滿足中國(guó)國(guó)籍、大學(xué)學(xué)歷、兩年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的條件，才能取得證券投資咨詢相關(guān)工作的執(zhí)業(yè)資格；通過(guò)證券投資基金，可從事基金管理公司、銀行基金部門的相關(guān)工作。從 2004 年起，全部為機(jī)考，全國(guó)統(tǒng)考，閉卷，采取計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行，每科考試60分為合格線。三、報(bào)名和考試地址報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式。 報(bào)名時(shí)間和考試地點(diǎn)不固定。 應(yīng)考人員登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站， 按照要求報(bào)名。 報(bào)名費(fèi)每單科人民幣 70 元?？忌蛇x擇在全國(guó) 41 個(gè)城市進(jìn)行考試； 一般是每年考試一

24、次。詳情見中國(guó)證券考試網(wǎng)（）四組織單位中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)五相關(guān)網(wǎng)站助理理財(cái)規(guī)劃師理財(cái)規(guī)劃（ FinancialPlanning ），是指運(yùn)用科學(xué)的方法和特定的程序?yàn)榭蛻糁贫ㄇ泻蠈?shí)際的、具有可操作性的某方面或綜合性的財(cái)務(wù)方案， 它主要包括現(xiàn)金規(guī)劃、消費(fèi)支出規(guī)劃、教育規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)規(guī)劃、稅收籌劃、投資規(guī)劃、退休養(yǎng)老規(guī)劃、財(cái)產(chǎn)分配與傳承規(guī)劃。 理財(cái)規(guī)劃的目的在于能夠使客戶不斷提高生活品質(zhì)， 即使到年老體弱或收入銳減的時(shí)候，也能保持自己所設(shè)定的生活水平。理財(cái)規(guī)劃的目標(biāo)有兩個(gè)層次：財(cái)務(wù)安全和財(cái)務(wù)自由。理財(cái)規(guī)劃是一個(gè)評(píng)估個(gè)人或家庭各方面財(cái)務(wù)需求的綜合過(guò)程， 它是由專業(yè)理財(cái)人員通過(guò)明確客戶理財(cái)目標(biāo)， 分析

25、客戶的生活、 財(cái)務(wù)現(xiàn)狀， 從而幫助客戶制定出可行的理財(cái)方案的一種綜合性金融服務(wù)。一 . 報(bào)考條件助理理財(cái)規(guī)劃師（具備以下條件之一者）：（ 1）連續(xù)從事本職業(yè)工作 6 年以上。（ 2）具有以高級(jí)技能為培養(yǎng)目標(biāo)的技工學(xué)校、技師學(xué)院和職業(yè)技術(shù)學(xué)院本專業(yè)或相關(guān)專業(yè)畢業(yè)證書。（ 3）具有本專業(yè)或相關(guān)專業(yè)大學(xué)專科及以上學(xué)歷證書。（4）具有其他專業(yè)大學(xué)?？萍耙陨蠈W(xué)歷證書，連續(xù)從事本職業(yè)工作1 年以上。（ 5）具有其他專業(yè)大學(xué)專科及以上學(xué)歷證書，經(jīng)本職業(yè)助理理財(cái)規(guī)劃師正規(guī)培訓(xùn)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)學(xué)時(shí)數(shù)，并取得結(jié)業(yè)證書。二 . 報(bào)名和考試時(shí)間理財(cái)規(guī)劃師三級(jí)： 2007 年 11 月中旬，而 2008 年是在 5 月和

26、11 月中旬，而考試成績(jī)和證書的發(fā)布都會(huì)在考試后的兩個(gè)月內(nèi)， 而報(bào)名時(shí)間一般是 3 月和 9 月，詳情請(qǐng)登入查看三考試內(nèi)容理論知識(shí)（職業(yè)道德. 理論知識(shí)），實(shí)操知識(shí)（專業(yè)能力）四 . 參考書目理財(cái)規(guī)劃師國(guó)家職業(yè)資格培訓(xùn)教程和助理理財(cái)規(guī)劃師國(guó)家職業(yè)資格培訓(xùn)教程五 .組織單位國(guó)家勞動(dòng)和社會(huì)保障部六 .相關(guān)網(wǎng)站助理理財(cái)規(guī)劃師資格認(rèn)證注冊(cè)金融分析師CFA 是 “注冊(cè)金融分析師”（CharteredFinancial的一種職業(yè)資格稱號(hào)，由美國(guó)“注冊(cè)金融分析師學(xué)院Analyst ）的簡(jiǎn)稱，它是證券投資與管理界”（ ICFA ）發(fā)起成立。一 .報(bào)考資格CFA考試分為初級(jí)、中級(jí)、高級(jí)三個(gè)階段，考過(guò)前一階段才能

27、參加次一階段的考試。至于欲參加第一階段的考試者，需要具備以下條件：1） 已經(jīng)獲得大學(xué)畢業(yè)證書，即將畢業(yè)于報(bào)考當(dāng)年的獲得大學(xué)畢業(yè)證書的在校大學(xué)生2） 與學(xué)士學(xué)位相同分量的實(shí)物工作資歷，有提出三位能證明應(yīng)考人工作資歷的人士名單。二 .考試科目CFA 資格考試采用英文，候選人除應(yīng)掌握金融知識(shí)外，還必須具備良好的英文專業(yè)閱讀能力。CFA 考試內(nèi)容主要包括：1.職業(yè)道德和行業(yè)準(zhǔn)則；2.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)；3.數(shù)量分析技術(shù)；4.經(jīng)濟(jì)學(xué)；5.固定收益證券分析；6.權(quán)益證券分析；7.組織和管理。以上 CFA 資格考試水平的內(nèi)容是 1992 年的考試涉及范圍， 從總體上看， 每年的內(nèi)容變化不大。三 .報(bào)名與考試時(shí)間1、 網(wǎng)上報(bào)名，條件是您必須具有能夠進(jìn)行國(guó)際支付的信用卡，如MasterCard, VISA,您具備這些條件，可以選擇網(wǎng)上報(bào)名，以節(jié)省銀行匯款費(fèi)用與郵政快遞費(fèi)用。如果2、 網(wǎng)下報(bào)名， 先在 AIMR 的網(wǎng)站上下載報(bào)名表，然后打印報(bào)名表， 按報(bào)名表的要求填妥后，再到銀行辦理匯票，最后將匯票的報(bào)名表一道寄住美國(guó)。考試每年6 月、 12 月份舉行一次。四 . 教材與輔導(dǎo)有美國(guó) STALLAREVIEV提供專用教材 ,每一級(jí)的教材一套四本案例和習(xí)作 ,具有較強(qiáng)專業(yè)性,權(quán)威性和實(shí)用性.,包含以上各科目的所有理論也可自己根據(jù)考試科目相應(yīng)購(gòu)買輔導(dǎo)教材。五相關(guān)網(wǎng)站中國(guó)精算師