1、風險評估和控制管理制度1.目的辨識公司范圍內的危害因素，對其進行風險評價，判定出不可承受的風險， 制定有效的風險控制程序，實現全過程安全控制。2 .適用范圍本制度適用于公司范圍內活動中的危害辨識、評價和控制活動。3 .術語和定義危害因素危險因素是指能對人造成傷亡或對物造成突發性損害的因素。有害因素是指能影響人的身體健康，導致疾病，或對物造成慢性損害的因素。通常情況下，二者并不加以區分而統稱為危害因素，是說明事故發生的原因， 即人、物、環境、管理幾方面的缺陷，危害是造成事故的“根源或狀態”。1.危險源指可能造成人員死亡、傷害、職業病、財產損失或其他損失的根源或狀態。1.危害辨識指識別危害在什么情

2、況下發生，為什么能發生，怎樣發生的過程。危害辨識 的兩個關鍵任務是辨識可能發生的特定的不期望的后果；辨識導致這些后果的材 料、系統、過程和設備的特性。1.風險評價利用系統工程方法對擬建或已有工程、系統可能存在的危險性及其可能發生 的后果進行綜合評價和預測，并根據可能導致的事故風險的大小， 提出相應的風 險控制措施，以達到工程、系統安全的過程。1.事故指造成人員死亡、傷害、職業病、財產損失或其他損失的意外事件。4.職責總經理負責公司危害辨識、風險評價和風險控制策劃的組織領導工作，并提供重 大危險控制所需的資源。安全環保部 負責危害辨識、風險評價及重大風險因素控制計劃的制定。 對不可承受風險控制計

3、劃的落實情況進行監督管理。 負責環境污染危害辨識與風險評價。 負責環境污染不可承受風險的治理和控制計劃。生產技術部 負責組織生產工藝、工程項目的危害辨識與風險評價。 負責生產工藝、工程項目方面的不可承受風險治理項目的立項管理。 按照“三同時”的要求，保證防止工傷事故和職業病的職業安全健康設施與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用。 負責組織電氣、機械設備設施的危害辨識與風險評價。 負責電氣、機械設備設施不可承受風險治理項目的立項管理。財務部負責不可承受風險治理所需費用的支付，確保?？顚Ｓ?。分廠 負責公司作業范圍內的危險辨識與風險評價。 負責作業范圍內的不可承受風險治理項目的立項管理。

4、 實施公司評價出的風險因素的控制計劃。5.工作程序4.4.1 危害辨識與風險評價組織機構公司危害辨識與風險評價領導小組組長：主管安全副總經理副組長：安全環保部部長成員：各部室負責人各分廠廠長危害辨識與風險評價專業小組危害辨識與風險評價專業小組分安全專業小組；生產技術專業小組、機動能源專業小組：3.1 安全專業危害辨識與風險評價小組組長由安全環保部部長兼任， 副組長由安全環保部主管人員兼任；3.2 生產工藝、 工程項目專業危害辨識與風險評價小組組長由生產技術部部長兼任，副組長由生產技術部副部長兼任；3.3 電氣、 機械設備設施專業危害辨識與風險評價小組組長由生產技術部部長兼任，副組長由生產技術部

5、主管電氣、機械設備人員兼任；3.4 專業小組成員：安全技術管理人員、生產技術管理人員、電氣、機械設備技術管理人員、環境保護技術管理人員。分廠危害辨識與風險評價專業小組組 長：分廠廠長副組長：分廠主管安全副廠長成 員：安全員、設備技術員、生產技術員及班組長。危害辨識與風險評價人員要求：4.1 具有安全管理經驗或具有相關專業職稱的人員；4.2 具有豐富的現場施工經驗和分析、表達能力；4.3 主要人員應接受過專業培訓。4.4 .2劃分作業活動4.5 .1一般情況下，可按如下方法劃分作業活動：4.3.1 按生產（工作）流程的階段劃分；4.3.2 按地理區域劃分；4.3.3 按生產設備劃分；4.3.4

6、按作業任務劃分；4.3.5 上述幾種方法的結合。4.3.6 收集相關信息，作業活動信息包括：4.7.1 任務：實施的地點，持續時間，人員，實施頻率等；4.7.2 設備：可能用到的機械、設備、工具及其使用說明；4.7.3 物資: 用到或遇到的物質及其物理形態(煙氣、蒸汽、液體、粉末、固體)和化學性質等有關資料；4.7.4 現場控制方法：操作規程、安全規程、作業程序和作業指導書，員工的能力及已接受的相關培訓，現場安全控制設施；4.7.5 手工操作：可能要手工搬運的物料的尺寸、形狀、重量、表面特征，要用手移動物料的距離和高度；4.7.6 數據：作業活動及作業環境監測數據；4.7.7 事故：與該工作活

7、動有關的事故經歷；4.7.8 現場工作環境(條件) ：空間、高度、溫度、濕度、安全防護設施等情況。4.7.9 危害因素識別5.1.1 危害分級依據：a) 法律、法規(職業性接觸毒物危害程度分級 ( GB5044 85)和有毒作業分級(GB1233190)等)；b) 危害和事故傷亡的程度、規模；c ) 事故發生的頻率；d) 相關方關注程度；e) 財產損失額度；f ) 降低風險的難度。5.1.2 危害因素分類按導致事故發生的直接原因劃分危害類型。分為人的不安全行為、物的不安全狀態、環境缺陷以及管理缺陷等四個方面。a) 人的不安全行為：1.2.1 操作錯誤、忽視安全、忽視警告；1.2.2 造成安全裝

8、置失效；1.2.4 手代替工具工作；1.2.5 物品(指成品、半成品、材料、工具、切屑和生產用品等)存放不當；1.2.6 冒險進入危險場所；1.2.7 攀坐不安全位置(如平臺護欄、汽車擋板、吊車吊鉤) ；1.2.8 在起吊物下作業、停留；1.2.9 機器運轉時加油、修理、檢查、調整、焊接、清掃等工作；1.2.10 有分散注意力行為；1.2.11 在必須使用個人防護用品、用具的作業或場合中，忽視其使用；1.2.12 不安全裝束；1.2.13 對易燃、易爆等危險物品處理錯誤；1.2.14 誤動作；1.2.15 其他不安全行為。b) 物的不安全狀態：a) 設備、設施、工具、附件有缺陷；b) 防護、保

9、險、信號裝置缺乏或有缺陷。c )環境的缺陷：a) 作業場所的缺陷；b) 作業環境不良。d)管理缺陷：5.3.1 制度缺乏；5.3.2 機構設置和人員配置有缺陷；5.3.3 安全培訓教育和考核有缺陷；5.3.4 安全投入不足；5.3.5 監督與日常檢查；5.3.6 應急救援有缺陷。5.3.7 事故分類參照公司職工傷亡事故分類( GB 6441-86)，主要分為20類，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。5.3.8 危害辨識的對象a) 作業現場方面1.3.2

10、.1 作業現場方面主要包括作業的全過程、作業環境、勞保用品以及職業衛生方面，將以上方面融合于每一崗位或作業工種中，以“工種”為載體，貫穿作業的全過程；1.3.2.2 主要體現于每一作業工種的人在工余、工前、作業前、作業中、作業后的每一步驟中可能受到的傷害。b) 生產工藝流程方面：a) 設計方面：安全預評價、三同時、設計文件和圖紙；b) 生 產工藝方面：生產工藝適合生產條件；考慮特殊災害的影響；設備、設施之間相互匹配，并滿足工序要求；各工序之間相互匹配，并滿足生產要求；生產作業順序和方式適應生產現狀；生產作業范圍在作業許可證劃定的范圍內。c )生產保障系統：運輸線路、供配電、防排水、防滅火、維修

11、等；d)變化管理方面：工藝改造、設備設施改造等的變化管理制度、變化的系統文件、人員的變化等。c )設備設施方面：a) 全過程控制：規劃、采購、安裝(建設) 、調試、驗收、使用、維護和報廢；b) 原始技術資料和圖紙；c )維修維護；d)檢測檢驗：特種設備、安全標志產品、特殊設施。5.1.5危害辨識的方法根據公司的生產特點與管理形式，危害辨識主要采用以下方法：a) 詢問與交流法；b) 專家分析法；c ) 現場觀察法；d) 查閱記錄法；e) 工作任務分析法；f ) 安全檢查表法；g) 作業條件危險性評價法。主要以訪談法為主， 通過召開班組會的形式， 由工作小組成員對員工進行詢問， 與員工進行交流，

12、從而找出員工在作業過程中可能會受到的所有傷害類型及其原因。5.1.6 辨識與評價程序危害辨識與風險評價應包括如下過程：10.1 準備；10.2 危害辨識；10.3 危險源轉化為風險的條件；10.4 量化風險結果；10.5 劃分風險等級。5.1.7 辨識與評價應考慮下列因素：5.3.4.1 在中毒窒息風險評價時，應考慮可能的致因因素，包括：有害氣體積聚區域、通風不良、火災影響。5.3.4.2 在水災風險評價時，應考慮可能的不同的突水來源，包括：地下水；地表水；降雨及融雪。5.3.4.3 在火災風險評價時，應否考慮可能的不同的火災類型，包括：固體材料火災、液體或液化固體火災、氣體或液化氣泄漏火災、

13、粉塵燃爆火災。5.3.4.4 在機械傷害風險評價時，應考慮可能的不同的致因因素，包括：穿孔機械；鏟裝機械；運輸機械；排土機械；破碎機械；排水機械；壓風機械；支護機械。5.3.4.5在意外爆炸風險評價時，應考慮：燃料油；鍋爐。5.3.4.6 機動設備與交通風險評價時，應考慮采購、維護、檢查、自然環境、運輸物料特性、路線、時間性等因素。5.3.4.7 在對關鍵設備進行風險評價時，應考慮其可靠性、安全性、經濟性。5.3.4.8 對人機工效進行調查時，應包括：重復運動、使用電動工具、作業姿勢、座位舒適度、環境條件、易接近程度。5.3.4.9 在對心理性危害進行識別時是否考慮了下列因素：工作因素、人為因

14、素、個人生活環境因素。5.3.4.10 照明測量過程應考慮應急時的照明設備、照明時間、能見度、照明源布置情況。5.3.4.11 對識別的暴露于物理、化學、生物和人機工效，可能造成嚴重健康風險的危害，應完成定量監測的比例。5.3.4.12 應考慮職業危害的監測是否符合法律法規與其他要求及比例。5.3.4.13 應考慮職業危害監測設備定期校正的比例。5.3.4.14 應考慮風險概述的一致性、可審核性、持續性。5.3.4.15 風險評價方法a) LECW 價法：LECt是利用與系統風險率有關的3種指標值之積來評價系統人員傷亡風險大小，這 3 種因素是：L發生事故的可能性大小；E人體暴露在危險環境中的

15、頻繁程度；C-一旦發生事故會造成的損失后果。風險值D=后果LX暴露EX可能性Cb) 初始風險評價a) 凡新工藝流程、新工程項目必須進行初始風險評價。b) 初始風險評價過程應綜合考慮：a) 生產工藝流程風險；b) 危險物質風險；c )設備、設施風險；d) 環境風險；e) 職業衛生風險；f )管理風險；g) 法律、法規、標準需求；h) 相關方的觀點。5.4.3.3 初始風險評價結果應包括各種風險可能發生過程的描述和風險的級別，并按危險性排序。5.4.3.4 初始風險評價結果文件化，各單位應依據初始風險評價結果進行風險分級管理。c )持續風險評價a) 各分廠應持續地進行風險評價，及時處理重大風險。b

16、) 持續風險評價常用方法包括：a) 使用前檢查；b) 計劃任務觀察；c )設備檢查；d) 工前危險預知；e) 交接班檢查；f )定期安全檢查g) 定期檢修；h) 安全標準化系統評價。d) 風險評價計劃4.1.1 .1 根據生產特點，應制定風險評價計劃如下：4.1.2 冶煉作業風險評價；4.1.3 工程地質風險評價；5.4.3設備設施風險評價；4.4.4 職業衛生風險評價；4.4.5 交通、運輸風險評價；4.4.6 危險物料風險評價；4.4.7 火災風險評價；4.4.8 水災風險評價；4.4.9 緊急情況風險評價。4.4.10 2 風險評價計劃必須配備相應的資源。e) 風險評審安全環保部根據所完

17、成的初始風險評價工作的結果， 對各個分廠匯總的風險評價結果進行核實，并進一步完成其他的評審工作。5.4.3.1 核實已完成的風險評價工作：a) 核實每個分廠列出的工種是否全面，核實主要的設備設施是否全部包括在內，核實工藝流程是否符合實際情況，核實各職能部室的評價是否準確；b) 核實作業過程評價表中的各工種的作業過程是否有條理，是否有缺漏；c)核實其采用的LEC法評價的是否符合實際情況，是否準確，核實所確定的風險等級是否準確；d) 核實所確定的不可承受風險是否準確；e) 核實所提出的風險控制措施是否實際、合理。5.4.3.2 評審以下三個方面：5.4.4.1 獲取和識別適用的法規和其他要求，搜集

18、各個部室、分廠的法規、制度、安全操作規程等資料，評審其是否健全、是否有效、是否執行落實到位，即符合性、實施性和有效性；5.4.4.2 對既往事故進行分析總結，搜集以往的事故事件資料，進行分類匯總、統計、分析和總結；5.4.4.3 對現有的規章制度、文件、機構和職責進行評審，評審其是否健全、是否有效、是否執行，安全職責是否明確。5.4.4.4 新建、改建、擴建項目的危害辨識、風險評價工作，按照實施指南可參考政府單位認可的有資質的機構提出的勞動安全衛生預評價報告。5.4.7風險等級判定，使用LEC評價法評價出以下風險等級。五級：超過320，為非常高的風險，極其危險，不能繼續作業，考慮放棄、停止本項

19、作業。四級：160 至 320，為高風險，高度危險，需要立即整改糾正。三級：70至160，為中風險，顯著危險，需要整改糾正。二級：20 至70，為可能的風險，一般危險，需要關注。一級：20 以下，為可接受的風險，稍有危險，可以接受容忍。4.4.5 風險控制措施a） 風險分級管理1.4.5.1 風險程度在四級及以上的，定為公司關鍵任務、關鍵設備或關鍵工藝，由生產技術部、安全環保部組織有管單位現場制定安全措施；1.4.5.2 風險程度達到三級的，定為分廠關鍵任務、關鍵設備或關鍵工藝，由分廠主管領導組織分廠生產、安全等有關部室現場制定安全措施；1.4.5.3 作業風險程度達到二級的，定為工段或班組的

20、關鍵任務，由工段或班組組織公司安全、技術管理人員制定安全措施。b） 風險控制計劃對風險控制主要采取以下一項或多項措施的組合：A制定目標、指標及管理方案；（例：技術改造、上硬件設施）B制定安全規章制度；C制定應急預案與響應；D一制定關鍵任務作業指導書；E執行工作票制度；F執行危險作業審批制度；G-編制安全操作規程；H制定安全檢查表（日常、專項）；加強培訓教育;J 保持現有措施。c )安全環保部監督、協調各部室、分廠對重大風險進行有效控制；對各部室、分廠的風險控制的有效性實施監督、評價。d) 分廠每年依據當年內、外部條件，對單位管理、生產活動進行一次危害辨識、危險評價工作，并將辨識和危險評價結果報

21、安全環保部。e) 各單位依據風險評價結果，匯總公司的風險等級、關鍵任務、關鍵設備、關鍵工藝以及各類風險控制措施。f )生產分廠、安全環保部應根據危害辨識與風險評價結果， 制定相應的風險控制措施，以達到有效控制。g)風險控制措施的確定，應遵循下列原則：a) 消除；b) 替代；c )工程控制、隔離；d) 管理措施；e) 個體防護。h)當員工安全健康與財產保護發生矛盾時， 應優先考慮確保員工安全健康的措施。i )重大風險控制措施按 重大危險源監控和重大隱患整改制度 執行。j )作業過程方面的重大風險控制按安全標準化系統的作業管理制度執行。k )設備設施方面的風險控制按設備設施管理制度執行。l )工藝

22、方面的風險控制按 工藝管理制度 及有關的生產保障系統管理制度執行。m)職業危害風險控制措施按職業危害控制制度執行。n)對危險作業或進入危險區域作業的按許可作業管理制度執行。認真執行危險作業審批制度和工作票制度。o) 供應商與承包商方面的風險控制按供應商管理制度和承包商管理制度執行。p) 管理過程中的風險控制按安全標準化系統的有關制度執行。4.4.6危害辨識與危險評價工作的更新5.4.6.1 安全環保部每年三月應組織有關單位對公司的危險源、風險評價結果、風險控制措施進行重新確認，如有變化予以更新。5.4.6.2 安全環保部應定期進行危害辨識與風險評價的回顧。并根據危害辨識、風險評價結果及更新情況，并采取相應的控制措施。5.4.6.3 新施工項目由施工單位負責人組織對新施工項目進行危害辨識，填寫危害辨識與風險評價表。上報安全環保部，由