1、精選優質文檔-傾情為你奉上管理體系審核表現報告被見證人姓名劉慕然注冊證書號2015-N0OHSMS-見證評價人姓名張淑菊注冊證書號2013-2-NS80762見證領域OHMS見證專業代碼（適用時）見證類型實習審核員晉級 審核員 審核組長 專業能力（專業代碼）受審核方名稱北京天工開合科技有限公司現場審核日期2015年11月7日-2015年11月8日以下能力要素依據GB/T19011和CCAA-101管理體系審核員注冊準則對審核員個人素質和技能要求編制。Y表示被見證人具備能力，N表示被見證人不具備能力。能力要素評價內容Y/N選擇N時，應詳細說明不具備能力的典型事例或證據。審核員知識和技能運用審核原

2、則、程序和方法對工作進行有效地策劃和組織按商定的時間表進行審核優先關注重要問題通過有效的面談、傾聽、觀察和對文件、記錄和數據的評審來收集信息 理解并考慮專家的意見理解審核中運用抽樣技術的適宜性及后果驗證所收集信息的相關性和準確性確認審核證據的充分性和適宜性，以支持審核發現和審核結論評定影響審核發現和審核結論的可靠性的因素使用工作文件以記錄審核活動將審核發現形成文件，并編制適宜的審核報告維護信息、數據、文件和記錄的保密性和安全性直接或通過翻譯人員，進行口頭或書面的有效溝通理解與審核有關的各類風險以下能力要素依據GB/T19011、CNAS-CC01及集團認證管理對審核組長個人素質和技能要求歸納編

3、制。Y表示被見證人具備能力，N表示被見證人不具備能力。以下能力要素適用于審核組長知識和技能見證。能力要素評價內容Y/N選擇N時，應詳細說明不具備能力的典型事例或證據。審核組長知識和技能審核總體策劃是否能夠依據審核目的、審核范圍、審核準則對審核進行合理的總體策劃？在審核中能否有效地利用審核資源？在分配審核任務時能否合理地安排審核組的專業能力？有效溝通能否代表審核組與審核委托方進行良好的溝通？能否代表審核組與受審核方進行良好的溝通？能否協調好審核組內部溝通？審核控制能否積極、主動地組織、指導和協調審核組成員開展審核工作？領導、協調審核組是否有效？審核計劃是否順利實施？審核結論是否領導、組織審核組全

4、面、系統地匯總審核發現？ 是否領導、組織審核組客觀分析質量管理體系的符合性、實施性和有效性？是否領導、組織審核組得出了準確、公正的審核結論？預防和解決沖突是否及時、敏銳地預見審核中可能發生的沖突和矛盾？是否有能力組織審核組積極預防和解決沖突和矛盾？審核報告能否依據認證規范的要求編制和完成審核報告？審核報告中審核信息是否充分？審核證據是否完整？審核發現是否明確？審核報告中對受審核方管理體系評價和結論的闡述是否客觀、可靠？首末次會議是否認真準備首次、末次會議，并順利主持？首次、末次會議內容、程序是否完整？ 首次、末次會議的氣氛是否融洽、務實、高效？以下能力要素依據GB/T19011對管理體系審核員

5、的特定領域與專業的知識與技能的要求編制。Y表示被見證人具備能力，N表示被見證人不具備能力。以下能力要素適用于審核員專業知識和技能見證能力要素評價內容Y/N選擇N時，應詳細說明不具備能力的典型事例或證據。特定領域與專業知識技能特定領域管理體系的要求、原則及運用與特定領域和專業有關的法律法規要求，如審核員應知曉與法律責任、受審核方的義務、活動及產品相關的要求與特定領域有關的相關方的要求特定領域的基礎知識，業務經營的基礎知識，特定技術領域的方法、技術、過程和實踐形成適當的審核發現及審核結論與被審核的特定專業、業務性質或工作場所有關的特定領域的知識，應足以使審核員能評價受審核方的活動、過程和產品（商品

6、或服務）與特定領域與專業有關的風險管理原則、方法和技術，以使審核員能評估和控制與審核方案有關的風險被見證人是否遵守審核員行為規范： 是 否l 遵紀守法、敬業誠信、客觀公正；l 努力提高個人的專業能力和聲譽；l 幫助所管理的人員拓展其專業能力；l 不承擔本人不能勝任的任務；l 不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構隱瞞任何可能影響公正判斷的關系；l 不討論或透露任何與工作任務相關的信息；除非應法律要求或得到委托方和/或聘用單位的書面授權；l 不接受受審核方及其員工或任何利益相關方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其他利益，也不應在知情時允許同事接受；l 不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導性信息；l 不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準則的行為而進行的調查進行充分的合作