1、文件編碼：光伏能源項(xiàng)目部設(shè)備缺件缺陷管理辦法現(xiàn)行版本：A 2012編制：日期：2012-07-25審核：日期：批準(zhǔn)：日期：2012-07-00 發(fā)布2012-07-00實(shí)施電力建設(shè)第三工程公司設(shè)備缺件缺陷管理辦法1. 目的為加強(qiáng)設(shè)備的缺件缺陷管理，滿(mǎn)足光伏能源項(xiàng)目工程建設(shè)需要，特制定本辦法。2. 圍適用于光伏能源項(xiàng)目工程設(shè)備及材料（以下通稱(chēng)“設(shè)備”）的缺件、缺陷管理。3. 職責(zé)3.1物資管理部負(fù)責(zé)采購(gòu)圍設(shè)備缺件缺陷問(wèn)題處理意見(jiàn)的反饋，聯(lián)系、協(xié)調(diào)設(shè)備廠家做好缺件 缺陷處理工作，配合項(xiàng)目部解決缺件缺陷處理有關(guān)事宜；負(fù)責(zé)設(shè)備缺件的補(bǔ)發(fā)工作。3.2技術(shù)中心負(fù)責(zé)缺件重新采購(gòu)及需廠家處理缺陷的審批；負(fù)責(zé)對(duì)

2、設(shè)備交付后非供方原因重大 缺陷的考核。3.3項(xiàng)目工程部專(zhuān)業(yè)工程師負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)備缺陷的確認(rèn)、定性；負(fù)責(zé)與廠家、項(xiàng)目物資部共同確定 最終缺陷處理方案；負(fù)責(zé)設(shè)備缺陷處理完畢后的質(zhì)量驗(yàn)收；負(fù)責(zé)一般缺陷處理方案的制定及處 理工作。3.3項(xiàng)目物資部負(fù)責(zé)設(shè)備缺件缺陷的匯總，并將設(shè)備缺件缺陷通知供方或業(yè)主，收集設(shè)備缺件 缺陷處理方案的反饋信息，協(xié)助項(xiàng)目財(cái)務(wù)部收集相關(guān)資料做好索賠工作；負(fù)責(zé)采購(gòu)職責(zé)圍設(shè)備的缺件缺陷處理。3.4項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)部負(fù)責(zé)設(shè)備缺件缺陷處理費(fèi)用的審核結(jié)算工作。3.5項(xiàng)目財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)聯(lián)系保險(xiǎn)公司做好索賠工作。4. 過(guò)程描述4.1設(shè)備缺陷的分類(lèi)：按照設(shè)備缺陷造成的一次直接經(jīng)濟(jì)損失分為：a）重大缺陷：一次直接

3、經(jīng)濟(jì)損失在10萬(wàn)元及以上者（含10萬(wàn)元）。b）一般缺陷：一次直接經(jīng)濟(jì)損失在10萬(wàn)元以下者。4.2設(shè)備缺件缺陷分析現(xiàn)場(chǎng)交貨前發(fā)現(xiàn)的設(shè)備缺件缺陷分析在現(xiàn)場(chǎng)卸車(chē)中，業(yè)主物資部、項(xiàng)目物資部與運(yùn)輸單位共同對(duì)所有卸車(chē)箱件進(jìn)行全面檢 查清點(diǎn)。對(duì)發(fā)現(xiàn)箱件破損缺失或裸裝件損壞缺失，及時(shí)做好文字及影像（必要時(shí)）記錄，并立 即通知設(shè)備采購(gòu)方。業(yè)主物資部、項(xiàng)目物資部與運(yùn)輸單位共同鑒定損失情況，同時(shí)收集相關(guān)資料，并將鑒 定報(bào)告報(bào)設(shè)備采購(gòu)方。422設(shè)備交付現(xiàn)場(chǎng)后發(fā)現(xiàn)的缺件缺陷分析422.1項(xiàng)目部在設(shè)備開(kāi)箱、保管、施工過(guò)程中發(fā)現(xiàn)設(shè)備缺件、缺陷后應(yīng)及時(shí)做好文字及影像（必要時(shí)）記錄，并立即通知業(yè)主物資部及項(xiàng)目工程部專(zhuān)業(yè)工程師、

4、項(xiàng)目物資部相關(guān)設(shè)備計(jì)劃員、項(xiàng)目公安保衛(wèi)部（丟失時(shí)）、設(shè)備廠代（若有）進(jìn)行責(zé)任分析界定。屬供方責(zé)任（箱件破損、散捆缺件不能判定為供方責(zé)任），項(xiàng)目物資部填寫(xiě)設(shè)備缺 件缺陷單（附件1），經(jīng)相關(guān)人員簽字確認(rèn)后報(bào)項(xiàng)目部處理。屬項(xiàng)目部責(zé)任，項(xiàng)目物資部編制設(shè)備缺件缺陷報(bào)告，經(jīng)項(xiàng)目工程部主任審核、項(xiàng) 目總工審批后處理，重大缺陷報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理審批。重大缺陷設(shè)備缺件缺陷報(bào)告經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理審批后報(bào)公司技術(shù)中心，技術(shù)中心進(jìn)一步 責(zé)任落實(shí)，并對(duì)責(zé)任單位、人員提出考核意見(jiàn)。由調(diào)整試運(yùn)原因造成的設(shè)備缺陷分析若屬調(diào)整試運(yùn)過(guò)程正常損壞的，按備品備件進(jìn)行處理。調(diào)試承包商和試運(yùn)行承包商負(fù)責(zé)檢查發(fā)現(xiàn)缺陷及時(shí)做好文字及影像（必要時(shí)）記錄， 并

5、通報(bào)項(xiàng)目部。發(fā)生以下情況，由公司成立聯(lián)合調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查分析4.2.4.1 發(fā)生重大設(shè)備缺陷，難以界定責(zé)任者；4.2.4.2 只有在現(xiàn)場(chǎng)調(diào)試、試運(yùn)行過(guò)程中才能發(fā)現(xiàn)的重大設(shè)備缺陷，如功能性損壞等。項(xiàng)目部自行采購(gòu)設(shè)備的缺件缺陷分析參照以上辦法執(zhí)行。4.3設(shè)備缺件缺陷處理處理原則：能在項(xiàng)目部進(jìn)行處理的，不得提到總部處理，項(xiàng)目部處理結(jié)果報(bào)總部備案。屬供方責(zé)任的缺件缺陷處理項(xiàng)目部可自行修復(fù)的缺陷處理1）項(xiàng)目工程部專(zhuān)業(yè)工程師編制缺陷處理方案，經(jīng)工程部主任審核、項(xiàng)目總工審批后安排 修復(fù)；或項(xiàng)目部聯(lián)系采購(gòu)部門(mén)，由廠家提供缺陷處理方案，修復(fù)完畢后，將方案、費(fèi)用計(jì)算及 責(zé)任分析資料報(bào)采購(gòu)方，采購(gòu)方聯(lián)系廠家確認(rèn)后進(jìn)行

6、費(fèi)用索賠。2） 缺陷處理完畢，處理單位填寫(xiě)設(shè)備缺陷處理驗(yàn)收單（附件2），經(jīng)相關(guān)人員驗(yàn)收 合格后，該缺陷關(guān)閉。需廠家現(xiàn)場(chǎng)處理的缺陷1）項(xiàng)目物資部將設(shè)備缺件缺陷單及相關(guān)證明文件報(bào)設(shè)備采購(gòu)方，由采購(gòu)方聯(lián)系廠家 到現(xiàn)場(chǎng)處理，費(fèi)用廠家自理。2） 廠家處理完畢后，項(xiàng)目物資部填寫(xiě)設(shè)備缺陷處理驗(yàn)收單，經(jīng)相關(guān)人員驗(yàn)收合格后， 該缺陷關(guān)閉。4.323需返廠處理的缺陷1）項(xiàng)目部編制初步處理方案，經(jīng)項(xiàng)目總工及項(xiàng)目經(jīng)理審批后，連同設(shè)備缺件缺陷單 及證明文件一同提交業(yè)主審批，審批通過(guò)后提交業(yè)主采購(gòu)部門(mén)聯(lián)系落實(shí)廠家。2）處理完畢后按采購(gòu)及運(yùn)輸管理辦法重新發(fā)運(yùn)。不可修復(fù)的缺陷處理（缺件為不可修復(fù)，項(xiàng)目部可采購(gòu)的，費(fèi)用由廠家承

7、擔(dān)）：項(xiàng)目 物資部將設(shè)備缺件缺陷單及證明文件提交采購(gòu)部門(mén)，采購(gòu)部門(mén)聯(lián)系廠家補(bǔ)供。非供方責(zé)任的缺件缺陷處理項(xiàng)目部可修復(fù)的缺陷處理項(xiàng)目工程部專(zhuān)業(yè)工程師編制缺陷處理方案，經(jīng)項(xiàng)目工程部主任審核、項(xiàng)目總工審批后實(shí) 施修復(fù)，或項(xiàng)目部聯(lián)系采購(gòu)部門(mén)，由廠家提供缺陷處理方案。缺陷處理完畢，處理單位填寫(xiě)設(shè) 備缺陷處理驗(yàn)收單（附件2），經(jīng)相關(guān)人員驗(yàn)收合格后，該缺陷關(guān)閉。不可修復(fù)的缺件缺陷處理：1）項(xiàng)目部相關(guān)專(zhuān)業(yè)提出需求計(jì)劃，辦理審批手續(xù)，手續(xù)辦理完畢后，能在項(xiàng)目境采購(gòu)的， 由項(xiàng)目部實(shí)施采購(gòu)；2）需總部采購(gòu)部門(mén)采購(gòu)的，需求計(jì)劃由項(xiàng)目經(jīng)理審批，并將需求計(jì)劃連同設(shè)備缺件缺 陷報(bào)告、證明文件一同提交技術(shù)中心審批，審批通過(guò)后

8、交采購(gòu)部門(mén)實(shí)施采購(gòu)、運(yùn)輸部門(mén)安排 發(fā)運(yùn)并通知項(xiàng)目部。需廠家現(xiàn)場(chǎng)處理或返廠處理的，參照供方責(zé)任缺陷處理相關(guān)條款執(zhí)行。費(fèi)用結(jié)算由采 購(gòu)部門(mén)配合項(xiàng)目部與廠家協(xié)商并簽訂協(xié)議。項(xiàng)目部自行采購(gòu)設(shè)備的缺件缺陷處理參照以上辦法執(zhí)行。4.4設(shè)備缺件缺陷統(tǒng)計(jì)、匯總項(xiàng)目部要建立設(shè)備缺件缺陷單登記臺(tái)帳，按缺件缺陷單編號(hào)順序?qū)υO(shè)備問(wèn)題、處理方法、 處理結(jié)果、是否關(guān)閉等進(jìn)行詳細(xì)記錄。5. 監(jiān)視和測(cè)量6. 相關(guān)文件6.1引用程序文件6.2支持文件7. 記錄（相關(guān)表格） 7.1設(shè)備缺件缺陷單7.2設(shè)備缺陷質(zhì)量驗(yàn)收單7.3設(shè)備缺陷通知單（附件1）（附件2）（附件3）（附件4）7.4設(shè)備缺陷處理報(bào)驗(yàn)單電力建設(shè)第三工程公司（）設(shè)備

9、缺件缺陷單編制日期：編號(hào).項(xiàng)目名稱(chēng)電建三公司項(xiàng)目發(fā)運(yùn)車(chē)號(hào)箱件號(hào)設(shè)備名稱(chēng)規(guī)格型號(hào)供方名稱(chēng)合同號(hào)部件名稱(chēng)規(guī)格型號(hào)圖號(hào)需用時(shí)間缺件缺陷描述及原因：（附證明客觀材料）提出人：工程部意見(jiàn)：工程部專(zhuān)業(yè)經(jīng)理：廠家意見(jiàn)：廠家代表:項(xiàng)目部意見(jiàn)：項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)：項(xiàng)目物資部經(jīng)辦經(jīng)辦人：采購(gòu)部門(mén)意見(jiàn)：采購(gòu)部門(mén)：電力建設(shè)第三工程公司（）設(shè)備缺陷處理驗(yàn)收單編制日期：編號(hào)：項(xiàng)目名稱(chēng)電建三公司項(xiàng)目期工程號(hào)機(jī)組設(shè)備名稱(chēng)部件名稱(chēng)供方名稱(chēng)缺陷單號(hào)驗(yàn)收情況說(shuō)明：專(zhuān)業(yè)工程師：備注：設(shè)備缺陷通知單表號(hào):工程名稱(chēng)：編號(hào):致項(xiàng)目監(jiān)理部：在設(shè)備開(kāi)箱檢查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)存在 質(zhì)量缺陷，請(qǐng)協(xié)調(diào)處理。附件：設(shè)備缺陷照片及使用說(shuō)明承包單位（章）：項(xiàng)目經(jīng)理：日 期：項(xiàng)目監(jiān)理部意見(jiàn):項(xiàng)目監(jiān)理部（章）：總監(jiān)理工程師：日 期：設(shè)備供貨單位處理意見(jiàn):設(shè)備供貨單位（章）：代 表：日 期：建設(shè)管理單位意見(jiàn):建設(shè)管理單位（章）： 項(xiàng)目經(jīng)理：日 期：份。本表一式份，由承包單位填報(bào)，建設(shè)管理單位、項(xiàng)目監(jiān)理部、設(shè)備供貨單位各一份，承包單位存設(shè)備缺陷處理報(bào)驗(yàn)表表號(hào):工程名稱(chēng)：編號(hào):致項(xiàng)目監(jiān)理部：現(xiàn)報(bào)上第 號(hào)設(shè)備缺陷通知單中所述 設(shè)備存在質(zhì)量缺陷的處理情況報(bào)告，請(qǐng)審查。附