1、投資公司入職考試題香港上市規則一、填空題:1、從根本上講，企業是經營產品和經營資本的場所，為了經營產品，企 業首先必須進行融資。企業融資方案很多，但不外乎 融資和 融資。2、香港金融交易品種繁多，其中，最為成熟和備受投資者關注的是 o這其中，和 為香港交易所現貨市場的兩個交易平臺。為一般規模較大，成立時間較長，也具備一定盈利 記錄的公司提供集資市場。是1999年11月新設立的一個股票市 場，旨在為不同行業及規模的增長性公司提供集資機會。3、在香港股本證券上市必須符合的主要先決條件中規定，任何類別的上 市證券一般必須有%為公眾人士所持有。若發行人的預計市值超 逾 億港元，公眾人士所持有的比率可降

2、低至%至%之間。此外，還規定，發行人或其集團必須在相若的管理層管理下，具備 一般不少于三個財政年度的營業紀錄。在該段期間，最近一年的股東應 占溢利不得少于 萬港元；及其前兩年累計的股東應占溢利不得低于 萬港元。二、簡答題：1、境外證券市場上市的特點和優勢有哪些？2、聯交所上市的基本原則是什么？ 3、聯交所上市申請程序是什么？4、香港主板上市主要要求有哪些？5、關于香港創業板上市主要條件有哪些？三、論述題：1、簡述聯交所GEM和SEHK上市規則的主要區別（寫出兒個主要數據區別即可）？2、在香港創業板上市的主要優勢有哪些?澳大利亞證券交易所（ASX）一、填空題:1、ASX的經營采取的是多層式的 o

3、這種方法在ASX上市規則和ASX為支持和培養市場不同行業而開展的種種幾乎眾得到體現。2、在ASX市場，從決定上市到實際上市，這段時間一般可能從一個月到 年，最常見的是年。3、在ASX市場上市，有關披露方面的要求一般為 和 披露。二、簡答題：1、選擇ASX作為上市目的的優勢有哪些？2、ASX市場上市規則中，周期性披露要求包括哪兒種報告三、論述題：1、簡述ASX的上市程序？四、計算題：1、如一公司計劃在ASX上市，市值為5億澳元，請計算該公司上市操作中將要產生費用。（商品和服務稅不用計算）新加坡新交所上市規則一、填空題:1、在新交所第一級股市上市，上市標準包括三部分，其中一些關于數量 方面的要求有

4、：上市時市值須達到 萬新元；股份由至少名股東持有。2、SESDAQ是 的簡稱。二、簡答題：1、新交所上市的程序？2、新交所的上市費用？3、新交所成功上市的要素有哪些？三、論述題：1、SESDAQ上市標準有哪些?美國NYSE、AMEX、NASDAQ三大交易市場一、填空題:1、NYSE是 的簡稱，是目前世界上規模最大的有價證券交易市場；AMEX是 的簡稱，現為美國第三大股票交易所；NASDAQ是 的簡稱，它是1971年在華盛頓建立的全球第一個電子交易市場。2、AMEX營業模式大致上和NYSE一樣。但不同的是，在那里上市的公司偏 重在 企業。二、簡答題：1、NASDAQ證交所上市條件？2、中國公司如要進入NASDAQ須符合哪些要求？3、AMEX上市條件包括哪些？三、論述題：1、NASDAQ對非美國公司提供可選擇的上市標準？ 2、簡述NYSE對美國國外公司上市的條件?英國倫敦證券交易所一、填空題:1、LSE是 的簡稱，世界第三大證券交易中心，也是世界上歷史最悠久的證券交易所。2、SEAQ系統國際板是指針對國際股票市場的電子實時屏幕報價系統。有兩條途徑可以取得在SEAQ系統國際板上報價的資格：一是; 二是 O3、對于那些剛剛起步的公司而言，進入 是進入公眾市場的第一步。二、簡答題：1、倫敦證交所掛牌上市條件是什么？2、AIM上市條件是什么？3、加入倫