1、也談?wù)_認(rèn)識和認(rèn)定刑法上的因果關(guān)系         08-08-19 09:06:00     作者：佚名     編輯：Studa_hasgo122【內(nèi)容提要】認(rèn)識刑法中的因果關(guān)系，應(yīng)當(dāng)先從行為的客觀性質(zhì)著手確定行為與結(jié)果有無因果關(guān)系，然后再結(jié)合行為人的主觀罪過確定其行為是否屬危害行為，進(jìn)而確定其刑事責(zé)任的輕重；刑法中的因果關(guān)系是危害行為與危害結(jié)果之間的一種內(nèi)在的、本質(zhì)的聯(lián)系，危害行為（即原因）的產(chǎn)生帶有偶然性，刑法上因果關(guān)系本身是必

2、然性和偶然性的辯證統(tǒng)一；應(yīng)當(dāng)正確區(qū)分因果關(guān)系中的原因與條件；不能把刑法上的因果關(guān)系與構(gòu)成犯罪和承擔(dān)刑事責(zé)任等同起來。刑法上的因果關(guān)系是犯罪客觀危害中的一個(gè)主要內(nèi)容，它反映了危害行為與危害結(jié)果之間的內(nèi)在聯(lián)系，正確解決刑法上的因果關(guān)系，對于正確解決危害行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的刑事責(zé)任有重要意義。一、必須堅(jiān)持因果關(guān)系的客觀性原理辯證唯物論認(rèn)為，因果關(guān)系是客觀世界普遍聯(lián)系和相互制約的表現(xiàn)形式之一。自然界和人類社會(huì)中的任何一個(gè)現(xiàn)象，都會(huì)引起另一個(gè)現(xiàn)象。引起其他現(xiàn)象的現(xiàn)象是原因，由其他現(xiàn)象引起的現(xiàn)象是結(jié)果。因果關(guān)系就是指由包括時(shí)間先后程序在內(nèi)的一種現(xiàn)象必然引起另一種現(xiàn)象的具有本質(zhì)的內(nèi)在的聯(lián)系。唯物主義同時(shí)認(rèn)為，現(xiàn)象

3、之間的因果聯(lián)系具有客觀的性質(zhì)，因果關(guān)系的客觀性表現(xiàn)在因果之間的聯(lián)系是不以人的主觀意志轉(zhuǎn)移為轉(zhuǎn)移的。刑法上的因果關(guān)系是客觀世界普遍存在的因果關(guān)系的一種表現(xiàn)形式，正確認(rèn)識刑法上的因果關(guān)系，必須遵循馬克思主義哲學(xué)有關(guān)因果關(guān)系的基本理論，首先必須堅(jiān)持危害行為引起危害結(jié)果是一種客觀的現(xiàn)象，是不以行為人的意志轉(zhuǎn)移為轉(zhuǎn)移的。正如列寧所指出的：“我們通常所理解的因果性，只是世界性聯(lián)系的一個(gè)極小部分，然而唯物主義補(bǔ)充說這不是主觀聯(lián)系的一小部分，而是客觀實(shí)在聯(lián)系的一小部分。”是“物本身中”含有“因果依存性”1。因此，認(rèn)識和判斷危害行為與危害結(jié)果之間是否存有因果關(guān)系，既不能以行為人是否認(rèn)識和怎樣的意志為轉(zhuǎn)移，也不能

4、以其他人的認(rèn)識和意志為轉(zhuǎn)移。例如后母計(jì)厭丈夫前妻的女兒，經(jīng)常持棒追打該女。而該女一見后母持棒追打，便會(huì)產(chǎn)生條件反射，奪門而逃。某日，女兒為逃避后母的追打，奪門逃到馬路上。此時(shí)，迎面開來一輛汽車，當(dāng)場將女兒撞死。在這一案例中，我們可以認(rèn)定后母追趕女兒是女兒被撞的一個(gè)條件，而司機(jī)駕車相撞是女兒致死的一個(gè)原因，即司機(jī)的駕車相撞與女兒致死之間存有因果關(guān)系。因?yàn)橹挥兴緳C(jī)駕車相撞的行為才包含了女兒致死的結(jié)果。這種因果關(guān)系作為一種客觀存在的聯(lián)系，它不是由人們主觀地根據(jù)自己的想象制造的，而只是客觀地反映在人們的頭腦中。然而，在認(rèn)識和評價(jià)因果關(guān)系的客觀性過程中，并不是不存在任何障礙的。當(dāng)我們假設(shè)，如果后母工于心

5、計(jì)，早就知道某時(shí)某刻有汽車經(jīng)過，于是故意持棒將女兒趕上馬路，以致女兒被撞致死。面對此情此景，不知還有多少人能夠堅(jiān)持女兒之死仍然與司機(jī)的駕車相撞行為存有因果關(guān)系。很多人自然地會(huì)得出結(jié)論，是后母的追趕行為與女兒之死存在著因果關(guān)系。既然認(rèn)定后母的行為與女兒之死存有因果關(guān)系，就意味著后母的行為屬于故意殺人既遂。女兒已死后母就是故意殺人既遂，那么如果司機(jī)駕車相撞僅僅撞傷女兒，那就意味著后母的行為屬于故意殺人未遂。這樣，后母的故意殺人是既遂還是未遂，完全取決于司機(jī)的駕車行為，而不是后母本身的追趕行為，這又無論如何也不符合刑法的基本理論。為什么有的人在理論上承認(rèn)因果關(guān)系的客觀性特征，然而在實(shí)踐中很難貫徹到底

6、？為什么有的人在抽象的角度上承認(rèn)因果關(guān)系的客觀性，然而在具體的應(yīng)用上又否認(rèn)因果關(guān)系的客觀性呢？問題在于有的人在認(rèn)識刑法中因果關(guān)系的時(shí)候，首先從人的主觀方面著手，查明確定行為人的行為是否是危害行為，然后再確定行為與結(jié)果有無因果關(guān)系，這樣，因果關(guān)系就必然隨著行為人的意志轉(zhuǎn)移了。例如有的刑法學(xué)者提出，在刑法學(xué)上有意義的原因是危害社會(huì)的行為，有意義的結(jié)果是危害社會(huì)的結(jié)果。不具有危害性的行為與危害社會(huì)的結(jié)果間沒有因果關(guān)系。如竊賊慌忙逃竄，違章橫穿馬路被司機(jī)駕車撞死，如果司機(jī)主觀上無罪過，便就不存在刑法上的因果關(guān)系2。但在這個(gè)案例中，如果司機(jī)發(fā)現(xiàn)竊賊正是自己的仇敵，以致能剎車而不為，故意將竊賊撞死。按照有

7、的人的觀點(diǎn)，此時(shí)司機(jī)的行為與竊賊之死就存在因果關(guān)系。這種貌似將刑法因果關(guān)系具體化的觀點(diǎn)，卻完全違背了因果關(guān)系必然是客觀的最一般原理，把刑法上的因果關(guān)系看成是可以隨著行為人的意志轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移的一種主觀聯(lián)系。我們認(rèn)為，如果作為客觀世界普遍聯(lián)系中的因果關(guān)系是純客觀的，它不以人們的意志轉(zhuǎn)移為轉(zhuǎn)移，那么作為刑法中的因果關(guān)系同樣也是純客觀的，它也不以行為人和其他人的意志轉(zhuǎn)移為轉(zhuǎn)移。這就要求我們在認(rèn)識刑法中的因果關(guān)系時(shí)，不能先從行為的法律性質(zhì)著手判斷其是否屬于危害行為，然后再確定與結(jié)果之間有無因果關(guān)系，而是應(yīng)該先從行為的客觀性質(zhì)著手確定行為與結(jié)果有無因果關(guān)系，然后再結(jié)合行為人的主觀罪過確定其行為是否屬危害行為

8、，進(jìn)而確定其刑事責(zé)任的輕重。按照先確定行為的法律性質(zhì)、后確定因果關(guān)系的觀點(diǎn)，具有因果關(guān)系等于存在刑事責(zé)任，行為人的主觀罪過在因果關(guān)系中已得到充分體現(xiàn)。然而這種觀點(diǎn)恰恰在這一點(diǎn)上有意無意地否定了因果關(guān)系的客觀性特征。那么怎樣才能正確地堅(jiān)持刑法中因果關(guān)系的客觀性呢？我們知道，當(dāng)一個(gè)犯罪事實(shí)或者客觀事件發(fā)生之時(shí)，促成這一事實(shí)或事件發(fā)生的行為是否構(gòu)成犯罪，必須借助犯罪構(gòu)成的主觀罪過要件和客觀危害要件的評價(jià)才能得出正確的結(jié)論。主觀罪過與客觀危害有著密切的聯(lián)系，但兩者又有相對的獨(dú)立性。而刑法上的因果關(guān)系是作為犯罪客觀危害中的一個(gè)構(gòu)成要素，同樣與主觀罪過有著相對的獨(dú)立性。我們認(rèn)為，判斷和評價(jià)刑法上的因果關(guān)系

9、，正是借助這種相對的獨(dú)立性，才能真實(shí)地考察其客觀性。因此，在我們確定因果關(guān)系的時(shí)候，絲毫不能受行為人和其他人的意識和意志的影響。只有在確定行為與結(jié)果之間有無因果關(guān)系之后，再結(jié)合行為人的主觀心理狀態(tài)，以確定有無刑事責(zé)任和有多大的刑事責(zé)任。怎樣才是堅(jiān)持了因果關(guān)系的客觀性？對于我們來說，后母無意中持棒追趕女兒與后母有意持棒追趕女兒致死，司機(jī)因不能預(yù)見或不可抗力而撞死竊賊與司機(jī)有意追求或放任竊賊被撞死，就像兩幕被抽掉了心理活動(dòng)和語言表達(dá)內(nèi)容的“無聲電影”重現(xiàn)在我們面前，我們純粹從行為的自然屬性和物質(zhì)力量中去尋找行為對結(jié)果的影響作用。如果兩幕“無聲電影”中的一個(gè)場景被確認(rèn)為存有因果關(guān)系，那么另一個(gè)場景也

10、應(yīng)當(dāng)同樣被確認(rèn)為存有因果關(guān)系，反之亦然。由此我們可以得出結(jié)論，認(rèn)識、判斷和評價(jià)刑法中的因果關(guān)系，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持因果關(guān)系的客觀性原則，就意味著必須將行為人的主觀心理狀態(tài)暫且擱置一旁不予理睬，將因果關(guān)系純粹看成是客觀世界中的一種客觀聯(lián)系。完成這一客觀事實(shí)的認(rèn)定后，再結(jié)合行為人的主觀心理罪過給予確定相應(yīng)的刑事責(zé)任。當(dāng)然，我們研究刑法中的因果關(guān)系，堅(jiān)持它的客觀性，并不是說社會(huì)上的所有行為都可以無限地進(jìn)入我們的刑法評價(jià)領(lǐng)域。我們說刑法上的因果關(guān)系是危害行為與危害結(jié)果的一種客觀聯(lián)系，此時(shí)的“危害行為”實(shí)際上是我們在對這一問題進(jìn)行獨(dú)立研究時(shí)的一種合乎邏輯規(guī)律的暫時(shí)假設(shè)，而是不是危害行為，只有通過揭示行為人的主觀罪

11、過才能加以證實(shí)。但這一證實(shí)過程是在因果關(guān)系的認(rèn)識、判斷和評價(jià)之外進(jìn)行和完成的。正是這樣，我們才可以毫不遲疑地說，刑法上的因果關(guān)系，僅僅屬于犯罪客觀危害中的一個(gè)構(gòu)成要素。解決了刑法上的因果關(guān)系，只是解決了行為人對特定危害結(jié)果可以負(fù)相應(yīng)刑事責(zé)任的客觀依據(jù)，但并不等于解決了刑事責(zé)任的全部問題。行為人最終是否要承擔(dān)刑事責(zé)任，是以行為時(shí)行為人在主觀上具有一定罪過為主觀依據(jù)的。只有主客觀要件同時(shí)具備并一致時(shí)，刑事責(zé)任的根據(jù)才完全具備。那種有意無意把刑法上的因果關(guān)系與刑事責(zé)任混為一談的觀點(diǎn)，都是不正確的，也是經(jīng)不起推敲的。而把刑法上的因果關(guān)系與刑事責(zé)任混為一談的深層錯(cuò)誤，就在于違背了因果關(guān)系的客觀屬性，把刑

12、法上的因果關(guān)系看成是屬于行為人意識與意志支配下的客觀產(chǎn)物。當(dāng)然還需要指出，堅(jiān)持因果關(guān)系的客觀性，并不等于在認(rèn)識、判斷和評價(jià)因果關(guān)系時(shí)，一點(diǎn)不可能介入評價(jià)人的主觀能動(dòng)性。我們認(rèn)為，因果關(guān)系是客觀的，司法人員可以認(rèn)識它、評價(jià)它、反映它，但不能以自己主觀的臆想創(chuàng)造它、消滅它，也不能以自己的意識和意志替代它。然而在客觀世界復(fù)雜的普遍聯(lián)系中，司法人員截取哪一節(jié)聯(lián)系環(huán)節(jié)作為評價(jià)對象，這多少是由人的意志決定的。但是截取的一節(jié)事實(shí)，本身仍是客觀的反映。這同樣體現(xiàn)了因果關(guān)系的客觀性。同時(shí)，因果關(guān)系不以行為人的意志轉(zhuǎn)移為轉(zhuǎn)移，也并不等于說行為人的主觀心理活動(dòng)對行為的發(fā)展一點(diǎn)不起作用。這里需要指出的是，行為人的這種

13、精神力量實(shí)際上已經(jīng)化為了行為中的物質(zhì)力量。所以，因果關(guān)系歸根到底是一種獨(dú)立于行為人意志以外的客觀聯(lián)系，在行為之中本身已蘊(yùn)含了結(jié)果發(fā)生的依賴性。二、正確認(rèn)識因果關(guān)系的性質(zhì)由于因果關(guān)系的復(fù)雜性，使得因果關(guān)系成為刑法理論中最有爭議的問題之一，而爭論的焦點(diǎn)主要集中在如何認(rèn)識和理解刑法上因果關(guān)系的性質(zhì)和由此而產(chǎn)生的如何正確區(qū)分對結(jié)果都有影響的原因和條件，即刑法上的因果關(guān)系除了必然因果關(guān)系之外，是否還存在著偶然因果關(guān)系。持“一分法”的學(xué)者認(rèn)為，刑法上的因果關(guān)系只有必然的因果關(guān)系一種形式。這種觀點(diǎn)指出，危害行為總是在一定條件下產(chǎn)生的，如果行為人所實(shí)施的危害行為對所發(fā)生的危害結(jié)果起著引起和決定作用的，就是原因

14、。它和所發(fā)生的結(jié)果之間的聯(lián)系是一種內(nèi)在的、必然的聯(lián)系。如果所實(shí)施的危害行為對所發(fā)生的危害結(jié)果雖然起一定的作用，但并不能引起和決定這一結(jié)果的發(fā)生，那就是條件。它和所發(fā)生的結(jié)果之間的聯(lián)系是一種外在的、偶然的條件。無論必然現(xiàn)象還是偶然現(xiàn)象，都是一定原因引起的結(jié)果，都包含有因果性。但不能因此就認(rèn)為因果關(guān)系也應(yīng)當(dāng)分為必然因果關(guān)系和偶然因果關(guān)系兩種形式，把必然聯(lián)系與偶然聯(lián)系和因果關(guān)系混為一談。因此，刑法中的因果關(guān)系是一種內(nèi)在的必然聯(lián)系3。持“二分法”的學(xué)者認(rèn)為，刑法上的因果關(guān)系除必然因果關(guān)系之外，還必然包括偶然因果關(guān)系。刑法上的偶然因果關(guān)系是由這一個(gè)必然因果關(guān)系環(huán)節(jié)與那一個(gè)必然因果關(guān)系環(huán)節(jié)（即一對因果關(guān)系

15、與另一對因果關(guān)系），在連續(xù)的形式下的交錯(cuò)和巧遇所間接產(chǎn)生出來的結(jié)果，這就不是單一的而是復(fù)雜的因果關(guān)系的形式偶然因果關(guān)系的特點(diǎn)。這種情況是由行為人的行為同社會(huì)危害結(jié)果之間這種特殊對象所決定的。因?yàn)樾袨槿说男袨檫@一特殊形式的因，對于社會(huì)危害結(jié)果來說，它所起的作用，不限于直接的，還包括間接的，不限于直接造成前一因果環(huán)節(jié)中的果，還包括間接造成后一因果環(huán)節(jié)的果。如果前一因果環(huán)節(jié)的因同后一因果環(huán)節(jié)的果之間發(fā)生了間接關(guān)系，這種關(guān)系就是犯罪中的偶然因果關(guān)系4。這兩種截然不同的觀點(diǎn)都從大量的哲學(xué)原理中尋找根據(jù)，并試圖證明自己觀點(diǎn)的正確性，而認(rèn)為對方?jīng)]有正確理解哲學(xué)原理中有關(guān)必然性、偶然性與因果關(guān)系的關(guān)系。持必然

16、關(guān)系的學(xué)者認(rèn)為：把一個(gè)完整的因果關(guān)系拆開后分為必然的因果關(guān)系與偶然的因果關(guān)系，“這實(shí)際上是把哲學(xué)上的必然性與偶然性這一對范疇，與因果關(guān)系這個(gè)概念混淆起來”5。持偶然因果關(guān)系的學(xué)者認(rèn)為：“認(rèn)為因果關(guān)系只有必然因果關(guān)系一種形式，是把因果關(guān)系等同于必然性，不能正確理解因與果，必然性與偶然性這些哲學(xué)范疇之間的相互關(guān)系的結(jié)果。”2由此看來，要解決刑法中有無偶然因果關(guān)系的存在，還必須首先要正確認(rèn)識哲學(xué)原理中相關(guān)范疇本身的屬性和相互之間的關(guān)系。我們知道，在揭示、描繪和總結(jié)客觀世界普遍聯(lián)系的現(xiàn)代哲學(xué)中，包含有大量的基本范疇。而在有著普遍聯(lián)系的客觀世界，反映客觀世界事物普遍聯(lián)系的這些基本范疇之間也存在著或多或少

17、、或明或暗、或緊或疏的相互聯(lián)系。就因果關(guān)系這一對范疇而言，它不但與必然性、偶然性存在著一定的聯(lián)系，從而表明因果關(guān)系產(chǎn)生的必然性與偶然性，而且它還與其他范疇發(fā)生聯(lián)系。例如結(jié)果反映了某種事物存在的現(xiàn)象，而原因揭示了這一事物之所以存在的本質(zhì)；結(jié)果可以表明某種事物成為客觀存在的現(xiàn)實(shí)性，而原因則可以揭示這種事物會(huì)產(chǎn)生某種現(xiàn)象的可能性。關(guān)系作為一個(gè)緊密結(jié)合的實(shí)體現(xiàn)象，它的產(chǎn)生固然有著其必然的原因，又有著其偶然的原因。然而，哲學(xué)中的每一對范疇不但它的本身是對立的統(tǒng)一，而且它的本身各自有著自身的獨(dú)特內(nèi)容，它們與其他范疇之間有著嚴(yán)格的區(qū)別。正因?yàn)槿绱耍鼈兏髯圆庞锌赡軓牟煌慕嵌群筒煌膬?nèi)容上揭示客觀世界存在和

18、具有的某種聯(lián)系和矛盾。不然，這些范疇不但不能揭示什么問題，而且連它們自身存在的余地也會(huì)喪失。原因與結(jié)果這對范疇揭示了客觀世界中的什么樣的一種聯(lián)系？它們之間的關(guān)系其本質(zhì)是什么？因果關(guān)系實(shí)際上是指客觀世界普遍聯(lián)系和相互制約的一種表現(xiàn)形式，即自然界和人類社會(huì)中的任何一種現(xiàn)象的存在與出現(xiàn)，都是由其他現(xiàn)象所引起的并又能夠引起其他現(xiàn)象的產(chǎn)生。由于客觀世界是普遍聯(lián)系的，一定的因果關(guān)系現(xiàn)象的產(chǎn)生又是在一定現(xiàn)象作用下產(chǎn)生和形成的，所以因果關(guān)系是由一種現(xiàn)象在一定現(xiàn)象作用下必然引起另一種現(xiàn)象產(chǎn)生的兩種現(xiàn)象之間的本質(zhì)、內(nèi)在的聯(lián)系。前一現(xiàn)象為因，后一現(xiàn)象為果，對這一因果關(guān)系實(shí)體現(xiàn)象產(chǎn)生一定影響作用的一定現(xiàn)象可以稱之為原

19、因的原因。必然性與偶然性指的是什么？它們是指客觀事物發(fā)生聯(lián)系和發(fā)展過程中的一種可能性趨勢。必然性是指客觀事物發(fā)生聯(lián)系和發(fā)展過程中一種不可避免、一定如此的趨向，必然性產(chǎn)生于事物的內(nèi)部根據(jù)、本質(zhì)的原因。偶然性則表明客觀事物發(fā)展過程中存在的一種有可能出現(xiàn)、也有可能不出現(xiàn)的趨向。偶然性產(chǎn)生于客觀事物的外在條件、非本質(zhì)的原因。必然性和偶然性在客觀事物發(fā)展過程中有著不同的地位并起著不同的作用。必然性是事物發(fā)展過程中居支配地位的、一定要貫徹下去的趨勢，它決定著事物發(fā)展的前途和方向。偶然性則相反，它對事物的發(fā)展只是起著加速或者延續(xù)的作用。必然性和偶然性是對立的統(tǒng)一。任何一個(gè)事物的發(fā)展過程中既包含著必然性的趨勢

20、，又包含著偶然性的情形。這種矛盾現(xiàn)象的產(chǎn)生是由于客觀事物的發(fā)展過程本身存在的普遍聯(lián)系的客觀世界中的復(fù)雜性所決定的。事物發(fā)展的必然趨勢主要是由它的內(nèi)在根據(jù)所決定的，然而這種必然趨勢能否實(shí)現(xiàn)而成為現(xiàn)實(shí)，又得取決于這一事物與其他事物的許多偶然的聯(lián)系，以致在事物發(fā)展中會(huì)產(chǎn)生多種多樣的搖擺與偏差。恩格斯曾指出：“偶然的東西正因?yàn)槭桥既坏模杂心撤N根據(jù)，而且正因?yàn)槭桥既坏模砸簿蜎]有根據(jù)；偶然的東西是必然的，必然性自己規(guī)定自己的偶然性。而另一方面，這種偶然性又寧可說是絕對的必然性。”6(P.543)正因?yàn)榕既恍院捅厝恍灾g存在如此辯證的關(guān)系，恩格斯又指出：“被斷定為必然的東西，是由純粹的偶然性構(gòu)成的，而所謂偶然的東西，是一種有必然性隱藏在里面的形式。”7(P.240)由此可見，在事物的聯(lián)系和發(fā)展過程中，必然性和偶然性是同時(shí)存在的。必然性通過偶然性為自己開辟道路，必然性通過大量的偶