1、IS014000與IS09000體系的兼容性 ISO14001： 1996環境管理體系 規范及使用指南標準自 1996 年 9 月正式頒布以來，在全球范圍內得到了社會各界的積極響 應。據不完全統計，截止到今年 4 月底，全球的認證機構已頒發了 7000多張ISO14001證書，其中中國120多張證書。目前我國已有10000多家企業通過了 ISO9000認證。通過切實地 推行ISO9000標準，這些企業在強化管理，提高效率，降低成本，贏 得客戶信任， 占領市場等方面取得了很多實實在在的好處。 隨著管理 意識的提高，這些企業對如何借鑒 ISO14001國際標準的管理模式， 提高自身的環境管理水平，

2、 并通過環境管理體系認證， 向客戶和社會 各方加以展示十分感興趣。為此，筆者希望通過以下的介紹，使大家 對ISO14001與ISO9000標準的異同、兼容性以及如何在 ISO9000管 理體系基礎上實施ISO14001有一個大致的了解。一. I SO14001與 ISO9000標準的兼容性ISO14001標準是ISO （國際標準化組織）TC （技術委員會）207 于1996年9月正式頒布實施的，它在起草過程中借鑒和吸收了另一 個較早的管理體系體系標準ISO9001: 1994的許多管理思想和成功 經驗。在 ISO14001： 1996標準的前言中明確指出：ISO14001標準可以與其他管理要求

3、相結合，幫助組織實現其 環境目標和經濟目標ISO14001標準不是用來制造非關稅貿易壁壘，也不增加或改 變一個組織的法律責任ISO14001標準未規定對一個組織的環境表現（行為）的絕對 要求ISO14001標準與ISO9000系列質量體系標準遵循相同的管理 體系原則（P D- C A/策劃實施檢查和糾正措施持 續改進），組織可選取一個與ISO9000系列相符的現行管理體 系，作為其環境管理體系的基礎從以上四點說明中可以看出， ISO14001 與 ISO9001 都強調與企 業現有的管理要求以及總體經營方針相協調； 都是針對企業的管理體系，不同于產品標準或環境質量/排放標準， 不規定產品技術指

4、標或 環境表現指標；都旨在促進國際貿易，不增加企業的額外負擔。如圖一所示，IS014001標準與IS09000系列采用相同的PDCA策 劃實施檢查和糾正措施持續改進）的螺旋上升的負反饋機制。 如圖二所示，ISO14001標準的17個要素按照PDCA勺模式可劃分為 五大模塊。因此，IS014001與ISO9000都強調“預防為主、持續改進”，提 供了一種建立文件化管理體系的成熟模式。ISO9001與ISO14001之 間的要素對照表見表一：ISO9001 要素ISO14001 要素4.1管理職責4.2環境方針4.6管理評審4.2管理體系4.3規劃（策劃）環境因素法律與其他要求目標和指標環境管理方

5、案4.3合同評審法律與其他要求4.4設計控制運行控制4.5文件和資料控制文件控制4.6采購運行控制4.7顧客提供產品的控制運行控制4.8產品標識和可追溯性4.9過程控制運行控制4.10檢驗和試驗監測和測量4.11檢驗、測量和試驗設備的控制監測和測量4.12檢驗和試驗狀態4.13不合格品的控制不符合，糾正與預防措施4.14糾正和預防措施4.5檢杳和糾正措施4.6管理評審4.15搬運、貯存、包裝、防護和交付4.16質量記錄的控制記錄4.17內部質量審核環境管理體系審核4.18培訓培訓、意識和能力4.19服務運行控制4.20統計技術僅有ISO14001要素規定信息交流應急準備和響應表一：IS0900

6、1與IS014001要素對照表二. ISO14001與ISO9000標準的不同點質量體系針對的是客戶需要，而環境管理體系則針對眾多相關方 和社會對環境保護的不斷發展的需要。 通俗地講，質量體系是為了使 客戶滿意，環境管理體系是為了使相關方和社會滿意。“相關方”按照ISO14001的定義是指“關注組織的環境表現（行為）或受其環境 表現（行為）影響的個人或團體”，包括客戶、供方、股東、員工、 政府部門、銀行、保險、社會團體、周圍機構或社會居民等。因此， ISO14001在管理的對象、范圍、須滿足要求等方面與ISO9000都有很大的差別。實施IS09000的企業都知道，ISO9000標準中質量的概念

7、強調其 適用性。以玻璃這種產品為例：公司客戶可能規定，玻璃的質量應能 夠承受佩戴防護服裝和頭盔、體重為200磅人體的碰撞而不產生裂紋 或發生破碎，以作為辦公室的窗戶玻璃；而電影攝制組的道具卻要求 玻璃在一個9歲男孩或女孩撞入后應破碎為圓狀，不會傷害人體的碎 粒，以作特技表演用。而ISO14001則會要求玻璃的生產企業對玻璃 從原材料采集一直到廢棄物置的生命周期全過程中的環境因素進行 識別和評價（生命周期評價，LCA,對其中可以控制或可期望施加影 響的環境因素進行管理。ISO9000管理的核心是質量特性，而ISO14001管理的核心是環境因素。相應地，實施 ISO14001的企業需 要及時獲相關

8、的環境法律法規，并作出遵守有關環境法律、法規和其 他要求的承諾。圖三和圖四列出了 ISO9000質量管理體系和ISO14001 環境管理體系的邏輯框圖。三. 如何在ISO9000質量管理體系基礎上實施ISO14001在企業推行ISO14001的實施中，可以在已有質量體系的基礎上 納入有關環境管理體系的內容。表二給出了環境管理程序與質量保證程序的可兼容部分，供參考IS014001 要素環境管理程序質量保證程序4.2環境方針環境方針評審質量方針評審4.3規劃（策劃）質量策劃環境因素環境因素的識別合同評審法律與其他要求客戶要求與環境法律法 規數據庫的建立和控制設計評審目標和指標環境目標和指標的確定

9、和其實現情況的監測管理評審環境管理方案4.4實施與運行組織結構與職責組織結構圖組織結構圖管理職責描述管理職責描述培訓、意識和能力培訓計劃培訓員工職責描述及對其能力的檢杳員工職責描述及對其能力的檢杳環境管理體系文件環境管理體系文件的制定和修訂質量體系文件的編制文件控制文件和資料控制文件和資料控制運行控制過程控制過程控制環境運行計劃質量計劃采購采購顧客提供產品的控制顧客提供產品的控制統計技術（如需要）統計技術產品標識和可追溯性檢驗和試驗狀態應急準備和響應現場應急計劃應急響應方案4.5檢杳和糾正措施監測和測量進貨檢驗環境監測過程檢驗最終檢驗監測儀器的校準檢驗、測量和試驗設備的 校準和維護不符合、糾正

10、與預糾正與預防措施糾正與預防措施防措施不合格品的控制不合格品的控制環境管理體系審核內部環境管理體系審核內部質量審核4.6管理評審定期環境管理體系管理 評審管理評審僅有質量程序的產品搬運貯存包裝、防護和交付服務和合同擔保表二：環境管理程序與質量保證程序的可兼容部分有的中小型企業或者污染類型單一、程度輕微的企業在推行 IS014001時，往往由原質量管理者代表同時兼任環境管理者代表， 這種做法也是可行的。但要保證該管理者代表有足夠的時間和精力投 入ISO14001實施。據統計，通常企業在推行環境管理體系時，認證 前運行階段，管理者代表要將100%的時間用于EMS體系貫徹；認證 后，管理者代表要將8

11、0%的時間用于EMS體系的維護。因此，在挑 選環境管理者代表時應注意以下幾點：質量體系已運行成熟，該管理者代表能有足夠時間來負責環 境管理體系的運行和維護該管理者代表要對公司各種運行和活動中環境問題有廣泛的 了解，熟悉相關的環境法律法規該管理者代表應參加環境因素識別和評價等體系策劃工作因為兩個體系的管理側重不同，所以企業在貫標時應注意在質量 體系運行比較成熟以后，再導入ISO14001環境體系。例如，可在進 行ISO9000第一次內審后，開始ISO14001意識培訓，進行初始環境評 審；在通過ISO9000認證后，開始環境管理體系文件的編寫。在環境管理體系的編寫時，如果一開始感覺沒有把握，可以

12、先單 獨編寫環境管理程序，運行成熟后再與現有的管理程序進行合并。理 想的做法是在現有的管理程序中加入環境管理體系的要求，沒有現行管理程序的，增加相應的環境管理程序。當然運行一套程序文件還是 兩套程序文件只是一種形式，要根據企業的實際情況而定。最關鍵的 是第一線的操作人員的作業指南和作業規范中能夠同時包含質量和 環境方面的要求。在兩個體系兼容方面做得不好的企業中出現過這種 現象：在反應爐前，一個操作人員主張將溫度調低至某一溫度，他翻 開旁邊工作臺上的一份質量作業指導書， 指出上面的依據； 而另一個 操作人員主張將溫度調低某一溫度， 也翻開一份環境作業指導書， 指 出其依據。這個事例說明， 如果將

13、兩個體系搞成兩層皮，會造成多么 嚴重的后果。在質量體系方面運行較為成熟的培訓、 內審、管理評審等職能活 動，可以直接在工作程序中加入環境管理體系方面的內容， 也可以共 用培訓計劃、內審計劃、不符合項報告等表單。但在記錄上應對環境 管理體系方面的內容做出適當的標識，以便于區分。四. 服務業如何兼容實施IS09000與IS014001體系IS09000標準最初是以制造業為基礎的，但在該標準第一版頒布 十年以后，人們驚奇地發現，該標準在服務業同樣得到了廣泛的推廣。 為此，ISO預言，服務業的標準化將成為下一個十年國際標準化的熱 點。當今國際間服務業貿易額以 8的速度增長，高于工業和農業的 增長速度。

14、當今的發展趨勢是社會要求企業對其經營活動及其提供的產品 承擔高度的社會責任。 所有的服務企業將面對越來越完善、 嚴格的法 律和法規，對這些法律和法規的小的疏忽也可能導致重大的賠償責 任。在服務業，即使是只選擇實施ISO9000的企業也需要遵守相關的 行業規范、產品責任法、消費者權益保護法、通用貿易法、合同法等 法律法規。實施ISO9000和ISO14001管理體系，有助于服務企業符 合法律要求，規避賠償責任和風險，降低企業內部和外部的壓力。由于服務業的特點， 服務業的質量本身就涵蓋了質量因素、 環境 因素以及健康和安全因素。 一個生產企業可以在骯臟和危險的環境中 生產質量滿足要求的產品， 但是對服務業來說， 不可能在骯臟和危險 的環境中向顧客提供服務，如賓館飯店等。另一方面，服務的質量可 以讓顧客感到滿意， 但服務的結果可能導致對環境的破壞和對健康和 安全的傷害。 例如，某些服務的環境可能不很干凈， 如高爾夫球場等。 通常情況下，在骯臟和危險環境中提供滿足要求的服務要相對在受污 染的環境中生產滿足要求的產品更困難一些。目前，ISO9000在我國的外貿、銀行、保險、房地產、物業管理、酒店、貨運等服務業掀起了一個新的認證熱潮。 在環境管理體系方面， 已有飯店、航空公司等