1、安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系建設指導書2018年7月一、前期準備1.成立組織機構1）以正式文件（紅頭文件+公章）明確雙體系建設領導機構；2）領導機構組成人員包括企業主要負責人、分管負責人、各部門負責人以及重要崗位人員。3）企業主要負責人擔任主要領導職務，全面負責兩個體系建設；4）明確企業主要負責人、分管負責人、各部門負責人以及重要崗位人員在兩個體系建設中應履行的職責；5）在安全生產管理制度中增加安委會（安全領導小組）“兩個體系”建設的相關職責；6)制定兩個體系建設實施方案，并在方案中明確分工、工作目標、實施步驟、工作任務、進度安排等。2.編制指導性文件1）編制安全生產風險分級管控

2、制度或作業指導書；3）編制6個清單：風險點清單（包括：1作業活動清單、2設備設施清單）、3工作危害分析表、4隱患排查表（安全檢查表）、5作業活動和設備設施風險分級管控清單、6重要風險清單4）雙體系建設獎懲管理制度或獎懲管理制度包含雙體系相關內容；5）編制安全檢查與生產安全事故隱患排查制度或作業指導書；7）編制隱患排查表。3.全員培訓教育1）制定雙體系培訓計劃（明確學時、培訓內容、參加人員、考核方式、相關獎懲等）；2）分層次、分階段組織培訓；3）全員培訓（分級結果）；4）培訓結束進行考核，考核結果計入培訓檔案。二、風險分級管控1.風險點排查確定1）建立作業活動清單（附表一）；2）設備設施清單（附

3、表二）；2.危險源辨識分析1）對作業活動清單逐個進行危險源辨識分析；形成作業活動分析評價記錄；單元劃分：根據作業場所、工藝、設施的不同，編制作業活動表，內容包括廠址、總圖運輸、建構筑物、工藝流程、設備運行、作業人員、作業環境和安全管理等，科學劃分作業單元。可以按生產流程的階段、地理區域、裝置、作業任務、生產階段服務階段或部門劃分，也可結合起來進行劃分；2）對設備設施逐個進行危險源分析；形成設備設施分析評價記錄；風險辨識：確定安全檢查表法（SCL）、作業危害分析法（JHA）、格雷厄姆評價法（LEC）等風險辨識方法，組織全體員工參與辨識與作業活動有關的所有危險因素，并參照企業職工傷亡事故分類（GB

4、6441-1986），綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，確定安全風險類別；建議對作業活動采用JHA；對設備設施采用SCL法。（分析表格參見 附表3和4）。3.風險評估1）結合企業安全生產實際制定風險評價準則；2）參與評價人員應熟知企業評價準則，合理評價，評價級別準確；3）參考工貿行業較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016版）進行風險確定；4）風險評估：結合企業實際，選擇風險評估方法（風險矩陣法LS法或作業條件危險性分析法LEC法），并對所有風險做出定量評估。依據各評估方法的風險可容許要求，確定出不可容許的風險內容。安全風險等級從高到低劃分為重大風險（一級）、較大風險（

5、二級）、一般風險（三級）和低風險（四級），分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。4.控制措施1）工程技術措施；2）個體防護措施；3）管理措施；4）培訓教育措施；5）應急處置措施。5.風險分級管控1）結合企業機構設置情況，合理確定各等級風險的管控層級；要對安全風險分級、分層、分類、分專業進行管理，逐一落實企業、車間、班組和崗位的四級管控責任。2）根據風險分級管控原則，確定風險點、危險源的管控層級，落實管控責任；3）根據確定的風險點、風險級別編制四色風險分布圖（總圖、各車間或建筑）。4）編制風險分級管控清單，由企業主要負責人審定發布。6.風險告知1）在企業主要進入口、各車間（樓層）、主要設備設置風險告

6、知圖；2）對存在重大風險的工作場所設置警示標志；3）應組織各層級、各崗位進行風險評價結果的告知培訓。三、隱患排查1.編制隱患排查表1）生產現場隱患排查清單排查內容及標準應包含風險分級管控清單中各風險點、危險源及控制措施；2）隱患排查表應突出行業特點；編制時參照臺安監管201880號文件附件企業隱患排查表（九類）；3）隱患排查應明確排查類型、組織級別、排查周期等內容；4）根據風險辨識制定或修訂的隱患排查表編制匯總表；5) 隱患排查表編制后應經企業主要負責人簽發。2.實施隱患排查1）按照排查計劃，結合安全生產的需要和特點，按要求組織隱患排查并及時、準確填寫相關排查記錄；2）隱患排查類型、周期、實施

7、主體應符合安全生產事故隱患排查治理暫行規定相關要求；3）不能立即整改或危害較高的隱患應記錄詳實。條件允許應保留影像資料。3.隱患治理1）一般事故隱患排查治理：隱患排查結束后，對于當場不能立即整改的由隱患排查組織部門下達隱患整改通知，并填寫如下內容：隱患描述、隱患等級、建議整改措施、治理責任單位和主要負責人、治理期限、預計費用等內容。隱患排查組織部門應當對隱患整改效果組織驗收并出具驗收意見。2）重大事故隱患治理經判定屬于重大事故隱患的，企業應當及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。企業應根據評估報告書制定重大事故隱患治理方案，治理方案內容應符合相關法規、標準的規定，治理方案應上報政府相關部門。

8、重大事故隱患治理工作結束后，企業應組織對治理情況進行復查評估，并將結果按規定上報政府相關部門。重大事故隱患排查、評估報告，治理方案、整改驗收等應保留紙質記錄，單獨建檔管理。 8 / 8附表1 作業活動清單 序號崗位/地點作業活動活動頻率備注12（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）填表人： 填表日期：年月日 審核人：審核日期：年月日附表2 設備設施清單序號設備名稱類別型號位號/所在部位是否特種設備備注填表人： 填表日期：年月日 審核人：審核日期：年月日附表3 工作危害分析（JHA）評價表 部門： 作業活動： 序號步驟危害因素主要后果現有控制措施LSR風險等級建議改進措施12分析人員： 分析日期： 審核人： 審核日期： 審定人： 審定日期：（備注：審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為