1、北京現代制造業學科群與產業集群協同創新機制研究項目代碼:KT0901完成單位:北京創新研究基地 北京師廣聯教育科技發展中心研究人員:汪馥郁 李敬德 屈賢明 袁永科 葉猛 蘇楠 劉云楓 張家順 欽天鈞 文曉靈盛江峰獲獎情況:一、理論構建本課題的題目是北京現代制造業學科群與產業集群協同創新機制研究，因此，首先應該對研究課題中的幾個基本概念作出簡要說明。（一）協同創新的理論意義和實踐價值當“創新”成為知識經濟迅速興起時代最重要課題的時候，“協同”與“創新”的結合，就逐步發展出一種新的創新模式“協同創新”。所謂協同創新，就是指通過整體各要素或子系統間的協同作用而共同完成創新的全過程或創新的某些環節的行

2、為活動。在協同創新過程中，通過資源共享和優勢互補，進行雙向創新的整合，大大提高了創新的效率。有人認為，協同創新也就是聯合創新或合作創新。其實，它們之間雖然意義相近，但并不相同。協同創新是一種更深層次的創新模式。為什么會出現協同創新這種新的創新模式，并且已經成為“應對我們所面臨的所有重大全球挑戰的答案”？最根本的原因，在于我們在認識和變革對象時，由于對象復雜性的特點而引發的問題，已經成為我們必須面對和解決的最突出問題。這正是協同創新這種新模式產生的內在根源。協同創新的價值就在于，由于它能夠充分發揮創新過程中各種要素的協同作用，從而為人們在復雜條件下提高創新的績效提供了一條有效途徑；由于它通過各要

3、素之間的相互依存、合作共享而形成的綜合整體效應，從而克服了我們通常所見到的“自我探索式創新”、“單打獨斗式獨立創新”的局限性；由于它始終把對象看成是一個有多要素或子系統組成的復雜系統，始終關注各方面的協調整合，從而就成為人們實現可持續發展的重要保證。協同創新是國際企業發展的主流。未來必將由協同創新驅動。（二）協同創新的新層次我們的課題中所要研究的協同創新，不是一般意義上的協同創新，而是學科群與產業集群間的協同創新。在我國，學科群是一個使用得比較廣泛的概念。中國知網CNKI-知識元數據庫就列出了學術文獻中對學科群的七種解釋。我國國家技術監督局于1992-11-01批準并于1993-07-01實施

4、的中華人民共和國國家標準的學科分類與代碼表GB/T13745-92中，正式對學科和學科群作了如下明確界定。所謂學科，就是指相對獨立的知識體系。所謂學科群，就是指具有某一共同屬性的一組學科。每個學科群包含了若干個分支學科。近年來，教育界、學術界又有人在使用“學科集群”這個概念。由于到目前為止學科集群的概念還缺乏比較明確、規范、公認的內涵規定，而學科群則已有國家標準。因此，在本課題的研究中，我們暫時不采用學科集群的概念，而僅采用學科群的概念。但是，學科集群的問題，仍然是一個值得研究的問題。產業集群的概念，目前不僅已經得到比較廣泛的使用，而且也有了比較明確的內涵規定。邁克波特在其1990年出版的國家

5、競爭優勢一書中，從競爭戰略的角度研究了產業之間的集群，認為“集群”是特定產業中互有聯系的公司或機構聚集在特定地理位置的一種現象。協同創新可以在不同層次上展現。第一，在一個單位、一個組織、一個部門內各組成要素間的協同創新。第二，在具有相同屬性或相近屬性的若干個不同單位、組織、部門間的協同創新。第三，圍繞某種核心產品，或者圍繞某個項目，將性質上不同但卻相關的單位、組織、部門聚合起來協同創新。其中，最主要的表現形式就是在學科群內或產業集群內的協同創新。第四，學科群與產業集群之間的協同創新。這是一種更新層次的協同創新。本課題所要研究的協同創新，就是這個層次的協同創新。一提到學科群與產業集群間的協同創新

6、，有人就把它與產學研結合完全等同。確實，學科群與產業集群間的協同創新，可以被看成是產學研結合。但是，它決不是一般意義上的產學研結合。第一，一般意義上的產學研結合，并不都要求有創新的內容，而學科群與產業集群間的協同創新，強調的恰恰是必須要有創新的內容。第二，為了實現產學研結合，可以采用多種模式。我們最經常聽到和看到的一種模式，就是個別企業與個別高校或科研院所之間圍繞某個項目而展開的點對點式的合作。其次就是點對鏈的“產學研”聯盟模式。對于實現國家創新戰略、建設創新型國家來說，上述兩種模式顯然不能滿足需要。根本的原因就在于它們難以應對當前全球普遍存在的復雜性問題。為此，就需要有一種新的產學研結合模式

7、。學科群與產業集群間的協同創新，作為一種產學研結合的新模式，就在這種需求背景下應運而生了。在這種產學研結合新模式中，參與產學研結合的高校和科研院所，已經不僅是以個別學科的形態出現，也不僅是以若干學科的簡單配合的形態出現，而突出地是圍繞產業技術創新的戰略要求以眾多相關學科所組成的學科群的形態出現。在這種產學研結合新模式中，參與產學研結合的企業，已經不僅是以個別企業的形態出現，也不僅是以若干單個企業的簡單聯合的形態出現，而是突出地以眾多相關企業和機構所組成的產業集群的形態出現。學科群與產業集群間協同創新，是一種具有長期而穩定關系的多維度、多層次的網絡式產學研結合。以學科群和產業集群協同創新為主要特

8、征的產學研結合新模式，是知識經濟時代產業發展和學科發展的必然趨勢，是攻克復雜性難題的基本手段，是迅速提升一個國家、一個地區、一個單位核心競爭力的內在要求，是建立國家創新體系的重要途徑。北京市在增強自主創新能力、建設創新型城市的戰略部署中，迫切需要采用以學科群與產業集群協同創新為特點的產學研結合新模式，走出一條有北京特色的發展道路。（三）協同創新機制高校和科研院所學科群和企業產業集群能不能在創新上結合起來，形成協同創新效應，取決于有沒有一種良好的機制加以保證。因為，雙方是不同的利益主體，有各自的價值追求。協同創新機制主要應包括動力機制、協調機制、利益分配機制三個方面：動力機制是指通過利益驅動、優

9、勢互補、政策推進、發展需求等因素，激勵高校、科研院所與企業產生協同創新意愿，提高協作積極性，鞏固協同發展的有關政策、制度和運作方式。協調機制包含兩個方面的內容：一是協同創新成員間的關系；二是控制或激勵聯盟組織實現聯盟目標的機制。良好的協調機制是協同創新成功的關鍵因素。這就需要建立信息溝通機制、群體協商和監督機制三個重要方面。利益分配機制是按照公平、客觀的原則，科學確定協同創新中各方利益分配情況的具體規則和分配方法。通常利益分配包括三種模式，即固定報酬模式、利益共享模式和混合支付模式。二、實證研究（一）北京市數控機床學科群與產業集群協同創新機制研究1.問題提出北京發展現代制造業已取得顯著進展。但

10、是，北京制造業的發展也不盡人意。應該如何振興北京制造業？根據中央給北京的城市定位，北京不可能追求制造業總量有多么大，更不能追求占GDP的比重有多大，也不必過于追求現代化，但應符合北京的地位、特點和自然稟賦。北京的優勢是什么？是教育、是科技、是高素質的人力資源和科技資源，缺的是土地資源、水資源、能源、礦產資源。因此，按照科學發展觀，北京的制造業必須盡快轉變發展方式，轉變的方向是：第一由生產加工型向自主創新型轉變。第二，由生產型制造業向服務型制造業轉變。為了實現北京制造業由生產加工型向創新型、服務型轉變，關鍵是要充分發揮北京的人才優勢和科技資源優勢，在重點領域形成學科群與產業集群的協同創新機制。本

11、報告首先以數控機床制造業為例分析如何促進形成這種協同創新機制。2.北京市數控機床產業集群與學科集群協同創新現狀為了給北京市數控機床產業集群與學科集群協同創新機制的形成提供有用的借鑒，我們在分析了國內外一些成功案例的基礎上，著重研究了北京市數控機床學科群與產業集群協同創新的現狀。通過調查我們看到，北京市在數控機床產業方面，擁有比較完善的學科體系；擁有一批技術實力較強的整機企業；擁有一批功能部件配套企業；擁有一批要求高、需求量大的用戶企業；特別是建立了學科群和產業集群協同創新的雛形。但仍然存在一些問題。這些問題主要是：第一、學科優勢尚未充分發揮第二、產業集群尚未真正形成第三、協同創新網絡松散在這種

12、客觀情況下，通過建立一定的機制，來推動北京數控機床產業中學科群和產業集群之間的協同創新，就成為一個急需解決的現實問題。3.推動產業集群與學科集群協同創新機制形成的幾個問題我們認為，推進協同創新機制的形成，關鍵是十六個字：需求驅動、政府推動、建立載體、制訂規則。所謂需求驅動，首先是指制造企業要有強烈的需求，成為協同創新的主要需求者、主要資金投入者和主要實施者。而高校和研究所也有通過協同創新提高能力、培育人才、獲取資金、服務經濟的強烈需求。作為用戶，也應成為協同創新的需求者和主體。所謂政府推動，就是指制造企業、研究機構和用戶企業這三個集群間協同創新的積極性需要政府出面組織、協調，并且給予必要啟動資

13、金支持，出臺相應的激勵政策。所謂建立載體，就是指協同創新必須要有抓手，包括：組織，如技術創新聯盟；行動計劃，如協同創新的項目，即要解決的目標技術和目標產品及應用示范工程，項目來自企業，也可由政府根據企業的需求而提出。所謂制定規則，就是指將實際證明好的做法、形成的資金投入機制、權益分配機制、知識產權管理機制、資源共享機制、信息溝通機制和競爭合作機制等變成制度、規則，以規范參與者的行為，激勵各方參與者的積極性。為此，我們提出一個三環協同創新模型。圖1三環協同創新模型由此可以看出，協同創新除了重視產業集群、學科集群之間的協同創新外，還應包括用戶集群。協同創新的最佳紐帶是中介服務機構，中介服務機構獨立

14、于制造企業、科研機構、用戶企業之外，為三方服務，是實現三方協同創新的最佳結合點。協同創新是在產、學、研、用、政、介、金協同下完成的，其核心是產學研用合作進行技術開發，政府通過法規、政策進行引導和鼓勵，科技服務中介機構提供相關信息服務，金融機構提供資金支持，共同完成技術開發和技術創新活動。北京數控裝備聯盟已經為北京數控機床學科群和產業集群的協同創新搭建了平臺，以北京數控裝備聯盟為基礎可以打造北京市數控機床產業學科群與產業集群協同創新網絡（以下簡稱協同創新網絡）。協同創新網絡要以制造企業為核心，高校和科研院所為技術支撐，用戶為應用示范支撐，中介和金融機構為服務支撐。按照上述目標，在北京數控裝備聯盟

15、的基礎上還要完善如下內容：（1）擴展協同創新網絡主體（2）搭建共性技術研發平臺（3）搭建服務平臺以北京數控裝備聯盟為基礎所打造的北京市數控機床產業學科群與產業集群協同創新網絡能否有效地運行，取決于運行機制的構建。首先是動力機制。協同創新網絡運行的驅動力包括外力推動和內部利益驅動兩部分。（1）外力推動外力推動是指在政府及有關部門的指導下，形成的自上而下的推動力。這是推動數控機床產業集群與學科集群協同創新的重要動力。（2）內部利益驅動內部利益驅動是協同創新的各方主動參與產學研合作的力量，一般認為通過外部條件的變化可以激發內部驅動力。國內機床行業競爭激烈，再加上國外企業加大對中國的產業轉移，這就要求

16、企業必須加強與高校、研究院所之間的協同創新合作。同時，高校、院所通過與企業的協同合作，在自身的研究領域得到延伸和發展，在獲得研究經費的同時，進一步鞏固自己在本研究領域的優勢。其次是協調機制數控機床產業集群與學科集群協同創新的協調機制可以用下圖表示。圖2產學研協同創新的協調機制構成再次是利益分配機制利益是學科群與產業集群協同創新獲得的新增收益，是維護產學研各方合作關系的紐帶，也是協同創新得以進行并持續發展的前提條件。在調研過程中發現，目前北京市數控機床產業產學研合作主要是雙方合作之前，一事一議，通過協商簽訂合同的方式完成。這種分配機制具有靈活性強和高效性的特點，但是就建立協同創新網絡而言，缺乏長

17、期性和協調性。因此，北京數控裝備聯盟在協同創新網絡的建設中應建立以協作各方協商為主，聯盟協調為輔的利益分配機制。最后是知識產權分配機制知識產權是創新產生效益的一部分，但是由于其特殊性，這里特別討論知識產權的分配機制，主要包括強制機制和協商機制。強制機制是具有一定法律規定的分配機制。協商機制指沒有相關法律明確規定的情況下，在自愿互惠的基礎上通過協商方式解決知識產權權屬和使用問題。（二）北京汽車制造業領域學科集群與產業集群協同創新機制研究1.北京汽車制造業的地位與發展趨勢2002年，北京電子行業出現波動，步入低谷。為了改變工業增長點單一的局面，市委、市政府提出要大力發展汽車制造業。經過兒年努力，克

18、服了起步晚，競爭強的不利局面，全市汽車工業形成了以北京奔馳為代表的高檔型轎車、以北京現代為代表的經濟型轎車和以北汽福田為代表的商用型汽車三足鼎立的局面。北京汽車制造業的發展面臨以下趨勢：（1）“三大板塊”形成，產品結構趨于合理化，業務范圍進一步擴大。（2）汽車產業將帶動相關產業的共同發展，拉動需求，刺激經濟增長。（3）開發環保汽車，實現汽車產業的可持續發展。奧運會的成功舉辦，電動汽車的場館試用，都為北京汽車制造業綠色環保之路奠定了基礎。（4）汽車制造和汽車開發研究之間的關系必然更加緊密，具有北京自主知識產權的北京汽車必將誕生。2.學科群與產業集群的協同創新是發展北京汽車制造業的必然要求汽車技術

19、已涉及到機械、電子、材料、汽車、美學、聲學、光學、力學等多學科的知識交叉，技術分工越來越精細，絕大多數汽車制造企業開始尋求與高等學校、科研院所、專業設計公司以及國際國內同行的研發聯盟，在企業內部亦致力于研發部門與采購部門、市場部門、制造部門與財務部門等的共同工作。因此，汽車制造業領域學科群與產業集群間協同創新已勢在必行。通過學科群和產業集群的協同創新來發展汽車制造業，國內外已有一些成功的案例。例如，美國Ford公司與步拉德能源公司、達姆勒-克萊斯勒公司、RoyalDutchShell、MobilCorporation的技術聯盟；日本三菱汽車公司和美國IBM公司形成戰略信息技術聯盟；由我國汽車制

20、造企業和高校等共35個成員共同發起創立的中國汽車制造裝備創新聯盟；在科技部、國資委支持下由中國汽車工程學會、吉林大學等12家單位組成的汽車輕量化技術創新戰略聯盟；以及由福田汽車、濰柴動力、德國博世、奧地利AVL締結的“國際化戰略聯盟”等。隨著人均國內生產總值的逐步提高，汽車需求將穩步提高，汽車制造業整體向好的前景可以預期，但市場競爭也將愈加激烈。北京市汽車制造業要想突破以上瓶頸，必須轉變平面擴張的形式，走內涵增長之路。高檔型轎車要“成本節約化”；汽車零部件產業應“本土化”；商用型汽車須“品牌化”。惟有如此才能有更大的市場、更好的發展。而要實現三化，沒有汽車學科群和產業集群的協同創新是不可能的。

21、3.北京汽車制造業中學科群與產業集群的協同創新的現狀和問題目前北京市汽車產業集群已初具規模，已初步建成了汽車制造基地。該基地已成功吸引了近20家汽車零配件企業落戶，入資總額達30多億元。但是，從創新的角度看，北京汽車制造業企業也存在一些突出問題。主要是：創新機構“名存實虛”；創新行為“急功近利”；創新成果“舍本逐末”；創新團隊“參差不齊”；創新人員考核“有失偏頗”；研究流程吸收“不求甚解”我國高等院校和科研院所已經在汽車領域形成了一批知識創新能力比較強的高等院校，如清華大學，為我國汽車產業實現跨越式發展提供理論和技術支持。但是，從學科群建設的角度看，根據我們在對清華大學、北京理工大學、北京交通

22、大學、北京航空航天學等4所擁有汽車相關專業的高校進行調研時所獲得的資料，發現還存在如下幾個主要問題：單打獨斗，集聚效應有待提升；高校科研成果轉化能力參差不齊；學科發展方向和重點，各高校存在差異。這些問題集中說明了，與汽車產業集群相適應相配套的學科群，還沒有真正建立起來。上述兩方面問題的存在，表明北京市汽車制造領域學科群與產業集群間的協同創新就更存在差距了。這是一個急需解決的較大的問題。三、做強北京現代制造業的對策建議為了通過學科群與產業集群間的協同創新，有效地推動北京市現代數控機床制造業和汽車制造業的快速發展，我們提出如下建議：（一）在北京市數控機床制造業方面1.加速北京數控產業基地的建設針對

23、北京市數控機床產業集群尚未真正形成的狀況，首先要解決的問題是通過數控產業基地建設形成真正意義上的產業集群。為此，應加速北京數控產業基地的建設。加速順義數控產業基地建設。充分利用現有基礎條件，加大產業集聚、分工和協作，打造中高檔數控整機和成套裝備、數控系統、功能部件研發、生產、服務為一體的基地。培育龍頭企業。以北京一機床為核心，以京城機電控股公司資產為紐帶，整合北京二機床和北京機電院，構建一個年銷售額超過百億的龍頭企業。組建數控裝備研究院。以北京一機床的技術中心為基礎，聯合其他高校和科研單位的優勢力量，組建數控裝備研究院，形成一個高水平的公共研發平臺。2.切實把用戶作為協同創新體系的重要組成北京

24、在航天、汽車、發電設備、機車車輛等制造業中擁有一批要求高、需求量大的數控機床產品用戶企業，如航天科技集團、211廠、北京現代汽車、北汽福田、北京鍋爐廠、北重汽輪電機公司等，通過把用戶納入到數控機床產業集群與學科集群的協同創新體系，可以進一步拉近機床制造企業與用戶企業的距離，使機床產業的發展更貼近用戶和市場。建立數控機床用戶工藝應用試驗平臺。采用數控機床生產企業與高校聯合的方式，在骨干企業和有條件的高校建立數控機床用戶工藝應用試驗平臺。以實現工藝與裝備的緊密融合，使數控機床研發和生產單位進一步了解和熟悉用戶工藝，深入研究用戶工藝。平臺的主要任務：開展用戶工藝的研究和應用試驗，考核所生產的數控機床

25、對用戶工藝的適應性和滿足度；為數控機床、數控系統用戶企業，培養數控機床操作、編程和維護維修的高技能人才。組織實施國產數控機床應用示范工程。借鑒沈陽市的做法，由政府組織實施國產數控機床應用示范工程，支持北京幾個主要用戶企業選用北京生產的數控機床，支持數控機床主機企業采用北京生產的功能部件和數控系統。政府支持機床典型產業鏈密切合作。以北京汽車產業為切入點，發揮政府作用，支持機床創新與汽車創新密切結合，發揮機床產業集群與汽車產業集群的協同效應。韓國、日本的著名汽車企業，如現代、大宇、起亞、豐田等企業，均把汽車和機床產業作為一個體系進行運作。北京可發揮機床產業的作用，由機床企業提供汽車覆蓋件、零部件制

26、造方面服務，為汽車產業壯大提供有力支撐。3.整合數控系統資源北京擁有北京凱恩帝數控、北京凱奇數控、北京航天數控、北京機床所等數控系統研發生產企業，應依托這些優勢數控系統研發企業，整合優勢資源，組建數控系統技術研發平臺，實現北京高檔數控系統配套本地數控機床，為生產高檔數控機床替代進口打下堅實基礎。（二）在北京汽車制造業方面中國是名符其實的汽車產業大國，但還遠遠稱不上汽車強國。要實現從大國向強國的轉變，其核心就是首先要在重點產品和關鍵技術兩方面實現產業的技術創新，擁有汽車產業的自主知識產權，形成核心竟爭力。為此，我們建議，有清華大學、北京汽車研究總院和順義汽車基地前頭，建立北京市汽車產業關鍵技術學科