1、附件：產業技術創新戰略聯盟評估工作方案（試行）為組織開展產業技術創新戰略聯盟（以下簡稱“聯盟”）評估工作，促進聯盟健康發展，根據關于推動產業技術創新戰略聯盟構建與發展的實施辦法（試行）（國科發政2009648號）有關規定，制訂如下工作方案：一、評估目的把評估作為引導聯盟健康發展的政策工具，實現以下政策目標：1.考核聯盟建設和運行績效，根據評估結果對聯盟進行動態調整和擇優支持，形成競爭機制，激發聯盟發展活力。2.總結聯盟成功經驗，加強宣傳推廣，充分發揮試點的示范效應，進一步營造有利于聯盟發展的社會環境。3.了解聯盟發展的政策需求，研究完善政策措施，探索有效促進聯盟健康發展的宏觀管理方式。二、評估

2、對象和評估內容評估對象是經科技部審核發布的試點聯盟。對聯盟重點評估以下方面內容：（1）創新活動，包括履行合作協議、承擔重大項目、開展合作創新等情況；（2）創新績效，包括掌握核心技術、形成技術標準、提升經濟社會效益等情況；（3）服務產業，包括制定產業規劃、提供行業服務、擴散創新成果等情況；（4）運行管理，包括組織機構運行、管理制度執行等情況；（5）利益保障，包括反映成員需求、保障成員利益等情況。（評價指標體系見材料一）三、評估信息的獲取聯盟評估從5個渠道采集信息，以力求所需信息全面客觀：一是聯盟自評估報告：由聯盟對外承擔責任主體單位代表聯盟填報產業技術創新戰略聯盟自評估報告（見材料二）；二是成員

3、單位問卷調查：隨機選取若干成員單位填報產業技術創新戰略聯盟成員單位調查問卷（見材料三）；三是部門評價意見調查：由相關領域管理部門填報產業技術創新戰略聯盟領域主管部門評價意見表（見材料四）；四是輿情調查：委托專業機構通過網絡調查聯盟的社會形象；五是實地調研考察：組織專家組對聯盟進行實地考察，了解實際情況，核實重要問題。四、評估結果和評估周期評估結果分“A、B、C”三個檔次。對運行績效較好，取得突出成績的聯盟評估為A；對運行績效一般，成績不顯著的聯盟評估為B；對運行較差、存在較多問題的聯盟評估為C。根據評估結果對試點聯盟進行動態調整和擇優支持。對評估結果為“A”的聯盟，認定為“國家XXX產業技術創

4、新戰略聯盟”，及時總結經驗，宣傳推廣，并加大項目和政策支持力度；對評估結果為“B”的聯盟，限期1年整改提升，整改期內暫停安排新的支持；對評估結果為“C”的聯盟，取消試點資格，不再安排新的支持。對已完成預定目標的聯盟，可以根據聯盟申請或管理部門意見進行解散或調整。對聯盟實行定期評估考核制度。試點聯盟一般試點滿2年后組織評估認定，經評估認定的聯盟每3年復評一次。五、組織實施1.組織領導。評估工作在科技部的領導下，由創新體系建設辦公室牽頭組織，相關業務司局充分參與。成立評估工作組和專家組。評估工作組負責評估工作的具體組織實施；評估專家組負責按照評估指標體系和相應評價辦法，對聯盟運行績效進行綜合評估。

5、2.主要流程。包括以下環節：（1）聯盟自評估。聯盟填報產業技術創新戰略聯盟自評估報告和產業技術創新戰略聯盟成員單位調查問卷，并提供各種必要的證明材料。（2）信息調查核實。調查領域主管部門意見、組織輿情調查和實地調研考察，采集評估所需信息并進行比對核實。（3）資格審核。通過信息調查核實，排除未實際運轉、違法違規、提供虛假信息等不符合基本條件的聯盟。（4）專家綜合評估。科技部組織專家組根據評價指標體系，綜合相關方面信息，對聯盟進行綜合評估，形成專家評估意見。（5）征求領域主管部門意見。（6）審定發布結果。科技部審定發布評估結果。3.各地方、各部門、有關行業協會可參照本方案精神，對本地區、本部門、本

6、行業推動構建的聯盟開展評估工作。材料：一、產業技術創新戰略聯盟評價指標體系二、產業技術創新戰略聯盟自評估報告三、產業技術創新戰略聯盟成員單位調查問卷四、產業技術創新戰略聯盟領域主管部門評價意見表材料一：產業技術創新戰略聯盟評價指標體系一級指標二級指標創新活動1.執行約定任務2.承擔重大項目3.開展合作創新4.共享科技資源創新績效5.掌握核心技術6.形成技術標準7.提高創新效率8.提升經濟社會效益服務產業9.制定產業規劃10.提供行業服務11.交流培養人才12.擴散創新成果運行管理13.決策機構運行14.執行機構運行15.運行管理制度利益保障16.反映成員需求17.共享知識產權18.實現共同利益

7、材料二： 產業技術創新戰略聯盟自評估報告 聯盟名稱： 對外承擔責任主體單位（蓋章）： 中華人民共和國科學技術部 填 寫 要 求請聯盟對外承擔責任主體單位負責填寫，具體要求如下：1填表用語簡潔明了，數據事實詳實、準確。2表內欄目不得空缺，如果某項欄目內容沒有，請填“無”。3表格中的內容如果較多，可適當加頁。4如無特別說明，數據截止時間為上一個年度的12月31日。5. 本報告涉及的聯盟近三年信息和材料，指最近三個完整的自然年度，如聯盟成立不足三年，則從實際成立當年算起。6. 本報告涉及到的聯盟相關證明材料，請提供加蓋公章的復印件（需裝訂）。證明材料應包括：（1）近三年歷次聯盟理事會會議紀要。（2）

8、聯盟近三年組織開展合作創新項目清單所填項目的任務書或合同書。（3）附表2所填知識產權的證明文件。（4）附表3所填技術標準的批準文件。（5）附表4所填共建研發機構的證明材料。（6）附表5所填展覽和學術會議活動的相關證明材料。（7）附表6所填對外技術轉移的相關協議。（8）聯盟對外承擔責任主體單位上年財務報表（蓋財務章）。（9）聯盟項目、人事、經費、知識產權等管理制度。（10）現行有效的聯盟協議。承 諾 書經核實，本報告所填信息和情況描述準確無誤。填表單位承諾對所填寫的各種數據和情況描述的真實性負責。填表單位 （蓋章）： 法定代表人（簽字）： 年 月 日一、聯盟基本情況理事長理事長所在單位秘書長秘書

9、處依托單位對外承擔責任主體單位地址（郵編）聯盟聯系人電話Email聯盟成員（個）其中: 企業 家； 大學 所；科研院所 家；學會協會 個；其它 家聯盟成立時間（年月）聯盟企業主營業務收入總額（億元）占全行業主營業務收入的比例（%）聯盟企業利潤總額（億元）共建聯盟研發平臺（個）聯盟目標簡述（100字以內）聯盟任務簡述（300字以內）注：1.聯盟信息按當前情況填寫；2.聯盟企業主營業務收入和利潤總額指聯盟所有企業最近一年的主營業務收入和利潤總額；3.聯盟目標和任務指現行有效的聯盟協議確定的技術創新目標和任務。二、創新活動和創新績效（一）創新活動和創新績效總體情況描述1.創新活動情況（共計400字以

10、內）聯盟按照協議約定開展技術創新項目及經費到位情況以聯盟名義承擔國家和地方科技計劃項目情況促進成員單位圍繞產業技術創新鏈實現產學研緊密結合情況成員單位科研儀器、設備等科技資源共享情況2.創新績效情況（共計400字以內）突破核心、關鍵、共性技術情況申請獲得與聯盟目標任務密切相關的發明專利及其他知識產權情況形成技術標準情況提高創新效率情況提升經濟社會效益情況注：1.其他知識產權指實用新型專利、外觀設計專利、植物新品種、軟件著作權和集成電路布圖設計專有權；2.提高創新效率指幫助成員單位節約研發成本、降低創新風險、縮短研發周期，提高投入產出效率。（二）聯盟近三年開展合作創新項目清單聯盟近三年組織開展合

11、作創新項目清單序號名稱立項時間（年月）完成情況注：1.合作創新項目包括政府科技計劃和聯盟自行組織開展的合作技術創新項目；2.聯盟可根據項目實際情況擴展本表。（三）聯盟近三年組織開展的最重要的合作創新項目（限填報三項以內）項目一項目名稱立項時間（年月）完成時間（年月）項目類型聯盟自主選題項目政府科技計劃項目 項目來源： 牽頭單位名稱參與單位名稱預計投入經費（萬元）實際投入經費（萬元）實際投入經費來源（萬元）牽頭單位投入其他成員單位投入政府資助實際投入人員（人）科研人員工程技術人員管理人員項目完成情況完成全部任務 完成部分任務 剛啟動項目取得核心技術突破（項）項目形成自主知識產權發明專利實用新型專

12、利外觀設計專利申請 項授權 項申請 項授權 項申請 項授權 項植物新品種新藥證書軟件著作權集成電路布圖設計專有權申請 項授權 項申請 項獲批 項產生 項登記 項投入利用 項登記 項項目形成技術標準國際標準國家標準行業標準聯盟內部標準或規范研制 項批準 項研制 項批準 項研制 項批準 項研制 項批準 項項目成果應用產生的經濟社會效益（200字以內）項目組織實施機制描述（300字以內）注：1項目來源指項目所屬政府科技計劃的名稱，例如：863計劃、973計劃等； 2項目產生的經濟社會效益盡量用定量的方式描述。項目二項目名稱立項時間（年月）完成時間（年月）項目類型聯盟自主選題項目政府科技計劃項目 項目

13、來源： 牽頭單位名稱參與單位名稱預計投入經費（萬元）實際投入經費（萬元）實際投入經費來源（萬元）牽頭單位投入其他成員單位投入政府資助實際投入人員（人）科研人員工程技術人員管理人員項目完成情況完成全部任務 完成部分任務 剛啟動項目取得核心技術突破（項）項目形成自主知識產權發明專利實用新型專利外觀設計專利申請 項授權 項申請 項授權 項申請 項授權 項植物新品種新藥證書軟件著作權集成電路布圖設計專有權申請 項授權 項申請 項獲批 項產生 項登記 項投入利用 項登記 項項目形成技術標準國際標準國家標準行業標準聯盟內部標準或規范研制 項批準 項研制 項批準 項研制 項批準 項研制 項批準 項項目成果應

14、用產生的經濟社會效益（200字以內）項目組織實施機制描述（300字以內）項目三項目名稱立項時間（年月）完成時間（年月）項目類型聯盟自主選題項目政府科技計劃項目 項目來源： 牽頭單位名稱參與單位名稱預計投入經費（萬元）實際投入經費（萬元）實際投入經費來源（萬元）牽頭單位投入其他成員單位投入政府資助實際投入人員（人）科研人員工程技術人員管理人員項目完成情況完成全部任務 完成部分任務 剛啟動項目取得核心技術突破（項）項目形成自主知識產權發明專利實用新型專利外觀設計專利申請 項授權 項申請 項授權 項申請 項授權 項植物新品種新藥證書軟件著作權集成電路布圖設計專有權申請 項授權 項申請 項獲批 項產生

15、 項登記 項投入利用 項登記 項項目形成技術標準國際標準國家標準行業標準聯盟內部標準或規范研制 項批準 項研制 項批準 項研制 項批準 項研制 項批準 項項目成果應用產生的經濟社會效益（200字以內）項目組織實施機制描述（300字以內）三、服務產業近三年聯盟服務帶動產業情況表20_年20_年20_年參與制定產業技術發展規劃（項）組織制定產業技術路線圖（項）提供展覽服務（次）召開學術會議或論壇（次）為行業培養研究生等高級人才（人）組織科研人員到企業兼職（人）組織大型儀器設備（價值50萬元以上）在聯盟內共享（臺）共享大型儀器設備為成員企業服務量（次）聯盟組織對外技術轉移（項）聯盟組織對外推廣標準（

16、項）對聯盟近三年服務產業情況進行總體描述（共計500字以內）聯盟參與制定的產業技術規劃或產業技術路線圖名稱提供展覽、學術會議等專業化服務情況交流和培養人才情況組織對外技術轉移、標準推廣及新產品示范應用情況聯盟創新能力和引領服務產業作用得到行業公認程度情況注：組織對外技術轉移指對聯盟成員以外的技術轉讓、專利許可等技術轉移活動。 四、運行管理理事會 人專家委員會 人近三年理事會召開會議（次）20_年20_年20_年近三年專家委員會召開會議（次）20_年20_年20_年秘書處專職人員 人秘書處辦公場所面積 平米年均辦公運行經費 萬元籌集渠道成員單位分攤 牽頭單位提供 盟員費 組織機構工作規則有 無名

17、稱：項目管理制度有 無名稱：經費管理制度有 無名稱：人員管理制度有 無名稱：知識產權管理制度有 無名稱：對聯盟運行管理情況進行總體描述（共計500字以內）聯盟決策機構運行情況聯盟執行機構運行，如人員專職化，辦公場所和經費保障，有效開展活動等情況組織機構工作規則、聯盟項目管理、經費管理、人員管理、知識產權管理各項制度健全及執行情況注：年均辦公運行經費指聯盟組織機構近三年的年平均辦公經費。 五、利益保障聯盟成員知識產權共享數（項）共享的主要形式交叉許可（項）成員單方許可（項）專利池（個）對聯盟利益保障情況進行總體描述（共計500字以內）聯盟共享知識產權及其主要方式情況反映成員單位需求，主要是充分聽

18、取成員單位表達意見、反映和解決成員單位訴求等情況實現共同利益，主要是聯盟促進成員單位發展，成員單位參與聯盟活動獲得實際利益等情況注：1.聯盟知識產權共享數指近三年的知識產權共享數；2.專利池是指由聯盟組織形成的專利組合，供聯盟成員之間進行交叉許可，也可以統一的條件向聯盟外進行許可；3.交叉許可數可以包括專利池中的交叉許可專利。 六、聯盟發展中存在的困難、問題和政策建議簡要闡述聯盟發展面臨的困難，自身存在的突出問題以及對政府管理部門的政策建議。（400字以內）附表1：聯盟近三年組織合作創新項目取得核心技術成果清單序號名稱完成時間（年月）完成單位附表2：聯盟近三年組織合作創新項目獲得知識產權清單序

19、號名稱申請/產生時間（年月）授權/登記時間（年月）專利號/登記號權利人注：知識產權包括專利、植物新品種、軟件著作權和集成電路布圖設計專有權。附表3：聯盟近三年組織合作創新項目制定技術標準（規范）清單序號名稱制定時間（年月）批準時間（年月）批準機構完成單位附表4：聯盟近三年組織共建研發機構清單序號名稱啟動建設時間（年月）建成時間（年月）建設單位建設方式注：建設方式包括新建、依托成員單位現有研發機構及其它（需注明）。附表5：聯盟近三年組織重大展覽和學術會議活動清單序號名稱舉辦時間（年月）參加單位數量參加人數附表6：聯盟近三年組織對外技術轉移清單序號名稱轉移時間（年月）轉移方式注：轉移方式包括技術轉

20、讓、專利許可等多種形式。附表7：聯盟近三年組織對外技術標準推廣清單序號名稱推廣時間（年月）推廣對象（或范圍）材料三：產業技術創新戰略聯盟成員單位調查問卷為全面客觀評價試點過程中產業技術創新聯盟的組建、運行情況，以及聯盟在推動產業技術創新方面發揮的作用，特編制此問卷，請聯盟成員單位如實填寫。本單位所參與的聯盟名稱： 一、本單位基本情況單位名稱加入本聯盟時間（年月）通訊地址郵政編碼法定代表人電 話聯 絡 人電話Email單位類型高等院校 科研機構 國有企業 私營企業 其他（請填寫） 近三年主營業務收入（萬元）20_年20_年20_年近三年研發經費支出（萬元）20_年20_年20_年其中用于聯盟合作

21、研發項目的經費支出（萬元）20_年20_年20_年二、本單位參與聯盟的情況2.1 本單位參與聯盟的創新任務本單位參與聯盟最重要的一項合作創新活動（包括名稱、內容、組織、本單位發揮的作用、取得的成效等，400字以內）2.2 本單位參與聯盟服務產業和聯盟運行的情況參與制定產業技術路線圖是 否參與制定產業技術發展規劃是 否享受了聯盟提供的服務是 否這些服務對本單位發展的益處很大一般 沒有近三年參加理事會次數（次）20_年20_年20_年近三年承擔聯盟日常運行管理經費（萬元）20_年20_年20_年本單位科研儀器設備對聯盟其他成員開放服務（次） 本單位獲得聯盟其他成員科研儀器設備開放服務（次） 2.3

22、 聯盟對本單位的利益保障本單位提供與其他成員單位共享的知識產權（項） 具體名稱：本單位共享其他成員單位提供的知識產權（項）具體名稱：共享聯盟合作項目產生的知識產權（項）具體名稱：本單位在聯盟內表達意見情況充分表達 部分表達 很難表達聯盟采納本單位意見情況充分采納 部分采納 一般不采納 本單位參加該聯盟的主要動機及滿足程度（在對應空格處打。1:無此項動機；2:此項動機一般；3:此項動機很強；I：此項動機完全沒有滿足；II此項動機部分滿足；III此項動機完全滿足）題項123IIIIII與成員單位合作研發產業共性技術突破本單位發展中的技術瓶頸與成員單位共同形成產業鏈與成員單位共同制定技術或產品標準申

23、請國家科技計劃項目使用成員單位的儀器設備與成員單位共同開拓市場享受聯盟提供的服務通過參與聯盟了解產業技術發展前景通過參與聯盟學習成員單位的管理經驗通過參與聯盟擴大本單位在業內外的影響與其他成員單位建立友誼其他（請填寫）： 聯盟對本單位發展所起的作用（在對應空格處打。1:很差；2:較差；3:一般；4:較好；5:很好）題項12345聯盟在幫助本單位實現初始合作目標方面聯盟在幫助本單位提升競爭力方面聯盟在幫助本單位提升技術水平方面聯盟在幫助本單位提升管理水平方面聯盟在幫助本單位培養人才方面聯盟在幫助本單位擴大業內外影響方面聯盟在幫助本單位改善財務績效方面聯盟在幫助本單位增加收入和擴大市場占有率方面聯

24、盟在幫助本單位降低成本方面聯盟在幫助本單位獲得政府經費支持方面聯盟在幫助本單位獲得政府政策支持方面其他（請填寫）：_ 2.4 本單位對聯盟成立以來運行情況的評價（在對應空格處打。1:很差；2:較差；3:一般；4:較好；5:很好）題項12345聯盟理事會是否正常運轉聯盟理事會是否有效決策聯盟重大事項聯盟的管理制度是否健全規范聯盟的管理制度是否有效執行三、本單位對聯盟技術創新活動及成果的評價3.1促成該聯盟最終建立的主要驅動力量及其影響作用（在對應空格打。0:無影響；1:影響很弱；2:影響較弱；3:影響一般；4:影響較強；5:影響很強）題項012345成員單位面對的市場競爭壓力成員單位所在行業的技

25、術特性政府部門的大力呼吁與支持牽頭單位的感召國內外同行的示范效應其他（請填寫）：_ _ _3.2建立該聯盟的談判過程（在對應空格打。0:不涉及該事項；1:很艱難；2:艱難；3:一般；4:較容易；5:很容易）題項012345決定誰為發起單位的談判過程篩選成員單位的談判過程聯盟投資結構的談判過程聯盟出資方式的談判過程確定聯盟牽頭單位的談判過程建立聯盟最高決策機構的談判過程建立聯盟常設執行機構的談判過程聯盟協調機制與管理方式的談判過程聯盟收益分配方式的談判過程聯盟退出方式的談判過程聯盟合作年限的談判過程聯盟合作期滿結束方式的談判過程其他（請填寫）： _ _ _3.3聯盟運行中成員單位間的主要合作事項

26、（0:不涉及該事項；1:很少；2:較少；3:一般；4:較多；5:很多）題項012345共同開發技術共同開發新產品委托或受托開展技術或產品研發共同制定技術或產品標準共同出資購買中試等研發設備、場地研發信息交流共享科研儀器設備確保本企業原材料、元器件的采購確保本企業穩定的客戶源人員培訓與學習共同開發國內外市場共同爭取政府支持其他（請填寫）： _ _ _3.4聯盟運行中成員單位之間的信任關系（1:很低；2:較低；3:一般；4:較高；5:很高）題項12345本單位對聯盟中其他成員單位的信任其他成員單位對本單位的信任其他（請填寫）： _ _ _ _ _3.5聯盟運行中成員單位之間的交流與信息溝通（1:很

27、差；2:較差；3:一般；4:較好；5:很好）題項12345本單位與其他成員單位溝通渠道的暢通性本單位與其他成員單位交流的頻繁性本單位與其他成員單位交流的及時性本單位與其他成員單位溝通內容的充分性其他（請填寫）： _ _ _ _ _3.6聯盟運行中出現分歧與沖突情況（1:很少；2:較少；3:一般；4:較多；5:很多）題項12345聯盟運行中成員單位出現意見分歧的情況聯盟運行中成員單位出現沖突的情況聯盟分歧與沖突源自初始合同不完善的情況聯盟分歧與沖突源自合同未能得到有效遵守的情況聯盟分歧與沖突源自溝通不暢的情況聯盟分歧與沖突源自各單位文化差異的情況聯盟分歧與沖突源自收益不平衡的情況聯盟分歧與沖突源自宏觀形勢發生變化的情況聯盟分歧與沖突源自成員單位目標發生變化的情況其他（請填寫）： _ _ _ _ _3.7聯盟運行中分歧及沖突的彌合與解決手段與方法（1:作用很小；2:作用較小；3:作用一般；4:作用較大；5:作用很大）題項12345成員單位直接參與聯盟人員之間的溝通成員單位高層人士之間的溝通政府部門或其他第三方的調解牽頭單位的強勢推進部分成員單位選擇退出聯盟其他（請填寫）： _ _ _ _ _3.8聯盟運行中顯現出的主要風險（0:不存在該風險;1:很小；2:較小；3:一般；4:較大；5:很大）題項012345本單位的專利技術被不當使用其他成員單位專利技術被不當使用本單位商業秘