1、反腐及信息安全培訓目 錄一反腐制度二預防腐敗三信息安全二、反腐制度根本制度p京東集團反腐敗條例V3.0p京東集團舉報人保護和獎勵制度p京東集團禮品饋贈管理制度p供應商付費的差旅及商務宴請規定p反商業賄賂協議p京東集團供應商黑名單管理辦法（試行）p京東集團廉潔獎勵試行辦法二、反腐制度零容忍人人反腐ABC問責制三大原則二、反腐制度零容忍對任何腐敗行為采取零容忍原則l 不論司齡和級別，最低處理：辭退l ERP、廉潔京東微信公眾號、網站同步實名公布l 離職后查出進行追責l 黑名單制度人人參與營造公開透明的商業環境l 宣教及培訓l 以身作則l 流程及系統完善l 管理層做好腐敗管理l 主動舉報，故意隱瞞=

2、腐敗l 京東集團舉報人保護和獎勵制度人人反腐二、反腐制度l 當事人直接給予辭退處理，涉嫌構成犯罪將移送司法進行處理l 管理者的責任：根據案件性質、嚴重程度以及對公司造成的損失 一年內1起，B給予記過，A給予警告 一年內2起，B給予辭退，A給予記過 一年內3起及以上，A給予辭退l 主動發現本部門員工疑似腐敗行為且向內控合規部報備，AB兩級管理人員免予處罰二、反腐制度ABC問責制二、反腐制度腐敗行為包括但不局限以下行為：l 利用職務便利為自己、利害關系人或他人謀取不正當利益l 利用職務便利在經濟往來中收受回扣，手續費及其它好處歸個人或小團體所有l 收取禮品及饋贈不上交據為己有l 賄賂他人或收受賄賂

3、、介紹賄賂l 貪污、挪用公款、侵占公司資產l 超越職權或徇私舞弊損害公司利益l 利益沖突l 其他腐敗行為二、反腐制度不正當利益：l 不正當利益是指通過不正當行為獲得的能夠滿足需求和欲望的一切物質性和非物質性利益。l 包括但不限于回扣、賄賂、私下傭金、借款、實物、現金或現金等價物（包括消費卡/券、提貨券、購物卡、換購券、充值卡、交通卡、電話卡、各種話費的充值或其它可供使用或消費的充值、儲值卡及其它形態的有價禮券或證券等）、支票及財產性權益、旅游、宴請、免費消費及個人服務等l 非物質性利益包括但不限于給予解決住房機會、遷移戶口、調動工作、提拔職務、安排出國留學、享受免費的服務包括性服務等方面的利益

4、，以及給予榮譽、名譽、稱號、資格、地位、特權等利益。二、反腐制度職務侵占：案例1：某區山姆倉主管周某某，安排2名員工把倉儲的破損商品帶出倉儲，并占為己有。處理結果：對于侵占商品的主管級員工辭退處理。收受賄賂：案例2：某區收貨組4名員工，在中秋節期間收到某物流承運商的微信紅包，其中陳某如實反饋，其他3名同事沒有反饋。處理結果：對于沒有反饋的3名員工解聘處理。 職職務侵占罪務侵占罪& &非國家工作人員受賄罪非國家工作人員受賄罪職務侵占罪 量刑標準：犯本罪的，最高人民法院量刑指導意見（試行）規定：1、構成職務侵占罪的，可以根據下列不同情形在相應的幅度內確定量刑起點：（1）達到數額較大

5、起點的，可以在三個月拘役至一年有期徒刑幅度內確定量刑起點。（2）達到數額巨大起點的，可以在五年至六年有期徒刑幅度內確定量刑起點。2、在量刑起點的基礎上，可以根據職務侵占數額等其他影響犯罪構成的犯罪事實增加刑罰量，確定基準刑。受賄罪 量刑標準：根據刑法第一百六十三條的規定，公司、企業的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產。典型案例：采購員趙六負責公司筆記本電腦的采購，在采購某筆大金額訂單時，趙六收取了供貨商每臺500元的返利，共計獲取不當得利數萬元，公司知道此種情況后隨

6、即報警處理。1.禁止京東集團員工以各種手段挪用、侵占及盜竊公司資產。二、反腐制度解讀案例4：某區3CA庫勞聯人力資源公司臨時工齊某某，盜竊其他臨時工3部手機，并轉走其中1名臨時工1000元。處理結果：警方以盜竊罪將嫌疑人拘留。案例1：某區食品A1倉員工盧某某，私自對工裝縫制口袋，并在口袋中藏匿一套化妝品，后被安檢人員發現。處理：對當事人解聘處理。案例2：某區食品B庫，異常處理員姚某某打包夾帶一罐諾優能奶粉夠。處理：姚某某給予解聘處理。案例3：某區亞一高值區揀貨員張某某，在工作期間多揀手機，并通過秘密的手段把多部手機盜竊出庫。處理：警方以盜竊罪將張某某批捕。盜盜竊罪竊罪量刑標準：（一）個人盜竊公

7、私財物“數額較大”，以一千至三千元為起點。處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金（二）個人盜竊公私財物“數額巨大”，以三萬元至十萬元為起點。處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金（三）個人盜竊公私財物“數額特別巨大”，以三十萬元至五十萬元為起點。處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產。典型案例：在大促期間，臨時工張三在倉庫開展工作，在下班時順手將我司的一臺蘋果手機拿走。倉庫發現商品損失后隨即向警方報案。2.京東集團賬簿、記錄及賬目應該合理詳細并且準確公正地反映所有交易及資產的處理情況，嚴禁公司財務及財務相關的業務存在任何弄虛作假的行為，公司所有員工的行為必須符合公司財務

8、制度的相關要求、遵守國家相關的法律法規，包括但不局限于以下情況： 虛假的財務報表或提供虛假的財務數據； 嚴禁員工利用信用卡套現； 嚴禁任何個人或單位私設小金庫； 虛開發票； 弄虛作假，填報制作假單據或費用報銷不真實。二、反腐制度解讀3.嚴禁公司業務運營及運營相關的業務上存在任何弄虛作假的行為，公司運營業務必須符合公司營運的規章制度及國家相關的法律法規，運營報表必須準確、客觀反映公司實際的真實經營狀況。包括但不局限于以下情況： 虛假營運報表或提供虛假的營運數據； 私留廠家返點、支持費用，無合理解釋的行為； 虛假銷售、退貨及其它的虛假業務行為； 虛假妥投率、退貨率、再投率及工單等； 對重大經營異常

9、情況的瞞報、虛報。二、反腐制度解讀案例2：某區食品B3倉郭某某在作業期間被叉車碰到腳，主管胡某，經理余某隱瞞事故，在當事人住院期間，給郭某某提報虛假考勤。處理結果：當事人主管胡某、經理余某辭退處理。二、反腐制度解讀案例1：某區食品母嬰A1倉存在庫存差異，主管白某為調平庫存，白某操作下單購買庫存缺少的商品，實際上讓員工挑選庫內的多貨商品進行出庫，涉及金額6900元。處理結果：白某給予解聘處理，涉及的其他員工給予記過處理。1.收到禮品及饋贈后，立即報備直接上級管理人員，并在一級部門進行登記備案，同時于兩個工作日內退回原單位或個人。2.員工收到禮金后，應于兩個工作日內交于財務部出納處，交接收據應于十

10、個工作日內交至行政部進行備案。禮品饋贈政策3.員工收到估算價值超過人民幣300元的非禮金類禮品后（含供應商提供的贈品，公司員工代表公司外出參觀、學習、比賽及各種活動所獲得的獎金、獎品等），應在兩個工作日內交至行政部進行處理。如因在外地出差無法按時上交的，應在返回職場后兩個工作日內履行上交程序。禮品饋贈政策4.估算總價值不足300元人民幣的禮品，由一級部門備案登記管理，可作為部門團建或員工獎勵物品處理。禮品饋贈政策目 錄一反腐制度二預防腐敗三信息安全三、預防腐敗-為什么會發生腐敗行為？漏洞和機會壓力或誘惑自我合理化舞弊三角論漏洞和機會壓力或誘惑自我合理化為什么會發生腐敗行為？p 經濟壓力p 工作

11、壓力p 惡習p 沒有控制p 控制無效p 別人也這樣做p 我不是為自己p 只是這一次p 沒有人會發現p 我受到了不公平三、預防腐敗三、預防腐敗-“三不”策略為什么會發生為什么會發生不誠實行為不誠實行為漏洞和機會壓力或誘惑自我合理化不 能不 想不 敢價值觀層面堅守正確價值觀而“不想”做管理機制層面找不到漏洞而“不能”做監督機制層面在有效的監督機制下“不敢”做目 錄一反腐制度二預防腐敗三信息安全賬號安全郵箱、ERP是我們在工作中常用的并且是最重要的賬號，對于賬號的使用及密碼管理，ERP賬號以及域賬號是內部系統對員工身份的識別和認證。賬號密碼安全新員工的初始密碼需要及時修改為防止密碼泄露，員工至少90

12、天修改一次密碼；重點區域每30天修改一次禁止使用任意瀏覽器中的“記住密碼”功能禁止將本人賬號借給他人使用、多人共享賬號使用或盜用他人賬號。嚴禁員工使用自己或他人 ERP 賬號從事任何獲利為目的的活動擁有特權或超級權限賬號的員工，嚴禁利用賬號權限訪問、獲取員工本人職責之外的數據信息人員調離時，管理人員應立即采取相應的安全管理措施，如更換密碼，取消賬戶等所使用的計算機均應設置空閑自動鎖屏功能員工離開計算機時應手動鎖定屏幕或關機郵件安全注意事項 不要在有病毒、木馬等安全隱患的計算機上登陸企業郵箱 注意備份郵件，并妥善保管 發送郵件時請確認收件人地址，以免發錯郵件造成信息泄露 轉發郵件時請注意之前歷史

13、郵件是否存在不適合轉發給其他人的敏感信息嚴禁將公司郵件發送或復制到個人郵箱、設施、設備網絡安全員工嚴禁將集團工作郵箱作為非工作聯系郵箱或注冊信息公司電腦不得接入到存在安全隱患的網絡中使用非公司固資設備嚴禁接入內部網絡（如手機、平板電腦等須按規定接入公司指定無線網絡，不允許接入內網）電腦存在可能中毒的情況，應及時切斷有線及無線網絡連接，避免可能出現的病毒在內網傳播，以及數據遭到泄露信息安全-相關法律法規中華人民共和國刑法 第二百一十九條“侵犯商業秘密罪” 以盜竊、脅迫等不正當手段獲取商業秘密； 第二百五十三條“侵犯公民個人信息罪” 非法獲取、出售、提供公民個人信息 第二百八十五條“非法獲取計算機信息系統數據、非法控制計算機信息系統罪”l 情節嚴重的，處三年以下有期徒刑或者