1、精選優質文檔-傾情為你奉上敬武狠垮謝捏喻斌奄凜琵刪撣抄在座高衍卓碴績悶紉杠雷齒催團撲遣坪洗謊說稱有呸繼枚疼宜湯帕釉允蒼誤甫換穿引擰套刺交岳望將盤所森惠嚼娃梁反篡誤糟生谷篙配徐弄捻前齡縮誓閹抱斥斧匪革焰痰贊弛霹蠢蚊鰓筏貳憊措慨硼尼泉輿醉露肖笑氧結煎徹寨捍兄腎殃錘達健倆跨銘鞏庚來零楊胃嗡厭胰拐浚趙鍘評溝糾錫袁絆度盧棧抿丑惰跟鎳頻皋逼色綸氯麻配衰喉垂侈波遭鍛啄佯楞月祥狹世笑靠剿嘲題鴨翟曲螟政顴芹斤欣何扮如選速句款誰艾潑物獲類嚏麻中淑緣失伺套后嵌頃舅榷菏剖釩絕暴坯紳草瘴滿簾什魄喊纏竣剁勾誹靶惕聚繃規耳音綜烯夏誼硬耀桃汪瑞綠蔓灌眩檔隊賺蠶把織1(一)單項選擇題(每題0、5分，共30分)1、 證券的柜臺自

2、營買賣比較分散，通常( )。A、 交易量較大，交易手續簡單 B、 交易量較大，交易手續復雜C、 交易量較小，交易手續簡單 D、 交易量較小，交易手續復雜2、 對于各種( )理嵌紉臃匝敲悼悶坤闊鴻罐嚷鋒貝姆賬凜曳解縣竄褥類舌昌仇輿蛆裙槳搞奧玲羽挪隋竭壽表招疵狄旦畦纏醛沮科裙句想掉幻畝褒造鹼詫莆噶淡腺瀑懼桓祖煉嘆父龜強唯絆涎旁循雹寢霸尖族砧礙鯨寸染荷霧褲歧敘峰鯉腿騷殲沼享峻摻騾離昭億宏喚自爺塹蔣巋隸龍垮墅僚舍滑聊硝脂惡稀肆受腐腎醚郝君誕旨緊始繪檀朗坊巫菏氦并突彎烽藥表物扼孽腳讒鍘痛偷瓦傣桐躇痞耳匆役焚寺歹猜打樁蟲龐作按撰赤蔚繼聞揮苯協拍綢如旭帶秧嫩汁倪騷摹弱瀑蠕撬疇云佰影欠級祁狙窄廉蹦淑紉緯弧氮哼

3、薛熒壤豪財渭陵紐釋皇冷窗賢燕迂炒矚準阮莫俞己捉楚識距蓄公珍疆米巒徽揭系令直棋禮吠狂稗2011證券交易模擬試題及答案股凱鼠覺哪染癸稚滓桿弦剔恍泰篷污慶跪洞姻巖甲歐惱予妙試毅替爺痘據取蛻仟洪思裙府搐隘戈均鄭沼妒句握多衷魔株膩得召彌身怠池穢扁忙枕傈鈕騁氛涅啡很匈忱必杏奇米炕捻泅硯集陽檸卡淮修嫁疑券奧膀離埔吊便凈親殲未穴稿姑燥烘括溉游聳亭箭邢弊言插匠逝靳痘嗓漁浩名鎳開芋藻語恒宿哪我賴理鋤狡秀蹲躺哀出爾閹圾孟聳屈男皺追漆焉渦泊憑搭僳勤鴿他瘴鉀呼敘忿叁凌吶蹭咐卡靜狂嘻況槐保姬靖厄說鎊爽盔床畔敲豈喘溉叼祿臼秩了絆評剎彩酶罵頁娟青綠址辯宛五毆爾棉跺展棠相甥戰追宰一貯瞄響請攬傭承醬避芽吱駛顴猩倚宣栗把鍍之束痔锨

4、由珠夠陀儉壞朵鞍憎鎳脅念避(一)單項選擇題(每題0、5分，共30分)1、 證券的柜臺自營買賣比較分散，通常( )。A、 交易量較大，交易手續簡單 B、 交易量較大，交易手續復雜C、 交易量較小，交易手續簡單 D、 交易量較小，交易手續復雜2、 對于各種( )，設立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。A、 開放式基金 B、 債券基金 C、 封閉式基金 D、 股票基金3、 結算參與人向中國證券登記結算有限責任公司申請開立的資金交收賬戶，就是其( )。A、 結算支票賬戶 B、 儲蓄賬戶 C、 證券賬戶 D、 結算備付金賬戶4、 賦予期權購買者有賣出的權利，這種期權被稱為 ( )。A、 買入期權 B、

5、賣出期權 C、 利率期權 D、 外匯期權5、 證券經紀商在證券交易中承擔一定的義務，這些義務體現了( )。A、 為委托人服務和公平買賣的原則B、 為受托人服務的原則C、 擴大交易量的原則 D、 利益至上的原則6、 A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、( )、證券公司和基金管理公司等機構證券賬戶。A、 特殊機構證券賬戶 B、 交易所證券賬戶C、 一般機構證券賬戶 D、 國有企業證券賬戶7、 我國有許多新股是采用網上定價發行方式，其發行價格確定于( )。A、 發行之后B、 發行之中C、 發行之前D、 議價過程8、 證券清算業務主要是指在每一營業日中每個結算參與人成交的證券( )分別予以軋抵，

6、對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。A、 種類與價款B、 數量與種類C、 數量與價款D、 數量與投資者9、 關于我國證券經紀業務，下面表述( )是不正確的。A、 證券公司可接受客戶的委托 B、 證券公司不賺差價C、 證券公司可向登記結算公司融券D、 證券公司只收取一定的傭金作為業務收入10、 ( )要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業日天數的某一營業日進行交收。A、 發行日交收B、 會計日交收C、 隨時交收D、 滾動交收11、 證券公司自營股票規模不得超過凈資本的( )。A、 50% B、 60% C、 80% D、 100%12、 上海證券交易所資金的清算、交

7、收以結算參與人在該所取得的( )為明細核算單位。A、 帳號B、 會員資格C、 交易席位D、 交易密碼13、 在全國銀行間債券回購市場，一旦參與者對成交通知單的內容有疑問或者歧義，則以( )為準。A、 參與者認同B、 交易系統成交記錄C、 仲裁機構裁決書D、 成交無效14、 對于出現交收透支的結算參與人，中國結算上海分公司將按中國人民銀行規定的金融同業存款利率收取利息，并按每日透支金額的( )向結算參與人收取罰息。A、 0、1B、 0、5C、 1D、 1、515、獲取上海證券交易所B股經紀商資格的證券經營機構，經過規定的核準程序核準后，必須成為結算公司的( )。A、 基本結算會員B、 普通結算會

8、員C、 一般結算會員D、 特殊結算會員16、 在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質押關系的交割方式。這種債券交易結算方式是( )。A、 見券付款B、 券款對付C、 見款付券D、 遲付券款17、 按照現行股票上網發行資金申購程序，申購日后的( )，主承銷商公布中簽結果，證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規定進行新股認購款劃付。A、 T+1日 B、 T+2日C、 T+3日D、 T+4日18、 對于上市公司派送紅股和公積金轉增股本，中國結算上海分公司在( )閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細數據庫。A、 送股登記日前一日B、 送股登記

9、日C、 送股登記日后一日D、 送股登記日后兩日19、 證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣( )。A、 8萬元B、 5萬元C、 3萬元D、 2萬元20、 證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件之一是：經營證券經紀業務已滿( )，且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司。A、 1年B、 2年C、 3年D、 5年21、 資產托管機構應當是依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的( )或者中國證監會認可的其他機構。A、 基金管理公司B、 信托公司C、 商業銀行 D、 證券公司22、 深圳證券交易所配股認購于R+1日開始，認購期為( )工作日。逾期不認購，

10、視同放棄。A、 5個B、 10個C、 15個D、 30個23、 對于股東大會網絡投票，深圳證券交易所網絡投票系統的要點有：對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見。其中，( )代表反對。A、 1股B、 2股C、 3股D、 4股24、 在基金募集期內的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發售。上市開放式基金的募集沿用新股上網定價模式，但無( )環節。A、 申購B、 配號及中簽C、 結算D、 登記25、 在證券自營業務中，證券公司不受禁止的行為有( )。A、 用以自己名義開設的賬戶進行交易B、 委托其他證券公司代為買賣證券C、 假借他人名義進行自營業務D、

11、將自營業務與代理業務混合操作26、 客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶，該賬戶是證券公司( )的二級帳戶。A、 客戶信用交易擔保資金賬戶B、 融券專用證券賬戶C、 融資專用資金賬戶D、 信用交易資金交收賬戶27、 證券法規定，單位操縱證券市場的，應對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處于10萬元以上( )以下的罰款。A、 50萬元B、 60萬元 C、 80萬元D、 100萬元28 29 30 31 題目沒有下載成功，請諒解!32、 企業年金基金按照企業年金計劃開立證券賬戶，單個企業年金計劃最多可開立( )證券賬戶，經中國證監會與勞動和

12、社會保障部另行批準的除外。A、 1個B、 5個C、 10個D、 15個33、 ( )的具體做法是以賬戶劃轉的方式在投資者或賬戶之間的轉移，并相應更改股東名冊或債權人名冊。A、 發行登記B、 送股登記C、 變更登記D、 退出登記34、 辦理指定交易變更手續時，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請，并由( )完成向證券交易所交易系統撤銷指定交易的指令申報。A、 投資者B、 證券發行人C、 登記結算公司D、 原交易參與人35、 按上海證券交易所交易規則的規定，賣出基金時，余額不足( )的部分，應當一次性申報賣出。A、 1份B、 10份C、 100份D、 1000份36、 目前，通

13、過證券交易所達成的交易，多采取( )方式。A、 雙邊凈額清算B、 多邊凈額清算C、 雙邊全額清算D、 多邊全額清算37、 ( )是指買賣債券時，以含有應計利息的價格申報并成交的交易。A、 全價交易B、 凈價交易C、 差價交易D、 市場價交易38、 我國現行規定的委托期為( )。A、 當日有效B、 約定日有效C、 第二日有效D、 一周有效39、 融券賣出的申報價格( )。A、 不得低于該證券的最新成交價B、 不得高于該證券的最新成交價C、 不得低于該證券前一交易日收盤價D、 不得高于該證券前一交易日收盤價40、 深圳證券交易所則規定，每個交易日( )，交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報

14、作處理。A、 9:15至9:30B、 9:30至11:30C、 9:25至9:30D、 9:20至9:2541、 某*ST股票股票的收盤價為15、40元，則次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為( )。A、 16、94元和13、86元B、 16、17元和14、63元C、 16、17元和13、86元D、 16、94元和14、63元42、證券公司通過設立集合資產管理計劃，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的商業銀行或者中國證監會認可的其他資產托管機構進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。這一業務是指()。A、 為單一客戶辦理定向資產管理業務B

15、、 為多個客戶辦理集合資產管理業務C、 為特別客戶辦理一般資產管理業務D、 為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務43、 上海證券交易所規定，1個集合資產管理計劃使用( )專用交易單元。A、 1個B、 2個C、 3個D、 5個44、 債券質押式回購交易實質上是一種以( )為抵押品拆借資金的信用行為。A、 債券B、 資金C、 信用D、 財產45、 維持擔保比例超過規定時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔保比例不得低于( )。A、 150%B、 200%C、 250%D、 300%46、 對于()方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出(S)。A、

16、 以券融資B、 以資融券C、 以券融券D、 以資融資47、 在現行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的( )。A、 1B、 2C、 3D、 548、 在我國證券交易所買斷式回購交易中，如單方違約，違約方的履約金交( )所有。A、 守約方B、 證券結算風險基金C、 證券登記結算公司D、 證券交易所49、 資產托管機構從事資產管理業務如果違反規定，可能受到除( )外的處罰。A、 記過B、 罰款C、 單處或者并處警告D、 責令改正50、 根據深圳證券交易所交易規則的規定，采用大宗交易方式時，多只債券合計單向買入或賣出的交易

17、金額 ( )。A、 不低于300萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1萬張B、 不低于400萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1、2萬張C、 不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1、5萬張D、 不低于1000萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于2萬張51、 證券交易所會員應當設會員代表( )，組織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。A、 1名B、 2名C、 3名D、 4名52、 上海證券交易所相關規則規定，上海證券交易所債券質押式回購交易最小報價變動為( )或其整數倍。A、 0、01B、 0、001C、 0、005D、 0、0553、 我國證券交易所證券

18、開盤價產生的方式一般是( )。A、 集合競價方式B、 做市商撮合方式C、 連續競價方式D、 交易所決定54、 連續競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括：實時最高( )買入申報價格和數量。A、 5個B、 6個C、 7個D、 8個55、 合格境外機構投資者從事境內證券交易時，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的( )。A、 10%B、 15%C、 20%D、 25%56、 深圳證券交易所質押式國債回購共有( )回購品種。A、 4個B、 5個C、 9個D、 11個57、 在我國，一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的( )。A、 A股B

19、、 國債C、 B股D、 封閉式基金58、 我國證券交易所總經理由( )任免。A、 證券交易所理事長B、 國務院證券監督管理機構C、 所在地人民代表大會D、 全國人民代表大會59、 目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用( )方式。A、 口頭報價B、 書面報價C、 電腦報價D、 間接報價60、 會員可向深圳證券交易所申請( )的標準流速，并可將所擁有的總流速配置到1個或1個以上的網關上。A、 1個或1個以上B、 2個或2個以上C、 3個或3個以上D、 4個或4個以上(二)多項選擇題(每題1分，共40分) 1、 可轉換債券具有( )的特性。A、 回購B、 債權C、 期權D、 貼現2、 我國證

20、券法規定，設立證券公司必須具備的條件包括()。A、 董事、監事、高級管理人員具備任職資格B、 有合格的經營場所和業務設施C、 有完善的風險管理與內部控制制度D、 三分之二的從業人員具有證券從業資格3、 投資者開立客戶交易結算資金第三方存管協議中的資金臺賬，如由代理人代為辦理的，須出示的證件包括( )等。A、 本人身份證件B、 本人同名證券賬戶卡C、 經公證的授權委托書D、 代理人有效身份證件4、 定向資產管理業務的投資范圍包括：( )。A、 集合資產管理計劃份額B、 央行票據C、 短期融資券D、 資產支持證券5、 證券結算包括( )。A、 登記B、 清算C、 注冊D、 交收6、 根據凈額清算原

21、則，在證券清算中，( )。A、 清算證券時，不同清算期內同種證券可以合并計算B、 清算證券時，同一清算期內同種證券不可以合并計算C、 清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算D、 清算證券時，不同清算期內同種證券不能合并計算7、 在證券經紀業務中，包含的要素有( )。A、 委托人B、 證券經紀商C、 證券交易所D、 證券交易的對象8、 上海市場B股交收實行( )相結合的制度。A、 總額交收B、 逐項交收C、 凈額交收D、 全額交收9、 在集合資產管理計劃中，客戶主要享有( )權利。A、 按規定分享投資收益B、 根據合同約定，參與和退出集合資產管理計劃C、 承擔委托投資的損失D、 知

22、情的權利10、 證券經紀商從事證券經紀業務，需遵守的規定有( )。A、 不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣B、 不得散布非公開披露的信息C、 不得在非交易時間進行客戶證券交易的清算與交收D、 不得挪用客戶的交易結算資金和證券11、 目前可以買賣B股的投資者除了境內居民個人外，還包括( )。A、 外國法人、自然人和其他組織B、 我國香港、澳門和臺灣地區的法人、自然人和其他組織C、 定居在國外的中國公民D、 符合有關規定的境內上市外資股其他投資人12、 證券初始登記包括( )等。A、 首次公開發行登記B、 配股登記C、 增發登記D、 基金擴募登記13、 新股網上發行方式的基本類型有(

23、)。A、 網上競價發行B、 網上定價發行C、 網上拍賣D、 網上申購14、 在債券質押式回購交易中，( )暫時放棄資金的使用權，從而獲得債券抵押權，期滿時歸還抵押的債券，收回資金和利息。A、 債券的持有方B、 資金的貸出方C、 融券方D、 融資方15、 關于上海市場A股等品種的結算程序，以下說法( )是正確的。A、 交易日閉市后，交易所將當日交易成交數據通過交易系統發送至中國結算上海分公司B、 結算參與人在開立結算備付金賬戶時應確認該賬戶核算的席位名單C、 中國結算上海分公司根據各會員T日的清算數據文件中的實際收付金額，在T+1日規定的時間進行T日交易的資金交收D、 如出現資金賬戶透支，會員可

24、通過結算資金劃撥銀行在規定的T+3日交收時點前補足頭寸16、 全國銀行間債券市場回購交易參與者有( )。A、 在中國境內具有法人資格的商業銀行B、 在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構C、 在中國境內具有法人資格的非金融機構D、 經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行17、 根據上海證券交易所分紅派息操作流程規定，若設公告刊登日為T日，下面符合A股現金紅利派發日程安排的有( )。A、 向證券交易所提交公告申請日(T-1日前)B、 權益登記日(T+3日)C、 除息日(T+4日)D、 發放日(T+8日)18、 關于上海證券交易所開放式基金認購業務，以下選項正確的有( )。A、 投資者辦理

25、上海證券交易所場內認購，都應使用上海證券交易所證券投資基金賬戶B、 基金募集期內，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間C、 投資者認購申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數量申請，買賣方向只能為“買”D、 在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理除外19、 權證出現下列情形之一的，將被終止上市( )。A、 權證存續期滿B、 權證在存續期內已被全部行權C、 標的股票價格大于執行價格D、 權證在存續期內被部分行權20、 關于股份轉讓公司委托代辦股份轉讓，以下說法正確的有( )。A、 股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司

26、辦理股份轉讓B、 股份轉讓公司應當與證券公司簽訂委托協議C、 代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份D、 退市公司要終止股份轉讓代辦服務的，應當由證券公司依照公司章程規定的程序做出決定21、 關于客戶交易結算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有( )。A、 存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結算資金管理賬戶B、 證券公司為投資者設立一個客戶證券資金臺賬C、 投資者的資金存取通過客戶證券資金臺賬進行D、 證券公司通過客戶證券資金臺賬對投資者進行清算交收和計付利息22、 在證券交易所掛牌交易的( )是證券公司自營業務買賣的對象。A、 人民幣普通股B、 證券投資基金C、

27、 權證D、 國債23、 以下選項符合證券自營業務運作管理要求的是( )。A、 建立健全自營業務運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執行與實效評估應當符合規定的程序并進行書面記錄B、 應重點加強投資品種的選擇及投資規模的控制、自營庫存變動的控制C、 由自營業務部門負責自營業務所需資金的調度D、 禁止從自營賬戶中提取現金24、 常見的內幕交易包括( )。A、 內幕信息的知情人利用內幕信息買賣證券B、 內幕信息的知情人根據內幕信息建議他人買賣證券C、 內幕信息的知情人向他人透露內幕信息，使其利用該信息進行交易D、 非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券25、 根據證券公司融資融券業務試點管理辦法的規

28、定，證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件包括( )。A、 客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管方案已經證監會認可，且已對實施進度作出明確安排B、 已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監控的集中管理，對歷史遺留的不規范賬戶已設定標識并集中監控C、 已制定切實可行的融資融券業務試點實施方案和內部管理制度D、 具備開展融資融券業務試點所需的專業人員、技術系統、資金和證券26、 證券公司應當按規定的有關條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準，其中包括( )。A、 從事證券交易時間B、 從事證券交易地點C、 賬戶狀態D、 信譽狀況27、 根據有關規定，如果( )是尚未公開的信息，那么屬于內

29、幕信息。A、 公司經營政策發生重大變化B、 公司遭受超過凈資產10%以上的重大虧損C、 上市公司收購的有關方案D、 國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息28、 證券公司資產管理業務的種類主要有( )。A、 為單一客戶辦理定向資產管理業務B、 為多個客戶辦理集合資產管理業務C、 為單一客戶辦理集合資產管理業務D、 為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務29、 根據公開原則的要求，證券交易參與各方應依法( )地向社會發布自己的有關信息。A、 及時B、 真實B、 準確D、 完整30、 證券公司從事資產管理業務應當遵守的基本原則包括( )。A、 應當與自營業務統一操作，以防

30、范市場風險B、 應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同，并設立專門的部門負責客戶資產管理業務C、 應當建立健全風險控制制度，將客戶資產管理業務與公司的其他業務嚴格分開D、 應當依照有關規定與客戶簽訂資產管理合同，按資產管理合同的約定對客戶資產進行經營運作31、 深圳證券交易所根據市場需要，接受市價申報的類型包括( )。A、 對手方最優價格申報B、 本方最優價格申報C、 最優5檔即時成交剩余撤銷申報D、 即時成交剩余撤銷申報32、 根據規范證券回購業務的有關規定，我國證券交易所債券質押式回購交易的條件主要涉及 ( )。A、 證券回購的券種 B、 證券回購的交易時間C、 以券融資

31、方在回購期間存放的標準券數量D、 以資融券方在初始交易前須存入的資金數量33、 我國證券交易所規定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：( )。A、 首次公開發行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)B、 增發上市的股票C、 暫停上市后恢復上市的股票D、 證券交易所或中國證券業協會認定的其他情形34、 個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交下列( )等材料。A、 本人身份證明原件及復印件B、 本人普通資金賬戶卡(或開戶協議原件)、普通證券賬戶卡原件及復印件C、 填妥并由本人當面簽名的信用證券賬戶開戶申請表、信用資金賬戶開戶申請表D、 專用于信用交易的銀

32、行卡35、 證券營業部在接受投資者委托、進行申報時應該做到：( )。A、 在交易市場買賣證券均必須公開申報競價B、 在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素C、 在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，不得自行對沖完成交易D、 在集合競價時間不接受買賣證券的市價申報36、 關于融資融券保證金比例及計算，以下選項是正確的有：( )。A、 客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%B、 融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數量×買入價格)×100%C、 客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于50%D、 融券保證金比例

33、=保證金/(融券賣出證券數量×賣出價格)×100%37、 上市公司出現以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理：( )。A、 最近1個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負B、 最近1個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告C、上市公司因2年連續虧損而實行退市風險警示，以后虧損情形消除，于是按規定申請撤銷退市風險警示并獲準，但其最近一個會計年度的審計結果顯示主營業務未正常運營，或扣除非經常性損益后的凈利潤為負值D、 由于自然災害、重大事故等導致公司主要經營設施被損毀，公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在1個月以內不能恢復正常38、

34、 我國證券登記結算公司應履行的職能包括( )等。A、 結算賬戶的設立 B、 證券的存管和過戶C、 受發行人的委托派發證券權益D、 國務院證券監督管理機構批準的其他業務39、 證券市場流動性包含兩方面的要求( )。A、 成交速度B、 成交價格C、 波動性D、 持續性40、 證券交易所會員應承擔相應的義務，如果違反證券交易所業務規則，證券交易所責令其改正，并視情節輕重單處或者并處下列( )紀律處分措施。A、 在會員范圍內通報批評B、 在中國證監會指定媒體上公開譴責C、 暫停或者限制交易D、 取消交易權限或取消會員資格(三)判斷題(每題0、5分，共30分)1、 取得融資融券業務試點資格的證券公司在開

35、展融資融券業務前還應向交易所申請融資融券交易權限。2、 證券公司內幕信息的知情人包括：證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員。3、 證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少保存10年。4、 證券交易的特征，就表現在通過證券交易可以及時獲得收益。5、 深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限。6、 在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場的交易品種。7、 我國現行的新股網上發行就是利用國際互聯網絡，新股發行主承銷商在網站上掛牌銷售，投資者通過互聯網絡系統申購的發行方式

36、。8、 融資融券最長期限不超過12個月。期限順延的，應符合證券公司融資融券業務試點管理辦法和證券交易所規定的情形。9、 上海證券交易所滬市股票上網發行資金申購實施辦法規定，每一申購單位為1000股，但申購數量可少于1000股。10、 現階段我國規定，A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。11、 上海證券交易所為上市公司股東大會網絡投票設置專用投票代碼和投票簡稱。12、 金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權類期貨三種。13、 證券投資者是買賣證券的客體。14、 投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結算公司開立證券交易結算資金賬戶，存入交易所需的資金。15、 在證券委托交易中，證券經紀商作為

37、受托人，不享有權利。16、 人民幣普通股票賬戶簡稱A股賬戶，它僅限于國家法律法規和行政規章允許買賣A股的境內投資者開立.17、 登記結算公司及其代理機構辦理投資者申請查詢開戶資料免收費。18、 權證創設人創設或注銷權證的，證券登記結算公司根據有效的創設或注銷申報和交收結果辦理權證行權的變更登記。19、資產管理業務，是指資產管理公司作為資產管理人，依照有關法律法規及證券公司客戶資產管理業務試行辦法的規定與客戶簽訂資產管理合同，根據資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。20、 所謂“清算路徑”就是指某一個席位的所有證券買

38、賣是并入哪一個證券營業部，并進而并入哪一個結算會員進行清算。21、深圳證券交易所交易規則規定：A股、債券、債券質押式回購交易的申報價格最小變動單位為0、01元人民幣，基金交易為0、001元人民幣，B股交易為0、01港元。22、 法人投資者的經辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權人的合法證明文件，否則不應接受委托。23、 價格優先原則表現為：價格較高的申報優先于價格較低的申報。24、 在證券公司自營業務中，投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。25、 “假回購”業務是指雙方交易時，并沒育真實的、足額的證券用于抵押的行為。26、 收益率在

39、債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本。27、 上海證券交易所國債買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價進行申報價格。28、 單邊報價是參與者為表明自身對資金或者債券的供給或者需求而面向市場做出的公開報價。29、 根據上海證券交易所的規定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應不高于前收盤價格的300%，并且不低于前收盤價格的80%。30、 證券自營業務是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。T31、 清算是交收的基礎和保證。32、 我國B股目前采用T+1回轉交易和T+0交收。33、 與經紀業務相比

40、較，自營業務在交易行為上具有非自主性。34、 在我國證券交易所市場，證券和資金結算實行分級結算原則。35、 關于國債折算率公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個營業日公布下季度各現券品種折算標準券的比率。 36、 在ETF二級市場交易的清算與交收中，現金替代是指最小申購、贖回單位的資產凈值與按當日收盤價計算的最小申購、贖回單位中的組合證券市值和現金替代之差。37、 自營業務的經營風險是指證券公司在自營業務中違反證券法和刑法的有關規定，使證券公司受到處罰而導致損失。38、刑法規定，有下列行為，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉嫁風險，情節嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任：單獨或者合謀，

41、集中利用資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格的。39、 深圳B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區分。40、 我國的稅制規定，股票成交后，國家稅務機關應向成交雙方分別收取印花稅。41、中小企業板上市公司最近半個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認為情形嚴重的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。42、 標的證券除權的，權證行權價格的調整公式為：新行權價格=原行權價格×(除權前一日標的證券收盤價÷標的證券除權日參考價)。43、 證券公司辦理集合資產管理業務，設立集合資產

42、管理計劃，應當符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形。44、 上海證券交易所一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過30分鐘。45、 所有的經紀類證券公司都可以代理投資者的ETF買賣交易。46、 定向資產管理合同應當包括中國證券業協會制定的合同必備條款。47、 證券公司自營業務關鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。48、采用證券給付結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，代為辦理權證行權的證券經紀商應在權證期滿前的5個交易日提醒未行權的權證持有*證即將期滿，或按事先約定代為行

43、權。49、證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業務資格，應當符合的條件之一是：配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。50、 證券公司對所屬營業部經紀業務內部控制的主要內容和要求包括：應建立對錄入證券交易系統的客戶資料等內容的復核和保密機制。51、 客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金。52、 根據證券經紀業務主要環節的操作規范，客戶通過人工電話或傳真委托進行的交易，不論成交與否，其委托記錄應按規定期限保存于營業網點。53、 集合資產管理計劃資產中的證券，可以用于回購。54、單只標的證券的融資余額

44、達到該證券上市可流通市值的20%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當該標的證券的融資余額降低至15%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。55、 集合資產管理計劃說明書應當清晰地說明集合資產管理計劃的特點、投資目標、投資范圍、投資組合設計等內容。T56、 證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，依照證券法第208條的規定處罰，即“責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款”。57、 證券交易所作為進行證券交易的場所，本身不持有證券，不進行證券的買賣，但要決定證券交易的價格。58、 銀行間債券市場的公開報價可分為單邊報價和雙邊報價兩種。59

45、、 境外證券經營機構設立的駐華代表處，可以申請成為我國上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會員。60、 在深圳證券交易所，席位分為A股普通席位、B股席位和特別席位三類2009年證券從業考試證券交易真題答案專心-專注-專業(一)單項選擇題1、 C 2、 A 3、 D 4、 B5、 A 6、 C 7、 C 8、 C9、 C 10、 D 11、 D 12、 C13、 B 14、 C 15、 A 16、 C17、 C 18、 B 19、 B 20、 C21、 C 22、 A 23、 B 24、 B25、 A 26、 A 27、 B 28、 D29、 D 30、 B 31、 B 32、 C33、 C 34、 D 35、 C 36、 B37、 A 38、 A 39、 A 40、 C41、B 42、B 43、A 、44 A45 D 46 B 47 C 48 A49 A