1、平安風險分級管控工作制度一、為進一步規X煤礦平安管理工作，全面表達預防為主的思想，明確平安風險的辨識X圍、方法、和平安風險辨識、評估、管控工作流程，實現對風險的超前預控，以預防事故的發生，根據?煤礦平安生產標準化根本要求評分方法?，特制定本制度。二、平安風險預控管理領導組辦公室負責建立健全全礦平安風險預控管理體系，并嚴格監視落實。平安風險預控管理體系包括：管理方針、風險預控管理、保障管理、員工不平安行為管理、生產系統平安要素管理、綜合管理、檢查審核與評審。平安風險預控責任體系應符合“PDCA的運行模式。注：PDCA分別表示：P-Plan方案）；D-Do實施；C-Check檢查）;A-Actio

2、n改良。三、風險預控管理流程一危險源辨識。1、年度危險源辨識1每年底由礦長組織各分管負責人和相關業務科室、隊進展一次重點對瓦斯、水、火、粉塵、頂板及提升運輸系統，爆破、機電運輸等容易導致群死群傷事故的危險因素開展一次全面平安風險辨識；2危險源辨識前由培訓中心組織全體職工對相關知識進展培訓；3辨識X圍要覆蓋全礦所有生產及輔助系統作業場所、工序、流程；4各相關業務科室要對本科室負責的所有工作任務建立清冊并逐一進展危險源辨識，并對危險源辨識資料進展統計、分析、整理、歸檔；危險源辨識可采用平安檢查表法SCL，也可由各相關業務科室根據具體情況提出建議，并平安風險預控管理領導組確認后實施；危險源辨識時考慮

3、正常、異常和緊急三種狀態及過去、現在和將來三種時態；采掘系統、機電運輸系統、“一通三防系統等應采用事故樹分析法對系統中存在的危險源進展辨識；4各相關業務科室要結合本年度的平安工作情況及下一年工作中可能遇到的平安風險對發生風險性質、危害、原因、易發地點、預兆、應采取的平安措施進展評估，并形成初評報告，并于當年10月15日完成分管領導與總工初步審查，上傳礦QQ工作群。3年度平安風險辨識工作由平安風險預控管理領導組組織，所有礦領導、科隊長、技術員參加及相關隊職工代表參加。3、專項危險源辨識 1專項危險源辨識前由專項危險源辨識組織人安排相關科室組織相關職工進展相關知識培訓； 3辨識X圍要覆蓋所有涉及到

4、的生產及輔助系統作業場所、工序、流程； 4各相關業務科室要對本科室負責的所有工作任務建立清冊并逐一進展危險源辨識，并對危險源辨識資料進展統計、分析、整理、歸檔；危險源辨識采用的方法和程序要與現場實際相符，具體由各相關業務科室根據具體情況提出建議，并平安風險預控管理領導組確認后實施；危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態及過去、現在和將來三種時態；采掘系統、機電運輸系統、“一通三防系統等應采用事故樹分析法對系統中存在的危險源進展辨識 2新采區、新工作面設計前，由總工程師組織有關業務科室重點對地質條件和重大災害因素等方面存在的平安風險進展1次專項辨識； 3）生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大

5、災害因素等發生重大變化時，由分管負責人組織有關業務科室進展重點對作業環境、生產過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的平安風險1次專項辨識； 4）啟封火區、排放瓦斯、綜采工作面初放、收尾等高危作業實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，連續停工停產1個月以上復產前，由分管負責人組織有關業務科室、隊重點對作業環境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的平安風險進展1次專項辨識； 5）發生死亡事故、涉險事故、出現重大事故隱患或所在省份發生重特大事故后，由礦長組織分管負責人和業務科室對平安風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區進展1次針對性的專項辨識；二風險評估1、 危險源辨識完成后相關負責

6、人應及時組織職工對辨識出的危險源進展風險評估，并確保：(1)各相關科室對職責X圍內所有辨識出的危險源要逐一進展風險評估，并對風險評估資料進展統計、分析、整理、歸檔；風險評估應采用依據風險矩陣表或作業條件危險性分析MES進展風險等級判定，各業務科室也可根據具體情況提出評估方法建議，由平安風險預控管理領導組確認后實施；根據風險評估結果對辨識出的風險源分以下幾個等級：(3)評估結果分級藍色風險5級風險：輕稍危險，需要注意或可忽略的。崗位人員應引起注意。深藍色風險4級風險：輕度一般危險，可以承受或可容許的。班組、隊應引起關注。黃色風險3級風險：中度顯著危險，需要控制整改。業務科室、平安科應引起關注。橙

7、色風險2級風險：高度危險重大風險，必須制定措施進展控制管理。煤礦對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。紅色風險1級風險：不可容許的巨大風險，極其危險，必須立即整改，不能繼續作業。2在以下情況時執行持續風險評估，并保存評估的記錄：新改擴工程前；新設備、設施、工藝和技術應用前或有重大改變時；為特定工程采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采掘工作面過構造、過沖刷帶、過富水區、過空巷，排放瓦斯、井下電氣焊、大型設備安裝與檢修等制定平安措施前；執行重大風險任務前；執行特定檢查和實驗前；審核發現重大不符合項；調查事故包括未遂暴露的新風險。（4）年度平安風險評估工作由平安風險預控管理領導組組織，所有礦領

8、導、科隊長、技術員參加及相關隊職工代表參加。（5）專項平安風險評估工作由相關組織人員組織，有關有礦領導、科隊長、技術員參加及相關隊職工代表參加。（三）風險管理對象、管理標準和管理措施1、 在對危險源進展辨識、分析的根底上，應提煉出相應的風險管理對象，并符合以下要求：風險管理對象的提煉應具體、明確，一般應按照人、機、環、管四種風險類型來確定；各業務科室組織對提煉出的風險管理對象制定相應的管理標準和措施并形成程序；管理標準和措施的制定應遵從全面性原那么、可操作性原那么和全過程原那么；管理標準和措施的制定應符合相關法律法規、技術標準和管理制度的要求；平安風險預控管理領導組或分管領導應組織相關專業人員

9、定期或不定期對管理標準和措施進展修訂和完善。四危險源監測煤礦應采取措施對危險源進展監測，以確定其是否處于受控狀態。并確保：1、危險源監測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確；2、危險源監測設備靈敏、可靠；3、危險源監測信息傳遞暢通、及時，相關信息能及時錄入管理系統。五公告警示2、 由平安科負責在井口公示重大平安風險、管控責任人和主要管控措施。2、由各相關科室負責在分管X圍內存在重大平安風險的區域的顯著位置地點公示重大平安風險、管控責任人和主要管控措施。3、由各相關隊負責在各崗位公布各崗位存在的平安風險及防X措施。六分級管控word.zl-1、分級管控藍色風險5級風險：輕微危險由崗位人員自己注意

10、。深藍色風險4級風險：輕度一般危險由班組、隊應進展監管。黃色風險3級風險：中度顯著危險由業務科室、隊進展監管，平安科登記關注。橙色風險2級風險：高度危險重大風險，由各分礦領導、平安科對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。紅色風險1級風險：不可容許的巨大風險必須立即停頓作業進展整改。3、 各業業務科室應建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規、制度的貫徹與執行，以實現對風險的控制。并符合： 1對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯鎖、警示的原那么； 2危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環節符合PDCA的運行模式； 3制定年度生產

11、作業方案時應以上年度風險評估報告為依據，充分考慮本年度方案實施時潛在風險； 4根據危險源辨識、風險評估結果和相關規定，編制作業規程、操作規程、平安技術措施方案、應急預案及其它專項平安技術措施； 5在進展重大以上風險任務時，應編制專門的平安措施，并明確平安工作程序。3、及時完善相關標準、制度 1各相關業務科室要根據年度平安風險辨識會議形成的決定及時編制年度平安風險辨識評估報告，建立可能引發重特大事故的重大平安風險清單，制定相應的管控措施； 2平安風險預控管理領導組要根據年度辨識評估結果確定下一年度平安生產工作重點，調度中心與技術科要根據辨識評估結果指導和完善下一年度生產方案、災害預防和處理方案、

12、應急救援預案。 3新采區、新工作面設計前專項辨識評估完成后、各相關科室要及時補充完善重大平安風險清單并制定相應管控措施；根據辨識評估結果及時完善設計方案，科學合理選擇生產工藝、布置生產系統、對設備設備進展選型、確定勞動組織等。 4生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發生重大變化時專項辨識識評估完成后，各相關科室要及時補充完善重大平安風險清單并制定相應的管控措施；根據辨識評估結果重新編制或修訂完善作業規程、操作規程。 5啟封火區、排放瓦斯、綜采工作面初放、收尾等高危作業實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，連續停工停產1個月以上復產前專項辨識識評估完成后，各相關科室要及時補充完善重

13、大平安風險清單并制定相應的管控措施，并將辨識評估結果作為編制平安技術措施依據。 6發生死亡事故、涉險事故、出現重大事故隱患或所在省份發生重特大事故后的專項辨識完成后、各相關科室要及時補充完善重大平安風險清單并制定相應的管控措施，并根據辨識結果修訂完善設計方案、作業規程、操作規程、平安技術措施等技術文件。七風險管控 、管控措施 1每年由平安風險預控管理領導組組織制定平安風險預控管理實施方案，確保人員、技術、資金有保障。 2采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程手段，制定重大平安風險管控措施，并符合相關規定 3對劃定的重大平安風險區，由風險管控領導組根據具體情況劃定作業上限人數。2、監視檢查 1定

14、期檢查礦長每月組織對重大平安風險管控措施落實情況和管控效果進展一次檢查分析，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合年度和專項平安風險辨識評估結果，布置月度平安風險管控重點，明確責任分工。分管負責人每旬組織對月度平安風險管控重點實施情況進展一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，完善改良管控措施。2、現場檢查 1所有帶班礦領導要嚴格執行?煤礦領導帶班下井及平安監視檢查規定?與礦領導下井帶班制度，跟蹤重大平安風險管控措施落實情況，發現問題及時整改，并填報重大平安風險管控表。 2各級平安管理人員要對平安風險管控措施落實情況進展檢查，發現問題及時責令立即或限期整改。3場平安員、瓦斯員要對當班所管

15、區域平安風險管控措施落實情況進展檢查，發現問題及時責令立即或限期整改八保障措施1、信息與溝通煤礦應建立并保持程序，以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息，并可相互溝通、告知，煤礦應確保：1各級要保證職工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審；2各級要保證職工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定；3班組長要明確現場或當班急救人員，并確保不職工了解誰是現場或當班急救人員；4班組長必須組織當班職工進展班前、作業前風險評估，作業中存在不符情況，應及時匯報，并組織班后或作業后評估，并留有記錄。5各級應采用信息化管理手段，實現對平安風險記錄、跟蹤、統計、分析等全過程的信息化管理。2、

16、教育培訓1所有入井人員平安培訓內容包括年度和專項平安風險辨識評估結果及本崗位相關的重大平安風險管控措施。2培訓中心每半年至少組織參與平安風險辨識評估工作的人員學習1次平安風險辨識評估技術，第二次必須于10月份前完成。3、資金保障煤礦應建立并保持平安投入資金管理與控制程序，為實施和改良平安風險預控管理體系提供必要的資金支持。并符合：1礦長對平安投入資金進展統一決策、管理、支配；2財務科對平安專項資金的提取、使用應遵循“統籌安排、突出重點、注重實效、規X使用的原那么，確保?？顚Ｓ?；3后勤副礦長負責對平安專項資金使用情況進展監視，確保投入的平安資金有效使用。4、平安文化保障(1煤礦應加強平安文化建立

17、，開展多種形式的平安文化活動。(2)培訓中心要認真組織各科隊推行一崗雙述平安工作法。5、員工不平安行為管理1員工準入管理勞資科應建立并保持員工準入管理標準，員工準入管理標準應，明確崗位設置要求和崗位需求方案和準入條件包括員工身體條件、專業技能、文化水平等。2員工不平安行為分類平安科要認真制定三違處分管理方法，對煤礦可能出現的不平安行為進展分類，并嚴格監視實施。3員工培訓教育培訓中心要建立健全職工培訓檔案，認真制定年度培訓方案，并嚴格進展落實。6、制度保障1各相關科室要認真組織制定與全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建立、平安會議、教育培訓、技術審批、

18、平安監測、人員操作、設備使用、應急救援、監視檢查、考核評審、災害預防、人員入井、跟班帶班、班組建立、衛生安康、環境保護等管理制度，并確保：各相關科室負責相關制度的制定、修訂。各項規章制度制定、修訂完成后相關科室要及時與培訓中心聯系對全體職工進展培訓。培訓中心要加強對各項制度的培訓監視。質量標準化辦公室負對相關制度的制定、修訂、培訓的監視檢查進-word.zl-展考核。2、煤礦應建立并保持程序，以識別適用的法律、法規、標準和相關要求，并確保：煤礦相關活動遵守適時的法律、法規、標準和相關要求； 2每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規、標準和相關要求的遵守情況，并形成評價報告； 3及時更新有關法律、法規、標準和相關要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方； 4資料齊全完善，有目錄清單。三辦公室應建立并保持程序，以規X體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關有