1、山東省風險分級管控管理制度版本：A/0編制人:審核人：-審批人：-山東省-二0一八年五月五日明確開展風險分級管控體系工作的嚴肅性和總體要求，明確各部門在該項工 作中的職責分工，以及開展該項工作要實現的最終目標和應堅持的原那么，確保該 項工作開展的長期性、有效性，做到全員參與、全面辨識、不留死角、不斷完善， 提升平安管理水平，保證平安生產。本制度適用于我公司包括：風險識別、辨識、分析、評價、分級管理、培訓等的風險管控體系建立、運行和日常管理。標準文件?關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知?魯政辦字 202236 號工貿企業平安風險分級管控體系建設實施指南 ?關于深化平安生產隱患大

2、排查快整治嚴執法集中行動推進企業平安風險管控工作的通知?魯安發 202216 號?關于印發山東省開展工貿企業較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動方案實施方案的通知?魯安監發 2022 51 號?生產過程危險和有害因素分類與代碼? GB/T13861-2022企業職工傷亡事故分類標準? GB6441-1986企業平安生產標準化根本標準? AQT 9006 - 2022職業健康平安管理體系要求? GBT28001-2022?國家平安監管總局關于印發開展工貿企較大危險因素辨識管控提 升防范事故能力行動方案的通知 ?安監總管四 202231 號4.1 風險某一特定危險情況發生的可能性和后果的組合。

3、風險有兩個主要 特性，即可能性和嚴重性?？赡苄裕侵肝ｋU情況發生的概率。嚴 重性，是指危險情況一旦發生后，將造成的人員傷害和經濟損失的 大小和程度。4.2 危險源可能導致人員傷害和或健康損害的根源、狀態或行為，或它們的組合。危險源的構成：- 根源：具有能量或產生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設備、 壓力容器等等。- 行為：決策人員、管理人員以及從業人員的決策行為、管理行為以及作業 行為。- 狀態：包括物的狀態和作業環境的狀態。風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。4.3 風險點通常指風險存在的部位，又稱危險源。4.4 風險辨識風險辨識是識別組織整個范圍內所有存在的風險并確定其特性的過

4、程。4.5 風險信息是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態以及伴隨風險大小、等級、 所需管控措施等一系列信息的綜合。4.6 風險評估 / 評價對危險源導致的風險進行評估、對現有控制措施的充分性加以考慮以及對風 險是否可接受予以確定的過程。4.7 風險分級采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結果進行 劃分等級。根據有關文件及標準，我省風險暫定為“紅、橙、黃、藍四級，企業原 5 級劃分標準可參照進行調整。藍色風險 5 級風險：稍有危險，需要注意或可忽略的。職工應引起注意。 藍色風險 4 級風險：輕度一般危險，可以接受或可容許的。車間、 科室應引起關注。黃色風險 3 級風

5、險：中度顯著危險，需要控制整改。公司、部室車 間上級單位應引起關注。橙色風險 2 級風險：高度危險重大風險，必須制定措施進行控制管理。 公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。紅色風險 1 級風險：不可容許的巨大風險，極其危險，必須立即整改， 不能繼續作業。4.8 風險管控根據風險評估結果及經營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實 控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。企業在選擇風險控 制措施時應考慮：可行性；平安性；可靠性；應包括：工程技術措施； 管理措施；培訓教育措施；個體防護措施。4.9 重大風險是指具有發生事故的極大可能性或發生事故后產生嚴重后果，或者二者的 結

6、合的風險。4.10 重大危險源 是指長期地或臨時地生產、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數量 等于或超過臨界量的單元。單元是指一個套生產裝置、設施或場所，或同屬 一個生產經營單位且邊緣距離小于 500m 的幾個套生產裝置、設施或場所。組長：李紅光副組長：盧浩 張夢建組員：梁玉珂 韓云飛 李瑞寬 賈永剛 張強 劉明明 高長峰組長職責：1、對整個雙體系建設全面負責，組織構建領導機構，并劃分職 責。2、組織領導制定考核機制并定期進行考核。3、定期檢查體系建設進度情況，對出現的問題進行總體協調。4、為雙體系建設需要的人力、物力提供支持。5、定期組織召開雙體系建設調度會，研討建設問題，核定進度。6

7、、聽取各部門情況匯報。副組長：工作職責1、協助組長對雙體系建設的領導工作。2、負責雙體系建設的日常協調管理。3、具體組織雙體系建設的考核。4、定期組織召開雙體系建設調度會。5、檢查各部門雙體系建設情況。組員:1 負責各自部門雙體系建設具體落實。2、定期對雙體系建設情況向副組長進行匯報。3、建立本部門雙體系建設組織機構，明確職責。4、制定本部門的雙體系建設進度方案和實施方案，并落實。安環部負責日常風險識別的牽頭、督導及考核，各責任部門及相關參與部 門應履行風險點識別。并將職責分工要求納入平安生產責任制進行考核。確保實 現“全員、全過程、全方位、全天候的風險識別。6.1 風險點識別范圍的劃分要求

8、以車間、部門為單位，范圍內地設備、設備、作業活動或者作業步驟等劃分， 確保風險點識別全覆蓋。6.2 風險點識別程序和方法 首先收集資料，明確辨識的對象和范圍，收集國內外的法規和標準，了解設 備、設施和工藝生產的情況。再次，根據評價對象的選用適宜的辨識方法。確定 以平安檢查表法SCL對生產現場及其它區域的物的不平安狀態、作業環境不 平安因素及管理缺陷進行識別；以作業危害分析法JHA并按照作業步驟分解 逐一對作業過程中的人的不平安行為進行識別。由崗位職工進行識別，匯總到班 組長，班組長匯總到車間，車間匯總到安環部，通過審核形成風險辨識記錄。6.3 辨識范圍 1規劃、設計和建設、投產、運行等階段；

9、2常規和異常活動；3事故及潛在的緊急情況；4所有進入作業場所的人員的活動；5原材料、產品的運輸和使用過程； 6作業場所的設施、設備、車輛、平安防護用品； 7人為因素，包括違反平安操作規程和平安生產規章制度； 8丟棄、廢棄、撤除與處置； 9氣候、地震及其他自然災害等。6.4 辨識內容 在進行危害識別時，應依據?生產過程危險和有害因素分類與代碼?GB/T13861的規定，對潛在的人的因素、物的因素、環境因素、 管理因素等危害因素進行辨識，充分考慮危害的根源和性質。如，造 成火災和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械 傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環境的化學性危害

10、因素和物理性危害因素；人機工程因素；設備腐蝕、焊接缺陷 等；導致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。6.5危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、 起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、 容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。危害因素引發的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產損失、停 工、違法、影響商譽、工作環境破壞、環境污染等。1作業崗位清單_ 間序號區域/工段崗位名稱主要任務備注2崗位作業內容清單含作業步驟_ 間崗 位序號作業內容作業步驟作業目的備注3工作危害分析危險源辨識記錄JHA表序號作業活動危險因素/危 險源危害現有平

11、安控制扌日施備注4工作危害分析JHA評價表記錄受控號單位：工作崗位：工作任務：血:序號工作步驟危害因素或潛在事件人、物、作業環境、管理主要后果控制措施LSR風險等級5設備設施清單單位：單元/裝置：血:序號設備名稱類別/位號所在部位備注6平安檢查表分析危險源辨識記錄序號檢查項 目檢查標準不符合情形/危險因素危害/后果現有平安控制措施備注7平安檢查分析SCL評價表序號檢杳工程標準不符合標準的 情況及后果現有平安 控制措施LSR風險 等級建議改進措施備注記錄受控號單位:區域/工藝過程:裝置/設備/設施：血:8風險分級管控清單序號風險點作業活動或設 備設施風險 等級管控層級責任單位責任人分析來源9風險

12、點根本信息表序號區域/位置風險 點名 稱危害類別管控層級責任單位責任人典型控制措施具體管控措施存在隱患備注10丨公司風險等級分布信息表單位風險級別一廠二廠三廠總計數量比例數量比例數量比例數量比例二級三級四級總計11丨公司重大風險信息統計表一級風險序號重大風險風險值位置控制措施補償措施工程措施管理措施個體防護應急措施(12)公司重大風險控制措施方案統計表序號重大風險風險值位置控制措施備注工程措施管理措施個體防護應急措施附件 A:風險點分類標準物的不平安狀態裝置、設備、工具、廠房等a) 設計不良 強度不夠； 穩定性不好； 密封不良； 應力集中； 外型缺 陷、外露運動件； 缺乏必要的連接裝置； 構成

13、的材料不適宜； 其他。b) 防護不良 沒有平安防護裝置或不完善； 沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分； 缺乏 個體防護裝置或個體防護裝置不良； 沒有指定使用或禁止使用某用品、用具； 其他。c) 維修不良 廢舊、疲勞、過期而不更新； 出故障未處理； 平時維護不善； 其 他。物料a) 物理性 高溫物固體、氣體、液體； 低溫物固體、氣體、液體； 粉 塵與氣溶膠； 運動物。b) 化學性 易燃易爆性物質易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃 易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質； 自燃性物質； 有毒物質有毒 氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質； 腐蝕性物質腐 蝕性氣體

14、、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質；其他化學性危險因素。c) 生物性 致病微生物細菌、病毒、其他致病微生物；傳染病媒介物； 致害動物；致害植物； 其他生物性危險源因素。有害噪聲的產生 機械性、液體流動性、電磁性有害振動的產生 機械性、液體流動性、電磁性 有害電磁輻射的產生 電離輻射X射線、丫離子、b離子、高能電子束等； 非電離輻射超 高壓電場、此外線等。人的不平安行為不按規定的方法 沒有用規定的方法使用機械、裝置等； 使用有毛病的機械、工具、用具等；-選擇機械、裝置、工具、用具等有誤；一一離開運轉著的機械、裝置等；一一 機械運轉超速；一一 送料或加料過快；一一 機動車超速；一一 機動車違

15、章駕駛；一一 其他。不采取平安措施不防止意外風險；一一不防止機械裝置突然開動；一一沒有信號就開車；一一沒有信號就移動或放開物體；一一其他。對運轉著的設備、裝置等清擦、加油、修理、調節 對運轉中的機械裝置等； 對帶電設備； 對加壓容器； 對加熱物；對裝有危險物； 其他。使平安防護裝置失效拆掉、移走平安裝置；一一使平安裝置不起作用；一一平安裝置調整錯誤；一去掉其他防護物。制造危險狀態 貨物過載； 組裝中混有危險物； 把規定的東西換成不平安物； 臨時使用不平安設施；一一其他。使用保護用具的缺陷不使用保護用具；一一 不穿平安服裝；一一 保護用具、服裝的選擇、使用方法 有誤。不平安放置使機械裝置在不平安

16、狀態下放置； 車輛、物料運輸設備的不平安放置；一 物料、工具、垃圾等的不平安放置；一一其他。接近危險場所 接近或接觸運轉中的機械、裝置； 接觸吊貨、接近貨物下面； 進入危險有害場所；一一 上或接觸易倒塌的物體；一一攀、坐不平安場所；一一 其他。某些不平安行為用手代替工具；一一沒有確定平安就進行下一個動作；一一從中間、底下抽取貨物；一扔代替用手遞；一一飛降、飛乘；一一不必要的奔跑；一一作弄人、惡作??；一一其他。誤動作貨物拿得過多；一一拿物體的方法有誤；一一推、拉物體的方法不對；一一其他。 其他不平安行動作業環境的缺陷作業場所沒有確保通路；一一 工作場所間隔缺乏；一一機械、裝置、用具、日常用品配置

17、的缺陷； 物體放置的位置不當； 物體堆積方式不當； 對意外的擺動防范不夠；一一 信號缺陷沒有或不當；一一標志缺陷沒有或不當。環境因素 采光不良或有害光照； 通風不良或缺氧； 溫度過高或過低； 壓力 過高或過低； 濕度不當； 給排水不良； 外部噪聲； 自然危險源風、 雨、雷、電、野獸、地形等。平安健康管理的缺陷平安生產保障a) 平安生產條件不具備；b) 沒有平安管理機構或人員；c) 平安生產投入缺乏；d) 違反法規、標準。 危險評價與控制a) 未充分識別生產活動中的隱患包括與新的或引進的工藝、技術、設備、材料有關 的隱患；b) 未正確評價生產活動中的危險包括與新的或引進的工藝、技術、設備、材料有

18、關 的危險；c) 對重要危險的控制措施不當。作用與職責a) 職責劃分不清；b) 職責分配相矛盾；c) 授權不清或不妥；d) 報告關系不明確或不正確。培訓與指導a) 沒有提供必要的培訓包括針對變化的培訓；b) 培訓方案設計有缺陷；c) 培訓目的或目標不明確；d) 培訓方法有缺陷包括培訓設備；e) 知識更新和再培訓不夠；f) 缺乏技術指導。人員管理與工作安排a) 人員選擇不當 無相應資質，技術水平不夠； 生理、體力有問題； 心理、精神有問題。b) 平安行為受責備，不平安行為被獎勵；c) 沒有提供適當的勞動防護用品或設施；d) 工作安排不合理沒有安排或缺乏適宜人選；人力缺乏； 生產任務過重，勞動時間

19、過長。e) 未定期對有害作業人員進行體檢。 平安生產規章制度和操作規程a) 沒有平安生產規章制度和操作規程；b) 平安生產規章制度和操作規程有缺陷技術性錯誤，自相矛盾，混亂模糊，復蓋不 全，不實際等；c) 平安生產規章制度和操作規程不落實。設備和工具a) 選擇不當，或關于設備的標準不適當；b) 未驗收或驗收不當；c) 保養不當保養方案、潤滑、調節、裝配、清洗等不當；d) 維修不當信息傳達，方案安排，部件檢查、拆卸、更換等不當；e) 過度磨損因超期服役、載荷過大、使用方案不當、使用者未經訓練、錯誤使用等 造成；f) 判廢不當或廢舊處理和再次利用不妥；g) 無設備檔案或不完全。 物料含零部件a)

20、運輸方式或運輸線路不妥；b) 保管、儲存的缺陷包括存放超期；c) 包裝的缺陷；d) 未能正確識別危險物品；e) 使用不當，或廢棄物料處置不當；f) 缺乏關于平安衛生的資料如 MSDS或資料使用不當。設計a) 工藝、技術設計不當所采用的標準、標準或設計思路不當； 設計輸入不當不正確，陳舊，不可用； 設計輸出不當不正確，不明確，不一致；無獨立的設計評估。b) 設備設計不當，未考慮平安衛生問題；c) 作業場所設計不當定置管理，物料堆放，平安通道，準入制度，照明、溫濕度、 氣壓、含氧量等環境參數等；d) 設計不符合人機工效學要求。應急準備與響應a) 未制訂必要的應急響應程序或預案；b) 未進行必要的應

21、急培訓和演習；c) 應急設施或物資缺乏；d) 應急預案有缺陷，未評審和修改。相關方管理a) 對設計方、承包商、供應商未進行資格預審；b) 對承包商的管理雇用了未經審核批準的承包商； 無工程監管或監管不力。c) 對供應商的管理收貨工程與訂購工程不符；給供應商的產品標準不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應 商擅自更換替代品失察等造成對產品運輸、包裝、平安衛生資料提供等監管欠妥；d) 對設計者的設計、承包商的工程、供應商的產品未嚴格履行驗收手續。 監控機制a) 平安檢查的頻次、方法、內容、儀器等的缺陷；b) 平安檢查記錄的缺陷記錄格式、數據填寫、保存等方面；c) 事故、事件、不

22、符合的報告、調查、原因分析、處理的缺陷；d) 整改措施未落實，未追蹤驗證；e) 未進行審核或管理評審，或開展不力；f) 無平安績效考核和評估或欠妥。溝通與協商a) 內部信息溝通不暢同事、班組、職能部門、上下級之間；b) 與相關方之間信息溝通不暢設計者、承包商、供應商、交叉作業方、政府部門、 行業組織、應急機構、鄰居單位、公眾等；上兩條的“信息包括：法規、標準，規章制度和操作規程，危險控制和應急措施， 事故、不符合及整改，審核或管理評審的結果等。c) 最新的文件和資訊未及時送達所有重要崗位；d) 通訊方法和手段有缺陷；e) 職工權益保護未得到充分重視，全員參與機制缺乏。附件A作業風險分析法TRA

23、作業風險分析方法風險矩陣，英國石油化工行業最先采用。就是識別岀每個作業活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產生的后果及產生這種后果的可能性，二者相乘，得岀所確定危害的風險。然后進行風險分級，根據不同級別的風險，采取相應的風險控制措 施。風險的數學表達式為：R=L X So其中：R代表風險值；L 代表發生傷害的可能性；S 代表發生傷害后果的嚴重程度。C.1事故發生的可能性L取值齢規程 殖mj 性的齟方豺員任程度意諛、 砸蕊衛檢漱am鳩 陸補救措施母天、經常發生、幾 乎毎農件業發生存從不搜標誰檢不腔任無任何培訓、 芫任何經驗、無上崗準 格*，:無任何措施，或有揩施 從未使用.應每月發生*很少按標誰檢 童拖查手殿單 一、走馬觀花-苜，但不 完善 . 貝是福爾 鞏行-十不夠勝任有上崗匿格 旺但沒育接受有效培 訓“有措施，但只是一局部， 尚不完書護3P每李度發生農經常不按標準 檢杳、檢杳手段 一毗f有，比擬