1、第九章職業健康安全管理體系第一節職業健康安全管理體系基本運行模式與要素職業健康安全管理體系是將現代管理思想應用于職業健康安全工作所形成的一整套科學、系統的管理方式。企業建立職業健康安全管理體系是指將原有的職業健康安全管理按照體系管理的方法予以補充、完善、實施的過程。建立與實施職業健康安全管理體系能有效提高企業安全生產管理水平，有助于生產經營單位建立科學的管理機制；有助于生產經營單位積極主動地貫徹執行相關職業健康安全法律法規；有助于大型生產經營單位的職業健康安全管理功能一體化；有助于生產經營單位對潛在事故或緊急情況作出響應；有助于生產經營單位滿足市場要求；有助于生產經營單位獲得注冊或認證。一、職

2、業健康安全管理體系的概念與運行模式職業健康安全管理體系，是指為建立職業健康安全方針和目標以及實現這些目標所制定的一系列相互聯系或相互作用的要素。它是職業健康安全管理活動的一種方式。職業健康安全管理體系的運行模式可以追溯到一系列的系統思想，最主要的是愛德華·戴明（Edward Deming）的PDCA（即策劃、實施、評價、改進）概念。在此概念的基礎上并結合職業健康安全管理活動的特點，不同的職業健康安全管理體系標準提出了基本相似的職業健康安全管理體系運行模式，其目的都是為生產經營單位建立一個動態循環的管理過程，以持續改進的思想指導生產經營單位系統地實現其既定的目標。如ILOOSH 200

3、1的運行模式為方針、組織、計劃與實施、評價、改進措施（見圖81）；OHSAS 18001的運行模式為職業健康安全方針、策劃、實施與運行、檢查與糾正措施、管理評審（見圖82）。 圖81 ILOOSH 2001的運行模式 圖82 OHSAS 18001的運行模式二、職業健康安全管理體系的基本要素職業健康安全管理體系作為一種系統化的管理方式，在一些發達國家得到普遍認同。各個國家依據其自身的實際情況提出了不同的指導性要求，但基本上遵循了PDCA的思想并與ILOOSH 2001運行模式相近似。本節主要依據ILOOSH 2001運行模式的框架，介紹現有職業健康安全管理體系的基本要素。（一）職業健康安全方針

4、本要素的目的是要求生產經營單位應在征詢員工及其代表意見的基礎上，制定出書面的職業健康安全方針，以指導體系運行中職業健康安全工作的方向和原則，確定職業健康安全責任及績效總目標，表明生產經營單位實現有效職業健康安全管理的正式承諾，并為下一步體系目標的策劃提供指導性框架。職業健康安全方針可根據實際需要，在評審的基礎上適時進行修改。為了確保方針的實施與實現，并保證職業健康安全管理體系與企業的其他管理體系協調一致，生產經營單位在制定、實施與評審職業健康安全方針時應充分考慮下列因素：1. 適用的職業健康安全法律法規與其他要求。2. 企業自身整體的經營方針和目標。3. 企業規模、開展的活動及其帶來風險的特點

5、。4. 企業過去和現在的職業健康安全績效。5. 員工及其代表和其他外部相關方的意見和建議。為確保建立與實施的職業健康安全管理體系能夠達到控制職業健康安全風險和持續改進職業健康安全績效的目的，生產經營單位所制定的職業健康安全方針必須包括以下內容： 1. 承諾遵守自身所適用且現行有效的職業健康安全法律、法規，包括生產經營單位所屬管理機構的職業健康安全管理規定和生產經營單位與其他用人單位簽署的集體協議或其他要求。2. 承諾持續改進職業健康安全績效和事故預防、保護員工健康安全。（二）組織1組織的目的組織的目的是要求生產經營單位確立和完善組織保障，以便正確、有效地實施與運行職業健康安全管理體系及其要素，

6、包括機構與職責、培訓及意識和能力、協商與交流、文件化、文件與資料控制以及記錄和記錄管理。2組織的內容與要求（1）機構與職責。生產經營單位的最高管理者對企業員工的安全與健康負全面責任，應在企業內設立各級職業健康安全管理的領導崗位，并對直接從事職業健康安全管理、執行和監督的各級管理人員的作用、職責和權限予以明確，以確保職業健康安全管理體系的有效建立、實施與運行，并實現職業健康安全目標。生產經營單位應在最高管理層任命一名或幾名人員作為職業健康安全管理體系的管理者代表，賦予其充分的權限，要避免管理者代表在履行職業健康安全職責時與其承擔的其他職責發生沖突。管理者代表的工作任務是：1）建立、實施、保持和評

7、審職業健康安全管理體系；2）定期向最高管理層報告職業健康安全管理體系的績效；3）推動企業全體員工參加職業健康安全管理活動。生產經營單位應為實施、控制和改進職業健康安全管理體系提供必要的資源，確保工作能夠順利地開展。（2）培訓、意識與能力。生產經營單位應建立并保持培訓的程序，以便規范、持續地開展培訓工作，確保員工具備必需的職業健康安全意識與能力。生產經營單位應對培訓計劃的實施情況進行定期評審。評審時應有職業健康安全委員會的參與，必要時應對培訓方案進行修改，以保證方案的針對性與有效性。（3）協商與交流。生產經營單位應建立一套書面程序，及時與員工和相關方（如分承包方人員、供貨方、訪問者）就有關職業健

8、康安全信息進行協商和交流。生產經營單位應在企業內建立有效的協商機制（如成立健康安全委員會或類似機構、任命員工職業健康安全代表及員工代表、選擇員工加入職業健康安全實施隊伍等），確保能有效地接收到所有員工的信息。可安排員工參與以下活動，及時聽取員工的意見和建議：1）方針和目標的制定及評審、風險管理和控制的決策（包括參與與其作業活動有關的危害辨識、風險評價和風險控制決策）；2）職業健康安全管理方案與實施程序的制定與評審；3）事故、事件的調查及現場職業健康安全檢查等；4）對影響作業場所及生產過程中職業健康安全的有關變更（如引入新的設備、原材料、化學品、技術、過程、程序或工作模式或對它們進行改進所帶來的

9、影響）而進行的協商。（4）文件化。生產經營單位運行的職業健康安全管理體系文件，應與企業當前的實際情況和特點相適應，以確保建立的體系在任何情況下得到有效運行。職業健康安全管理體系文件可以視企業的管理方式采取書面或電子形式建立并保持。文件的內容包括：1）職業健康安全方針和目標；2）職業健康安全管理的關鍵崗位與職責；3）主要的職業健康安全風險及其預防和控制措施；4）職業健康安全管理體系框架內的管理方案、程序、作業指導書和其他內部文件。（5）文件與資料控制。為了對職業健康安全文件的識別、批準、發布和撤銷以及職業健康安全有關資料進行控制，企業應制定書面程序，并應達到下列要求：1）明確體系運行中哪些是重要

10、崗位以及這些崗位所需的文件，確保這些崗位得到現行有效版本的文件。2）在任何情況下，文件和資料都應便于使用和獲取。在緊急情況下，應確保工藝操作人員及其他有關人員能及時獲得最新的工程圖、危險物質數據卡、程序和作業指導書等。3）職業健康安全管理體系文件應書寫工整，便于使用者理解，并應定期評審，必要時予以修改。4）傳達到企業內所有相關人員或受其影響的人員。5）建立現行有效并需控制的文件與資料發放清單，并采取有效措施及時將失效文件和資料從所有發放和使用場所撤回，防止誤用。6）根據法律、法規的要求或為了保存知識而留存的檔案性文件和資料，應予以適當標識。（6）記錄與記錄管理。為了標識、保存和處置有關職業健康

11、安全記錄，生產經營單位應建立并保持一套書面的程序。生產經營單位的職業健康安全記錄應填寫完整、字跡清楚、標識明確，并確定保存期，存放在安全地點，便于查閱，避免損壞。重要的職業健康安全記錄應以適當方式或按法規要求妥善保護，以防火災和損壞。（三）計劃與實施1計劃與實施的目的計劃與實施的目的是要求生產經營單位依據自身的危害與風險情況，根據職業健康安全方針，作出明確具體的規劃。并建立和保持必要的程序，以持續、有效地實施與運行職業健康安全管理規劃，包括初始評審、目標、管理方案、運行控制、應急預案與響應。2計劃與實施的內容和要求（1）初始評審。初始評審是指對生產經營單位現有職業健康安全管理體系及其相關管理方

12、案進行評價，目的是依據職業健康安全方針總體目標和承諾的要求，為建立和完善職業健康安全管理體系中的各項決策（重點是目標和管理方案）提供依據，并為持續改進企業的職業健康安全管理體系提供一個能夠測量的基準。對于尚未建立或欲重新建立職業健康安全管理體系的生產經營單位，或該企業屬于新建的組織時，初始評審過程可作為其建立職業健康安全管理體系的基礎。初始評審過程主要包括危害辨識、風險評價和風險控制的策劃，法律、法規及其他要求兩項工作。生產經營單位的初始評審工作應組織相關專業人員來完成，以確保初始評審的工作質量，如可能的話，初始評審工作還應以適當的形式（如健康安全委員會）與企業的員工及其代表進行協商交流。初始

13、評審的結果應形成文件。1）危害辨識、風險評價和風險控制策劃。生產經營單位應通過定期或及時地開展危害辨識、風險評價和風險控制策劃工作，來識別、預測和評價生產經營單位現有或預期的作業環境和作業組織中存在哪些危害（風險），并確定消除、降低或控制此類危害（風險）所應采取的措施。生產經營單位應首先結合自身的實際情況建立并保持一套程序，重點提供和描述危害辨識、風險評價和風險控制策劃活動過程的范圍、方法、程度與要求。生產經營單位在開展危害辨識、風險評價和風險控制的策劃時，應注意滿足下列要求：在任何情況下，不僅考慮常規的活動，而且還應考慮非常規的活動；除考慮自身員工的活動所帶來的危害和風險外，還應考慮承包方、

14、供貨方包括訪問者等相關方的活動，以及使用外部提供的服務所帶來的危害和風險；考慮作業場所內所有的物料、裝置和設備造成的職業健康安全危害，包括過期老化以及租賃和庫存的物料、裝置和設備。生產經營單位的危害辨識、風險評價和風險控制策劃的實施過程應遵循下列基本原則，以確保該項活動的合理性與有效性：在進行危害辨識、風險評價和風險控制的策劃時，要確保滿足實際需要和適用的職業健康安全法律、法規及其他要求；危害辨識、風險評價和風險控制的策劃過程應作為一項主動的而不是被動的措施執行，即應在承接新的工程活動和引入新的建設作業程序，或對原有建設作業程序進行修改之前進行。在這些活動或程序改變之前，應對已識別出的風險提出

15、必要的降低和控制措施。應對所評價的風險進行合理的分級，確定不同風險的可承受性，以便在制定目標特別是制定管理方案時予以側重和考慮。生產經營單位應針對所辨識和評價的影響員工安全和健康的各類危害和風險，確定出相應的預防和控制措施。所確定的預防和控制措施，應作為制定管理方案的基本依據，且有助于設備管理方法、培訓需求以及運行（作業）標準的確定，并可為確定監測體系運行績效的測量標準提供適宜信息。生產經營單位應按預定的或由管理者確定的時間或周期對危害辨識、風險評價和風險控制過程進行評審。同時，當企業的客觀狀況發生變化，使得對現有辨識與評價的有效性產生疑義時，也應及時進行評審。需要注意的是，在企業客觀狀況發生

16、變化前要采取適當的預防性措施，并對所有相關人員進行相應的培訓。2）法律法規及其他要求。為了實現職業健康安全方針中遵守相關適用法律法規等的承諾，生產經營單位應學習和了解相關適用的法律、法規和其他職業健康安全要求，并及時傳達給有關人員，同時，要提出為滿足這些適用法律法規等所必須采取的措施。生產經營單位應將識別和獲取適用法律、法規和其他要求的工作形成一套程序。程序應明確企業的哪些部門負責收集法律、法規等方面的信息，通過何種方式或渠道獲取、如何準確地識別這些法律法規等對企業的適用性及其適用的內容要求，如何確定滿足這些適用法律法規等內容要求所必需的具體措施，如何將上述適用內容和具體措施等有關信息及時傳達

17、到相關部門等。生產經營單位還應及時跟蹤法律、法規和其他要求的變化，保持此類信息為最新的，并為評審和修訂目標與管理方案提供依據。（2）目標。職業健康安全目標是職業健康安全方針的具體化和階段性體現，因此，生產經營單位在制定目標時，應以方針要求為框架，并應充分考慮下列因素以確保目標合理、可行：1）以危害辨識和風險評價的結果為基礎，確保目標對實現職業健康安全方針的針對性和持續漸進性；2）以獲取的適用法律、法規及上級主管機構和其他相關方的要求為基礎，確保方針中守法承諾的實現；3）應考慮自身技術、財務能力以及經營上有關職業健康安全的要求，確保目標的可行性與實用性；4）應考慮以往職業健康安全目標、管理方案的

18、實施與實現情況，以往事故、事件、不符合的發生情況，確保目標符合持續改進的要求。生產經營單位除了制定整個公司的職業健康安全目標外，還應盡可能以此為基礎，對相關的職能管理部門制定不同層次的職業健康安全目標。制定目標時，應通過適當的形式（如健康安全委員會）征求員工及其代表的意見。為了能夠對所制定目標的實現程度進行客觀的評價，目標應盡可能予以量化，并形成文件，傳達到企業內所有相關職能和層次的人員，并應通過管理評審進行定期評審，在可行或必要時予以更新。（3）管理方案。制定管理方案的目的是制定和實施職業健康安全計劃，確保職業健康安全目標的實現。生產經營單位的職業健康安全管理方案應闡明做什么事、誰來做、什么

19、時間做，基本內容包括：1）實現目標的措施；2）實施措施所對應的職責部門（人員）及其績效標準；3）實施措施所要求的時間表；4）實施措施所必需的資源保證，包括人力、資金及技術支持。生產經營單位應定期對職業健康安全管理方案進行評審，以便于在管理方案實施與運行期間，企業的生產活動或其內外部運行條件（要求）發生變化時，能夠對管理方案進行修訂，確保管理方案的實施能夠實現職業健康安全目標。（4）運行控制。當運行與活動，包括與所識別的風險有關的輔助性維護工作，需要采取控制措施時，應建立和保持計劃安排或程序規定，提出并實施有效的控制和防范措施，以確保制定的職業健康安全管理方案得以有效、持續地落實，從而實現職業健

20、康安全方針、目標和遵守法律、法規等要求。對于缺乏程序指導可能導致偏離職業健康安全方針和目標的運行情況，應建立并保持文件化的程序與規定，明確此類運行與活動的流程以及每一流程所需遵循的運行標準。對于材料與設備的采購和租賃活動，應建立并保持管理程序，以確保此項活動符合企業在采購與租賃說明書中提出的職業健康安全方面的要求以及相關法律法規等要求，并在材料與設備使用之前作出安排，保證材料、設備的使用符合企業的各項職業健康安全要求。對于勞務或工程等分包商或臨時工的使用，應建立并保持管理程序，以確保企業的各項健康安全規定與要求（或至少相類似的要求）適用于分包商及他們的員工。對于作業場所、工藝過程、裝置、機械、

21、運行程序和工作組織的設計活動，包括它們對人的能力的適應，應建立并保持管理程序，以利于從根本上消除或降低職業健康安全風險。（5）應急預案與響應。應急預案與響應的目的是確保生產經營單位主動評價其潛在事故與緊急情況發生的可能性及其應急響應的需求，制定相應的應急計劃、應急處理程序和方式，檢驗預期的響應效果，改善其響應的有效性。生產經營單位應依據危害辨識、風險評價和風險控制的結果、相關法律法規等要求、以往事故、事件和緊急狀況的經歷，以及應急響應演練及改進措施效果的評審結果，針對其潛在事故或緊急情況，從預案與響應的角度建立并保持應急計劃。生產經營單位應針對潛在事故與緊急情況的應急響應，確定應急設備的需求，

22、并予保證按要求配備。要定期對應急設備進行檢查與測試，確保其處于完好和有效狀態。生產經營單位應按預定的計劃，盡可能采用符合實際情況的應急演練方式（包括對事件進行全面的模擬，檢驗應急計劃的響應能力，特別要重點檢驗應急計劃的完整性和應急計劃中關鍵部分的有效性。（四）檢查與評價1檢查與評價的目的檢查與評價的目的是要求生產經營單位定期或及時地發現體系運行過程或體系自身所存在的問題，并確定問題產生的根源或需要持續改進的地方。體系的檢查與評價主要包括績效測量與監測、事故事件與不符合的調查、審核與管理評審。2檢查與評價的內容與要求（1）績效測量和監測。生產經營單位績效測量和監測程序的目的是：監測職業健康安全目

23、標的實現情況；實施主動測量與被動測量；能夠支持企業的評審活動，包括管理評審；將績效測量和監測的結果予以記錄。主動測量是根據危害辨識和風險評價的結果、法律及法規要求，制定包括監測對象與監測頻次的監測計劃，并據此對企業活動的必要基本過程進行監測的過程。內容包括：監測職業健康安全管理方案的各項計劃及運行控制中各項運行標準的實施與符合情況；系統地檢查各項作業制度、安全技術措施、施工機具和機電設備、現場安全設施以及個人防護用品的實施與符合情況；監測作業環境（包括作業組織）的狀況；對員工實施健康監護，如通過適當的體檢或對員工的早期有害健康的癥狀進行跟蹤，以確定預防和控制措施的有效性；對國家法律法規及企業簽

24、署的有關職業健康安全集體協議及其他要求的符合情況。被動測量是指對與工作有關的事故、事件，其他損失（如財產損失），不良的職業健康安全績效和職業健康安全管理體系的失效情況的確認、報告和調查。生產經營單位應列出用于評價職業健康安全狀況的測量設備清單，使用唯一標識并進行控制。測量設備的精度應事先校驗。生產經營單位應有文件化的程序描述如何進行職業健康安全測量，用于職業健康安全測量的設備應按規定維護和保管，使之保持應有的精度。（2）事故、事件、不符合及其對職業健康安全績效影響的調查。實施調查的目的是建立有效的程序，對生產經營單位的事故、事件、不符合進行調查、分析和報告，識別和消除此類情況發生的根本原因，防

25、止其再次發生。同時，通過程序的實施，發現、分析和消除不符合的潛在原因。生產經營單位應保存對事故、事件、不符合的調查、分析和報告的記錄，按法律法規的要求，保存所有事故的登記簿，并登記可能有重大職業健康安全后果的事件。（3）審核。審核的目的是建立并保持定期開展職業健康安全管理體系審核的方案和程序，以評價生產經營單位職業健康安全管理體系及其要素的實施能否恰當、充分、有效地保護員工的安全與健康，預防各類事故的發生。對體系的審核應主要考慮自身的職業健康安全方針、程序及作業場所的條件和作業規程，以及適用的職業健康安全法律、法規及其他要求。所制定的審核方案和程序應明確審核人員能力要求、審核范圍、審核頻次、審

26、核方法和報告方式。（4）管理評審。管理評審的目的是要求生產經營單位的最高管理者依據確定的時間間隔對職業健康安全管理體系進行評審，以確保體系的持續適宜性、充分性和有效性。在實施管理評審時，應主要考慮績效測量與監測的結果、審核活動的結果、事故、事件、不符合的調查結果和可能影響企業職業健康安全管理體系的內外部因素及各種變化，包括企業自身變化的信息。（五）改進措施1改進措施的目的改進措施的目的是要求生產經營單位針對績效測量與監測、事故事件調查、審核和管理評審活動所提出的糾正與預防措施，制定具體的實施方案并予以保持，確保體系的自我完善功能，并不斷尋求方法，持續改進生產經營單位自身職業健康安全管理體系及其

27、職業健康安全績效，從而不斷消除、降低或控制各類職業健康安全危害和風險。改進措施主要包括糾正與預防措施和持續改進兩個方面。2改進措施的內容與要求（1）糾正與預防措施。生產經營單位針對職業健康安全管理體系績效測量與監測、事故事件調查、審核和管理評審活動所提出的糾正與預防措施的要求，應制定具體的實施方案并予以保持，確保體系的自我完善功能。（2）持續改進。生產經營單位應不斷尋求方法持續改進自身職業健康安全管理體系及其職業健康安全績效，從而不斷消除、降低或控制各類職業健康安全危害和風險。第二節職業健康安全管理體系建立的方法與步驟建立與實施職業健康安全管理體系的主要步驟是：一、學習與培訓在企業建立和實施職

28、業健康安全管理體系，需要企業所有人員的參與和支持。建立和實施職業健康安全管理體系既是實現系統化、規范化的職業健康安全管理的過程，也是企業所有員工建立“以人為本”的理念，貫徹“安全第一、預防為主”方針的過程。因此，體系的建立與實施需要通過不同形式的學習和培訓，使所有員工能夠接受職業健康安全管理體系的管理思想，理解實施職業健康安全管理體系對企業和個人的重要意義。培訓的對象主要分3個層次：管理層培訓、內審員培訓和全體員工的培訓。管理層培訓是體系建立的保證。培訓的主要內容是針對職業健康安全管理體系的基本要求、主要內容和特點，以及建立與實施職業健康安全管理體系的重要意義與作用。培訓的目的是統一思想，在推

29、進體系工作中給予有力的支持和配合。內審員培訓是建立和實施職業健康安全管理體系的關鍵。應該根據專業的需要，通過培訓確保他們具備開展初始評審、編寫體系文件和進行審核等工作的能力。全體員工培訓是體系建立和順利實施的根本，其目的是使員工了解職業健康安全管理體系，并在今后工作中能夠積極主動地參與職業健康安全管理體系的各項實踐。二、初始評審初始評審的目的是為職業健康安全管理體系建立和實施提供基礎，為職業健康安全管理體系的持續改進建立績效基準。初始評審主要包括以下內容：1相關的職業健康安全法律、法規和其他要求，對其適用性及需遵守的內容進行確認，并對遵守情況進行調查和評價。2對現有的或計劃的作業活動進行危害辨

30、識和風險評價。3確定現有措施或計劃采取的措施是否能夠消除危害或控制風險。4對所有現行職業健康安全管理的規定、過程和程序等進行檢查，并評價其對管理體系要求的有效性和適用性。5分析以往企業安全事故情況以及員工健康監護數據等相關資料，包括人員傷亡、職業病、財產損失的統計、防護記錄和趨勢分析。6對現行組織機構、資源配備和職責分工等情況進行評價。初始評審的結果應形成文件，并作為建立職業健康安全管理體系的基礎。為實現職業健康安全管理體系績效的持續改進，企業還應參照上述初始評審的要求定期進行復評。三、體系策劃根據初始評審的結果和本企業的資源，進行職業健康安全管理體系的策劃。策劃工作主要包括：1確立職業健康安

31、全管理方針。2制定職業健康安全體系目標及其管理方案。3結合職業健康安全管理體系要求進行職能分配和機構職責分工。4確定職業健康安全管理體系文件結構和各層次文件清單。5為建立和實施職業健康安全管理體系準備必要的資源。四、文件編寫按照職業健康安全管理體系的要求，以適用于企業自身管理的形式，對職業健康安全管理方針和目標，職業健康安全管理的關鍵崗位與職責，主要的職業健康安全風險及其預防和控制措施，職業健康安全管理體系框架內的管理方案、程序、作業指導書和其他內部文件等以文件的形式加以規定，以確保所建立的職業健康安全管理體系在任何情況下均能得到充分理解和有效運行。多數情況下職業健康安全管理體系文件的編寫結構

32、是采用手冊、程序文件和作業指導書的方式。五、體系試運行各個部門和所有人員都按照職業健康安全管理體系的要求開展相應的健康安全管理和活動，對職業健康安全管理體系進行試運行，以檢驗體系策劃與文件化規定的充分性、有效性和適宜性。六、評審完善通過職業健康安全管理體系的試運行，特別是依據績效監測和測量、審核以及管理評審的結果，檢查與確認職業健康安全管理體系各要素是否按照計劃安排有效運行，是否達到了預期的目標，并采取相應的改進措施，使所建立的職業健康安全管理體系得到進一步的完善。第三節職業健康安全管理體系的審核與認證一、職業健康安全管理體系審核的類型職業健康安全管理體系審核是指依據職業健康安全管理體系標準及

33、其他審核準則，對企業職業健康安全管理體系的符合性和有效性進行評價的活動，以便找出受審核方職業健康安全管理體系存在的不足，使受審核方完善其職業健康安全管理體系，從而實現職業健康安全績效的不斷改進，達到對工傷事故及職業病有效控制的目的，保護員工及相關方的安全和健康。根據審核方（實施審核的機構）與受審核方（提出審核要求企業或個人）的關系，可將職業健康安全管理體系審核分為內部審核和外部審核兩種基本類型。內部審核又稱為第一方審核，外部審核又分為第二方審核及第三方審核。（一）第一方審核第一方審核指由企業的成員或其他人員以企業的名義進行的審核。這種審核為企業提供了一種自我檢查、自我糾正和自我完善的運行機制，

34、可為有效的管理評審和采取糾正預防措施提供有用的信息。第一方審核的審核準則主要依據自身的職業健康安全管理體系文件，必要時包括第二方或第三方要求。（二）第二方審核第二方審核是在某種合同要求的情況下，由與用人單位（受審核方）有某種利益關系的相關方或由其他人員以相關方的名義實施的審核。例如，某企業的采購方或企業的總部對該企業職業健康安全管理體系進行的審核。這種審核旨在為企業的相關方提供信任的證據。第二方審核可以采用一般的職業健康安全管理體系審核準則，也可以由合同方進行特殊規定。（三）第三方審核第三方審核是由與其無經濟利益關系的第三方機構依據特定的審核準則，按規定的程序和方法對受審核方進行的審核。在第三

35、方審核中，由第三方認證機構依據認可制度的要求實施的，以認證為目的的審核又稱為認證審核。認證審核旨在為受審核方提供符合性的客觀證明和書面保證。二、職業健康安全管理體系認證職業健康安全管理體系認證是認證機構依據規定的標準及程序，對受審核方的職業健康安全管理體系實施審核，確認其符合標準要求而授予其證書的活動。認證的對象是用人單位的職業健康安全管理體系。認證的方法是職業健康安全管理體系審核。認證的過程需遵循規定的程序。認證的結果是用人單位取得認證機構的職業健康安全管理體系認證證書和認證標志。職業健康安全管理體系認證的實施程序包括：認證申請及受理、審核策劃及審核準備、審核的實施、糾正措施的跟蹤與驗證以及

36、審批發證及認證后的監督和復評。（一）職業健康安全管理體系認證的申請及受理1職業健康安全管理體系認證的申請符合體系認證基本條件的用人單位如果需要通過認證，則應以書面形式向認證機構提出申請，并向認證機構遞交以下材料：（1）申請認證的范圍；（2）申請方同意遵守認證要求，提供審核所必要的信息；（3）申請方一般簡況；（4）申請方安全情況簡介，包括近兩年中的事故發生情況；（5）申請方職業健康安全管理體系的運行情況；（6）申請方對擬認證體系所適用標準或其他引用文件的說明；（7）申請方職業健康安全管理體系文件。2職業健康安全管理體系認證的受理認證機構在接到申請認證單位的有效文件后，對其申請進行受理。申請受理的

37、一般條件是：（1）申請方具有法人資格，持有有關登記注冊證明，具備二級或委托方法人資格也可；（2）申請方應按職業健康安全管理體系標準建立了文件化的職業健康安全管理體系；（3）申請方的職業健康安全管理體系已按文件的要求有效運行，并至少已做過一次完整的內審及管理評審；（4）申請方的職業健康安全管理體系有效運行，一般應將全部要素運行一遍，并至少有3個月的運行紀錄。3職業健康安全管理體系認證的合同評審在申請方具備以上條件后，認證機構應就申請方提出的條件和要求進行評審，確保：（1）認證機構的各項要求規定明確，形成文件并得到理解；（2）認證機構與申請方之間在理解上的差異得到充分的理解；（3）針對申請方申請的

38、認證范圍、運作場所及某些要求（如申請方使用的語言、申請方認證范圍內所涉及的專業等），對本機構的認可業務是否包含申請方的專業領域進行自我評審，若認證機構有能力實施對申請方的認證，雙方則可簽訂認證合同。（二）審核的策劃及審核準備職業健康安全管理體系審核的策劃和準備是現場審核前必不可少的重要環節。它主要包括確定審核范圍、指定審核組長并組成審核組、制定審核計劃以及準備審核工作文件等工作。1確定審核范圍審核范圍是指受審核的職業健康安全管理體系所覆蓋的活動、產品和服務的范圍。確定審核范圍實質上就是明確受審核方作出持續改進及遵守相關法律法規和其他要求的承諾，保證其職業健康安全管理體系實施和正常運行的責任范圍

39、。準確地界定和描述審核范圍，對認證機構、審核員、受審核方、委托方以及相關方都是非常重要的，從申請的提出和受理、合同評審、確定審核組的成員和規模、制定審核計劃、實施認證到認證證書的表達均涉及審核范圍。2組成審核組組建審核組是審核策劃與準備中的重要工作，也是確保職業健康安全管理體系審核工作質量的關鍵。認證機構在對申請方的職業健康安全管理體系進行現場審核前，應根據申請方的具體情況，指派審核組長和成員，確定審核組的規模。3制定審核計劃審核計劃是指現場審核人員的日程安排以及審核路線的確定（一般應至少提前1周由審核組長通知被審核方，以便其有充分的時間準備和提出異議）。審核計劃應經受審核方確認。如受審核方有特殊情況時，審核組可適當加以調整。職業健康安全管理體系審核一般分為兩個階段，由于這兩個階段審核工作的側重點不同，需要分別制定審核計劃。4編制審核工作文件職業健康安全管理體系審核是依據審核準則對用人單位的職業健康安全管理體系