1、附件一（表1）、 監 理 資 料 檢 查序號目 錄內容評分備注1監理單位資質文件監理單位的營業執照、資質證書復印件（加蓋公章）2監理總結監理單位對項目的總結（包括工程概況；本項目投入的監理組織機構、人員和監理設施；項目實施里程碑；主要監理工作內容；項目建設過程主要問題及處理情況；經驗教訓和建議；其它等）3監理規劃監理單位根據項目的建設內容，由總監理工程師主持，專業監理工程師參加編制，經監理單位技術負責人批準，用來指導項目監理機構全面開展監理工作的指導性文件。應包括以下主要內容（含安全監理相關內容）：1、工程項目概況； 2、監理工作范圍； 3、監理工作內容； 4、監理工作目標（質量、進度、投資及

2、安全）； 5、監理工作依據； 6、監理機構的組織形式； 7、監理機構的人員配備計劃（含總監、項目負責人資質證書）； 8、監理機構的人員崗位職責； 9、監理工作程序； 10、監理工作方法及措施； 11、監理工作制度； 12、監理設施； 13、風險防范分析及措施； 14、安全保障及應急方案及措施； 15、監理配合要求； 16、其它。4監理實施細則（非所有項目都需要編寫）根據監理規劃，由專業監理工程師編寫并經總監理工程師批準，針對工程項目中某一專業或某一方面監理工作的操作性文件。中型以上項目、專業性較強的工程項目、危險性較大的分部分項工程應編寫監理實施細則。各市公司可自行確定哪些項目、工序、實施階段

3、需要編制監理實施細則。應包括以下主要內容：1、 專業工程的特點；2、 監理工作的流程；3、 監理工作各關鍵環節的控制要點及目標； 4 、監理工作的方法及措施（在監理規劃的基礎上針對某一專業或某一方面的特點進一步進行細化）。5施工單位資質審核意見表監理單位對施工單位的資質進行審核，營業執照、資質證書復印件（加蓋公章）6施工組織設計報審表（含施工組織設計）施工單位向監理單位提交施工組織設計報審表報審表，監理單位對施工組織設計進行審核。主要審核以下內容是否齊全、有效、符合規范及建設單位的相關要求：1、工程概況；2、編制依據；3、工程目標；4、組織架構及人員配置（含：主要負責人及各類施工人員的資質證書

4、）；5、項目實施方案和進度計劃；6、工器具配置；7、進度保證措施（特別針對本項目）；8、質量保障體系及措施（特別針對本項目）；9、安全保障體系及措施（公司安全生產架構及本項目工程安全生產組織架構、專職安全管理人員的配置及相應人員專業資質證書、安全生產制度、員工安全生產培訓、學習及落實措施、安全生產所需設備及用品的保障及使用計劃（安全生產費用的使用）、危險性較大或關鍵工序等的安全技術措施計劃；文明施工及安全服務承諾等）；10、風險防范分析及措施；11、工程應急預案（安全事故應對機制及措施）。12、其它。7工程材料/構配件/設備/儀表報審表審查施工單位所提供的材料/構配件/設備/儀表數量、規格型號

5、、質量證明文件、自檢結果、儀表校準證書是否符合要求。8工程開工/復工報審表（含批復后的工程開工報告）施工單位做好了開工/復工準備，提供開工報告或其它資質證明文件，監理單位審核，符合要求后提交給建設單位進行審批。9開工交底記錄（含安全交底記錄）各個施工節點正式開工前，監理單位組織各單位相關人員對施工現場的開工條件進行檢查，并對現場安全情況向施工單位進行交底10設備材料點驗報告建設單位采購的設備、材料入場時，監理單位組織各相關單位人員進行清點、確認，檢查工程所使用的設備材料的外觀質量是否符合要求。11工程暫停令出現以下情況之一時，由總監理工程師簽發工程暫停令：1、 建設單位要求暫停施工時，且工程需

6、要暫停施工。2、 為了保證工程質量而需要進行停工處理。3、 施工出現了安全隱患，總監理工程師認為有必要停工以消除隱患。4、 發生了必須暫時停止施工的緊急事件。5、 承包單位未經許可擅自施工，或拒絕項目監理機構管理。12工程例會（洽談）記錄工程實施期間，建設單位或監理單位組織的溝通協調會會議記錄或項目實施過程中定期或不期的各種例會（洽談）記錄。13設計變更通知單監理單位按照建設單位的相關要求，對各位提出的設計變更內容按照流程予以審核及確認。14工程現場相關簽證記錄(見附頁)工程相關的簽證記錄，如：現場簽證記錄、隱蔽工程簽證、隨工驗收記錄、施工工藝檢查記錄、工程量確認記錄、工程測試確認記錄、加電割

7、接記錄等相關簽證記錄。（各專業有差異）。15監理報表工程實施過程中監理單位根據建設單位的要求提交的反映工程建設過程的各類報表：如：周報、月報、階段性報告等。16監理工程師通知及其它來往函件監理工程師通知、建設單位的相關發文或會議紀要、來往函件等。17初步驗收申報表工程初驗前，施工單位先進行自檢，自檢符合要求后，監理單位進行復檢，復檢符合要求后提交給建設單位，申請進行初驗。18初驗報告工程初步驗收報告19工程交工文件審查意見表監理單位對施工單位提交的交工技術文件進行審查，提出審查意見。20其它資料工程實施過程中其它資料（如監理日志等），由各分公司自行確定內容。21工程遺留問題跟蹤表對初驗遺留問題

8、的閉環跟蹤處理記錄22工程結算監理審查意見表對施工單位提交的結算資料進行審核，提出監理審核意見。23工程竣工文件審查意見表監理單位對施工單位提交的竣工文件進行審查，提出審查意見。24竣工驗收報告工程竣工驗收報告25保修期質量跟蹤記錄表協助建設單位對保修期間的工程質量缺陷進行分析并確定責任歸屬，對問題的處理情況進行跟蹤、確認、記錄。（如建設單位未委托監理單位承擔保修階段監理任務，則監理單位不需進行此項工作）附件一（表二）、工程現場相關簽證記錄:序號目 錄檢查情況1現場勘察記錄2開工條件檢查表3設備材料點驗報告4洽談記錄5隱蔽工程簽證記錄6施工工藝檢查記錄7設備加電檢查記錄表8設備工程現場簽證表9工程自驗檢查記錄表10監理日志 11工程測試記錄12工程量統計表附件二、2012年監理資料、現場監督、安全管理檢查具體時間安排表時間安排專業檢