1、變更索賠管理辦法第一章 總則1、為了改善工程項目經營環境，增強工程項目創效能力，提高項目經濟效益，根據建設部建設工程施工合同（示范文本）有關條款和股份公司關于加強工程項目變更索賠工作的指導意見（討論稿）的規定，集團公司工程項目變更索賠管理辦法，結合我項目部的實際情況，特制定本辦法。2、本辦法所指的變更，是指在滿足業主要求的前提下，從項目立項跟蹤直至竣工審計全過程中發生的建設范圍、實施時間或價款調整的任何行為，通過主動地、有目的性地依據項目實際與合同約定進行總體策劃進行工程變更，達到優化設計、增收節支、便于施工、維護企業自身權益的行為。 索賠，則是指在合同實施過程中，根據合同及法律規定，對并非由

2、于自己的過錯且應由業主或第三方承擔責任的情況所造成的實際損失，憑有關證據向業主或工程師（指監理單位）或第三方提出的賠償，包括變更、補差、其他索賠事項。3、索賠，則是指在合同實施過程中，根據合同及法律規定，對并非由于自己的過錯且應由業主或第三方承擔責任的情況所造成的實際損失，憑有關證據向業主或工程師（指監理單位）或第三方提出的賠償，包括變更、補差、其他索賠事項。4、變更索賠工作貫穿于企業管理和項目管理的全過程，是企業管理和項目管理中的一項重要的日常工作，各單位務必引起高度重視。仔細研究合同條款，在合理、合法、合規的條件下，全面、充分、及時、有效，具有針對性的提出工程索賠，做到不忘、不漏、有理、有

3、據，做好索賠資料的上報和管理。5、變更索賠的總體原則是：（1）日常化。變更索賠工作要貫穿于企業管理和項目管理的全過程，各單位要把變更索賠作為日常工作的重要內容。（2）全員化。項目效益跟項目部每一個人都息息相關，變更索賠工作需要全體員工的共同努力。（3）效益最大化。變更索賠是工程項目減虧增盈的重要手段，是企業實現效益的重要途徑，必須在確保質量、安全、工期和環保的前提下，緊緊圍繞效益最大化的目標展開。（4）依法合規化。變更索賠必須強化法制意識和風險防范意識，在依法合規的基礎上開展工作，確保能經得起審計、財政審查和各類執法檢查的檢驗。第二章 變更索賠管理機構及職責1、管理機構項目部成立以項目經理為組

4、長的變更索賠領導小組，項目總工程師、副經理為副組長，成員包括計劃、工程、物資、設備、安質、協調、和財務等部門，組長為第一責任人，日常業務由計劃合同部牽頭組織。變更索賠領導小組成員如下：組 長： 副組長： 成 員： 2、工作職責（1）項目部項目經理的職責是：作為項目變更索賠管理的第一責任人，對本項目變更索賠管理工作的結果負完全責任，對本項目變更索賠工作的計劃編制、方案制定、工作安排、人員分工進行決策；隨時掌握變更索賠項目從立項到報批的完整情況，直至變更索賠的工程款劃撥到本項目；組織對項目部及各工區業務人員的考核兌現。（2）項目總工程師的職責是：負責變更索賠中的設計變更工作，組織圖紙會審，研究施工

5、圖紙中可變更部分，優化施工方案；與業主、設計、監理單位溝通，督促變更索賠的落實情況；指導工程部做好技術方面的具體工作；參與對項目部及各工區業務人員的考核兌現。（3）項目總經濟師的職責是：負責變更索賠中有關預算、材料補差、工程險和工期索賠、單價調差等與費用有關的項目。在工程上場后按照現場實際情況，向公司上報本項目變更索賠的工作計劃及索賠方案，做好工作安排、人員分工及公司管理項目變更索賠項目的跟蹤落實，提出建設性指導方案；指導計劃部做好變更索賠的具體工作；參與對項目部業務人員的考核兌現。（4）計劃部的職責是：作為變更索賠的主管業務部門，牽頭組織各部門，仔細研究項目合同條款，找出合同缺陷，尋求變更索

6、賠方向，挖掘潛在的變更索賠機會，策劃變更索賠工作方案、工作計劃，為領導決策提供依據；組織項目變更索賠工作會議，明確各相關部門的工作內容、時限及需達到的質量要求；牽頭組織項目的變更索賠工作，落實策劃方案及工作計劃；定期組織變更索賠工作會議，通報變更索賠工作情況，并督促各相關部門按時完成相關工作計劃，必要時對工作計劃進行調整；對各業務部門提供的資料匯總、梳理，在完善資料的基礎上編制變更索賠費用報告，與建設單位、設計單位、監理單位具體溝通辦理變更索賠事宜；根據上級主管部門、督導組及項目的要求牽頭組織變更索賠的其他工作；參與對項目部及各工區業務人員的考核兌現。（5）工程部的職責是：完成變更索賠工作計劃

7、中本部門的工作，包括根據工程設計文件、招投標文件和變更索賠計劃目標，結合現場實際，進行圖紙會審，提出工程項目變更并會同計劃科進行變更經濟分析，審核工程數量等；收集整理工程照片、會議記錄、有關工程的來往信件、施工進度表、發包人代表和監理工程師的指示記錄、氣象報告等基礎資料，辦理各種變更索賠項目的簽證手續，及時向計劃科提供資料等；參與對項目部業務人員的考核兌現。（6）設備部的職責是：完成變更索賠工作計劃中本部門的工作，包括負責調查并提供實際發生的各種機械設備臺班數量、單價和國家有關費用調整的文件、規定，提出機械設備使用費調整等。（7）物資部的職責是：完成變更索賠工作計劃中本部門的工作，包括負責調查

8、并提供實際發生的各種工程材料、單價、材料運雜費標準和國家有關費用調整的文件、規定，提出材料調差、運雜費調整等。（8）協調部的職責是：完成變更索賠工作計劃中本部門的工作，包括負責涉及環保、地方、征拆、臨時用地復耕等變更設計、索賠項目的手續簽認、送審、跟蹤、報批等基礎工作，；收集整理應由發包人提供擔逾期未能提供的手續、現場條件等違反合同的情況。（9）質管部的職責是：完成變更索賠工作計劃中本部門的工作，包括收集、提供安全管理工作中的各種用于索賠的資料，提供各種發包人下發的超過合同質量標準的文件，現場實際質量情況，及為達到發包人的標準而增加的工、料、機費用的簽證資料。（10）財務部的職責是：完成變更索

9、賠工作計劃中本部門的工作，包括負責提供工人或雇員的工資與薪金單據及購買物資、設備的原始票據和有關費用支付、收訖憑證，以及國家金融政策和地方政府規定的收費內容及標準等。第三章 主要業務工作1、 在施工前，計劃部門要搞好各支付細目的盈虧分析，工程部門要搞好優化設計。加強同設計單位的溝通，對重點項目或構筑物在進行技術、經濟分析的基礎上，有目的、有針對性的做好優化設計工作。在對既有報價資料的各項指標進行成本分析的基礎上，對單價較高、有利可圖的項目盡量增加數量，對單價較低、可能虧損的項目盡量減少數量或變更成其他項目；對于施工圖中新增的清單項目，做好合理的報價及報批程序；對總價承包的項目，減少或取消虧損項

10、目數量、增加成本低的項目數量；對不在總價承包范圍內的暫定數量的工作項目，要提前做好成本分析，在單價合理的情況下，盡可能的加大數量。2、在施工階段，項目部要仔細研究合同條款，抓好變更索賠工作的籌劃、實施、跟蹤及信息管理。進行變更索賠總體籌劃，制訂工作方向、目標、計劃，對變更索賠事項發起、資料組卷、現場監理和設計簽證、上報審核、審批等各個環節進行分工，明確工作目標及考核指標，專人進行跟蹤、及時反饋進展情況，每個階段的責任人及時向下一階段責任人通報信息。根據各階段工作進展，認真分析原因，總結經驗教訓，重要信息根據制度規定進行報告，及時采取措施，調整思路，改變策略。3、在施工階段，項目部發動變更索賠工

11、作時，要利用成本測算資料，對變更索賠方案進行評估，主要評估變更索賠方案對工期、質量、安全、環保、投資等方面的影響，綜合確定變更索賠是否值得立項，是否值得變更，在此過程中，對重大變更索賠事項論證要得到上級機關和部門的支持和審核；確定變更索賠立項后，按發包人規定程序、內容、格式，按部門分工，組織有關資料簽證，計算復核、匯總報送等。變更索賠批復后，要利用批復數據及實際成本數據分析變更索賠成果，總結經驗，汲取教訓，及時調整變更索賠策略，避免盲目變更，有針對性的提出解決問題的方案，有目的地推廣好的經驗做法，提高變更索賠工作水平。4、在決算階段，項目部對合同內投資和變更索賠款項，在最后一次計價時一并清算，

12、做到不漏項、足額計價；暫列金額費用要爭取足額使用，對超過暫列金額部分，依據合同和相關文件精神補簽合同或形成會議紀要，通過正當途徑增加合同投資；做好項目竣工后的余款催收和質保金的回收工作；關注建設管理機構未撤銷追加項目和增加或調整的投資；做好項目的結算工作，將施工中實際發生的合同內、合同外有關費用納入結算。第四章 工程變更管理項目部主動提出工程變更的原則1、 在總價中標、單價承包模式下，通過變更增加工程量，在不延長工期的前提下，增加的工程量能夠增加工程項目的直接利潤（直接利潤=工程收入-稅金-直接成本）。在總價承包模式下，變更增加的工程量能夠在總價之外單獨計價，且在不延長工期的前提下，能夠增加工

13、程項目的直接利潤；或者雖然不能單獨計價、不能增加工程項目的直接利潤，但能夠縮短施工工期，且縮短工期減少的成本大于變更增加的工程成本或直接虧損。2、在不影響工程質量的前提下，通過變更減少工程量或替換成新的工程項目，能夠減少工程項目的直接虧損；或雖然會減少工程項目的直接利潤，但可以縮短工期，且縮短工期減少的成本大于減少工程量的直接利潤。工程變更的一般程序1、在竣工日期前的任何時間，發包人有權通過發布變更通知等指令性文件提出變更；同時項目部要依據上述原則，主動提交變更建議書，經發包人確認簽字后形成變更通知；對原工程提出設計變更的，應提前14天形成書面的變更通知。2、變更無論由發包人發布還是項目部主動

14、提出，如果變更超過原設計標準或批準的建設規模時，發包人應報規劃管理部門和其他有關部門重新審查批準，并由原設計單位提供變更的相應圖紙和說明。3、變更通知一旦形成，項目部必須按變更通知進行施工。4、因變更導致合同價款的增減及造成項目部損失的，由發包人承擔，延誤的工期相應順延。未經發包人同意，項目部不得擅自變更，否則，項目部要承擔由此發生的費用，如造成發包人損失時，還要賠償發包人的有關損失，延誤的工期不予順延。項目部主動提出工程變更的程序1、現場工程師根據現場情況, 提出改變設計的提議, 報告總工程師。2、總工程師從技術、費用和工期的角度分析變更設計的可行性, 制定出設計變更的方案,起草可行性分析報

15、告, 提交項目經理審閱。3、項目經理組織總工程師、工程、計劃、設備、物資、安管、質管、協調和財務人員,召開研討會,對方案和可行性分析進行研究和論證,形成最終的報告。4、工程部門或計劃部門將報告提交給發包人,并和有關人員一起, 與發包人相關人員進行討論, 促成變更的實現。確定變更價款的程序1、項目部在工程變更確定后14天內，提出變更工程價款的報告，經發包人確認后調整合同價款。變更合同價款按下列方法進行：(1)合同中已有適用于變更工程的價格，按合同已有的價格變更合同價款；(2)合同中只有類似于變更工程的價格，參照類似價格變更合同價款；(3)合同中沒有適用或類似于變更工程的價格，由項目部提出適當的變

16、更價格，經發包人確認后執行。2、項目部在雙方確定變更后14天內不向發包人提出變更工程價款報告時，視為該項變更不涉及合同價款的變更。3、發包人應在收到變更工程價款報告之日起14天內予以確認，發包人無正當理由不確認時，自變更工程價款報告送達之日起14天后視為變更工程價款報告已被確認。4、發包人不同意項目部提出的變更價款，按合同條款中關于爭議的約定處理。5、包人確認增加的工程變更價款作為追加合同價款，與工程款同期支付。6、因項目部自身原因導致的工程變更，項目部無權要求追加合同價款。 項目部主動提出工程變更的工作要求1、現場技術人員要有強烈的變更意識和敏銳的觀察力,尋找可以保證工程質量、增加利潤、節省

17、費用和縮短工期的變更點,迅速將建議提交項目部。2、項目部要在設計變更方案和可行性分析完成后,盡快召開研討會,以便抓住時機,迅速開展與發包人的交涉工作。3、計劃人員應了解設計變更的內容,聽取技術人員的意見和建議,并熟練掌握談判的技巧,實現設計變更的目的。第五章 工程索賠管理工程索賠方向1、由業主提出的工程設計變更此類設計變更的原因主要來自發包人的要求和社會條件的變化。對于修改性設計變更，即使對于有經驗的承包人也是難以預料的。盡管這種修改性設計變更并非完全是發包人自身的原因，但其往往影響承包人的局部甚至整個施工計劃的安排，帶來許多對施工方面的不利因素，造成承包人重復采購、調整人力或機械調配、等待修

18、改設計圖紙、對已完工程進行返工拆改等，成本比原計劃增加，工期比計劃延長。承包人應抓住這一機會，向發包人提出因設計變更所引起的變更索賠。例如武廣客專的隧道開挖和襯砌斷面的變化，下發的圖紙多次收回修改，造成停工窩工損失和工期壓力加大的損失。2、施工方法變更施工方法變更，是指在執行經批準的施工組織設計時，因實際情況發生變化需要對某些具體的施工方法進行修改。這種對施工方法的修改必須報批方可執行。施工方法變更，必然會對預定的施工方案、材料設備、人力及機械調配產生影響，會使施工成本加大，其他費用增加，承包人可提出變更索賠。也包括對承包人有利施工或節約成本的施工方法優化所產生的效益。如鄭西線隧道黃土開挖方法

19、由CD、CRD的施工方法變為臺階法施工，既節約了臨時支護，也加快了施工進度。3、發包人或監理工程師的指令如果發包人或監理工程師指令承包人加速施工、改換某些材料、采取某項措施進行某種工作或暫停施工等，則帶有較大成分的人為合同變更，承包人可以抓住這一機會，提出變更索賠，但要注意方法，不要引起發包人或監理工程師的反感。 4、合同缺陷合同缺陷，是指施工合同進入實施階段才發現的，合同本身存在的、現時已很難再作修改或補充的問題。比如：（1）合同條款用語含糊、不夠準確，難以分清雙方的責任、權利、利益、義務；（2）合同條款中存在漏洞，對實際可能發生的情況未做預料和規定，缺少某些必不可少的條款；（3）合同條款之

20、間存在矛盾，即在不同的條款中，對同一問題的規定或要求不一致。（4）合同條文不全、錯誤、矛盾、有歧義或可作多種解釋，設計圖紙和技術規范錯誤等。（5）對合同一方要求過于苛刻、約束不平衡，甚至發現某些條款是一種圈套，某些條款中隱含著較大風險，也應按照合同缺陷進行處理。如對材差的規定，按合同法規定當市場價格與投標價格形成的材料差價大于20%時必須給予補差，但大部分合同條款都沒有這樣的條款。合同缺陷的解決往往是與施工變更索賠聯系在一起的。 5、發包人違反合同（1） 根據招標文件、施工合同的有關規定：土地征用，房屋拆遷，清除地上、地下障礙物，保證施工用水、用電，保證材料、機械進場，辦理施工所需各種證件、批

21、件及有關申報批準手續，提供地下管網線路資料，及時交付施工圖紙等工作由發包人負責，施工合同確定開工日期后，承包人要按照既定的開工時間做好各種準備，并提前進場做好辦公、庫房、及大小臨時設施的修建等工作。如果發包人不能在合同規定的時間內給承包人進場創造條件，使準備進場的人員、材料不能進場，準備進場的機械不能到位，其他的開工準備工作不能按期進行，導致工期延誤或給承包人造成損失時，承包人可提出變更索賠。(大部分項目可能都存在這種情況)（2）如果招標文件或施工合同規定了發包人所負責供應的材料、設備的供應地點、單價、種類、規格、數量、質量等級等，但實際過程中由于發包人沒有按規定供應材料、設備，導致工期延誤或

22、給承包人造成損失的，承包人可提出變更索賠。（3）發包人沒有在規定的時間內足額支付工程款造成違約，由此引發的停工，導致工期延誤或給承包人造成損失的，承包人可提出變更索賠。（4）發包人針對一些政治工程、應急工程的指令，要求承包人加快施工速度，縮短工期，引起承包人人、財、物的額外開支，承包人可提出變更索賠。（5）與發包人有約定的第三方所發生的問題對工程施工產生影響，客觀上給承包人造成了施工停頓、等候，多支出費用等情況。承包人可以向發包人提出變更索賠。比如以下情況：正在按合同供應材料的單位因故被停止營業，使正需要的材料供應中斷；因鐵路部門的原因，正常物資運輸造成壓站，工程設備遲于安裝日期到場，或不能配

23、套到場；進場設備運輸必經橋梁因故中斷，使繞道運費大增。指定分包商違約或延誤造成承包人的損失等。（6）不可預見性因素和不可抗力因素不可預見性因素，是指承包人在開工前，根據發包人所提供的工程地質勘察報告及現場資料，并經過現場調查，無法發現的地下自然或人工障礙。如古井、墓坑、斷層、溶洞及其他人工構筑物類障礙等，而導致承包人不能預先準確地制定處理方案，估計處理費用。當這些因素出現時可提出變更索賠。不可抗力因素，是指惡劣的氣候條件、地震、洪水等給承包人造成的損失可提出變更索賠。 （7）國家政策、法規的變化國家政策、法規的變化，通常是指直接影響到工程造價的某些國家政策、法規的變化。主要有：由工程造價管理部

24、門發布的建筑工程材料預算價格調整；建筑材料的市場價與概預算定額或造價信息文件價差的有關處理規定；國家關于銀行貸款利率的調整規定；國家有關部門在工程施工中停止使用某種設備、某種材料的通知；國家有關部門在工程施工中推廣某些新設備、新技術的規定；國家對某種設備、建筑材料限制進口、提高關稅的規定等；上述有關政策、法規對建筑工程的造價必然產生影響，承包人可依據這些政策、法規的規定向發包人提出補償要求。6、監理工程師違約給承包人造成工期、費用的損失（1）監理工程師對承包人在施工過程中提出的有關問題久拖不決造成違約。在施工過程中，承包人如果發現工程項目存在問題，并向監理工程師尋求解決的辦法，或提出解決方案報

25、監理工程師批準，如果監理工程師不及時給予解決或批準，將會直接影響工程的進度，給承包人造成損失，承包人可提出變更索賠。（2）監理工程師工作失誤，對承包人進行不正確糾正、苛刻檢查等造成違約。（3）監理工程師的不正確糾正。施工過程中，可能發生監理工程師認為承包人某施工部位或項目所采用的材料不符合技術規范或產品質量的要求，從而要求承包人改變施工方法或停止使用某種材料，但事后又證明監理工程師的糾正是不正確的。在此情況下，承包人對不正確糾正所發生的經濟損失及工期損失可提出相應補償。（4）監理工程師對正常施工工序造成干擾。一般情況下，監理工程師應根據施工合同發出施工指令，并可以隨時對任何部位進行質量檢查。但

26、監理工程師對承包人在施工中所采用的不違反施工合同要求和不影響工程質量的方法及施工工序不能過多干涉，如果監理工程師強制承包人按照某種施工工序或方法進行施工，這就可能打亂承包人的正常工作程序，造成工程不能按期完成或增加成本開支。不論監理工程師意圖如何，只要造成事實上對正常施工工序的干擾，其結果都可能導致不應有的工程停工、人員窩工、設備閑置、材料供應混亂等局面，由此而產生的實際損失，承包人可提出變更索賠。（5）監理工程師對工程進行苛刻檢查。監理工程師有權在施工過程中的任何時間對任何工程進行現場檢查，承包人應為其提供便利條件，并按照監理工程師依據施工合同所指定的技術規范的要求返工、修復，承擔由自身原因

27、導致返工、修復的費用。如果監理工程師的檢查超出了施工合同范圍的要求，超出了一般正常的技術規范要求的檢查都會給被檢查現場帶來某種干擾，比如對同一部位工程內容的反復檢查；使用與合同規定不符的檢查標準進行檢查；過分頻繁的檢查；故意不及時檢查等。都可以認為是苛刻檢查。監理工程師對工程進行的苛刻檢查以及合同規定以外的項目檢驗，且檢驗合格，或非承包人的原因導致項目缺陷的修復所發生的損失或費用，承包人可提出變更索賠。（6）由于監理工程師對合同文件的歧義解釋、技術資料不確切，造成了時間、費用的增加，承包人可提出變更索賠。對待監理工程師違約的變更索賠我們要慎重，做到恰到好處。7、合同中止與解除施工合同簽訂后，由

28、于國家政策的變化，不可抗力以及承發包雙方之外的原因導致工程停建或緩建的情況發生時，必然造成合同中止。或發包人嚴重違約，承包人行使合同解除權而發生合同的解除。由于合同的中止或解除是在施工合同還沒有履行完畢時發生的，必然導致承包人的經濟損失，承包人可就自已的損失提出變更索賠。（如納敘鐵路項目的退場也有發包方的責任）工程索賠的依據1、招標文件、投標書、中標通知書、工程預算書、工程量清單、施工合同及附件、工程圖紙、技術規范、設計文件及有關技術資料、發包人認可的施工組織設計文件、開工報告、工程竣工質量驗收報告、各種檢查驗收報告和各種技術鑒定報告。2、工程各項有關設計交底記錄、變更圖紙、變更施工指令。3、

29、工程各項經發包人、監理工程師簽字的簽證。4、工程各項會議紀要、協議、往來信件、指令、信函、通知、答復。5、施工進度計劃和實際施工進度記錄、施工現場的工程文件、工地交接記錄、圖紙和各種資料交接記錄，施工日報及工長日志，備忘錄。6、工程送電、送水，道路開通、封閉的日期記錄。7、工程停水、停電和干攏事件影響的日期及恢復施工的日期。8、工程預付款、進度款撥付的日期及數額記錄。9、工程有關施工部位的照片及錄像。10、每天的天氣記錄，工程會計核算資料。11、建筑材料和設備采購、訂購、運輸、進場、驗收、使用等方面的的憑據。12、國家、省、市有關影響工程造價、工期的文件。工程索賠的一般程序1、計劃合同人員根據

30、工地的實際情況和技術人員的意見,從工期索賠和費用索賠等方面,準備與索賠相關的信函和索賠清單，提出索賠議案,包括支持性文件和索賠計算書,提交項目經理；2、項目經理召集相關技術和計劃合同人員會議,討論索賠議案的可操作性,并對議案進行修改；在索賠事件發生后28天內（或按合同條款中約定的時效），向發包人發出索賠意向通知,否則視為放棄索賠權利；3、發出索賠意向通知后28天內，向發包人提出延長工期和(或)補償經濟損失的索賠報告及有關資料；當該索賠事件持續進行時，項目部應當階段性向發包人發出索賠意向，在索賠事件終了后28天內，向發包人送交索賠的有關資料和最終索賠報告。4、發包人在收到項目部送交的索賠報告和有關資料