1、健康 安全 環境 管理體系Health, Safety & Environment Management System 管 理 手 冊Management ManualXXXX公司英文名*公司健康安全環境管理體系管 理 手 冊 版 本 號: 修 改 號: 文件編號: 發放編號:2006-09-20發布 2005-09-20實施 *公司 發布批 準 令為提高本公司健康、安全與環境管理水平，本公司按照科學合理、協調一致、有機融合、持續改進的指導思想，依據GB/T24001-2004環境管理體系 要求及使用指南、GB/T28001-2001職業健康安全管理體系 規范和Q/CNPC104.1-2004

2、健康、安全與環境管理體系第1部分：規范標準要求，形成了A版HSE管理手冊。 本手冊是本公司進行健康、安全與環境管理的基本理念表述，是本公司HSE管理體系運行的準則，是本公司對社會、顧客和員工的公開承諾，也是健康、安全與環境保證能力的證實性文件。本手冊明確闡述了本公司的HSE承諾、方針和目標，總體描述了本公司HSE管理體系的各項要求，是本公司HSE管理體系綱領性、法規性文件，是為本公司全體員工必須遵守的行為準則。 A版HSE管理手冊已經經理辦公會審核通過，自2005年10月15日發布之日起正式實施，本公司的全體員工必須嚴格遵照執行。為了更好的推動HSE管理體系的建立和有效運行，經本公司HSE委員

3、會研究決定，任命某某同志為本公司HSE體系管理者代表，全面負責本公司HSE管理體系的建立、實施、保持和改進工作。 總經理： 2005年10月15日HSE承諾、方針和目標HSE承諾:HSE方針：HSE目標：經理2005年10月15日目 錄前言管理手冊修改控制1. 范圍2. 引用標準3. 術語和定義4. 總要求5. 健康、安全與環境管理體系要素5.1領導和承諾5.2健康、安全與環境方針5.3策劃5.3.1對危害因素辨識 、風險評價和風險控制的策劃5.3.2法律、法規和其它要求5.3.3目標和指標5.3.4健康、安全環境管理方案5.4組織結構、資源和文件5.4.1組織結構和職責5.4.2管理者代表5

4、.4.3資源5.4.4 培訓、意識和能力5.4.5 協商和溝通5.4.6 文件5.4.7 文件和資料控制 5.5 實施和運行 5.5.1 設施完整性 5.5.2 承包方和（或）供應方 5.5.3 顧客和產品 5.5.4 社區和公共關系 5.5.5 變更管理 5.5.6 運行控制 5.5.7 應急準備與響應 5.6 檢查和糾正措施 5.6.1 績效測量和監視 5.6.2 不符合、糾正和預防措施 5.6.3 事故、事件報告、調查和處理 5.6.4 記錄和記錄管理 5.6.5 審核5.7管理評審附錄1：*公司HSE組織機構圖附錄2：*公司HSE職能分配表附錄3：*管理手冊、標準要素程序文件對照表附錄

5、4：*公司HSE程序文件和作業文件目錄0.1 前 言1公司簡介2聯系方式企業名稱：企業地址： 郵政編碼：電 話： 傳 真： E-MAIL: 3.手冊管理本手冊的編寫、評審、出版、發放、修訂和換版等工作由本公司安全生產部管理，管理者代表負責審核，手冊由最高管理者批準發布實施。本手冊按“受控”和“非受控”兩類分別發放。對外宣傳加蓋“非受控”標識，本公司內部持有者簽名領取，并注明“受控”的標識。為保證HSE管理手冊的權威性和有效性，需經最高管理者批準后方可修改和換版，發放時必須回收原版并注銷廢除。本手冊發放對象是本公司領導、機關部室及部門領導、各基層單位領導、有關HSE管理人員。具體按安全生產部擬訂

6、的發放目錄執行。管理手冊修改控制修改章節號修改條款修改日期修改人更改通知單號HSE管理手冊1.0 范圍1.1總則 本公司依據GB/T24001-2004、GB/T28001-2001和Q/CNPC104.1-2004標準要求，建立文件化HSE管理體系，實施、保持和持續改進HSE管理體系以滿足： a) 證實本公司有能力穩定地提供滿足顧客要求的供氣服務，有能力滿足顧客、員工及各相關方對健康、安全與環境的要求，以及能夠滿足適用的法律、法規和其它要求；b) 通過體系的有效運行，全面提升員工的健康安全與環境意識，營造良好HSE企業文化，進一步增強提高健康安全與環境績效，以確保實現這些要求和企業的可持續發

7、展。1.2覆蓋范圍1覆蓋產品、活動和服務范圍：石油、天然氣的勘探、開發、儲運和銷售，以及相關活動和服務。2覆蓋部門和單位：公司所管轄的相關部門和單位，詳見附錄 HSE組織機構圖。3具體地理位置：所覆蓋部門和單位具體地理位置，如公司機關和其它單位的位置，省市街道等，注：請按實際情況進行描述。2.0 引用標準 下列標準所包含的條文，通過在本手冊中引用而構成本手冊的條文。本手冊發布時，所示版本均為有效。所有標準都會被修訂，使用本手冊的各方應探討使用下列標準最新版本的可靠性。GB/T24001-2004環境管理體系 要求及使用指南GB/T28001-2001職業健康安全管理體系規范Q/CNPC104.

8、1-2004健康、安全與環境管理體系第1部分：規范3.0 術語和定義本手冊采用上述引用標準中的術語和定義。涉及上述標準中重復或交叉的術語，本手冊作如下說明：3.1健康、安全與環境管理體系：是指依據GB/T24001-2004、Q/CNPC104.1-2004和GB/T28001-2001標準所建立的一體化的整合型管理體系，簡稱“HSE管理體系”。3.2風險識別與評價：本手冊將危害因素的識別與風險評價和危險源的辨識與風險評價統稱為風險識別與評價。3.4 HSE管理方案：本手冊將HSE管理方案和職業健康安全管理方案統稱為HSE管理方案。3.5關鍵崗位人員：是指為可能對健康、安全與環境有重大影響工作

9、的人員。4.0 總要求 本公司依據GB/T24001-2004、GB/T28001-2001、和Q/CNPC104.1-2004標準要求，建立、實施保持和持續改進HSE管理體系。5.0 健康、安全與環境管理體系要素5.1 領導和承諾5.1.1最高管理者應對HSE管理體系的建立、實施和持續改進提供強有力的領導和明確的承諾，確定組織機構、明確其職責，并確保提供充足的資源，以建立、實施并保持HSE管理體系和實現既定的方針和目標。5.1.2最高管理者應基于以下內容努力建立和維護良好的企業文化，對其建立和改進HSE管理體系的提供支持和證據：a) 提高全員健康、安全與環境意識與理念，傳達符合法律法規要求的

10、重要性；b) 提升全員健康、安全與環境管理知識與技能；c) 明確個人所承擔健康、安全與環境責任與義務；d) 促使全員參與HSE管理體系的建立和運行；e) 提供資源保證HSE管理體系的有效運行。5.1.3最高管理者負責制定HSE承諾、方針和目標，并定期主持管理評審。5.2 健康、安全與環境方針QHSE方針是廠長正式批準發布的質量、健康、安全與環境管理總的宗旨和方向。應確保方針在QHSE管理體系的覆蓋范圍內：a) 適合于公司的生產作業性質、規模，以及由此所帶來的風險；b) 方針應包括對滿足要求、持續改進、事故（污染）預防的承諾，遵守有關法律、法規要求和其它要求的承諾，并提供建立與評審目標、指標的框

11、架；c) 各部門和單位負責將傳達到所有為本公司工作或代表本公司工作的人員，使之理解并采取有效措施落實方針，并可為相關方所獲悉；d) 方針在實施中由最高管理者通過管理評審等方式，評審方針的適宜性和有效性，達到持續滿足社會、顧客和員工的要求。5.3 策劃5.3.1 對危害因素辨識、風險評價和風險控制的策劃為系統地識別、評價和更新活動、產品或服務中存在的風險，制定合理的控制和應急措施，公司制定和實施危險源辨識、評價與控制程序和環境因素識別、評價與控制程序。a）質量安全環保科負責風險的識別、評價、控制組織與監督管理，各部門和單位負責識別與評價各自業務范圍的危險源和環境因素，制定并實施相關的控制措施和應

12、急措施。同時應鼓勵各級員工參與風險的識別。b)風險識別的范圍必須覆蓋產品、活動和服務過程中所涉及的所有作業現場、設備設施、人員活動中能夠控制或能夠使加影響的因素；c) 風險識別應考慮過去、現在、將來三種時態，以及正常、異常、緊急三種狀態；b）風險識別以預防、控制和減少事故發生為指導思想，采用過程分析法、現場觀察法、工作危害分析、查閱資料及調查表等方法，對涉及到的全部危險源與環境因素進行系統識別。e）確立相應的判別準則，依據風險的范圍、性質和時限性，選定主動性的評價方法，評價出具有或可能具有重大危害與影響的因素。f）風險評價時應考慮其影響的規模、范圍、發生頻次、社會關注程度、法律法規的符合性和資

13、源消耗；以及與運行經驗和風險控制能力適應性。g）在建立HSE管理體系時應對重要環境因素和重大危險源加以考慮，通過目標和方案、設備需求、運行控制、培訓及應急反應等進行控制，并通過檢查、內審等方式對實施過程進行監視。h）當公司生產狀況發生較大變化時，以及法律法規及其他要求更新時，應及時對環境因素和危險源進行補充識別、評價和確定、更新。5.3.2法律、法規和其他要求為及時獲取、識別、更新適用于本公司生產經營活動適用的HSE法律法規和其它要求，將這些法規和要求有效的傳達到有關的人員和相關方，并為履行遵守法律法規和其它要求的承諾，定期評價對法律法規及其它要求的遵守情況，制定和實施法律法規控制程序。a)

14、安全生產部負責組織有關法律法規的收集、識別、更新，以及適應性評審。b) 各部門和單位負責其業務范圍所涉及的相關法律法規的收集、識別、更新和適應性評審，并將這些要求有效的傳達到有關員工和相關方。c）在建立、實施和保持管理體系時，應對法律法規和其它要求加以考慮，確保本公司生產經營全過程的所有活動和行為都能夠符合法律、法規和其他要求。d) 安全生產部應定期組織對法律法規和其它要求的合規性評審，以確定法律法規和其它要求的遵守情況，并記錄和保存評價結果。5.3.3 目標和指標為了確保目標、指標和管理方案實現，對目標、指標和管理方案進行分解、落實、檢查、考核和評審實施有效管理，制定并實施目標、指標和管理方

15、案控制程序， a) 安全生產部負責提出目標草案，經管理者代表審核，總經理批準后實施；并負責目標、指標和管理方案的分解、落實、檢查、考核和評審。b) 目標的制定原則：適用于本公司活動和服務的性質、規模、風險，并體現對持續改進、污染預防、事故預防和遵守法律法規和其它要求的承諾；符合現有可選的技術方案，財務資源保證能力，以及運行和經營要求；并充分考慮相關方的觀點；做到可分解、可測量；保持和承諾、方針的一致性和連續性。c) 安全生產部根據公司目標進行量化后分解為各相關部門和單位年度控制指標，并對目標指標完成情況進行考核。d)目標的執行和完成情況由安全生產部以書面形式提交管理評審，以評價目標的適宜性、可

16、行性和有效性，必要時進行修訂。5.3.3 健康、安全與環境管理方案安全生產部負責組織相關部門依據本公司目標和指標以及風險狀況制定管理方案，經管理者代表審核，最高管理者批準后下發執行。HSE管理方案中應包括以下內容：a）需實現的目標和指標，包括分解到相關職能和層次的指標； b）實現目標指標的措施方案，包括可選技術方案、技術措施和技術方法以及規定；c）適當的資源要求；d）規定的相關職能部門和單位職責和權限；e）實施目標的時間表和進度計劃。安全生產部負責定期對HSE管理方案進行評審、跟蹤和驗證，必要時應針對活動、服務或運行條件的變化，對健康、安全與環境管理方案進行修訂。5.4 組織結構、資源和文件5

17、.4.1組織結構和職責為保證HSE承諾、方針和目標的貫徹落實，最高管理者應確定HSE管理體系的機構、職責和權限，任命管理者代表。本公司健康、安全與環境的最終責任由最高管理者承擔。a）機關機構設置、部門職能分配，由綜合辦公室提出，報公司總經理批準后實施,綜合辦公室每年底負責組織對各部門職責履行情況進行考核。b) 各級組織機構的設置應堅持精干、高效、科學的原則， 各部門的編制定員，應滿足履行相應管理職責的需要，堅持“因責定崗，因崗擇人”的原則。 c) 職責分配應橫向到部門、縱向到崗位，縱、橫向接口嚴密、暢通，做到不落空，不重疊，應堅持權利與責任對等，便于監督和考核的原則。d) 各部門負責人根據本部

18、門的職責和權限，確定本部門的崗位設置及各崗位的職責和權限，經主管領導審核、總經理批準后實施。e) 所有承擔管理職責的各職能部門和單位，都應表明其對健康、安全與環境績效持續改進的承諾。本公司HSE體系組織機構圖，見附錄1本公司HSE職能分配表 見附錄2本公司各部門和人員的職責如下:最高管理者管理者代表安全生產部等等各部門職責做詳細描述。5.4.2 管理者代表最高管理者應任命一名行政副職作為管理者代表承擔特定職責，以確保健康、安全與環境管理體系的正確實施，并在組織內所有崗位和運行范圍推行各項要求。管理者代表的職責見本手冊5.4.1條款。5.4.3資源為了建立、實施、保持和持續改進HSE管理體系，本

19、公司應及時識別并提供所需的資源，以實施和改進HSE管理體系。a) 資源可包括基礎設施、人力資源、專業技能、技術、財務資源、信息、工作環境等。b) 各部門負責其業務范圍內資源需求的確定、資源需求計劃的編制，由總經理批準后組織實施。c) 資源配置應適合于組織的活動、產品或服務的性質和規模以及健康、安全與環境風險控制的需要，資源配置要充分征求各級領導、專家和管理人員的意見，并定期評審資源的適宜性。d) 資源需求計劃批準后，由主管部門并組織監督檢查，發現問題及時上報主管領導，并采取措施糾正。5.4.4培訓、意識和能力為確定從事健康安全與環境關鍵崗位人員相應的職責和任職能力要求，有計劃地開展培訓，保證員

20、工具備必要的能力和意識，提高員工的整體素質，制定并實施培訓與能力評價控制程序。5.4.4.1綜合辦公室是培訓和能力評價的歸口管理部門，負責根據目標和供氣過程需求，選擇、培訓和配備可以勝任的人員，從事相關的HSE關鍵活動。5.4.4.2 綜合辦公室負責編制崗位人員任職資格，并依據以下條件組織各相關部門對各類人員的能力進行判定： a) 接受的教育程度； b) 接受的相關培訓； c) 具備的實際操作技能； d) 人員素質、工作經歷和經驗等。5.4.4.3 評價部門根據各崗位的特性對評價的方式、方法和內容進行策劃，報主管領導批準后組織實施對HSE有關人員能力評價。在顧客要求、合同或工藝改變時要及時修訂

21、評價標準和內容，以確保從事關鍵崗位員工具備必要的能力。5.4.4.4經評價不合格的人員應進行培訓，培訓合格后上崗。各級管理人員、應急指揮人員、特種作業人員、監督人員、計量人員、臨時雇傭人員、內審人員、關鍵設備操作人員為重點評價對象。5.4.4.5 綜合辦公室依據人員能力情況、以本公司的HSE方針目標、顧客和產品的要求、法律法規的要求、風險評價的結果、應急的要求、不同層次員工職責、能力及文化程度，以及本公司具體情況對培訓需求進行調查與策劃，編制年度培訓計劃并組織實施。 5.4.4.6 培訓可采取外培訓、常規培訓和實際操作培訓等多種形式。根據不同的培訓對象、內容和要求采取不同的方式。5.4.4.7

22、 綜合辦公室通過組織理論考核、實際操作、業績評定和現場抽查等方法，評價培訓的有效性。5.4.4.8 各部門通過培訓教育提高為全體人員的、安全、健康與環境意識，使其明確：a) 符合本公司方針、程序和HSE管理體系要求的重要性;b) 各崗位工作中的主要風險，實際存在和潛在的主要危害和影響，以及個人改進工作所能帶來的HSE績效。c) 在執行方針和程序、實現HSE管理體系要求、應急準備與響應要求方面的作用與職責；d) 所從事工作的相關性和重要性，以及如何為實現目標做出貢獻；e) 以及偏離規定運行程序的潛在后果。5.4.4.9 各部門應協助綜合辦公室落實培訓計劃，組織好本部門的人員培訓和能力評價工作，保

23、存教育、經歷、培訓和資格的適當記錄。5.4.5 協商與交流為了理順HSE信息渠道，保障有關HSE信息資源得到充分利用，規范員工協商的機制，制定并實施信息交流與協商控制程序。a) 綜合辦公室是信息交流與協商的歸口管理部門，各職能部門應確保證各類相關信息的及時收集與有效傳遞。 b) 工會應建立與員工及其代表和相關方溝通協調的機制，保證員工及其代表和相關方可就相關職業健康與安全內容進行協商。c) 員工及其代表應參與承諾、方針、目標和工作程序的制定、實施和評審；參與影響作業場所人員職業健康安全的任何變化的討論。d) 信息交流以文件、會議、培訓、行政文件、簡報、通報、報告、記錄、報表、網絡、電話、傳真等

24、形式進行。e) 各部門信息交流與溝通應確保各級員工和相關方了解到：溝通方式和改進工作程序的渠道；本公司的方針、目標及在實現方針、目標中各自的作用和責任；活動、產品或服務中健康、安全、環境的影響和危害，預防、控制和削減措施及應急反應程序；緊急情況下的外部聯系手段。g) 本公司應確定是否就自身的重要環境因素與外界進行信息交流，如確定對外進行信息交流應明確交流的方式并予以實施。5.4.6文件本公司HSE管理體系文件包括： a) HSE承諾、方針和目標：規定本公司HSE管理體系的宗旨和方向以及HSE管理體系所達到目的文件。 b) 管理手冊：對本公司所建立的HSE管理體系總體描述的文件，是綱領性文件。c

25、) 程序文件：根據體系管理標準要求及本公司實際需要，指導相關活動或過程所規定的文件，是實施性文件。 d) 支持性文件：為確保本公司對過程的有效策劃、實施和控制所需的文件，包括相關的設計文件、工藝文件、作業文件、檢驗文件和標準，各種規章、規范和準則，HSE計劃書、指導書等文件，是操作性文件。 e) 記錄：證實產品、過程及相關活動符合要求的證實性文件。 f) 外來文件：包括法律、法規，國家、行業和地方標準，主管部門文件和規定，各類檢測報告，顧客或相關方提供的文件等。以上文件和資料可以電子媒體形式存在，同時，體系文件的數量和詳略程度，應滿足HSE管理體系策劃與控制的需要，并建立文件查詢的途徑。5.4

26、.7 文件和資料控制為實現對各類文件的有效控制，對文件的編制、審批、修改、標識、發放、使用、借閱、歸檔和作廢做出規定，制定和實施文件控制程序。5.4.7.1 文件發布前應得到授權人員批準，以確保其適用性a) 文件和資料的制定：安全生產部負責組織有關單位編制HSE體系文件，各部門編制技術文件； b) 文件和資料的批準：管理手冊由管理者代表審核，總經理批準；程序文件由管理者代表批準；作業文件由主管副總經理批準。5.4.7.2 在實施中評審文件的適用性，以確定需要的更改或更新。對文件的更改需按規定批準、標識，或以版本及修改次數標明現行修訂狀態。5.4.7.3 文件和資料的發放 由安全生產部發放體系文

27、件和外來文件，各相關部門負責發放技術文件，文件和資料的發放應由持有人簽收。5.4.7.4 文件和資料的控制應確保： a) 管理體系運行的各個場所，均應做到發放到位，保證有關人員使用的文件版本最新有效；b) 從所有發放和使用場所及時撤出失效和作廢的文件；c) 因特殊需要保留的任何作廢的文件應加蓋“作廢”標識,防止作廢文件的非預期使用。5.4.7.5識別并標識HSE管理體系所使用的外來文件，明確收集渠道，及時跟蹤并控制其分發和更新。5.5實施和運行5.5.1設施完整性為識別并提供和維護為實現供氣及相關服務過程需要的設施的符合性及完整性，制定并實施設備及設施完整性控制程序5.5.1.1裝備采購部負責

28、確定所需的過程設備，編制設備購置計劃，并負責對設備能力的維持實施管理，包括設備選型，以及設備管理制度的制定等。安全生產部負責確定所需的建筑物、工作場所和相關HSE設施，以及特種設備的安全監督管理。創造良好的工作環境，并對設備能力的維持實施管理。5.5.1.2本公司應確定、提供并維護為實現供氣及相關服務的符合性所需的基礎設施以及設施的完整性，包括建筑物、工作場所、生產設備、硬件和軟件、運輸、通訊設備、生活設施、安全環保設施等。5.5.1.3設備驗收、安裝、使用和維修保養時保持設施完整性,保證與設備、設施相配套的輔助設施，聯鎖、防護HSE設施、安全附件完整好用。5.5.1.4新設施購買和建造前要先

29、進行可行性評價。評價內容包括： a) 所配置設施或設備與產品要求的符合性、安全環保性； b) 所配置設施或設備是否符合法律、法規和規定的要求，是否符合健康、安全與環境的要求，能否達到本質安全設計的要求； c) 設施完整性。5.5.1.5設備使用實行“定人、定機、定操作規程、定保養細則、定檢查校正精度”的責任制度，主要設備的操作者必須持證上崗操作，使用時嚴格執行設備使用操作規程，責任人必須對現場設備的標識及隨機資料實施管理。5.5.1.6安全生產部依據要求確定所需的HSE設施的配置，創造良好的工作環境。5.5.2承包方和（或）供應方為對采購、供應方、承包方和顧客等相關方進行有效控制，以及對相關方

30、的健康安全環境行為施加影響，制定并實施采購與相關方控制程序。5.5.2.1裝備采購部負責對供方和承包方進行評價和選擇，以及對其施加影響。評價內容包括：供方和承包方的資質、業績、服務質量、HSE保證能力、技術水平、價格、服務等方面內容。5.5.2.2設備和物資由裝備采購部在合格供方中選擇供方統一進行采購，采購物品應有采購計劃或采購清單，寫明產品類型、形式、等級、采用標準和規范、驗收條件、交貨時間等內容。采購計劃應經主管領導批準后實施，必要時應簽采購合同。5.5.2.3 采購信息表現形式一般的體現在采購文件和資料中。如：采購計劃、采購合同或協議、采購清單、技術協議（含技術文件、圖樣等）、采購標準、

31、詢價單、訂單；有的未形成采購文件，如電話訂貨、直接在市場采購等。5.5.2.4 安全生產部應與承包方簽訂專門的HSE合同，應要求承包方建立并實施HSE管理體系，并與本公司HSE管理體系運作相一致，要求其針對本項目制定HSE作業計劃書應作為最基本的要求。5.5.2.5合同中應要求承包方施工前，應進行相應的風險識別與評價，制定相應的預防、控制措施和應急措施，并將這些措施逐一落實到崗位職責、HSE作業計劃書和作業指導書中。5.5.2.6承包方在施工時應采取措施，減少施工過程對周圍環境的影響，使其不亂倒施工用的廢水、廢土、廢渣，節約水、電、氣等資源。各種HSE防護設備齊全，施工用具及施工材料應擺放整齊

32、，不得隨意堆放。5.5.3顧客和產品5.5.3.1裝備采購部負責識別顧客對供氣及其相關服務的需求和期望,并由公司各部門確保這些需求和期望得到滿足。本公司應確定并滿足以下要求:a)顧客規定的要求,包括供氣及相關服務的要求；b)顧客沒有明示、隱含的、潛在的要求，但必須保證的預期使用要求；c)與供氣有關的法律法規要求；d)為了提高顧客滿意度，公司自身確定的任何附加要求，如對供氣和相關服務做出的承諾。5.5.3.2 對供氣服務全過程的健康安全與環境風險進行評估，努力推進清潔生產，并將有關HSE數據提供給顧客和有關相關方。5.5.4社區和公共關系綜合辦公室及時將公司供氣能力、服務范圍、HSE風險等信息通

33、過電話、信函、廣告、互聯網等方式通知顧客及各相關方；對顧客和相關方反饋信息應及時做好記錄，包括投訴和報怨等。5.5.5變更管理5.5.5.1各部門根據實際情況對需進行變更的內容提出變更申請，并通告相關部門，由主管部門審核變更的必要性和可行性，確定是否接受變更申請。其包含的內容主要有：a）變更的原因；b）變更前與變更后哪些內容發生了變化；c）變更后可能帶來的風險；d）針對風險所制定的相應的控制措施；e）針對變更所需進行的培訓； f）變更時間要求；g）變更信息的傳遞。 5.5.5.2一般變更，由主管部門審核后,經主管領導批準后實施。5.5.5.3重大變更,由主管理部門組織對變更風險進行確認和分析,

34、制定相應的控制措施,經管理者代表審核后,報總經理批準后實施。5.5.5.4 審批通過后，變更主管部門負責將變更通知以及相關附件，及時準確的傳遞到相關部門和人員,變更所涉及的部門和人員應按變更通知的要求積極組織變更的實施。由變更主管部門負責實施情況的監督與檢查。5.5.5.5 變更過程中所涉及的文件和資料的變更,具體執行文件控制程序。5.5.6運行控制5.5.6.1為實現生產運行的有效控制，確保安全生產、盡可能減少和避免事故、事件發生，為顧客提供滿意的產品和服務，制定并實施生產運行控制程序。a) 安全生產部負責全公司生產組織、生產調度和協調工作；負責各項生產指標、任務的計劃統籌和安排，并對工作的

35、完成情況進行匯總；負責對公司水、電、氣系統的生產運行進行宏觀控制與協調，技術開發部負責制定和修訂各類生產設備的操作規程和管理制度，并組織好設備的定期檢查、維修工作。b) 基層單位應加強生產管理，組織好生產，確保生產設施和設備“安、穩、長、滿、優”運行，加強現場管理，防止誤操作，防止跑、冒、滴、漏的及事故的發生。c）對使用的設備和設施要進行認可，包括對設施能力（包括精確度、安全性、可用性等要求）及維護保養有嚴格要求，并保存維護保養記錄。相關生產、服務人員要進行崗位培訓、資格鑒定，考核合格上崗；d) 各類操作人員的所有操作必須符合操作規程、技術文件和作業指導書規定的要求。e) 每周安全生產部組織召

36、開生產運行調度會，總結講評一周生產、安全工作，研究解決一周存在的重大、疑難的生產、設備、技術問題和重大、危險的安全、衛生、環境保護問題。并對本周生產運行工作出安排和部署；f) 各基層單位應按規定定期向生產安全部匯報生產運行情況；出現緊急情況要立即匯報，由安全生產部協調后下達處理問題的指令。5.5.6.2 為使與重要環境因素和重大危險源相關的活動和服務等過程得到有效控制，確保其在規定的條件下運行，使其不致偏離本公司方針、目標、指標和表現準則，并確保目標、指標的實現，制定并實施安全管理控制程序、職業健康控制程序、環境保護控制程序。5.5.7應急準備與響應提高對突發事件的應急能力，確保在應急狀態下能

37、及時有序地采取措施，控制事態擴大，最大限度地保護人員、財產和環境，將事故損失減少到最低程度，制定并實施應急準備與響應管理程序。5.5.7.1本公司成立應急指揮領導小組，下設應急辦公室（安全生產部），各單位分別成立應急小組。5.5.7.2安全生產部應組織有關部門系統地進行識別可能的突發事件和事故，制定相應的應急反應計劃，并定期組織對應急反應計劃進行評審。5.5.7.3處理事故險情時，首先考慮人身安全，其次盡可能減少財產損失和環境污染，按有利于恢復生產的原則組織應急行動。5.5.7.4應急反應計劃要保證達到在應急狀態發生時，有足夠掌握急救技能的人員及時達到現場，正確果斷處理險情。5.5.7.5應急

38、反應計劃經批準后,分別由生產部對有關部門和人員進行傳達，并保存傳達交接記錄，由各部門對應急人員進行教育和培訓。5.5.7.6可行時，各部門和單位應定期對應急反應計劃的演習，必要時，依據應急演習和評審中出現的問題，特別是突發事故、事件發生后應對應急反應計劃進行修訂。5.6檢查和糾正措施5.6.1績效監視和測量 為有效地監視和測量HSE管理體系的過程和績效，不斷提高健康、安全與環境表現水平，并為HSE管理持續改進提供依據，制定并實施監視和測量控制程序。5.6.1.1安全生產部負責績效監視和測量計劃的編制并組織實施，對監視和測量進行綜合分析，提出糾正和預防措施。5.6.1.2監視和測量的內容分主動性

39、和被動性測量包括：a) 體系監測：目標、指標、管理方案、運行控制和法律法規符合性監測；b) 安全監測：對于壓力容器、特種車輛、特種設備、消防設施、靜電接地等的定期監測檢驗；c) 環境監測：環境污染物的定期監測；d) 健康監測：員工的定期職業性健康體檢和作業場所職業衛生監測。e) 事故監測（被動監測）：對事故、疾病、事件及不良績效歷史證據的統計分析。5.6.1.3體系監測由安全生產部采取專項檢查、內審和管理評審等方式進行。5.6.1.4本公司無能力進行的各種技術性監測由安全生產部委托具有資質的單位實施并保存監測記錄，各部門應配合實施。5.6.1.5安全生產部負責對職業病、事件、財產損失、及其他不

40、良績效的統計分析，分析原因，制定相應措施并組織實施。5.6.1.6各主管部門負責對監測結果進行分析和評價，分析和評價的結果作為管理評審的輸入。5.6.2不符合、糾正和預防措施為了消除已存在或潛在不符合及其原因，采取糾正和預防措施，防止不符合發生。實現HSE管理體系持續改進，制定并實施不符合、糾正和預防措施控制程序。5.6.2.1糾正措施 各責任部門負責采取糾正措施，消除不符合的原因，防止不符合的再發生；糾正措施應與不符合的嚴重程序和面臨的風險相適應。 a) 通過審核、監視、測量等方式收集不符合（包括各類投訴）的信息；b) 評價不符合的重要程度和采取糾正措施的可行性及其可能帶來的風險，分析和權衡

41、風險、利益、成本，確定采取糾正措施的需求； c) 調查和分析不符合的原因，確定適宜的糾正措施并加以實施； d) 記錄原因分析、所采取的糾正措施和實施結果，并提交管理評審； e) 評審糾正措施的有效性，對有效的糾正措施如涉及文件更改應納入文件實施永久性更改，對沒達到預期目標的重新分析原因，重新采取糾正措施。5.6.2.2預防措施各部門負責組織采取預防措施，消除潛在不符合的原因，防止不符合的出現；預防措施應與不符合的嚴重程度和面臨的風險相適應。各部門應采取如下運作步驟：a) 通過監視、預測、統計和數據分析，掌握過程和要素的變化趨勢及相關方的要求和期望，識別并確定潛在不符合并分析其原因；b) 發現有

42、潛在的不符合事實時，根據潛在問題的影響程度確定輕重緩急，評價采取預防措施的可行性及其可能帶來的風險，應權衡風險、利益和成本等因素，確定所采取的預防措施是否切實可行；c) 確定需采取的預防措施，明確實施預防措施的部門或人員，并組織實施；d) 所有相關的記錄應予以保留并提交管理評審； e) 評審預防措施的有效性，對有效的預防措施如涉及文件更改應納入文件，對沒達到預期目標的重新分析原因，重新采取預防措施。5.6.3 事故、事件報告、調查和處理為對本公司發生的健康安全環境事故或事件應及時進行調查處理，并采取措施防止類似事故或事件再次發生，制定并實施事故管理控制程序。a) 凡發生影響健康安全環境表現的事

43、故或事件，發生的單位應及時報告有關部門，必要時報告當地政府，并采取積極有效措施，減少其帶來的不良影響。b) 根據事故的類別，安全生產部負責組織或參與事故的調查，分析事故原因，寫出事故或事件調查報告。c) 根據事故或事件原因及影響，按“四不放過”的原則進行調查處理，采取相應的糾正和預防措施防止類似事故或事件重復發生。5.6.4 記錄和記錄管理為確保與HSE管理體系運行相關記錄得到有效控制，對記錄標識、存放、保護、編制、檢索、保存期限和處置做出規定和要求，以提供符合要求和HSE管理體系有效運行的證據，制定并實施記錄控制程序， a) 安全生產部負責組織相關部門和單位開發和設計記錄格式。b) 記錄填寫

44、人應按規定要求填寫記錄，做到準確、完整、清晰、及時，并提供可追溯性。c) 各部門和單位保存的記錄應予以編目，便于檢索。并對各自的記錄標識、收集、保存、借用、復制、存檔和處理進行管理。d) 安全生產部規定各類記錄的保存期及報廢處理方式，記錄的銷毀予以登記。4.6.5 審核為確定HSE管理體系是否符合確定的計劃安排和標準的要求，確定HSE管理體系是否得到有效地實施和保持，確定是否有效滿足本公司的方針和目標，制定并實施內部審核控制程序。a) 安全生產部是內部審核的歸口管理部門，負責策劃全年的內審方案，編制年度內審計劃，確定審核范圍、頻次，經管理者代表審核批準后實施。b) 安全生產部選擇和培訓具有多個

45、體系內審員資格的內審員。內審員的數量和素質需滿足本公司內審的需要，并保證審核員選擇和審核實施過程的客觀性、公正性和獨立性。c) 根據本公司實際需要，每年至少進行一次覆蓋所有要素、部門和單位的內審，也可針對某幾個要素、單位或部門進行專項審核。d) 審核組長組織編制內審計劃，確定審核的目的、范圍、依據、方式、審核組成員和內審日程安排及其他有關事項。e) 審核組根據計劃對受審部門和單位體系運行情況進行現場審核，詳細記錄體系運行效果及不符合情況，并評審以往的審核結果。f) 現場審核結束后，召開審核組內部會議，綜合分析檢查結果，依據標準、體系文件及有關法律法規要求，確認不符合項并對體系運行情況做出評價。

46、h) 受審核部門和單位根據不符合報告中的不符合事實，分析不符合原因，制定并實施糾正和預防措施，安全生產部負責對實施結果和效果進行跟蹤驗證。5.7 管理評審為確保HSE管理體系的持續適宜性、充分性和有效性，以尋求HSE管理體系不斷改進的機會，包括方針和目標、過程和要求的修訂，制定并實施管理評審控制程序， 5.7.1 管理評審由總經理主持，本公司領導、部門主要負責人參加，以會議方式進行。5.7.2 安全生產部負責編制管理評審計劃，管理評審輸入信息的整理，評審會議組織、記錄；管理評審報告的編制和有關改進措施的跟蹤驗證。5.7.3 管理評審每年至少進行一次，其間隔不超過12個月。當出現特殊情況時增加管

47、理評審次數。5.7.4評審應包括HSE管理體系、方針、目標、指標改進的機會和改進需求。評審輸入是為評審提供準確、充分的信息，是有效評審的前提條件，評審輸入內容包括：a) 內、外部HSE管理體系審核和合規性評價的結果；b) 健康安全與環境表現、過程業績和產品的符合性，及資源保證狀況；c) 目標、指標的實現程度；d) 糾正和預防措施的實施與驗證情況；e) 以往管理評審改進措施實施與驗證情況；f) 可能影響HSE管理體系的外界各種變化，包括法規法律和其它要求的發展變化；g) 和顧客、外部相關方的交流，包括投訴；h) HSE管理體系改進的意見和建議。5.7.5評審的輸出是為持續改進而做出的評審的結果，

48、評審輸出可包括: a) HSE管理體系及過程適宜性、充分性和有效性評價，以及有效性的改進； b) 與顧客和相關方要求有關的過程、產品和服務的改進； c) 針對HSE管理體系變化情況，考慮資源適宜性和充分性（資源需求）。5.7.6 安全生產部負責管理評審記錄，起草管理評審報告，評審的輸入和輸出結果應體現在管理評審報告上，并提出需采取的措施和驗收要求，經管理者代表審核、總經理批準后發至有關人員和部門。附錄1:公司HSE組織機構圖管理手冊、標準要素和程序文件對照表手冊條款和Q/CNPC104.1-2004標準條款GB/T28001-2001標準條款GB/T24001-2004標準條款程序文件1 范圍

49、1 范圍1 范圍2 規范性引用文件2 規范性引用文件2 規范性引用文件3 術語和定義3 術語和定義3 術語和定義4 總要求4.1 總要求4.1 總要求5 健康、安全與環境管理體系要求4 職業健康安全管理體系要素4 職業健康安全管理體系要求標題5.1 領導和承諾5.2 健康、安全與環境方針4.2 職業健康安全方針4.2 環境方針5.3 策劃4.3 策劃4.3 策劃標題5.3.1 對危害因素辨識、風險評價和風險控制的策劃4.3.1 對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃4.3.1 環境因素危險源辨識、評價與控制程序環境因素識別、評價與控制程序5.3.2 法律、法規及其他要求4.3.2 法規和其他要

50、求4.3.2 法律法規和其他要求4.5.2合規性評價法律法規及其它要求控制程序5.3.3 目標和指標4.3.3 目標4.3.3 目標、指標和方案目標、指標和管理方案控制程序5.3.4 健康、安全與環境管理方案4.3.4 職業健康安全管理方案5.4 組織結構、資源和文件4.4實施與運行4.4實施與運行標題5.4.1 組織結構和職責4.4.1 結構和職責4.4.1 資源、作用、職責和權限5.4.2 管理者代表5.4.3 資源5.4.4 培訓、意識和能力4.4.2 培訓、意識和能力4.4.2 能力、培訓和意識培訓與能力評價控制程序5.4.5 協商和溝通4.4.3 協商和溝通4.4.3 信息交流信息交流與協商控制程序5.4.6 文件4.4.4 文件4.4.4 文件文件控制程序（Q）5.4.7 文件和資料控制4.4.5 文件和資料控制4.4.5 文件控制5.5 實施與運行4.4實施與運行4.4實施與運行標題5.5.1 設施完整性4.4.6運行控制4.4.6運行控制設備與設施完整性控制程序（Q