1、加強(qiáng)區(qū)域自主創(chuàng)新的投資支持研究*    摘 要 區(qū)域自主創(chuàng)新離不開投資的支持，投資支持力度影響著區(qū)域自主創(chuàng)新的水平。為此，需要對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新的投資支持力度進(jìn)行評(píng)價(jià)，進(jìn)而了解投資支持存在的問題。以山東省為例對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新的投資支持力度進(jìn)行了評(píng)價(jià)，認(rèn)為目前區(qū)域自主創(chuàng)新的投資支持力度不足。在此基礎(chǔ)上，提出了加強(qiáng)區(qū)域自主創(chuàng)新投資支持的對(duì)策。 關(guān)鍵詞 區(qū)域自主創(chuàng)新 融資 專利典當(dāng) 中圖分類號(hào) F127 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 1 區(qū)域自主創(chuàng)新與投資手段的關(guān)系 1.1 財(cái)政和企業(yè)的創(chuàng)新投資與區(qū)域自主創(chuàng)新 在市場經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)是微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，與自主創(chuàng)新活動(dòng)存在密切的聯(lián)系，

2、絕大多數(shù)自主創(chuàng)新活動(dòng)的目標(biāo)制定和實(shí)施都是企業(yè)行為，企業(yè)是區(qū)域自主創(chuàng)新的主體。但是，自主創(chuàng)新具有外部性，同時(shí)也具有公共物品和準(zhǔn)公共物品的性質(zhì)，容易帶來“搭便車”的現(xiàn)象，因此，要求政府對(duì)自主創(chuàng)新進(jìn)行一定的投資。 1.2 技術(shù)研發(fā)型對(duì)外直接投資與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新 技術(shù)研發(fā)型對(duì)外直接投資主要是指一個(gè)國家或地區(qū)的企業(yè)通過對(duì)外直接投資在另一個(gè)國家或地區(qū)進(jìn)行的旨在通過獲取、消化吸收先進(jìn)技術(shù)達(dá)到自主創(chuàng)新目的的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)或研發(fā)行為，其實(shí)質(zhì)是對(duì)反向技術(shù)溢出效應(yīng)的利用。相關(guān)專家學(xué)者的研究佐證了技術(shù)研發(fā)型對(duì)外直接投資的必要性和可行性。Neven等人（1996）的研究驗(yàn)證了美國和歐洲之間直接投資的產(chǎn)生源于東道國的研發(fā)（R

3、&D）溢出效應(yīng)；Kogut等人（1991）發(fā)現(xiàn)日本企業(yè)在美國市場上的數(shù)量顯著地受美國研發(fā)密度的積極影響；Pearce（1999）也都為對(duì)外投資的反向技術(shù)溢出效應(yīng)提供了佐證；Branstetter（2001）的研究表明，許多日本國際企業(yè)投資美國時(shí)，將對(duì)外直接投資作為獲取知識(shí)溢出的渠道；Teece（1992）認(rèn)為外國企業(yè)可以通過接觸當(dāng)?shù)氐男畔⑶缽亩@得當(dāng)?shù)靥厥庵R(shí)。 1.3 外商直接投資與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新 外商直接投資對(duì)東道國的自主創(chuàng)新具有積極作用，這一作用主要表現(xiàn)在技術(shù)溢出效應(yīng)上。很多研究都證實(shí)了技術(shù)溢出效應(yīng)的存在，比如Globerman（1979）對(duì)加拿大的研究，Kokko（1996）對(duì)

4、烏拉圭的研究，Lipsey等人（2001）對(duì)印度尼西亞的研究，Dimelis等人（2002）對(duì)希臘的研究，這些研究都得出了肯定的結(jié)論，證實(shí)了技術(shù)溢出效應(yīng)的存在。 2 對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新投資支持力度的評(píng)價(jià) 區(qū)域自主創(chuàng)新離不開投資的支持，投資的力度影響著區(qū)域自主創(chuàng)新的水平。因此，我們有必要對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新的投資支持力度進(jìn)行評(píng)價(jià)，下面以山東省為例給予分析。 2.1 財(cái)政和企業(yè)創(chuàng)新投資推進(jìn)區(qū)域自主創(chuàng)新的評(píng)價(jià) 山東省一直以來非常重視財(cái)政和企業(yè)創(chuàng)新投資，自主創(chuàng)新的資金主要來源于企業(yè)和財(cái)政。但政府的資金相對(duì)不足（見表1），2004年山東省財(cái)政用于科技事業(yè)費(fèi)和科技三項(xiàng)費(fèi)用的支出為22.07億元，雖然比2003年增長

5、了10.6%，但僅占總財(cái)政支出的1.86%，與北京、上海、廣東等地區(qū)相比有很大差距。 另外，在財(cái)政和企業(yè)創(chuàng)新投資上還存在一些問題。比如投入?yún)^(qū)域分布不平衡（見表2），從2004年山東省各地區(qū)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出情況看，濟(jì)南、青島、東營等三地區(qū)的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出總額為173 827.11萬元，占山東省總支出的55.06%，而處于西部和南部的部分地區(qū)的支出非常少，比如菏澤為9 063.8萬元，僅占全省支出的0.29%，這種區(qū)域分布很不平衡。 2.2 對(duì)外直接投資推進(jìn)自主創(chuàng)新的評(píng)價(jià) 從山東省對(duì)外直接投資的國家或地區(qū)來看，截止2004年底，山東省對(duì)外直接投資的區(qū)域?yàn)椋簛喼?.8億美元，占總投資額的51%；非

6、洲2億美元，占總投資額的15%；大洋洲1.7億美元，占總投資額的13%；美洲1.6億美元，占總投資額的12%；歐洲1.2億美元，占總投資額的9%（見表3）。從以上數(shù)據(jù)可看出，山東省80%以上的對(duì)外直接投資額都在亞洲、非洲、大洋洲等先進(jìn)技術(shù)較少的地區(qū)，這會(huì)影響對(duì)外直接投資對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)先進(jìn)技術(shù)的獲取和吸收，影響反向技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)山東省區(qū)域自主創(chuàng)新的推動(dòng)。    2.3 外商直接投資推進(jìn)區(qū)域自主創(chuàng)新的評(píng)價(jià) 雖然近年來山東省利用外商直接投資增長速度較快，對(duì)于推動(dòng)區(qū)域自主創(chuàng)新有一定的作用，但是與江蘇、浙江、上海等地區(qū)相比，還有很大差距，現(xiàn)以世界500強(qiáng)在這些地區(qū)的投

7、資為例加以說明。一是山東省與江蘇省在吸收世界500強(qiáng)投資數(shù)量上的差距近3倍，過億美元特大型項(xiàng)目數(shù)量差距高達(dá)4.4倍；二是世界500強(qiáng)在山東省投資項(xiàng)目規(guī)模偏小，主要集中在資源開發(fā)型項(xiàng)目、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目和能源交通等領(lǐng)域，終端產(chǎn)品項(xiàng)目較少，對(duì)擴(kuò)大出口的貢獻(xiàn)不大；三是世界500強(qiáng)在上海市、江蘇省投資了一大批電子、化工等在制造業(yè)占主導(dǎo)地位的大型骨干項(xiàng)目，且產(chǎn)業(yè)特色鮮明，集聚度高，而山東省主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)吸收世界500強(qiáng)投資相對(duì)滯后，項(xiàng)目較為單一，對(duì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)度較低。 另外，從外商直接投資在山東省的區(qū)域分布來看（見表4），2004年山東省外商直接投資主要集中在沿海地區(qū)，青島、煙臺(tái)、威海等三個(gè)地區(qū)合

8、同利用外商直接投資之和占山東省合同利用外商直接投資總量的70%，實(shí)際利用外商直接投資之和占山東省實(shí)際利用外商直接投資總量的76.3%，其他14個(gè)地區(qū)利用外商直接投資的總量不足山東省利用外商直接投資總量的1/3。這種地區(qū)分布的極大不平衡，勢必會(huì)影響山東省整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，也會(huì)影響區(qū)域自主創(chuàng)新。 3 加強(qiáng)區(qū)域自主創(chuàng)新投資支持的對(duì)策研究 3.1 加強(qiáng)財(cái)政和企業(yè)創(chuàng)新投資推進(jìn)區(qū)域自主創(chuàng)新 （1）充分發(fā)揮財(cái)政創(chuàng)新投資的引導(dǎo)和示范作用。鑒于創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步所具有的巨大推動(dòng)作用，政府對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的支持是責(zé)無旁貸的。政府除了為創(chuàng)新活動(dòng)創(chuàng)造良好的環(huán)境之外，一個(gè)重要的職能就是對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)提供直接資助。所以，應(yīng)當(dāng)

9、充分發(fā)揮財(cái)政創(chuàng)新投資的引導(dǎo)和示范作用。 （2）促進(jìn)財(cái)政和企業(yè)創(chuàng)新投資的區(qū)域分布合理化。要改變財(cái)政和企業(yè)創(chuàng)新投資區(qū)域分布不平衡的狀況，建議建立區(qū)域自主創(chuàng)新投入?yún)f(xié)助網(wǎng)，實(shí)施自主創(chuàng)新投入扶持計(jì)劃，即在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)選擇一些市場前景好、成長性強(qiáng)的大型技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，由區(qū)域自主創(chuàng)新投入?yún)f(xié)助網(wǎng)負(fù)責(zé)組織資金投入，以帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的自主創(chuàng)新，促進(jìn)整體自主創(chuàng)新水平的提高。 （3）明確財(cái)政和企業(yè)創(chuàng)新投資的重點(diǎn)，促進(jìn)投資結(jié)構(gòu)合理化。財(cái)政應(yīng)加大對(duì)原始創(chuàng)新和高技術(shù)研發(fā)的投資，以及對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、科技貸款擔(dān)保貼息、科技風(fēng)險(xiǎn)投資的支持和引導(dǎo)作用。實(shí)現(xiàn)從基礎(chǔ)性研究、應(yīng)用研究開發(fā)，直至產(chǎn)業(yè)化的各個(gè)環(huán)節(jié)研究開發(fā)活動(dòng)統(tǒng)籌規(guī)劃

10、，以及相關(guān)行業(yè)技術(shù)研究開發(fā)活動(dòng)的協(xié)調(diào)安排，根據(jù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)野踩蛧窠?jīng)濟(jì)的影響程度確定資助的優(yōu)先順序，分類分層次設(shè)置資助計(jì)劃。企業(yè)創(chuàng)新投資的重點(diǎn)應(yīng)該是R&D投資，加大R&D投資有利于提高自主創(chuàng)新水平。所以，應(yīng)參照國際大企業(yè)的R&D投資水平，編制自身的R&D投資計(jì)劃。 （4）轉(zhuǎn)變財(cái)政創(chuàng)新投資模式，更好發(fā)揮市場作用。科技三項(xiàng)費(fèi)用是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下由政府配置科技資源的體現(xiàn)，其實(shí)質(zhì)是追求科技部門利益最大化。公共科技財(cái)政是公共財(cái)政支出的重要組成部分，體現(xiàn)的是公共科技支出效益原則。公共科技財(cái)政更能體現(xiàn)市場經(jīng)濟(jì)的特征，能夠更好發(fā)揮市場優(yōu)化配置資源的作用。因此，一些地區(qū)政府應(yīng)該

11、轉(zhuǎn)變觀念，改變科技三項(xiàng)費(fèi)用投入模式，建立公共科技財(cái)政的穩(wěn)定增長機(jī)制，更好地促進(jìn)區(qū)域自主創(chuàng)新。 3.2 加強(qiáng)利用外商直接投資推進(jìn)區(qū)域自主創(chuàng)新 從前面的論述可知，外商直接投資對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新的影響具有兩面性，各地區(qū)在利用外商直接投資推進(jìn)區(qū)域自主創(chuàng)新時(shí)，要注意強(qiáng)化其技術(shù)溢出效應(yīng)，抑制其“擠出效應(yīng)”。為此，提出了一系列對(duì)策。 （1）提高創(chuàng)新型企業(yè)的技術(shù)吸收能力。在引進(jìn)外商直接投資時(shí)，要注意提高本地創(chuàng)新型企業(yè)的素質(zhì)，尤其是技術(shù)吸收能力，這樣才能更有效地利用外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)。 （2）提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)利用外商直接投資的能力。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對(duì)推進(jìn)區(qū)域自主創(chuàng)新具有重要意義，需要提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)利用

12、外商直接投資的能力，具體做法為：一是鼓勵(lì)跨國公司在一些地區(qū)設(shè)立研究開發(fā)中心、地區(qū)總部和采購公司，加強(qiáng)與跨國公司在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研究開發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營和國際市場開拓等方面的戰(zhàn)略性合作；二是把產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與跨國公司全球戰(zhàn)略有機(jī)結(jié)合起來，引導(dǎo)具有一定基礎(chǔ)的電子信息、生物工程、海洋工程等高新技術(shù)領(lǐng)域，主動(dòng)加快承接跨國公司高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張，吸收跨國公司的關(guān)鍵核心技術(shù)，把高新技術(shù)培植成新的支柱產(chǎn)業(yè)，以便更好地推進(jìn)區(qū)域自主創(chuàng)新。 （3）促進(jìn)外商直接投資的區(qū)域分布合理化。吸引外商直接投資不足的地區(qū)應(yīng)當(dāng)積極改善投資環(huán)境，轉(zhuǎn)變政府職能，加大吸收外商直接投資的力度，為區(qū)域自主創(chuàng)新創(chuàng)造條件。 3.3 加強(qiáng)開展技術(shù)研發(fā)型對(duì)

13、外直接投資推進(jìn)區(qū)域自主創(chuàng)新 為了更好地利用技術(shù)研發(fā)型對(duì)外直接投資推進(jìn)區(qū)域自主創(chuàng)新，提出以下幾個(gè)方面的對(duì)策。 （1）轉(zhuǎn)變觀念，充分認(rèn)識(shí)開展技術(shù)研發(fā)型對(duì)外直接投資的重要性。不論是企業(yè)，還是政府，都應(yīng)該轉(zhuǎn)變觀念，充分認(rèn)識(shí)到技術(shù)研發(fā)型對(duì)外直接投資是以自主創(chuàng)新為導(dǎo)向的戰(zhàn)略投資。政府應(yīng)從政策上引導(dǎo)企業(yè)或研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)型對(duì)外直接投資。 （2）培育技術(shù)研發(fā)型對(duì)外直接投資主體。培育技術(shù)研發(fā)型對(duì)外直接投資主體的一個(gè)重要方面，是加強(qiáng)對(duì)外投資企業(yè)的R&D投入。研究表明，R&D投入占銷售額的比重達(dá)2%時(shí)，企業(yè)才能維持生存，而達(dá)到5%時(shí)才有競爭力。與此相比，我國各地區(qū)對(duì)外直接投資企業(yè)的R&D

14、投入占銷售額的比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于2%的水平。事實(shí)上，R&D投入是區(qū)域自主創(chuàng)新的資金來源。加強(qiáng)對(duì)外直接投資主體R&D投入，一方面可以提高投資主體的自主創(chuàng)新水平，另一方面也可以增強(qiáng)投資主體的技術(shù)吸收能力。投資主體自主創(chuàng)新水平和技術(shù)吸收能力的增強(qiáng)，對(duì)于推進(jìn)區(qū)域自主創(chuàng)新具有重要意義。 （3）調(diào)整對(duì)外直接投資的區(qū)位。技術(shù)研發(fā)型對(duì)外直接投資的重點(diǎn)應(yīng)該放在歐美等地區(qū)，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平看，這些地區(qū)聚集了世界上最發(fā)達(dá)的國家，技術(shù)水平高，能夠提供更多的獲取、吸收先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會(huì)，能夠改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，推進(jìn)區(qū)域自主創(chuàng)新。 （4）調(diào)整對(duì)外直接投資的領(lǐng)域。對(duì)外直接投資應(yīng)擴(kuò)大在信息技術(shù)、生物和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)、新材料技術(shù)、先進(jìn)制造與自動(dòng)化技術(shù)研發(fā)等領(lǐng)域的數(shù)量，適當(dāng)減少在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的數(shù)量，這樣更有利于獲取、吸收先進(jìn)技術(shù)，以推動(dòng)區(qū)域自主創(chuàng)新。 3.4 加大高層次創(chuàng)新人才投資力度 創(chuàng)新人才尤其是高層次創(chuàng)新人才，是新知識(shí)的創(chuàng)造者、新技術(shù)的發(fā)明者、新技術(shù)的開發(fā)者和轉(zhuǎn)化者，是區(qū)域自主創(chuàng)新的關(guān)鍵，需要政府和企業(yè)加大投資力度。 （1）政府需加大高層次基礎(chǔ)研究人才投資力度。只有擁有充足的高層次基礎(chǔ)研究人才，才有可能提高基礎(chǔ)研究的水平。我們認(rèn)為，政府應(yīng)當(dāng)加大對(duì)高層次基礎(chǔ)研究人才投資力度。在預(yù)算支出上，應(yīng)打破創(chuàng)新投資偏重實(shí)物的做法，從支出總額拿