1、謝謝觀賞鄭安委辦201852號鄭州市人民政府安全生產委員會辦公室關于轉發豫安委辦201832號文件的通知各縣（市、區）人民政府安全生產委員會、市安委會有關成員單位：現將河南省人民政府安全生產委員會辦公室關于印發河南 省企業事故隱患排查治理清單化管理體系建設通則（試用）的通 知（豫安委辦201832號）轉發給你們，請督促轄區有關單 位和相關企業按照通則加強事故隱患排查治理清單化體系建 設，確保事故隱患及時發現治理，防止安全事故發生（通則電子版請到河南安全生產網/下載）。2018年5月10日河南省安全生產委員會辦公室關于印發河南省 企業事故隱患排查治理清單化管理體系建設通 則（試用）的通知豫安委辦

2、201832號各省轄市、省直管縣（市）人民政府安全生產委員會，省安委會有關成員單位，中央駐豫和省屬企業：為推進我省安全生產事故隱患排查治理清單化管理體系建設，經河南省安全生產委員會辦公室研究同意，現將省安全生產委員會辦公室制定的河南省企業事故隱患排查治理清單化管理 體系建設通則（試用）印發你們，請認真執行。2018年4月23日謝謝觀賞河南省企業事故隱患排查治理清單化管理體系建設通則（試用）一、適用范圍本通則規定了河南省內企業建立事故隱患排查治理清單 化管理體系的基本要求本通則適用指導全省各行業（領域）企業隱患排查治理清單化管理體系建設細則 和企業隱患排查治理清單化管理 體系建設工作手冊的編制。

3、二、編制依據本通則主要是依據安全生產法、安全生產事故隱患 排查治理暫行規定（安監總局令第16號）、河南省生產安全事 故隱患排查治理辦法（省政府令第173號）、國務院安委辦關于 建立安全隱患排查治理體系的通知（安委辦20121號）、事故隱患排查治理體系建設實施指南（安委辦201228號）、國務院安委辦關于實施遏制重特大事故工作指南，構建雙重預防機制的意見（安委辦201611號）、生產經營單位安全生產主 體責任規定（豫政辦2016232號）相關要求編制而成。三、總體目標在全省建立先進適用的事故隱患排查治理清單化管理體系， 實現企業事故隱患排查治理的“全員、全方位、全過程”閉環管 理；確保事故隱患能

4、夠及時發現、及時治理，最大限度防止安全事故發生；實現企業事故隱患排查治理的法制化、常態化、標準化、規范化和清單化，實現企業安全管理能力的本質提升和政府 安全監管水平的顯著提高， 全社會安全生產環境普遍改善，各類事故總量持續下降，安全生產形勢根本好轉， 從根本上取得事故 防范和安全生產工作的主動權。四、術語和定義（一）事故隱患企業違反安全生產法律、法規、規章、標準、規程和安全生 產管理制度的規定，或者因其他因素在生產經營活動中存在可能 導致事故發生或事故后果擴大的物的危險狀態、人的不安全行為和管理上的缺陷。（二）隱患排查企業組織安全生產管理人員、 工程技術人員、崗位員工和其 他相關人員，依據國家

5、法律法規、標準和企業制度， 采取一定的 方式方法，對本單位存在的隱患進行排查的工作過程。（三）隱患治理消除或控制隱患的活動或過程。（四）隱患信息包括隱患名稱、位置、狀態描述、可能導致的后果及其嚴重 程度、治理目標、治理措施、職責劃分、治理期限。五、基本要求（一）加強領導，建立組織企業應建立由主要負責人牽頭的領導機構和工作隊伍，保障隱患排查治理清單化管理全過程高效運行。（二）系統融合，協調統一把風險分級管控體系、 隱患排查治理體系、 安全生產標準化 體系和企業日常安全管理等有機結合，通過全面辨識風險，夯實安全生產標準化工作基礎；通過標準化體系規范運行， 促進雙重預防機制有效實施；通過風險管控，消

6、除或減少隱患；通過強化隱患排查治理，改進風險管控內容和方法， 降低或消除事故發生 風險。（三）全員參與，突生重點從企業基層操作人員到最高管理層，都應當參與隱患排查治 理；企業應根據隱患級別和排查方式，確定相應的治理責任單位、責任人員和重點排查事項。企業應建立隱患排查治理目標責任 制，形成激勵先進、約束落后的鮮明導向。企業應明確每一個崗位都有排查隱患、落實治理措施的責任， 同時應配套制定獎懲制 度。（四）動態管理，持續改進通過辨識風險，排查隱患，落實風險管控和隱患治理責任， 實現安全風險辨識、評估、分級、管控及隱患排查、整改、消除 的全過程動態管理和持續改進，不斷完善工作機制。六、總體結構企業隱

7、患排查治理清單化管理體系包括通則、細則和工作手冊三個標準層級。（一）企業隱患排查治理清單化管理體系建設通則通則規定企業隱患排查治理清單化管理體系建立的原則要求、任務目標和基本程序。（二）企業隱患排查治理清單化管理體系建設細則細則應依據通則編制。在遵循通則的前提下， 由各行業（領域）主管部門按照各自職責分工，分別制定本行業（領域）的細則。細則應規范各行業（領域）隱患排查治 理清單化管理體系建設的具體任務和工作程序，明確隱患排查組織方式、排查內容和標準、隱患治理的原則和要求。（三）企業隱患排查治理清單化管理體系建設工作手冊手冊由企業依據細則要求，結合本單位實際情況，借鑒本行業（領域）示范企業的經驗

8、做法編制而成。手冊主要規定本單位隱患排查治理清單化管理體系建設的工作方法、實施步驟和措施，制定本企業專用的隱患排查清單、健全和規范隱患排查發現機制、整改治理機制、監控防范機制、驗收復查機制、 信息報送通報機制、獎懲激勵追責機制及其相應的配套制度、記錄文件等。七、分級與分類（一）分級根據安全生產事故隱患排查治理暫行規定（安監總局令第16號）的要求分為一般隱患和重大隱患。1 .一般隱患危害和整改難度較小， 發現后能夠當場糾正， 立即排除，不 需要局部停產停工停業的隱患。2 .重大隱患危害和整改難度較大， 應當全部或者局部停工停產停業，并經過一定時間的整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使企

9、業自身難以排除的隱患。（二）分類分為基礎管理類隱患和生產現場類隱患。1 .生產現場類隱患主要包括以下幾個方面： 設備設施 場所環境操作行為 消防及應急設施 供配電設施職業衛生防護設施輔助動力系統現場其他方面2 .基礎管理類隱患主要包括以下幾個方面： 企業的資質證照 安全生產管理機構和人員 安全生產責任制 安全生產管理制度 教育培訓 安全生產檔案管理 安全生產投入 應急管理 職業衛生基礎管理 相關方管理 基礎管理的其他方面八、事故隱患排查治理清單化管理程序(一)編制排查專用清單企業應根據確定的各類風險的全部控制措施和基礎管理要求，編制包含全部應該排查治理的隱患清單。明確排查內容、排查標準、排查方

10、法、排查責任等內容。隱患排查清單包括生產現場類隱患排查清單和基礎管理類隱患排查清單。(二)組織排查1 .確定排查方案實施隱患排查前，應根據排查類型、人員數量、時間安排和季節特點，制定排查方案，確定排查的組織級別。(1)排查類型主要包括日常排查、綜合排查、專業性排查、專項性排查、 季節性排查、重大節日活動排查、專家診斷性檢查和企業各級負 責人履職檢查等。(2)組織級別企業根據自身組織架構確定不同的排查組織級別和頻次。排查組織級別一般包括公司級、部門級、車間級、班組級。2 .排查要求隱患排查應做到全面覆蓋、 責任到人、定期排查與日常管理 相結合，專業排查與綜合排查相結合， 一般排查與重點排查相結

11、合。3 .提由治理建議各相關層級的部門和單位對照隱患排查清單進行隱患排查， 填寫隱患排查記錄。根據排查生的隱患類別，提由治理建議，一般應包含： 針對排查生的每一項隱患， 明確治理責任單位和主要責 任人； 經排查評估后提由初步整改或處置建議； 依據隱患治理難易程度確定隱患治理期限。（三）治理隱患1 .基本要求實行分級治理、分類實施的原則。主要包括崗位糾正、班組治理、車間治理、部門治理、公司治理。隱患治理應做到方法科學、資金到位、措施及時有效、責任 到人、按時完成。下級能夠自己治理的不能推給上級部門；能當場糾正的必須當場糾正， 無法立即治理的，治理前要研究制定防 范措施，落實監控責任，防止隱患發展

12、成事故。2 .治理流程隱患治理流程包括：通報隱患信息、下發隱患整改指令、實施隱患治理、治理情況反饋、驗收等環節。如下圖所示：隱患排查治理流程圖患排查流程圖發現隱患上報隱患確認指派隱患整改（然認本部門兼收）隱患驗收（無懶患k收）是一隱患排查結束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱 患等級、治理期限、治理措施和應急處置方案等信息向從業人員 進行通報。隱患排查組織部門應制發隱患整改指令書，對隱患整改責任單位、措施建議、完成期限等提由要求。隱患存在單位在實施隱患治理前應當對隱患存在的原因進行分析，并制定科學的治理方案和有效的治理措施。隱患整改指令書的制發部門應當對 隱患整改效果組織驗收。3 . 一

13、般隱患治理對一般隱患，根據隱患治理的分級，由企業各級(公司、車 間、部門、班組等)負責人或者有關人員負責組織整改，整改情 況要安排專人進行確認。4 .重大隱患治理經判定或初步評估屬于重大隱患的，企業應當及時組織評估并編寫重大隱患評估報告書。 評估報告書的主要內容應包括隱患 的類別、影響范圍、風險程度和對隱患的監控措施、治理方式、 治理期限的建議等內容。企業應根據評估報告書制定重大隱患治理方案。治理方案主要包括下列主要內容：(1)治理的目標和任務；(2)治理的方法和措施；(3)經費和物資的落實；(4)負責治理的機構和人員；(5)治理時限和要求；(6)防止整改期間發生事故的安全措施。5.復核確認隱

14、患治理完成后，應根據隱患級別組織相關人員對治理情況 進行驗收，完成閉環管理。 重大隱患治理工作結束后， 企業安全 管理部門應當組織對治理情況進行復查評估。對政府桂牌督辦的重大隱患，按有關規定執行。(四)隱患排查周期企業應根據法律、法規要求，結合企業自身生產工藝特點，確定綜合、專業、專項、季節、日常排查等周期。九、文件管理企業在隱患排查治理清單化管理體系建設的策劃、 實施和持 續改進過程中，應完整保存體現隱患排查全過程的記錄資料， 并 分類建檔管理。應包括：（一）隱患排查治理制度；（二）隱患排查治理臺賬；（三）隱患排查清單等內容的文件。重大隱患排查、評估、隱患治理、復查驗收記錄等，應單獨 建檔。十、效益和效率通過企業隱患排查治理清單化管理體系建設，企業應努力達到：（一）風險控制措施持續有效；（二）風險控制能力進一步提升；（三）隱患排查治理體系進一步完善；（四）隱患排查責任進一步落實；（五）隱患排查水平進一步提高；（六）生產安全事故明顯減少；（七）企業本質安全水平進一步提高。十一、持續改進（一）評估企業應適時和定期對隱患排查治理清單化管理體系運行情 況進行評審，以確保其持續適宜性、 充分性和有效性。評審應包 括體系改進的可能性和對體系進行修改的必要性。 評估應每年進 行一次，應保存評估記錄。（二）更新企業應主動根據以下情況對隱患排查