1、人力資源規劃案例目目 錄錄 1 1、前言、前言2什么是人力資源規劃什么是人力資源規劃人力資源規劃以未來為導向，主要關注兩個內容人力資源規劃以未來為導向，主要關注兩個內容: :組織未來的成功需要什么樣的人才？組織未來的成功需要什么樣的人才？為了實現組織的目標，應該制定什么樣的人力資為了實現組織的目標，應該制定什么樣的人力資源管理政策？源管理政策？進行人力資源規劃的前題條件是公司有明確的戰略規進行人力資源規劃的前題條件是公司有明確的戰略規劃、業績目標和公司預算。劃、業績目標和公司預算。 定義定義戰略規劃戰略規劃業績目標業績目標公司預算公司預算人力資源規劃人力資源規劃3為什么要進行人力資源規劃？為什

2、么要進行人力資源規劃？戰略規劃戰略規劃, ,平衡計分卡平衡計分卡遠景、使命、發展方向遠景、使命、發展方向業績衡量業績衡量未來對各職能的要求未來對各職能的要求結果結果顧客顧客財務財務關鍵業務流程關鍵業務流程學習與成長學習與成長 4人力資源規劃是連接戰略規劃和公司業績的必由之路人力資源規劃是連接戰略規劃和公司業績的必由之路, ,包包括員工隊伍規劃和人力資源管理規劃兩個部分，我們將括員工隊伍規劃和人力資源管理規劃兩個部分，我們將從這兩個方面制定從這兩個方面制定A A公司的戰略規劃公司的戰略規劃戰略規劃戰略規劃, ,平衡計分卡平衡計分卡遠景、使命、發展方向遠景、使命、發展方向業績衡量業績衡量未來對各職

3、能的要求未來對各職能的要求結果結果顧客顧客財務財務關鍵業務流程關鍵業務流程學習與成長學習與成長員工隊伍規劃員工隊伍規劃現有員工隊伍的描述現有員工隊伍的描述未來的員工隊伍預測未來的員工隊伍預測差距分析差距分析人力資源管理規劃人力資源管理規劃如何識別、吸引、保留如何識別、吸引、保留、發展和激勵優秀人才、發展和激勵優秀人才人力資源規劃在三方面影響組織實現戰略人力資源規劃在三方面影響組織實現戰略目標的能力：目標的能力：將人力資源管理與公司戰略緊密相連；將人力資源管理與公司戰略緊密相連；分析未來變化，在人力資源方面制定應對分析未來變化，在人力資源方面制定應對措施措施提高人力資源費用使用的經濟性；提高人力

4、資源費用使用的經濟性；5 收集、分析收集、分析A公司資料公司資料A公司公司訪談訪談與行業最佳與行業最佳實踐進行比實踐進行比照照我們基于以下信息進行人力資源規劃我們基于以下信息進行人力資源規劃收集行業最佳實踐案例對比分析A公司數據訪談總行人力資源部收集公司戰略規劃、業績目標和預算收集員工隊伍信息收集人力資源管理制度、流程分析A公司統計數據6目目 錄錄 1 1、前言、前言 2 2、A A公司人力資源規劃現狀分析公司人力資源規劃現狀分析 3 3、A A公司員工隊伍現狀分析公司員工隊伍現狀分析 4 4、A A公司員工隊伍規劃及管理建議公司員工隊伍規劃及管理建議 5 5、A A公司人力資源管理提升計劃公

5、司人力資源管理提升計劃附錄：附錄：A A公司人力資源管理與最佳實踐對比公司人力資源管理與最佳實踐對比7A A公司目前制定了實用的分支行人員配置方案公司目前制定了實用的分支行人員配置方案，但缺乏戰略層次的考慮，但缺乏戰略層次的考慮l類別類別l1. 1. 總行員工隊總行員工隊伍規劃伍規劃l現狀現狀l2. 2. 分支行員分支行員工隊伍規劃工隊伍規劃根據需要臨時配置，缺根據需要臨時配置，缺乏長期規劃乏長期規劃參照參照A公司的歷史數據公司的歷史數據，根據未來發展總行的，根據未來發展總行的管理控制模式進行規劃管理控制模式進行規劃制定了分支機構人員制定了分支機構人員動態配置管理辦法（動態配置管理辦法（基于業

6、務量），在確定基于業務量），在確定分支機構人員配置和控分支機構人員配置和控制工資費用方面發揮了制工資費用方面發揮了重要作用，但在實際操重要作用，但在實際操作過程中出現了根據該作過程中出現了根據該辦法配置的人數超過薪辦法配置的人數超過薪酬費用預算（基于利潤酬費用預算（基于利潤）所能承擔的人數的現）所能承擔的人數的現象象l評價評價l建議建議目前處于快速發展期，目前處于快速發展期，進行總行員工隊伍規劃進行總行員工隊伍規劃的需要尚不強烈，但明的需要尚不強烈，但明確確A公司總行的職能和公司總行的職能和對分支行的管理控制模對分支行的管理控制模式是非常必要的式是非常必要的該方案缺乏戰略層次該方案缺乏戰略層次

7、的考慮；的考慮；缺乏業務變化對員工需缺乏業務變化對員工需求尤其是關鍵員工需求的求尤其是關鍵員工需求的預測，因此不可能做到未預測，因此不可能做到未雨綢繆。當新業務出現時雨綢繆。當新業務出現時，經常出現關鍵人員短缺，經常出現關鍵人員短缺，外部招聘成本高，效果，外部招聘成本高，效果不理想的現象不理想的現象根據未來五年的發根據未來五年的發展戰略要求，識別展戰略要求，識別關鍵人才，關鍵人關鍵人才，關鍵人才的配置著眼于發才的配置著眼于發展，進行適當儲備展，進行適當儲備和培養，而對非關和培養，而對非關鍵人才的配置著眼鍵人才的配置著眼于費用控制的需要于費用控制的需要8A A公司應該做好關鍵員工規劃，將人力資源

8、管公司應該做好關鍵員工規劃，將人力資源管理從事務型向戰略型轉變理從事務型向戰略型轉變l類別類別l3. 3. 關鍵人員關鍵人員規劃規劃l現狀現狀l4. 4. 人力資源人力資源管理改進規劃管理改進規劃制定了客戶經理制實施制定了客戶經理制實施辦法等關鍵人才的管理辦法等關鍵人才的管理辦法，制定了業績考核和辦法，制定了業績考核和能力考核的標準，目前處能力考核的標準，目前處于準備實施階段于準備實施階段根據根據A公司的戰略需公司的戰略需要，分析不同能力層要，分析不同能力層級的關鍵人員的配比級的關鍵人員的配比，制定招聘、培養和，制定招聘、培養和淘汰計劃淘汰計劃A公司五年發展那規劃綱公司五年發展那規劃綱要（要（

9、20032007）提出了）提出了多渠道引進人才、實施員工多渠道引進人才、實施員工職業生涯規劃、加強培訓和職業生涯規劃、加強培訓和培育培育A公司企業文化的人力公司企業文化的人力資源戰略目標資源戰略目標l評價評價l建議建議對不同能力層次的關對不同能力層次的關鍵人才缺乏進一步的鍵人才缺乏進一步的分析和預測分析和預測缺乏對人力資源管理理念缺乏對人力資源管理理念的關注，高層管理人員繼的關注，高層管理人員繼任計劃以及關鍵人才的管任計劃以及關鍵人才的管理計劃，對未來的人力資理計劃，對未來的人力資源管理提升方向缺乏計劃源管理提升方向缺乏計劃明確人力資源管理明確人力資源管理理念，制定高層管理念，制定高層管理人員

10、繼任計劃和理人員繼任計劃和關鍵人才的管理計關鍵人才的管理計劃，制定未來五年劃，制定未來五年的人力資源管理提的人力資源管理提升計劃，將人力資升計劃，將人力資源管理工作從事務源管理工作從事務層向戰略層轉變層向戰略層轉變9目目 錄錄 1 1、前言、前言 2 2、A A公司人力資源規劃現狀分析公司人力資源規劃現狀分析 3 3、A A公司員工隊伍現狀分析公司員工隊伍現狀分析 4 4、A A公司員工隊伍規劃及管理建議公司員工隊伍規劃及管理建議 5 5、A A公司人力資源管理提升計劃公司人力資源管理提升計劃附錄：附錄：A A公司人力資源管理與最佳實踐對比公司人力資源管理與最佳實踐對比10員工隊伍現狀分析的維

11、度員工隊伍現狀分析的維度人才招聘人才招聘冗員淘汰冗員淘汰員工數量員工數量員工結構員工結構員工費用員工費用員工技能員工技能人才流失人才流失企業員工企業員工員工隊伍分析主要包括以下五個方面：員工數量、員工結構、員工費用、員工員工隊伍分析主要包括以下五個方面：員工數量、員工結構、員工費用、員工技能、員工流動性（含員工招聘、人才流失和冗員淘汰）。技能、員工流動性（含員工招聘、人才流失和冗員淘汰）。11員工隊伍現狀與國際銀行業最佳實踐，國內股員工隊伍現狀與國際銀行業最佳實踐，國內股份制商業銀行的對比分析份制商業銀行的對比分析類別類別指標項指標項A、員工數量、員工數量與結構與結構總行占全行員工比例管理人員

12、數量與比例員工學歷構成B、員工費用、員工費用薪酬福利占營業收入的比例薪酬福利占營業支出的比例福利費用占薪酬費用的比例C、員工技能、員工技能人均營業收入人均稅前利潤人力資本投資回報率D、員工流動、員工流動性性員工退休率員工辭職率員工淘汰率說明： 右表中列出了員工隊伍各方面的量化分析指標，我們通過對比A公司與市場（包括國際銀行、國內股份制商業銀行）數據，發現問題，并為未來的員工隊伍規劃改進提供依據。 對于A公司當前數據與市場數據口徑一致的指標，我們將進行對比分析；如果數據口徑不一致，我們將選取部分A公司數據，進行具體分析。12A A、員工數量與結構分析：總行人數占全行的、員工數量與結構分析：總行人

13、數占全行的比率比率總行占全行人數百分比總行占全行人數百分比31.87%15.98%14.73%9.71%7.46%6.34%6.18%y = 0.3196x-0.8654R2 = 0.97690%5%10%15%20%25%30%35%012345678總行人數占全行人數的比例年份年份1996199619971998199920002001200120022002全行人數36482013922050285539775709總行人數116131205199213252353分析：分析：從上圖可以看出：建行7年來，A公司總行占全行的人數比例逐年降低，呈冪函數曲線形式，與招商銀行（8.69%,200

14、2年）相比，A公司總部機構相對精簡，管理效率較高數據來源：A公司人力資源規劃處，招商銀行2002年年報13A A、員工數量與結構分析：與國內股份制銀行相比，、員工數量與結構分析：與國內股份制銀行相比，A A公司公司的管理人員、業務人員與行政人員之間的比例關系比較合的管理人員、業務人員與行政人員之間的比例關系比較合理理數據來源：A公司2002年年報、招商銀行2002年年報、浦發銀行2002年半年度報告總人數：4254總人數：12065總人數：6116分析：分析：從2002年三家股份制銀行的數據來看：A公司的行政人員最精簡；而管理人員的比例與招商銀行相比較多；總的來看，A公司的A公司三類人員之間的

15、比例關系與其他國內股份制銀行相比，比較合理14A A、員工數量與結構分析：與國際銀行業相比，、員工數量與結構分析：與國際銀行業相比，A A公司的管理公司的管理人員隊伍比較精干，管理效率較高人員隊伍比較精干，管理效率較高指標名稱指標名稱指標定義指標定義指標解釋指標解釋管理人員比例折合全日制員工總數管理人員人數管理人員的比例反映了每個管理者管理的員工數量，即控制幅度。傳統認為管理者應該可以有效控制和管理7-8人，工作的類型不同、行業不同會有顯著的不同。在現在，由于每個雇員工作的自主性增強，這一數字將有所增加數據來源：1、國際銀行業數據引自 人力資本研究報告2、A公司數據由A公司人力資源規劃處提供，

16、管理人員指總行處長及以上級別人員,分行部門經理以上級別人員,支行行長(包括副職)指標介紹指標介紹A公司管理人員的控制幅度是6.63人，超過國際銀行業75百分位，這說明A公司的管理隊伍比較精干，管理效率比較高分析：分析：15A A、員工數量與結構分析：與其他股份制商業、員工數量與結構分析：與其他股份制商業銀行相比，銀行相比，A A公司員工隊伍學歷層次較高公司員工隊伍學歷層次較高總人數：4254總人數：12065總人數：6116數據來源：A公司2002年年報（年報中人員數量不包括D類）、招商銀行2002年年報、浦發銀行2002年半年度報告分析：分析：從2002年三家股份制銀行的數據來看：A公司員工

17、的學歷層次最高，這在一定程度上反映了A公司的具有一支素質較高的員工隊伍16B B、員工費用分析：與國際銀行業相比，、員工費用分析：與國際銀行業相比，A A公司公司的薪酬福利支出具有經濟性的薪酬福利支出具有經濟性指標名稱指標名稱指標定義指標定義指標解釋指標解釋薪酬福利費用占收入的比率（薪酬費用+福利費用）收入該指標反映了公司薪酬福利支出的經濟性，理想狀態是25百分位指標介紹指標介紹分析：分析：與國際銀行業相比，A公司的薪酬福利總額占收入的比率略高于國際銀行25百分位，這反映了A公司人員費用支出的經濟性，也反映了A公司有進一步增加員工薪酬福利的空間數據來源：1、國際銀行業數據引自 人力資本研究報告

18、2、A公司2002年年報，A公司人力資源規劃處17B B、員工費用分析：與國際銀行業相比，、員工費用分析：與國際銀行業相比，A A公司公司的薪酬福利支出具有經濟性的薪酬福利支出具有經濟性指標名稱指標名稱指標定義指標定義指標解釋指標解釋薪酬福利費用占支出的比率（薪酬費用+福利費用）營業支出該指標反映了當需要加強費用控制時，是否應主要從控制人員費用入手，理想狀態是25百分位指標介紹指標介紹薪酬福利費用占營業支出的百分比薪酬福利費用占營業支出的百分比13.80%13.80%13.20%13.20%22.70%22.70%32.10%32.10%23.90%23.90%0.00%5.00%10.00%

19、15.00%20.00%25.00%30.00%35.00%民生銀行民生銀行國際銀行25分位數國際銀行25分位數國際銀行中位數國際銀行中位數國際銀行75分位數國際銀行75分位數國際銀行均值國際銀行均值分析：分析：與國際銀行業相比，A公司的薪酬福利費用占費用的比率略高于國際銀行25百分位，這反映了A公司人員費用支出占全部支出的比率較低，一方面說明A公司存在較大增加薪酬和福利的空間，另一方面說明控制人員費用并非節減支出的最主要的方面數據來源：1、國際銀行數據引自 人力資本研究報告2、A公司2002年年報18B B、員工費用分析：與國際銀行相比，、員工費用分析：與國際銀行相比，A A公司員公司員工福

20、利費用占薪酬費用的比例過高工福利費用占薪酬費用的比例過高指標名稱指標名稱指標定義指標定義指標解釋指標解釋福利費用占薪酬費用的比率福利費用薪酬費用該指標顯示員工總收入的構成，理想狀態是25百分位指標介紹指標介紹分析：分析：與國際銀行業相比，A公司的福利費用占薪酬費用的比率高于國際銀行75百分位，這反映了A公司的人員費用支出結構不夠合理，應增加薪酬在員工總收入中的百分比數據來源：1、國際銀行數據引自 人力資本研究報告2、A公司2002年年報、A公司人力資源規劃處19C C、員工技能分析：、員工技能分析：A A公司的人均營業收入在國內股份制銀行公司的人均營業收入在國內股份制銀行中處于領先地位，但與國

21、際銀行中處于領先地位，但與國際銀行2525分位數相比仍有較大差距分位數相比仍有較大差距，這說明，這說明A A公司生產率的提升空間很大公司生產率的提升空間很大指標名稱指標名稱指標定義指標定義指標解釋指標解釋人均營業收入營業收入折合全日制總人員數該指標是衡量員工生產率的基本測量，理想的數據是75百分位指標介紹指標介紹人均營業收入人均營業收入1547101547109582095820249051249051295285295285338083338083415903415903050000100000150000200000250000300000350000400000450000民生銀行民生銀

22、行招商銀行招商銀行國際銀行25分位數國際銀行25分位數國際銀行中位數國際銀行中位數國際銀行75分位數國際銀行75分位數國際銀行均值國際銀行均值單位：美元單位：美元分析：分析：A公司的人均營業收入遠遠超出招商銀行，這說明A公司的市場開拓效率在國內股份制銀行中名列前茅；但與國際銀行業相比，A公司的人均營業收入與國際銀行的25分位數相比仍然存在較大差距，這說明A公司的生產率提升的空間很大數據來源：1、國際銀行數據引自 人力資本研究報告（ $ 1=￥8.2775）2、A公司2002年年報、招商銀行2002年年報20C C、員工技能分析：、員工技能分析：A A公司的人均稅前利潤略高于招商銀行，公司的人均

23、稅前利潤略高于招商銀行，與國際銀行業的與國際銀行業的2525分位數相比也有較大的差距分位數相比也有較大的差距指標名稱指標名稱指標定義指標定義指標解釋指標解釋人均稅前利潤稅前利潤折合全日制總人員數該項指標反映了企業的生產力和費用控制情況。反映了組織的效率、公司戰略的有效性和公司目標的實現情況，是綜合反映收入和成本費用因素的最好的指標指標介紹指標介紹人均稅前利潤人均稅前利潤261442614425737257373647136471465364653658350583506209262092010000200003000040000500006000070000民生銀行民生銀行招商銀行招商銀行國際

24、銀行25分位數國際銀行25分位數國際銀行中位數國際銀行中位數國際銀行75分位數國際銀行75分位數國際銀行均值國際銀行均值單位：美元單位：美元分析：分析：A公司的人均稅前利潤略高于招商銀行，該指標與人均營業收入指標共同說明A公司的生產率在國內股份制銀行中處于領先地位，但是成本費用控制效率遠低于招商銀行；與國際銀行業相比，A公司的人均稅前利潤與國際銀行的25分位數相比仍然有較大差距，這說明A公司提升生產率的空間很大數據來源：1、國際銀行數據引自 人力資本研究報告（$ 1=￥8.2775）2、A公司2002年年報、招商銀行2002年年報21C C、員工技能分析與國際銀行業相比，、員工技能分析與國際銀

25、行業相比，A A公司的人力資本回報率公司的人力資本回報率超過國際銀行業的超過國際銀行業的7575百分位，這說明應進一步加大人力資本的投百分位，這說明應進一步加大人力資本的投資資指標名稱指標名稱指標定義指標定義指標解釋指標解釋人力資本回報率（營業收入-（營業支出-薪酬費用-福利費用）（薪酬費用+福利費用）人力資本回報率反映公司在雇員身上財務投資的回報率。公式的分子反映了調整后的利潤，即如果公司沒有人員開支，公司賺取的總金額。除以雇員的成本后反映了投資的回報率。理想的數字是75百分位指標介紹指標介紹人力資本回報率人力資本回報率2.542.541.701.701.801.802.382.382.24

26、2.240.000.501.001.502.002.503.00民生銀行民生銀行國際銀行25分位數國際銀行25分位數國際銀行中位數國際銀行中位數國際銀行75分位數國際銀行75分位數國際銀行均值國際銀行均值數據來源：1、國際銀行數據引自 人力資本研究報告2、A公司2002年年報、招商銀行2002年年報、A公司人力資源規劃處分析：分析：與國際銀行業相比，A公司的人力資本回報率超過了國際銀行業的75分位數，這說明A公司的人力資本有較高的投資回報率，加大人力資本的投資（增加人員規模或者增加薪酬福利）將有利于進一步提高A公司的利潤總額22D D、員工流動性分析：、員工流動性分析：A A公司的各項流動性比

27、率公司的各項流動性比率處于正常狀況處于正常狀況民生銀行員工年齡構成民生銀行員工年齡構成30以下30以下45%45%31-4031-4042%42%41-5041-5012%12%50以上50以上1%1%分析：分析：A公司99的員工年齡在50歲以下，這說明A公司的員工隊伍非常年輕，未來五年退休的比率可以忽略不計數據來源：1、國際銀行數據引自 人力資本研究報告2、A公司人力資源規劃處辭職率辭職率3.00%3.00%11.30%11.30%18.90%18.90%25.50%25.50%18.70%18.70%0.00%5.00%10.00%15.00%20.00%25.00%30.00%民生銀行民

28、生銀行國際銀行25分位數國際銀行25分位數國際銀行中位數國際銀行中位數國際銀行75分位數國際銀行75分位數國際銀行均值國際銀行均值淘汰率淘汰率5.00%5.00%2.90%2.90%5.20%5.20%7.90%7.90%5.90%5.90%0.00%1.00%2.00%3.00%4.00%5.00%6.00%7.00%8.00%9.00%民生銀行民生銀行國際銀行25分位數國際銀行25分位數國際銀行中位數國際銀行中位數國際銀行75分位數國際銀行75分位數國際銀行均值國際銀行均值分析：分析：A公司的辭職率遠低于國際銀行25分位數，這說明目前A公司對員工有較強的吸引力，保留員工的能力較強，但隨著外

29、資銀行的逐漸進入中國，預計這一比例將有所上升分析：分析：A公司的淘汰率接近國際銀行中位數，這說明A公司的新陳代謝的水平處于正常狀態，能夠保持員工隊伍的活力23員工現狀分析總結對人力資源規劃的啟示員工現狀分析總結對人力資源規劃的啟示類別類別指標項（部分）指標項（部分）總結總結啟示啟示A、員工數、員工數量與結構量與結構總行占分支行員工比例A公司總行占全行的比例數呈冪函數曲線形式為預測未來總行與分行人數的比為預測未來總行與分行人數的比例提供了歷史依據例提供了歷史依據管理人員數量與比例A公司管理人員的跨度是6.6人，優于國際銀行75百分位在未來的人力資源規劃中應保留在未來的人力資源規劃中應保留此比例此

30、比例員工學歷構成A公司員工學歷構成優于國內股份制銀行在未來招聘過程中應保持此比例在未來招聘過程中應保持此比例B、員工費、員工費用用薪酬福利占營業收入的比例A公司薪酬福利占收入/支出的比例均低于美國銀行25百分位A公司存在進一步改進員工收入的公司存在進一步改進員工收入的空間空間薪酬福利占營業支出的比例福利費用占薪酬費用的比例A公司福利占薪酬的比例高于國際銀行75百分位A公司需要加大薪酬在員工總收入公司需要加大薪酬在員工總收入中的比重中的比重C、員工技、員工技能能人均營業收入A公司的人均營業收入和人均稅前利潤與國際銀行的25分位數相比仍然有很大差距A A公司的生產率提升的空間很大，公司的生產率提升

31、的空間很大，未來人均生產率應呈增加趨勢未來人均生產率應呈增加趨勢人均稅前利潤人力資本投資回報率A公司人力資本回報率優于國際銀行75百分位A公司應進一步加大對人力資本的公司應進一步加大對人力資本的投入投入D、員工流、員工流動性動性員工退休率0%未來未來5年的退休率可以忽略為年的退休率可以忽略為0員工辭職率3%未來未來5年的辭職率預計將略有上升年的辭職率預計將略有上升，預計在，預計在5左右左右員工淘汰率5%未來未來5年的淘汰率可以假設為年的淘汰率可以假設為5外部招聘人員比例27.1%24目目 錄錄 1 1、前言、前言 2 2、A A公司人力資源規劃現狀分析公司人力資源規劃現狀分析 3 3、A A公

32、司員工隊伍現狀分析公司員工隊伍現狀分析 4 4、A A公司員工隊伍規劃及管理建議公司員工隊伍規劃及管理建議 5 5、A A公司人力資源管理提升計劃公司人力資源管理提升計劃附錄：附錄：A A公司人力資源管理與最佳實踐對比公司人力資源管理與最佳實踐對比25員工隊伍規劃是供給和需求的預測員工隊伍規劃是供給和需求的預測需求供給 員工隊伍規劃的核心內容實際非常簡單員工隊伍規劃的核心內容實際非常簡單26員工隊伍規劃問題樹員工隊伍規劃問題樹: :在制定員工隊伍規劃前，首先要考慮的是在制定員工隊伍規劃前，首先要考慮的是銀行所處發展階段以及規劃期內組織結構是否變化銀行所處發展階段以及規劃期內組織結構是否變化階段

33、初創成長成熟總部數量分支機構數量總部/分支機構 比率重組發展新業務員工數量規劃建立核心團隊量的增加職能的增加自己培養或外購核心隊伍業務和主要職能隊伍外購企業核心能力分析類別,成本精細管理尋求人和工作的最佳匹配能力評級人力資本投資創業的氛圍階段階段活動活動27員工需求預測一般采取的方法是財務比率法，員工需求預測一般采取的方法是財務比率法，同時兼顧總部管理模式的設計同時兼顧總部管理模式的設計需求預測組織設計角度財務比率工作驅動人驅動業務流程分析 任務分析員工隊伍規劃組織文化建設收入/薪酬人均收入總部管理模式設計單元設計集權分權利潤中心成本中心人均費用指導思想指導思想預測方法預測方法28由于由于A

34、A公司的組織結構正處于調整期，我們向公司的組織結構正處于調整期，我們向A A公司推薦以下方案以供選擇公司推薦以下方案以供選擇需求預測基于現有組織結構基于矩陣型組織結構方案一方案一基于利潤的預基于利潤的預測測方案二方案二基于存貸款的基于存貸款的預測預測方案三方案三利潤中心基于業利潤中心基于業務量預測務量預測; ;成本中心基于費成本中心基于費用預測用預測優點優點缺點缺點A公司目前的總量預測即基于利潤,因此方案一容易實施,且此方案鼓勵各分行提高利潤水平,從而有利于全行利潤目標的實現人員的配置需求與利潤沒有必然的聯系,這種方法計算出的總量與基于業務量的分支機構人員動態配置管理辦法確定的分行人員配置數量

35、必然產生矛盾人員配置需求與存貸款有正相關關系,通過這種方法確定的總量可以與分支機構人員動態配置管理辦法配套使用可能會導致各分行在配置人員時較少考慮人力成本,從而對利潤水平的重視不足,但這一點可以通過利潤目標的考核來彌補根據責任中心的性質配置人員是普遍的作法,這種方法在滿足業務需要的同時,鼓勵不同性質的責任中心抓住工作重點采用這種方法預測的前題是不同的責任中心有相對獨立的財務核算制度,否則難以預測29方案一：基于利潤的總量預測方案一：基于利潤的總量預測規劃期利潤目標規劃期利潤目標上海分行利潤目標新增分行利潤目標北京分行利潤目標總行是否作為利潤中心？是總行利潤目標上海分行利潤目標新增分行人均利潤目

36、標北京分行人均利潤目標總行人均利潤目標目前目前A公司總行是否是利潤中心尚不公司總行是否是利潤中心尚不清晰，未來需要明確總行是否只履清晰，未來需要明確總行是否只履行管理職能還是業務、管理職能兼行管理職能還是業務、管理職能兼顧顧戰略規劃目標中的業務目標分解戰略規劃目標中的業務目標分解參照國際銀行數據確定人均利潤增參照國際銀行數據確定人均利潤增長目標長目標上海分行人員總數新增分行人員總數北京分行人員總數總行人員總數在歷史數據的基礎上，參照國際銀在歷史數據的基礎上，參照國際銀行數據和對未來薪酬增長率的預測行數據和對未來薪酬增長率的預測人均薪酬人均薪酬否根據歷年總行占全行比例預測總行人員總數上海分行人均

37、薪酬新增分行人均薪酬北京分行人均薪酬總行人均薪酬總行人均薪酬 規劃期人員總薪酬費用規劃期人員總薪酬費用規劃期人員總量規劃期人員總量關鍵人員總量關鍵人員總量其他人員總量其他人員總量根據根據A公司戰略目標確定關鍵人才，公司戰略目標確定關鍵人才，由總行統一配置由總行統一配置總行控制總量，由分支行參照人總行控制總量，由分支行參照人員配置辦法自主配置員配置辦法自主配置步驟步驟信息來源與舉措信息來源與舉措具體參見文件具體參見文件“基于利潤的基于利潤的A公司人力資源規劃公司人力資源規劃”30方案二：基于存貸款的需求預測方案二：基于存貸款的需求預測具體參見文件具體參見文件“基于存貸款的基于存貸款的A公司人力資

38、源規劃公司人力資源規劃”規劃期營業資產目標規劃期營業資產目標上海分行存貸款目標新增分行存貸款目標北京分行存貸款目標總行是否作為利潤中心？是總行存貸款目標上海分行人均存貸款目標新增分行行人均存貸款目標北京分行人均存貸款目標人均存貸款目標目前目前A公司總行是否是利潤中心尚不清晰，未來需要明確公司總行是否是利潤中心尚不清晰，未來需要明確總行是否只履行管理職能還是業務、管理職能兼顧總行是否只履行管理職能還是業務、管理職能兼顧戰略規劃目標中的業務目標分解戰略規劃目標中的業務目標分解年度經營計劃中需確定人均存貸款增長目標年度經營計劃中需確定人均存貸款增長目標上海分行人員總數新增分行人員總數北京分行人員總數

39、總行人員總數在歷史數據的基礎上，參照國際銀行數據和對未在歷史數據的基礎上，參照國際銀行數據和對未來薪酬增長率的預測人均薪酬來薪酬增長率的預測人均薪酬否根據歷年總行占全行比例預測總行人員總數上海分行人均薪酬新增分行人均薪酬北京分行人均薪酬總行人均薪酬總行人均薪酬 規劃期人員總薪酬費用規劃期人員總薪酬費用規劃期人員總量規劃期人員總量關鍵人員總量關鍵人員總量其他人員總量其他人員總量根據根據A公司戰略目標確定關鍵人才，由總行統一配公司戰略目標確定關鍵人才，由總行統一配置置總行控制總量，由分支行參照人員配置辦法總行控制總量，由分支行參照人員配置辦法自主配置自主配置步驟步驟信息來源與舉措信息來源與舉措31

40、方案三：如果方案三：如果A A公司從現有組織結構轉變為事業部制，利潤中心公司從現有組織結構轉變為事業部制，利潤中心和成本中心將被明確區分，人力資源規劃的方法則需要進一步改和成本中心將被明確區分，人力資源規劃的方法則需要進一步改進進行長行長公司銀行公司銀行事業部事業部零售銀行零售銀行事業部事業部資產經營資產經營事業部事業部金融同業金融同業事業部事業部人力資源部人力資源部計劃財務部計劃財務部風險管理部風險管理部授信評審部授信評審部會計結算部會計結算部信息管理部信息管理部客戶服務部客戶服務部稽核部稽核部市場市場1 1市場市場n n計劃財務計劃財務風險管理風險管理授信評審授信評審市場市場1 1市場市場

41、n n計劃財務計劃財務風險管理風險管理授信評審授信評審市場市場1 1市場市場n n計劃財務計劃財務風險管理風險管理授信評審授信評審市場市場1 1市場市場n n計劃財務計劃財務風險管理風險管理授信評審授信評審利潤中心利潤中心成本中心成本中心根據每個事業部的業務量目標和人均業務量目標來確定每個事業部根據每個事業部的業務量目標和人均業務量目標來確定每個事業部的總人數的總人數根據每個事業部的總人數和人均薪酬水平確定總薪酬費用根據每個事業部的總人數和人均薪酬水平確定總薪酬費用關鍵員工總行統一規劃關鍵員工總行統一規劃對于每個事業部下的其他員工，總部則需放權，由事業部根據內部對于每個事業部下的其他員工，總部

42、則需放權，由事業部根據內部的利潤和成本中心自主決定的利潤和成本中心自主決定根據每個成本中心的費用目標和人根據每個成本中心的費用目標和人均費用目標來確定每個成本中心總均費用目標來確定每個成本中心總人數人數根據每個成本中心的總人數和人均根據每個成本中心的總人數和人均薪酬水平確定總薪酬費用薪酬水平確定總薪酬費用總部統一規劃，優先考慮關鍵員工總部統一規劃，優先考慮關鍵員工的配置的配置數據來源：中國A公司五年發展規劃綱要（20032007），具體部門設置細節僅供參考注：由于信息不足，在此僅提供思路注：由于信息不足，在此僅提供思路32明確員工需求總量后，結合員工供給現狀即可以對外招聘明確員工需求總量后，結

43、合員工供給現狀即可以對外招聘/ /裁減的人員數量作出預測裁減的人員數量作出預測人員現狀人員現狀離職人員離職人員人員總量人員總量預測預測退休人員退休人員人員內部流人員內部流動動招聘人員招聘人員數量數量冗余人員冗余人員數量數量 在考慮內部流動、人員離職率、員工年齡結構目標等的基礎上，根據當前員工數量和預測的員工數量，確定A公司未來一段時間內人員招聘和冗員淘汰的目標。 對比對比淘汰人員淘汰人員具體參見文件具體參見文件“基于資產的基于資產的A公司人力資源規劃公司人力資源規劃”或或“基于存貸款的基于存貸款的A公司人力資源規劃公司人力資源規劃”33在總量規劃的基礎上，需要將員工根據工作的難度和重要在總量規

44、劃的基礎上，需要將員工根據工作的難度和重要性進行分類，進一步制定關鍵員工隊伍規劃性進行分類，進一步制定關鍵員工隊伍規劃難度重要性.最高領導者的助理.核心的工作，需要23年才能掌握高低高低.工作容易完成但是需要組織內部人員完成.兼職人員就可以完成.最好讓外部的專業機構完成通過重要性和難度區分工作研究表明：關鍵員工可以創造一般員工310倍的生產力。反過來，關鍵員工短缺意味著企業生產力的直接損害，而關鍵員工的流失成本是其年薪酬總額的1.5-3倍。數據來源： 人力資本研究34判斷關鍵員工的標準判斷關鍵員工的標準重要性：該職位對實現企業的戰略目標的實現起重要作用；這意味著該職位的業績好壞，對企業的目標和

45、效益影響很大；或和該職位在企業政策控制、程序運行中起關鍵作用難度：對該職位的上崗者要求知識面寬，經驗豐富培養周期較長雖然不是重要職位，但是專業特殊，比較難以找到替代者通常一個企業的關鍵員工的比例為：企業高層管理核心人員約占1%，其它關鍵人員約占2025%35高級管理人才高級管理人才中高級客戶經理中高級客戶經理金融產品研發人才金融產品研發人才市場策劃人才市場策劃人才高級風險管理人高級風險管理人才才投資業務管理人投資業務管理人才才項目管理人才項目管理人才高級財務分析人高級財務分析人才才通過對通過對A A公司戰略目標、關鍵成功因素的理解，以及工作公司戰略目標、關鍵成功因素的理解，以及工作難度的判斷，

46、以下幾類人才尤其需要關注難度的判斷，以下幾類人才尤其需要關注3-5年內成為年內成為國際銀行業國際銀行業合格的競爭合格的競爭者者l戰略方向戰略方向l發展目標發展目標l關鍵成功因素關鍵成功因素保持核心業務的強勁增長保持核心業務的強勁增長提高零售業務在整體業務組合中的比重提高零售業務在整體業務組合中的比重中間業務占營業凈收入中間業務占營業凈收入5左右左右業務發展目標業務發展目標改善資產質量改善資產質量市場份額提高到市場份額提高到13%左右左右資本運營目資本運營目標標海外上市海外上市兼并收購兼并收購成立金融控股公司成立金融控股公司管理規劃目標管理規劃目標建設八大系統建設八大系統建立與國際接軌的風險管理

47、體建立與國際接軌的風險管理體系系建立高效的內控體系建立高效的內控體系創新資產管理模式創新資產管理模式客戶細分和特有的價值客戶細分和特有的價值定位定位持續的金融產品創新持續的金融產品創新創造性營銷創造性營銷卓越服務卓越服務強大的風險管理強大的風險管理l關鍵人才關鍵人才良好的聲譽良好的聲譽杰出的資本運作與杰出的資本運作與經營經營優秀的管理優秀的管理高效的信息管理系統高效的信息管理系統36A A公司關鍵人才的定義公司關鍵人才的定義l關鍵人才關鍵人才l定義定義高級管理人才高級管理人才精通國內金融業務，通曉國外銀行業發展趨勢，能夠為A公司指引戰略發展方向或在新市場的開拓起領軍作用的管理人才中高級客戶經理

48、中高級客戶經理能夠不斷開拓客戶市場，并與A公司重要客戶保持穩定的長期合作關系，通曉A公司各種本外幣金融產品，了解國外金融產品發展趨勢的市場開拓人才金融產品研發人才金融產品研發人才精通金融工程知識，熟悉金融產品的本土運作，熟悉國外先進金融產品的創新過程及趨勢，能夠進行金融產品創新的人才市場策劃人才市場策劃人才通曉銀行業市場發展特點，能夠對市場進行細分并為A公司的產品塑造特有的可盈利的價值定位的策劃人才高級風險管理人才高級風險管理人才精通本外幣銀行業務，在確保A公司有效防范和化解風險，改善資產質量，建立穩健的內控制度方面起關鍵作用的授信評審、稽核和資產管理人才投資業務管理人才投資業務管理人才在并構

49、、重組、融資、投資理財方面具有豐富經驗的中高級項目管理人才IT項目管理人才項目管理人才通曉銀行業的技術發展趨勢，能夠準確提出技術需求，具有先進的項目管理理念和組織大型團隊進行研究、開發和系統維護的經驗的IT技術專家高級財務分析人才高級財務分析人才能夠制定和分解總分行財務計劃，匯總分析各項財務數據，建立利率、費率等相關計量模型，評估財務風險狀況，為管理層決策提供參考意見的高級人才37在進行關鍵員工規劃時，需要進行不同職位族在進行關鍵員工規劃時，需要進行不同職位族的能力層級分析的能力層級分析供給內部外部 6: 最高管理層 5: 業務單元領導者 4: 部門領導者/專家 3: 團隊領導者專業技術人員

50、2: 獨立工作者 1: 新手領域1領域2領域338由于由于A A公司沒有實施過能力模型，我們通過對一個關鍵崗位（公司沒有實施過能力模型，我們通過對一個關鍵崗位（客戶經理）的能力級別進行了簡單評級客戶經理）的能力級別進行了簡單評級管理他人？管理他人？是是否否管理專業人員或經理？管理專業人員或經理？具有專業知識？具有專業知識？是是否否3 3對其所在部門的對其所在部門的決策有重大影響？決策有重大影響？是是否否具有戰略遠見性的專業人員？具有戰略遠見性的專業人員？2 2是是否否獨立發揮其業務專長？獨立發揮其業務專長？1 1是是否否4 4對企業整體決策對企業整體決策有重大影響有重大影響？是是否否4 4T

51、T3 3T T是是否否5 5FSFS總裁總裁 / / 總經理總經理 / / 業務單元總經理？業務單元總經理？是是否否6 65 5BSBS39不同能力級別的客戶經理定義不同能力級別的客戶經理定義高級客戶經理高級客戶經理指導他人從事市場開拓工作，負責開拓和服務A公司的關鍵客戶，精通銀行業務和A公司本外幣產品，在營銷方案和業務品種創新過程中發揮重要作用，并負責未來高級業務經理的培養客戶經理客戶經理獨立從事市場開拓工作的業務人員，服務A公司比較重要的客戶，能夠為客戶設計定制化的產品組合，熟悉銀行業務和A公司各種本外幣業務，并能對客戶經理助理進行業務指導的業務人員客戶經理助理客戶經理助理協助高級客戶經理

52、或客戶經理進行市場開拓工作，收集與分析客戶信息，服務非重點客戶，對銀行業務有基本了解的業務人員l按能力分層按能力分層l定義定義40 客戶經理隊伍規劃客戶經理隊伍規劃l工作步驟工作步驟l1. 1. 分析現有客分析現有客戶經理隊伍戶經理隊伍l3. 3. 客戶經理隊客戶經理隊伍流動性分析伍流動性分析l具體內容具體內容l1.1 業務人員分類:客戶經理助理、客戶經理、高級客戶經理l1.2 根據現有數據分析三類人員比例關系l1.3 計算每類人員的離職率、晉升率、淘汰率、退休率和轉崗率l3.1 分析離職率對現有員工隊伍的影響l3.2 分析晉升率對現有員工隊伍的影響l3.3 分析淘汰率對現有員工隊伍的影響l3

53、.4 分析退休率對現有員工隊伍的影響l3.5 分析轉崗率對現有員工隊伍的影響l4. 4. 制定招聘和制定招聘和/ /或或裁減計劃裁減計劃l4.1 計算每類客戶經理的數量與現有人員的差距l4.2 制定每類人員的招聘和/或裁減計劃l4.3 進行費用預算l2. 2. 制定未來五年客戶制定未來五年客戶經理隊伍需求預測經理隊伍需求預測l2.1 根據未來五年的利潤要求和每類人員的人均創利倍數預測總量l2.2 根據未來的技能組合要求確定各類人員的比例l2.3 確定每類人員的數量具體參見文件具體參見文件“基于利潤的基于利潤的A公司人力資源規劃公司人力資源規劃”；及及 “基于存貸款的基于存貸款的A公司人力資源規

54、劃公司人力資源規劃”41員工隊伍規劃的結果從某一時段來看相對靜態，并且人數員工隊伍規劃的結果從某一時段來看相對靜態，并且人數精簡。當業務變動時，應針對員工類別的不同采取靈活的精簡。當業務變動時，應針對員工類別的不同采取靈活的管理方法，以解決人手不足的問題管理方法，以解決人手不足的問題設計員工結構組合的框架設計員工結構組合的框架業務變動正常情況雇傭兼職人員外包給外部專業機構高峰期關鍵的正式員工在高峰期互相幫助加班加班利用外部的專家難度重要性.最高領導層的助理.核心的工作，需要23年才能掌握高低高低.工作容易完成但是需要組織內部人員完成.兼職人員就可以完成.最好讓外部的專業機構完成培養未來的領導層

55、在高峰期提供支持通過重要性和難度區分工作根據工作的特征來安排人業務分類：業務層正式員工或合同工42同時，對于高層管理人員和關鍵員工，要采取有針對性的同時，對于高層管理人員和關鍵員工，要采取有針對性的人力資源管理策略，才能員工隊伍規劃落到實處，并提高人力資源管理策略，才能員工隊伍規劃落到實處，并提高人力資本投資的回報率人力資本投資的回報率招聘招聘培訓培訓激勵激勵代謝代謝 需要保持穩定性嗎？ 如果是，則簽訂中期的雇傭合同 如果不是，則簽訂短期的雇傭合同 一般只進行與本職工作相關的培訓，包括知識、技能等 設計工作手冊，進行手冊使用的培 多技能培訓 發展提高員工認同的系統 承認和獎勵 設計有針對性的激

56、勵模式，比如：獎金、表彰等 保持一定的流動率來保證組織活力 中期雇用 晉升的天花板 通過績效評估來促進流動率 外部合同工 兼職 反聘 操作性培訓 這些人需要具備基本的技能，不需要組織再針對這些技能進行培訓 基于合同的管理 如果不能完成任務就解除雇傭關系 采取一定的激勵方式來提高績效 高峰期過后可以解除合同為不同員工隊伍設計不同的人力資源管策略為不同員工隊伍設計不同的人力資源管策略 需要領導人投入重要精力 未來領導的候選人 從事該工作是臨時性的，目的是進行培養高層管理人員繼任計劃 識別從事該項關鍵職能的關鍵員工 擴大招聘渠道 適當進行儲備 設計定制的培訓計劃，挖掘潛力 重點培養 最關鍵的人員采取

57、長期激勵 與業績掛勾的短期激勵 傾斜性的薪酬和福利組合 規定淘汰比率 避免流失 最高領導人專門培養 設計定制的培訓計劃，挖掘潛力 注重長期激勵 與業績掛勾的短期激勵 傾斜性的薪酬和福利組合 對不能勝任的進行淘汰 避免流失43對于高層管理人員，繼任計劃管理對于領導力的開發和公司對于高層管理人員，繼任計劃管理對于領導力的開發和公司管理能力的持續性至關重要管理能力的持續性至關重要l繼任計劃繼任計劃l定義定義l作用作用指公司確定關鍵高層管理人員的后繼人才，并對這些后繼人才進指公司確定關鍵高層管理人員的后繼人才，并對這些后繼人才進行開發的整個過程行開發的整個過程保持公司管理能力的持續性，避免公司業績受到

58、高層管理人員離職退保持公司管理能力的持續性，避免公司業績受到高層管理人員離職退休的過度影響休的過度影響評價候選人的優勢和劣勢，有助于領導力開發、績效管理和人崗評價候選人的優勢和劣勢，有助于領導力開發、績效管理和人崗匹配匹配44高層管理人員繼任計劃的方法論高層管理人員繼任計劃的方法論價值驅動因素價值驅動因素設計戰略發展方向設計戰略發展方向激勵人才激勵人才進行業務運作進行業務運作增加收入增加收入設計戰略發展方向并為公司取得競爭優勢，包括建立公司的遠景規劃以及使員工行為與企業業務目標相一致激勵公司的人力資本創造優異的業績，反映了高層領導如何使用公司人才，如何開發員工取得成功，如何幫助員工應對挑戰反映

59、了高層領導如何驅動公司的銷售業績反映了高層領導如何進行成本控制，提高公司運營效率以增加公司的邊際利潤繼任計劃的過程基于價值驅動方法：繼任計劃的過程基于價值驅動方法：該方法從下面四個維度分析高層管理人員如何為公司的業績作出貢獻，并為每個價值驅該方法從下面四個維度分析高層管理人員如何為公司的業績作出貢獻，并為每個價值驅動因素設計相關的行為描述；動因素設計相關的行為描述；通過將員工與這個模型的對比分析，就能夠確定個人和崗位的匹配程度通過將員工與這個模型的對比分析，就能夠確定個人和崗位的匹配程度45管理人員繼任計劃的工作流程管理人員繼任計劃的工作流程1、相關文件的審查和分析、相關文件的審查和分析2、方

60、案規劃和啟動會議、方案規劃和啟動會議3、高層管理人員培訓會（可選、高層管理人員培訓會（可選）4、確定價值驅動因素的行為描、確定價值驅動因素的行為描述述5、確定崗位價值驅動模型、確定崗位價值驅動模型6、證實和最終確定崗位價值、證實和最終確定崗位價值驅動模型驅動模型7、開發測評工具、開發測評工具8、進行高層領導者測評、進行高層領導者測評9、生成高層領導者測評報告、生成高層領導者測評報告10、設計培訓方案、設計培訓方案包括對公司的戰略和業務計劃、目前的組織結構、最近相關的組織調整方案的審查包括對公司的戰略和業務計劃、目前的組織結構、最近相關的組織調整方案的審查會議的目的是確定項目的范圍、交付成果、時