1、合同管理辦法第一章總則第一條 為加強企業法律事務服務與管理工作，保障安全運營，防范和化解經營中的法律風險，維護企業合法權益，促進法制建設，根據企業國有資產監督管理暫行條例、 國有企業法律顧問管理辦法、企業法律審核工作若干規定、合同法等國家有關法律法規及集團合同管理辦法，制定本辦法。第二條 本辦法所稱合同， 是指企業與其他法人、 組織和自然人設立、變更、終止民事權利義務關系的協議。簽約雙方協商同意的有關修改合同的信件、數據電文（包括電報、電傳、傳真、電子數據交換和電子郵件），也是合同的組成部分。第三條 以企業名義對外簽訂的合同， 包括非以企業名義但由企業承擔責任的合同，均適用本辦法。具體包括：建

2、設工程類合同、勞務分包合同、物資設備采購合同、購銷合同、廉政合同及安全協議書等。第二章合同的訂立和履行第四條以企業名義簽訂的所有合同都應采用書面形式，任何部門不得以口頭形式訂立合同。第五條合同簽訂前，承辦部門應確實了解對方的資信狀況。根據不同情況，要求其出示工商行政管理部門核發的營業執照、 有關證明文件、銀行資信證明或擔保文件等，并進行審查，確保對方資信真實合法。合同簽訂后， 承辦部門必須將有關文件材料納入留存合同檔案，以備查看。第六條 合同應由企業負責人或代理人簽字， 加蓋企業合同專用章( 公章 ) 及騎縫章，不得以部門印章代替。第七條 企業實行法定代表人授權委托制度，需集團授權的合同，取得

3、授權委托書后，方可在授權范圍內簽訂合同。企業負責人可根據運營工作需要授權委托企業領導 , 代表企業在規定權限內對外簽訂合同。合同對方法定代表人簽訂合同， 應出示法定代表人身份證明， 其他人員簽訂合同， 應出示其身份證明、 法定代表人身份證明及有效力的授權委托書。以上文件及其他資質證明文件根據具體情況報送合同管理部門審核，由承辦部門作為合同資料收集存檔。第八條 合同內容應完備嚴密，用語準確，附件齊全，一般應包括以下條款：（一）合同名稱；（二）當事人名稱或者姓名和住所；（三）合同標的；（四）數量和質量；（五）價款或報酬及支付方式；（六）履約期限、地點和方式；（七）違約責任；（八）合同變更、終止的條

4、件；（九）解決爭議方法；（十）根據法律規定或合同性質其他應具備條款。第九條 簽訂合同注意運用法律規定的定金、保證、抵押、留置等擔保措施，必要時應另行訂立擔保合同。第十條 簽訂合同應注意違約責任和爭議解決條款的約定， 爭議解決可采用仲裁或訴訟方式。第十一條 重大合同必須履行合同審批程序。 未經合同審批程序不得簽訂合同，嚴禁合同倒簽，引發事故，追究合同承辦部門責任。重大合同主要包括：（一）集團委托企業實施的工程項目。（二）企業投資建設的單項工程項目。（三）合同金額在5 萬元（含）以上的大宗物品采購項目。（四）合同金額在 10 萬元（含）以上的技術服務和勞務承包等工作項目。（五）其他需要履行合同審批

5、程序的項目。第十二條 合同審批程序指合同在簽署之前由承辦部門按本辦法規定程序履行報送、審批手續。具體如下：需集團授權的合同應強制履行以下前置程序：承辦部門送審紙質草稿企業合同管理部門門出具法律意見書取得集團授權后履行企業一般合同報送審批手續企業一般合同報送審批手續：承辦部門送審紙質草稿企業合同管理部門出具合同送審表審核意見送審企業相關業務部門送審企業領導特別重大合同經企業經理辦公會討論批準集體討論決定簽署合同承辦部門：負責比較選擇合同對方，進行談判，草擬合同文本。企業一般合同應報送紙質合同草稿并填制合同送審表（見附件一）；需集團授權的合同應報送紙質合同草稿并填制 法律意見書 的基本情況（見附件

6、二），取得集團授權后再履行企業一般合同報送審批程序。各收費管理所承辦合同由所承辦人填寫 合同送審表基本信息，收費管理部協助完成送審程序，其中送審表承辦部門一欄由收費管理部及所負責人共同會簽。企業合同管理部門： 審查合同相對方是否具備主體資格 （具體資料由合同承辦部門提供） ，合同手續、形式及內容是否完備、合法。需集團授權的重要合同，由企業合同管理部門出具法律意見書 ，一般合同在合同送審表 上直接填寫審核意見，作為合同審批的參考意見。企業合同管理部門的審查簽訂流程如下：需集團授權的重要合同：（一）承辦部門起草或收到合同文本后，應當在合同簽訂前 10 個工作日報送企業合同管理部門審查。 根據實際情

7、況， 附送起草說明和合同形成有關背景資料，包括合同相對方身份證明、資質文件、產品說明等。（二）企業合同管理部門收到紙質合同草稿后 , 一般應當在 3 個工作日內審查完畢，并出具法律意見書 ，有特殊原因的除外。對審查人有疑義的部分， 經辦人應予全面解釋。 對審查人提出的修改意見，經辦人應予重視，并協商完善。應審查人要求，經辦人有責任補充相關材料。承辦部門對審查時限有特殊要求的， 應提前說明理由， 征得企業合同管理部門同意后，可以相應縮短審查期限。企業一般合同：（一）承辦部門起草或收到合同文本后，應當在合同簽訂前15個工作日報送企業合同管理部門審查，并附送起草說明和合同形成有關背景資料。（二）企業

8、合同管理部門收到紙質合同草稿后，一般應當在 3 個工作日內審查完畢，有特殊原因的除外。對審查人有疑義的部分， 經辦人應予全面解釋。 對審查人提出的修改意見，經辦人應予重視，并協商完善。應審查人要求，經辦人有責任補充相關材料。承辦部門對審查時限有特殊要求的，應提前說明理由， 征得企業合同管理部門同意后，可以相應縮短審查期限。（三）需企業合同管理部門參與合同談判的，承辦部門應在談判日 3 個工作日前以書面形式通知企業合同管理部門并提供有關背景材料和談判內容大綱。企業相關業務部門：從專業技術角度進行審核、把關，對合同業務內容負責。企業領導（指企業副經理以上領導） ：對合同進行總體審核，批準同意后即可

9、簽署合同。企業經理辦公會：對特別重大合同，經企業領導提議，由經理辦公會集體討論決定后簽署。行政辦公室和承辦部門同時儲存合同定稿電子版。合同送審履行完畢，承辦人應先完成合同對方簽訂。之后，報送合同管理部門由負責人 （代理人）簽字并加蓋合同專用章( 公章 ) 及騎縫章。合同簽訂完成 3 個工作日內，承辦部門將合同報有關部門備案。第十四條 合同履行應貫徹誠實信用原則和全面履行原則， 承辦部門要認真按照合同規定的義務，落實履行合同的具體措施， 并了解對方履行合同的情況， 及時處理和解決合同履行遇到的問題。協同部門應積極主動發揮協助作用，配合承辦部門落實履行合同。第十五條合同履行過程中， 應注意行使后履

10、行抗辯權、 同時履行抗辯權、不安抗辯權、代位權、撤銷權等權利，同時注意運用情勢變更、不可抗力、 意外事件發生時的合同履行原則，依法保障自身權益。第十六條 對履行過程中對方當事人的違約行為， 承辦部門應當立即查明情況，認真、穩妥地收集證據，及時、合理、準確地向對方提出索賠報告。履行過程中一旦發生不可抗力和第三人干擾及意外事件， 承辦部門應立即通知相對方，查明原因，及時化解，并收集好相關證據。第十七條 履行合同發生糾紛時， 承辦部門應及時與合同相對方協商并通知企業合同管理部門， 共同商定應對措施， 并依據情況嚴重性，及時上報集團。協商不成需進行訴訟或仲裁的， 統一由合同管理部門辦理， 承辦部門予以

11、積極配合。 承辦部門不得自行處理有關法律事務， 以免造成失誤。第十八條 承辦部門應對合同履行中發生的情況， 建立臺賬，由專人負責書面簽證、支付憑證、來往信函等資料的保管。第十九條 合同履行完畢后， 對遺留問題， 承辦部門應指定專人負責解決，并規定解決期限。在期限內確定無法解決的，應當由部門負責人立即報告合同管理部門及企業領導， 由企業領導指定有關部門配合解決，并提出具體方案。第二十條 合同規定應驗收的標的物， 必須在法定或約定的期限內組織驗收，并作為財務部門支付款項的依據之一； 驗收不合格的應在規定期限內向相對方提出書面異議。分期付款類合同承辦人應建立付款臺賬， 確保工程款按時準確支付，做好合

12、同相對方領取款項的記錄工作。第三章合同的變更、解除第二十一條 根據法律、行政法規以及企業有關規定， 變更合同應當辦理批準、登記等手續的，應當依照其規定辦理有關手續。第二十二條 合同變更，必須簽訂書面變更協議或者有相對方的書面承諾，并按照合同簽訂時的程序進行。 合同承辦部門應當按照本管理辦法第二章關于合同的訂立和履行程序辦理。第二十三條 法律規定或者當事人雙方在合同中約定解除權行使期限的，應注意及時行使解除權。 當事人根據合同法規定主張解除的，應當通知相對方。第二十四條 變更或解除合同，合同承辦部門須重新辦理合同審批手續。第四章合同的管理第二十五條企業合同管理采取 “分類管理、 綜合歸口”的形式

13、，各合同承辦部門是合同分類管理機構， 負責本部門職責范圍內的合同管理工作。第二十六條合同的承辦部門職責是：（一）負責主辦項目的可行性分析及合同對方資信調查， 對合同真實性、可行性負責；（二）具體組織合同的談判簽約工作，保證合同簽訂項目完備。合同簽訂完成 3 個工作日內，報合同管理部門備案；（三）認真履行合同的各項義務， 及時了解合同相對方履行情況，認真處理合同履行中的有關問題；（四）嚴格按合同規定收取貨款和驗收標的物， 有效維護企業合法權益；（五）協助企業合同管理部門為處理合同糾紛而進行協商、 調解、仲裁、訴訟等活動，并提供有關證據和材料。企業合同承辦部門負責人負責本部門的合同管理工作， 并指

14、定專人負責具體工作。第二十七條企業合同管理部門是行政辦公室，其主要職責是：（一）負責修訂和完善企業合同管理辦法。協助審核相關部門擬定的廉政合同、安全協議書等；（二）負責合同的法律審核及修改合同文本； 參與重大合同談判簽約；解答合同履行等方面的法律問題；（三）會同企業有關部門對重大、 重要合同進行評審并出具審查意見書；（四）監督、檢查各部門合同簽訂、履行、管理情況；定期向公司領導報告合同簽訂和履行情況，提出書面法律意見， 改進合同各項管理工作。（五）負責制發企業負責人授權委托書；受企業負責人委托，處理合同糾紛，制定解決方案，代理或選定法律機構進行有關協商、咨詢、調解、仲裁或訴訟活動；（六）負責企

15、業送審合同文本的歸檔工作。第二十八條 合同發生糾紛時，承辦部門應及時與對方當事人協商并通知企業合同管理部門， 由企業合同管理部門協助處理。 協商不成需進行仲裁或訴訟的， 統一由企業合同管理部門辦理， 承辦部門予以積極協助。承辦部門不得自行處理有關法律事務，以免造成失誤。遇特別重大或者給企業造成重大影響糾紛 , 企業合同管理部門應報請集團法律事務中心給予指導。第二十九條 企業合同專用章由合同管理部門根據需要和國家工商行政管理部門的要求刻制及保管。第五章合同文本的管理第三十條企業行政辦公室應當做好送審合同文本的編號及歸檔工作，并定期將合同管理情況報告企業領導層及集團。合同編號以當年度送審順序為標準

16、，依次編訂；已送審未簽訂的合同保留其合同編號，不做更改，順延編訂。第三十一條各部門以企業名義簽訂的合同， 我方應保存三份原件。行政辦公室留存所有合同送審表及合同原件一份，涉及金額的合同由財務部門留存合同送審表復印件及合同原件，涉及廉政的合同由紀檢監察部門留存合同送審表、主體合同復印件及合同原件。合同承辦部門留存合同送審表復印件及主體、廉政、安全合同原件。集團授權的合同，行政辦公室留存法律意見書復印件及授權委托書、合同原件，合同承辦部門留存法律意見書、授權委托書復印件及合同原件。合同承辦部門負責合同資料收集存檔工作，建立合同（支付）管理臺賬，每年向檔案室提交歸檔清單等資料。具體包括：合同原件、與

17、合同有關的資質證明、補充協議、會議紀要、傳真、電話記錄、簽證、索賠報告、合同臺賬等。第六章獎懲第三十二條 在簽訂和履行合同過程中， 有下列行為之一， 視情節輕重和損失情況， 給予合同承辦人及部門負責人以通報批評、 賠償損失或企業內部處分， 情節嚴重構成犯罪者， 提請司法機關依法追究刑事責任：（一）輕信對方當事人，不做資信調查即隨意簽訂合同；（二）未經批準，為法人、組織和個人擔保；（三）合同簽訂中，不履行審批手續，或不加蓋合同專用章（公章）及騎縫章；（四）不辦理授權委托書即以企業名義對外簽訂合同；（五）超越代理權限，或在代理權終止后擅自簽訂合同；（六）與對方串通損害企業合法權益；（七）在履行合同

18、過程中，不積極主動，玩忽職守，以致延誤合同履行給企業造成損失的。第三十三條 企業職工均有權檢舉、揭發違反本管理辦法、損害企業利益的行為。對于檢舉、揭發屬實的，企業除給予該職工一定物質獎勵外還負責保密。第七章附則第三十四條 企業黨群工作部、安全保衛部負責解釋廉政合同及安全協議的管理工作，擬參照本管理辦法執行。第三十五條本管理辦法由企業合同管理部門負責解釋。第三十六條本管理辦法自下發之日起開始執行。附件：1. 合同送審表2. 黨群合同送審表3. 常規性合同送審表4. 廉政、安全送審表5. 黨群廉政、安全送審表6. 合同審查意見書7. 法律意見書附件 1.八達嶺高速公路管理企業合同送審表編號：年第（）號承辦部門合同名稱承 辦 人單位：內容：主要內容金額：期限：審查意見1承辦部門簽字：年月日2 法律事務部 門簽字：年月日3 財務部門簽字：年月日部門主管4經理簽字：年月日附件 2.八達嶺高速公路管理企業黨群合同送審表編號：年第（）號承辦部門合同名稱承 辦 人單位：內容：主要內容1承辦部門金額