1、正規理財合同范本理財已經成為一種潮流 ,那么對于正規理財合同你了解多少呢 ?以 下是在為大家整理的正規理財合同范文，感謝您的閱讀。正規理財合同范文 1 甲方：代表人：地址： ： ：電子信 箱：乙方：地址 ： ：鑒于： (1)甲方 (以下簡稱 “甲方 )系依據中 華人民共和國法律成立并依法存續的金融機構，為客戶提供專業理財 規劃效勞 ;(2)乙方 (以下簡稱 “乙方 )擬基于其自身財務現狀委托甲方幫 助理財 ;(3)甲方同意接受乙方的委托，并指派專門的理財規劃具體承辦 乙方委托的事務。因此，基于前述，雙方達成合同如下： 第一條 委托事項雙方約定， 甲方基于乙方的財務狀況為乙方制定理財方案，協助乙

2、方執行理財方 案，并在執行過程中根據具體情況對理財方案進行必要的調整。第二條 理財效勞費用 1、雙方約定，乙方就甲方提供的理財效勞 向甲方支付理財效勞費 元人民幣，并按照以下步驟分期支付： (1)本協 議簽署之日，乙方向甲方支付 元人民幣 ;(2)甲方向乙方交付書面理財 方案之日，乙方向甲方支付 元人民幣。2、甲方為乙方制定理財方案、協助乙方執行理財方案的過程中所 發生的差旅費、交通費或查詢等費用均由乙方承當。第三條 陳述與保證 1、甲方聲明與保證如下： (1)甲方是依據中華 人民共和國法律成立并有效存續的金融機構，有資格提供理財規劃服 務;(2)甲方所指定的具體承羅理財規劃業務的理財規劃具有

3、相應的勝任能力，已經通過國家理財規劃師職業資格考試，并取得執業證書 ;(3) 甲方及甲方指定的理財規劃師勤勉盡責，以合理的謹慎處理乙方委托 的事務 ;(4)甲方及其指派的理財規劃師保證對在業務過程中知悉的乙 方的隱私或商業秘密不向任何個人或機構披露;(5)甲方及其指派的理財規劃師與在理財方案中所推薦的金融產品或效勞的提供機構無雇傭 關系或其他任何具有經濟利益的合作關系，如此后發生前述任何一種 或數種關系，那么甲方將及時向乙方披露。2、乙方聲明與保證如下： (1)乙方按照本合同的約定及時交納理財 效勞費;(2)乙方向甲方提供與理財方案的制定有關的一切信息，并保證 該信息真實準確 ;(3)乙方為甲

4、方協助其執行理財方案提供一切便利。第四條 權利與義務 1、甲方享有以下權利： (1)收取理財效勞費 ;(2) 甲方對其制定的理財方案擁有知識產權，除乙方自己使用外，未經甲 方許可，不得許可給任何第三方使用，或在報刊、雜志、網絡或其他 載體予以發表或披露 ;(3)有權要求乙方提供真實信息。2、甲方負有如下義務： (1)制定和向乙方交付書面理財方案 ;(2)協 助乙方執行理財方案 ;(3)就理財方案的執行進行跟蹤，并根據具體情況 適時加以改良 ;(4)保守乙方的隱私和商業秘密 ;(5)如實向乙方披露已經 存在的或在業務過程中產生的沖突利益。3、乙方享有以下權利： (1)取得書面理財方案的權利 ;(

5、2)要求甲方 協助執行理財方案的權利 ;(3)要求甲方根據實際執行情況改良理財方 案的權利 ;(4)要求甲方保守隱私和商業秘密的權利 ;(5)要求甲方披露沖突利益的權利4、乙方負有以下義務： (1)依據合同約定及時交納理財效勞費的義 務 ;(2)向甲方提供真實信息的義務 ;(3)為甲方協助其執行理財方案提供 便利的義務。第五條 違約責任 1、甲方的以下行為視為違約，乙方有權追究甲 方的違約責任： (1)甲方未按照本合同的約定交付書面理財方案的，經 乙方催告后五個工作日內仍未交付的，乙方有權宣告解除合同，甲方 應退還乙方交納的理財效勞費。(2)如甲方未按照本合同約定協助乙方執行理財方案，那么乙方

6、可以 宣告解除合同，并有權拒絕支付執行理財方案階段應當交納而尚未交 納的理財效勞費，但無權要求退還取得本合同簽署之日所交付的第一 期理財效勞費 ;(3)如甲方違反本合同約定的保密義務，乙方有權宣告解 除合同，甲方應全部退還所收取的理財效勞費，造成乙方損失的，乙 方有權追究甲方的賠償責任 ;(4)如甲方在存在利益沖突的情況下未及 時向乙方披露，那么乙方可宣告解除本合同，已經交納的理財效勞費甲 方不予以退還，尚未交納的不再交納，如因此給乙方造成損失，乙方 有權要求賠償。2、乙方的以下行為視為違約，甲方有權追究乙方的違約責任： (1) 如乙方未按照本合同約定交納其他任何一期理財效勞費，那么甲方有權

7、拒絕履行約定的協助執行理財方案的義務;(2)如乙方未按照本合同約定交納其他任何一期理財效勞費，那么甲方有權拒絕履行約定的協助執行理財方案的義務 ;(3)如乙方不提供真實信息或不提供其他協助，那么甲方有權拒絕制定并交付理財方案，并有權拒絕協助執行理財方案。第六條 爭議解決凡因本合同或本合同的履行發生任何爭議， 均應 通過友好協商予以解決，如通過協商仍不能解決，那么按照以下方式之 一解決： (1)向北京仲裁委員會提請仲裁 ;(2)向甲方所在地法院提起訴訟。第七條 特別提示與聲明 1、甲方特別提示，甲方提供的僅僅是咨 詢效勞，對乙方投資任何金融或實業工具均不做任何收益保證，甲方 已極盡合理之注意義務

8、防止所指派的理財規劃師向客戶做出任何收益 保證或其他具有類似性質的承諾， 如理財規劃師做出該種保證或承諾， 均非甲方的意思表示，乙方不宜信賴其保證或承諾，凡信賴理財規劃 師的該種保證或承諾而造成損失，甲方不承當任何責任。2、乙方特別聲明，本合同內容系雙方逐一協商、談判而達成，并 非任何一方提出的格式合同。因本合同的解釋發生歧義時，按照合同的文義以對雙方平等的方 式予以解釋。3、乙方特別聲明，乙方完全知悉并理解甲方提供的僅僅是咨詢服 務，對理財方案中建議的投資方式和投資工具不做任何收益保證或其 他類似性質的承諾，如承辦的理財規劃師做出該種保證或承諾，那么不 信賴該保證或承諾，如信賴該保證或承諾因

9、此而造成損失，或因市場 變化等原因造成投資損失，均不追究甲方任何責任。第八條 其他 1、本協議一式兩份，雙方各持一份，具有同等法律 效力;2、本協議自雙方簽署之日起生效。甲方 公章：乙方 公章：法定代表人 簽字 ：法定代表人 簽字 ：年 月 日 年月日第二條：甲方的權利義務 1、 甲方有權支配乙方投資的人民幣資 金從事各種經營活動。2、 投資到期時，按照雙方約定的年收益率 %，甲方返還乙方本金 及收益共計元 大寫： 。第三條：乙方的權利義務 1、 甲方投資經營過程中，各種原因造 成的經濟損失，乙方不予承當。2、 甲方投資經營過程中，假設觸犯國家法律法規，乙方不承當任 何法律責任。3、 乙方必須

10、按照合同的約定，不得提前支取所投資的資金。第四條：違約責任 1、 甲方因特殊原因不能到期返還乙方本金時， 根據事實情況可以支付本金的 2%作為滯納金予以補償，并于到期日起 一個月內還清乙方。2、 乙方因特殊原因需提前支取所投資金的，需提前一個月通知 甲方，甲方扣除本金的 2%作為違約金。未盡事宜由甲乙雙方協商解決，如協商不能解決的事宜，應向甲 方所在地人民法院提起訴訟。本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份。本協議自乙方投資全額劃入甲方指定賬戶之日并雙方簽字蓋章起 生效。甲方 公章：乙方 公章：法定代表人 簽字 ：法定代表人 簽字 ：年 月 日 年月日二、借款期限 天、月、年 ，自 年 月 日 至 年 月 日。三. 利息為月息 %，借貸期限屆滿時連本帶利一并付與甲方，不得 拖欠。四、借款方應按協議使用貸款，用于投資經營，不得轉移用途。五、借款方如不能按要求時間還本金和利息， 或有其他違約行為， 可要求借款方提前還本付息。貸款方有權從借款方在任何銀行開立的賬戶內扣收。六、如借款人不履行或者完全不履行還款義務，乙方自愿接愛法 院強制執行。七、本合同未盡事宜，可由雙方簽訂補充合同，補充合同與本合 同具有同等法律效力，合同未做約定的，按照有關法律法規的規定執 行。八、本合同甲 乙雙方簽章或捺手印且乙方收到甲方出