1、產業集群的組織性質研究             摘要產業集群是一種中間性體制組織， 企業 間交易的不確定性、交易頻率和資產專用性的不同匹配，決定了產業集群組織存在的效率邊界。從不同的角度看，產業集群具有不同的組織內涵。具體而言，從制度 經濟 學的角度看，產業集群是一種介于純市場和科層之間的中間性體制組織；從組織生態學的角度看，產業集群是一個產業種群生態系統；而從創新經濟學的角度看，產業集群又是一個具有柔性生產性質的地方企業 網絡 系統和區域創新系統。因此，產業集群的競爭優勢是

2、相對的，集群戰略不應成為地方惟一的產業戰略。 關鍵詞 產業集群；  中間性體制組織；  地方企業網絡系統；  區域創新系統全球產業集群的普遍 發展 和明顯成功，已經引起了有關國際經濟組織、許多國家和地方政府部門的濃厚興趣。聯合國 工業 發展組織(UNIDO)和經濟合作與發展組織(OECD)已在全球極力提倡并推廣地方產業集群戰略。 目前 ，在世界許多國家和地區，產業集群戰略已經或正成為新的工業發展政策。流行的看法是，產業集群具有獨特的競爭優勢。這一觀點本身沒有什么錯誤，然而卻暗藏陷阱，原因在于人們對產業集群的組織性質缺乏深刻理解。通過本文，或許有助于我們正確理解產業

3、集群競爭優勢的相對性以及產業集群戰略的非絕對性和非惟一性。一、產業集群的組織屬性：中間性體制組織 在新古典經濟學框架內，經濟組織只有兩種類型：等級制的企業組織和完全競爭的市場組織。眾所周知，新古典經濟學是 研究 有關稀缺資源如何優化配置的 科學 ，市場價格機制能夠有效實現資源的優化配置，辦法是自由競爭。因此，在新古典經濟學里，等級制企業組織是一個“黑箱”，它和市場一樣是天生就存在的，經濟組織除了企業和市場之外，就沒有其他的組織類型了。但新制度經濟學的研究表明，現實經濟組織的很大一部分，既不是純粹的企業科層組織，也不是完全競爭的市場組織，而是介于這兩者之間的中間性體制組織。對這一 理論 做出重大

4、貢獻的是新制度經濟學家威廉姆森，他在1975年出版的市場和等級組織一書中寫到：“在以完全競爭市場和一體化的企業為兩端，中間性體制組織介于其間的交易體制組織系列上，分布是兩極分化的”。在他看來，中間性體制組織不僅大量存在，而且還相當穩定。如圖1所示中間性經濟組織可以看做市場中的企業關系網絡，大量的中間產品的存在是企業關系網絡構建的必要條件；企業組織則可以看做是大量企業垂直一體化的結果，它意味著在企業內部進行中間產品交易的效率高于企業間交易的效率。從企業與市場的關系看，企業之所以在市場中出現，并不是科斯所謂的企業交易費用低于市場交易費用，從而使企業替代了市場，而是如張五常所言，企業是以勞動市場替代

5、中間產品市場，即勞動力市場交易效率高于中間產品交易效率。在典型的市場經濟中，市場組織、中間性組織和企業組織三種體制組織將是并存的，它們都是人們用以組織勞動分工的“裝置”，都是有效率的經濟組織，而且三種體制組織在組成系列上(即數量對比上)基本呈現均勻分布格局。那么，三種體制組織的邊界如何確定呢?威廉姆斯在交易費用經濟學：契約關系的規則一文中指出，可以用交易的不確定性、交易頻率和資產專用性(即投資的專用性程度)三個交易特質指標的不同匹配來解釋。三個特質交易指標的不同組合，會使不同的經濟組織產生不同的經濟績效，市場選擇機制會把更有效率的經濟組織“選擇”出來，從而使得不同的經濟組織具有不同的效率邊界。

6、具體而言，當交易的不確定性、交易頻率和資產專用性程度三個特質指標都處于較低水平時，市場是有效率的交易協調手段，市場組織就是最有效率的經濟組織；在交易不確定性、交易頻率和資產專用性程度都處于較高水平時，企業等級規制結構替代市場規制結構就是有效率的組織安排；而當交易的特質(由三維度共同匹配決定)處于這兩者之間時，雙邊、多邊和混合的中間規制組織就是最有效率的組織結構，產業集群就是其中的一種。圖1  市場組織、中間性體制組織和企業組織關系 如果我們把由交易的不確定性和交易頻率所導致的成本定義為組織結構的治理成本，那么，我們可以發現，隨著資產專用性的提高，組織治理成本也隨之上升，但三種治理組織

7、所對應的治理成本上升的速度是不同的，其中市場組織的治理成本隨資產專用性的增大而迅速上升，中間性體制組織治理成本的上升速度次之，而科層企業組織治理成本的上升速度則最慢(芮鴻程，2003)。假定 M(k)是市場組織的治理成本，I(k)為中間性組織的治理成本，H(k)為科層組織(即企業組織)的治理成本，k為資產專用性水平。如圖2所示，M(k)、I(k)和H(k)都隨著資產專用性程度k的增大而增加，當0k*k 1 時，0M(k*)I(k*)H(k*)，市場組織是最有效的經濟組織；當k 1 k*k 2 時，I(k*)M(k*)且I(k*)H(k*)，中間組織是最佳的組織；而當k*k 2 ，時，M(k*)

8、I(k*)H(k*)，科層組織(即企業組織)則變成了最有效率的經濟組織。由此我們可以得出，在資產專用性程度較低的情況下，理想的治理結構是市場交易，如在現實經濟中標準化的零部件大多在市場上尋價購買而不是委托專門廠家制造；在較高的資產專用性的情況下，科層治理結構是成本最低的組織結構，它通過內部集中生產和交易而避免了不確定性和機會主義所帶來的內生交易費用，同時還可以充分發揮專業化投資的潛在收益；而在這兩者之間，即在價值鏈環節中資產專用性處于中間狀態時，中間性體制組織將是成本最低的體制組織。圖2  治理組織的邊界確定 資料來源：芮鴻程.企業網絡的治理邊界探析J.財經科學，2003，(5)在新

9、制度經濟學中，中間性體制組織被認為是企業與市場相互滲透并且相互作用而形成的一種制度安排，是一種效率較高的企業合作制度。與科層和市場組織相比，中間性體制組織有自己的鮮明特征。依據這些特征，我們可以把產業集群概括為：一種介于市場和科層之間；比市場穩定、比科層組織靈活；資產專用性適中；信用程度中等偏高；既競爭又合作、既相互獨立又相互依存；主要依靠關系、信任和承諾來進行協調的一種中間性體制組織(參見表1)。表1市場經濟中三種治理(體制)組織比較     項目科層組織中間組織市場組織    資產和資源信用交易邊界產品批量合作

10、性競爭性調節參與點調節分界線彈性行動者意愿資產專用性高低長期反復內部交易固定、剛性大批量、大規模最強弱計劃強制調節低依附資產專用性適中中等偏高中等偏長期企業間交易柔性、可滲透規模化、定制化較強較強契約和隱合同聯合調節中等相互依附低資產專用性低短期低概率重復交易具體、完全、細微變化大、現貨合約差最強供求自我調節高獨立    資料來源：根據Richad Larsson(1993)、張其仔(2001)、鄭勝利(2003)等歸納整理。         二、產業集群的組織內涵 1.產業

11、集群是一個地方 企業 網絡 系統事實上，在新制度 經濟 學中，中間性體制組織也稱為企業網絡組織。因此，產業集群作為一種中間性體制組織，它首先具有企業網絡的性質。不僅如此，產業集群還不是一般的企業網絡，而是一個稠密的地方企業網絡。企業網絡 理論 以“資源依賴”作為 分析 基礎，認為當企業無法通過市場和企業內部資源的優化配置突破自身能力約束時，企業跨越自身邊界實現企業間資源共享、優勢互補，是可以獲得1+12的效果的。也就是說，這時的企業行為既不是由企業內部要素也不是由供求所導致的價格機制所決定，而主要是由企業間的關系所控制、決定的(王緝慈，2001)。企業網絡與企業理論相比較，特別是地方稠密的企業

12、網絡，對經濟活動的基礎采取了更為廣闊的視野，在承認市場依賴和技術依賴的基礎上，提出了企業間互補性活動和資源依賴的觀點。從互補性活動的觀點看，企業所從事的活動只是某種專業化分工活動，這種分工活動與它的能力相適應，即企業的活動邊界是由它的能力所決定的(理查德森，1972)。由于企業所從事的只是某種分工活動，所以它們的活動從來就不是孤立的，而是相互依賴、相互補充的。而相互補充的活動在企業間就需要相互協調，特別是那些互補性強的活動尤其如此。從企業間資源依賴的角度看，由于企業間的資源具有互補依賴性，企業為了獲得、保有和合理利用各種資源，就必須與環境交互作用。雖然企業控制各種資源的最直接辦法是通過購并獲得

13、“內部增長”，但在許多情況下這是不可能也是不需要的，因為這樣做的成本可能過高，或者可能大大降低企業的靈活性。特別是，當企業間的資源互補活動是偶然的、短期的，或者通過信任就可以有效地加以協調時，“內部化”就更不必要了，企業網絡尤其是地方稠密的企業網絡完全能夠獲得更高的效率，因為這時數量眾多的專業化企業與“一體化”(包括橫向和縱向)的大型企業相比能夠更有效地降低企業的生產和交易成本，既獲得專業化分工的好處，又不失協作效率。這是產業集群具有獨特競爭優勢的根本所在。2.產業集群是一個柔性生產系統工業 社會 時代 ，即托夫勒所謂的第二次浪潮時期，在整個資本主義世界，福特制生產方式席卷了整個制造業領域。實

14、踐證明，福特制生產方式在當時是一種具有競爭優勢的組織形式，它集中體現了20世紀初期西方資本主義制造業的繁榮與 發展 。福特制生產方式起源于亨利·福特，具有高度專業化、大批量、少品種生產特征，它很好地適應了當時的社會消費結構：較低的消費水平和較為一致的消費偏好。由于福特制的生產裝配線是剛性的，無法以不變應萬變，調整成本極高，工人也是剛性的，只從事十分狹窄的工種，工作單調乏味，所以福特制生產方式也被稱為剛性生產方式。福特制生產方式輝煌了半個多世紀。但在20世紀50年代尤其是70年代石油危機后，日本汽車公司倡導了一種即時生產方式，使得日本汽車工業急速發展，并很快趕上甚至超過美國汽車工業，專

15、家們把這種即時生產方式稱為精益生產方式(Lean Production)或者柔性生產系統(Flexible Production System)。柔性生產系統在日本取得巨大的成功后，不久就在全球盛行開來。其主要原因是20世紀70年代以后，許多行業的市場需求趨于飽和，賣方市場被買方市場所取代，市場需求變得難以預測；同時產業技術創新加快，產品生命周期縮短，商品市場越來越不穩定。柔性生產系統正好迎合了新時代的消費需求，很好地適應了高層次的消費、 現代 化的消費結構、成熟的消費行為以及復雜的消費心里，因而成為一種更為有效的生產組織方式。柔性生產的特征一是小批量和多品種生產。隨著時代的發展和社會的進步，

16、市場穩定性、統一性和可預測性大為降低，柔性生產改變了大規模生產的特點，而是采用柔性自動化機器設備，生產少量、差異性產品。二是柔性生產根據市場需求狀況快速組織生產，將庫存盡量減少至零，同時產品在生產過程的每一環節都進行質量檢查，表面上浪費了大量時間，實際上節省了對次品的繼續操作時間。柔性生產還為工人提供更多的在職培訓的機會，利用工人在“干中學”所產生的經驗效應來降低成本。三是由于市場需求的不確定性增強以及市場競爭從價格競爭轉向質量和服務競爭，企業的創新模式發生了變化。柔性生產更強調創新與生產的結合，注重頻繁的過程創新，以滿足客戶的需求。這種漸進的創新模式不僅增強了企業的產品競爭力，還具有降低生產

17、成本，縮短產品周期的特點。產業集群就是這樣的一種柔性生產系統。3.產業集群是一個產業種群生態系統在種群生態學中，生物群落是一個十分基本的概念，它是指一定區域或小生境里的各種生物種群相互有 規律 地結合在一起的一種結構單元(金以圣，1988)。借助生物群落的概念，我們可以進一步得出產業集群是一個產業種群生態系統的觀點。眾所周知，種群生態學(Population Ecology)主要是從生物學的 自然 淘汰學說演變而來。這一學說的 研究 對象，是所有的組織生存和適應性 問題 ，重點不在于個別組織如何演變，而是整個社群 (Community)組織的變化。種群生態學重點探討的問題之一，是種群組織的創造

18、、成長、衰亡的過程，以及它們與環境轉變的關系。種群生態學認為，在某一特定生態環境內，每個種群都試圖找到足以支持自己生存與發展的領地或縫隙，即惟一的環境資源和需要的領域。在種群組織發展的早期階段，它的領地或縫隙通常很小，但如果組織獲得成功，它們會隨著時間的推移逐漸擴大，從而使種群組織的規模不斷地演進與發展。如果它的領地無效，種群組織就會衰退甚至消亡。借助這一理論，“種群生態”組織學者漢南和弗里曼在1975年出版的組織人口生態一文中，就借用生物學上“小生境”的概念，提出了“一般性組織”和“專業性組織”兩種最基本的組織群落形式，如圖3所示。一般性組織A的環境適應度較強，占據較寬的小生境，而專業性組織

19、B的適應度集中但不寬泛，因而占據更窄的環境空間，即更窄的小生境。組織群落就是形式相同或相關的組織個體小生境，聚居到一起就形成了組織群落。借用組織群落的概念，產業集群可以定義為：在一定區域范圍內各產業之間相互有規律地結合在一起所形成的經濟結構單元，它是一種產業種群生態系統，可以簡稱為產業群落。在產業群落內，通常包含至少一個主導產業，還有與之相互配套、相互支持的關聯產業，這些產業在特定區域范圍內，相互依存，相互依賴，形成一個有機的整體(朱康對， 1999)。圖1  組織小生境的環境空間 資料來源：鄭勝利，經濟體制轉軌時期 中國 產業集群研究D.2003.4.產業集群是一個區域創新系統20世紀90年代以來，從知識創新的角度來解釋組織成長之謎成為組織經濟學研究的新興領域。許多學者認為，在一個不確定是惟一確定的經濟環境中，知識是所有組織獲得競爭優勢和發展的源泉。正如野中郁次郎(1999)所說：“當原有生產開始衰落、新技術突飛猛進、競爭對手成倍增長、產品淘汰飛快的時候，只有那些持續創造新技術和新產品的企業才能成功。而這些企業就是知識創新的企業，其核心任務是持續創新”。但學者們對究竟哪些知識真正構成組織的競爭優勢是存在分歧的。從泰勒到西蒙，西方傳統經濟和管理理論一直把組織當作一種決策的信息處理器。根據這一觀點，只有正式的、系統化的知識才是惟一有用的知識(也