1、泓域咨詢/景德鎮關于成立改性塑料公司可行性報告景德鎮關于成立改性塑料公司可行性報告xxx集團有限公司目錄第一章 擬組建公司基本信息9一、 公司名稱9二、 注冊資本9三、 注冊地址9四、 主要經營范圍9五、 主要股東9公司合并資產負債表主要數據10公司合并利潤表主要數據11公司合并資產負債表主要數據12公司合并利潤表主要數據12六、 項目概況13第二章 背景、必要性分析17一、 影響行業發展的主要因素17二、 上下游產業鏈分析20三、 行業基本風險特征21四、 搭建創新平臺23五、 項目實施的必要性24第三章 公司組建方案26一、 公司經營宗旨26二、 公司的目標、主要職責26三、 公司組建方式

2、27四、 公司管理體制27五、 部門職責及權限28六、 核心人員介紹32七、 財務會計制度33第四章 行業發展分析41一、 行業主要競爭格局41二、 行業發展趨勢41三、 市場規模43第五章 發展規劃46一、 公司發展規劃46二、 保障措施47第六章 法人治理50一、 股東權利及義務50二、 董事54三、 高級管理人員58四、 監事61第七章 項目選址64一、 項目選址原則64二、 建設區基本情況64三、 提升招商引資水平66四、 項目選址綜合評價66第八章 風險防范67一、 項目風險分析67二、 公司競爭劣勢70第九章 環境保護方案71一、 編制依據71二、 環境影響合理性分析71三、 建設

3、期大氣環境影響分析73四、 建設期水環境影響分析74五、 建設期固體廢棄物環境影響分析74六、 建設期聲環境影響分析75七、 環境管理分析75八、 結論及建議76第十章 經濟效益78一、 經濟評價財務測算78營業收入、稅金及附加和增值稅估算表78綜合總成本費用估算表79固定資產折舊費估算表80無形資產和其他資產攤銷估算表81利潤及利潤分配表83二、 項目盈利能力分析83項目投資現金流量表85三、 償債能力分析86借款還本付息計劃表87第十一章 進度計劃89一、 項目進度安排89項目實施進度計劃一覽表89二、 項目實施保障措施90第十二章 項目投資計劃91一、 編制說明91二、 建設投資91建筑

4、工程投資一覽表92主要設備購置一覽表93建設投資估算表94三、 建設期利息95建設期利息估算表95固定資產投資估算表96四、 流動資金97流動資金估算表98五、 項目總投資99總投資及構成一覽表99六、 資金籌措與投資計劃100項目投資計劃與資金籌措一覽表100第十三章 項目綜合評價102第十四章 附表附件104主要經濟指標一覽表104建設投資估算表105建設期利息估算表106固定資產投資估算表107流動資金估算表108總投資及構成一覽表109項目投資計劃與資金籌措一覽表110營業收入、稅金及附加和增值稅估算表111綜合總成本費用估算表111固定資產折舊費估算表112無形資產和其他資產攤銷估算

5、表113利潤及利潤分配表114項目投資現金流量表115借款還本付息計劃表116建筑工程投資一覽表117項目實施進度計劃一覽表118主要設備購置一覽表119能耗分析一覽表119報告說明塑料行業的下游一般為家用電器、汽車制造、電子電氣等行業，前述下游行業屬于消費行業，受經濟形勢以及國家政策調控影響較大。若未來經濟增長速度減緩、或國家政策調控發生重大變化以及其他系統性風險，前述行業可能會出現大規模衰退，將間接影響上游塑料行業的需求，由此可能影響行業的盈利水平。xxx集團有限公司主要由xxx投資管理公司和xxx有限公司共同出資成立。其中：xxx投資管理公司出資510.00萬元，占xxx集團有限公司85

6、%股份；xxx有限公司出資90萬元，占xxx集團有限公司15%股份。根據謹慎財務估算，項目總投資6441.95萬元，其中：建設投資4945.51萬元，占項目總投資的76.77%；建設期利息69.14萬元，占項目總投資的1.07%；流動資金1427.30萬元，占項目總投資的22.16%。項目正常運營每年營業收入14500.00萬元，綜合總成本費用11999.36萬元，凈利潤1827.10萬元，財務內部收益率21.73%，財務凈現值2388.45萬元，全部投資回收期5.58年。本期項目具有較強的財務盈利能力，其財務凈現值良好，投資回收期合理。本項目生產線設備技術先進，即提高了產品質量，又增加了產品

7、附加值，具有良好的社會效益和經濟效益。本項目生產所需原料立足于本地資源優勢，主要原材料從本地市場采購，保證了項目實施后的正常生產經營。綜上所述，項目的實施將對實現節能降耗、環境保護具有重要意義，本期項目的建設，是十分必要和可行的。第一章 擬組建公司基本信息一、 公司名稱xxx集團有限公司（以工商登記信息為準）二、 注冊資本600萬元三、 注冊地址景德鎮xxx四、 主要經營范圍經營范圍：從事改性塑料相關業務（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）五、 主要股東xxx集團有限公司主要由

8、xxx投資管理公司和xxx有限公司發起成立。（一）xxx投資管理公司基本情況1、公司簡介公司在發展中始終堅持以創新為源動力，不斷投入巨資引入先進研發設備，更新思想觀念，依托優秀的人才、完善的信息、現代科技技術等優勢，不斷加大新產品的研發力度，以實現公司的永續經營和品牌發展。企業履行社會責任，既是實現經濟、環境、社會可持續發展的必由之路，也是實現企業自身可持續發展的必然選擇；既是順應經濟社會發展趨勢的外在要求，也是提升企業可持續發展能力的內在需求；既是企業轉變發展方式、實現科學發展的重要途徑，也是企業國際化發展的戰略需要。遵循“奉獻能源、創造和諧”的企業宗旨，公司積極履行社會責任，依法經營、誠實

9、守信，節約資源、保護環境，以人為本、構建和諧企業，回饋社會、實現價值共享，致力于實現經濟、環境和社會三大責任的有機統一。公司把建立健全社會責任管理機制作為社會責任管理推進工作的基礎，從制度建設、組織架構和能力建設等方面著手，建立了一套較為完善的社會責任管理機制。2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額2057.171645.741542.88負債總額1147.81918.25860.86股東權益合計909.36727.49682.02公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入9712.107769.687

10、284.08營業利潤2226.811781.451670.11利潤總額1786.511429.211339.88凈利潤1339.881045.11964.71歸屬于母公司所有者的凈利潤1339.881045.11964.71（二）xxx有限公司基本情況1、公司簡介經過多年的發展，公司擁有雄厚的技術實力，豐富的生產經營管理經驗和可靠的產品質量保證體系，綜合實力進一步增強。公司將繼續提升供應鏈構建與管理、新技術新工藝新材料應用研發。集團成立至今，始終堅持以人為本、質量第一、自主創新、持續改進，以技術領先求發展的方針。公司不斷推動企業品牌建設，實施品牌戰略，增強品牌意識，提升品牌管理能力，實現從產品

11、服務經營向品牌經營轉變。公司積極申報注冊國家及本區域著名商標等，加強品牌策劃與設計，豐富品牌內涵，不斷提高自主品牌產品和服務市場份額。推進區域品牌建設，提高區域內企業影響力。2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額2057.171645.741542.88負債總額1147.81918.25860.86股東權益合計909.36727.49682.02公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入9712.107769.687284.08營業利潤2226.811781.451670.11利潤總額1786.5114

12、29.211339.88凈利潤1339.881045.11964.71歸屬于母公司所有者的凈利潤1339.881045.11964.71六、 項目概況（一）投資路徑xxx集團有限公司主要從事關于成立改性塑料公司的投資建設與運營管理。（二）項目提出的理由改性材料生產制造過程中，必須考慮噪聲、粉塵、以及冷卻水的循壞利用等環保問題，其直接關系到員工及廠區周圍居民工作與生活環境的舒適與否。目前，全球呈現出生態產業發展趨勢，歐盟于2003年1月27日公布關于在電子電氣設備中限制使用某些有害物質指令（RoHS），限制在電子產品中使用包括鉛在內的六種有害成份，2008年起全面禁止使用含鉛焊料產品進口，所有出

13、口到歐盟的電子電氣產品不得含有鉛、鎘等六種有害有毒物質；2004年，歐盟頒布了包裝和包裝廢物指令，規定投放歐盟市場的包裝物和廢棄包裝物中有害物質的含量。目前，美國、日本、東南亞等國均參照執行歐盟RoHS及包裝和包裝廢物指令。進入新發展階段，國內外環境的深刻變化既帶來一系列新機遇，也帶來一系列新挑戰。（一）面臨的發展機遇從外部環境看，文化強國戰略的深入推進，我區文化優勢必將進一步轉化為發展優勢、競爭優勢；中央和省、市對縣域經濟發展的高度重視，也將會形成一系列的政策支持；國家深入推進“一帶一路”、長江經濟帶、長三角一體化等戰略，我市全面建設景德鎮國家陶瓷文化傳承創新試驗區，有利于我區爭取政策、資金

14、和項目支持；昌景黃等高速鐵路的開工建設，將放大我區的區位優勢，更好地對接江浙滬等區域。從自身發展看，“十三五”時期，我區產業結構不斷優化、高素質人才聚集、干部隊伍得到全方位歷練等，為高質量發展奠定了堅實基礎；區發展中心東遷，城市發展空間拉大，蘊含著巨大的投資和消費潛能。（二）面對的風險挑戰疫情防控常態化，對經濟社會發展正常秩序造成一定影響；我區產業結構較為單一，缺少“龍頭型”“引領型”企業，特別是土地剛性約束大，發展潛力不足；鞏固“雙創雙修”成果、提升城市功能與品質、補齊民生短板、完善社會治理體系任重道遠。全區黨員干部要胸懷“兩個大局”，保持實干定力，發揚斗爭精神，以推動高質量發展為主題，把新

15、發展理念貫穿發展全過程和各領域，在危機中育先機、于變局中開新局，努力實現更高質量、更有效率、更加公平、更可持續、更為安全的發展。（三）項目選址項目選址位于xxx（以選址意見書為準），占地面積約13.00畝。項目擬定建設區域地理位置優越，交通便利，規劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。（四）生產規模項目建成后，形成年產xx噸改性塑料的生產能力。（五）建設規模項目建筑面積14170.60，其中：生產工程8840.34，倉儲工程2926.68，行政辦公及生活服務設施1444.14，公共工程959.44。（六）項目投資根據謹慎財務估算，項目總投資6441.95萬元，其中：建設

16、投資4945.51萬元，占項目總投資的76.77%；建設期利息69.14萬元，占項目總投資的1.07%；流動資金1427.30萬元，占項目總投資的22.16%。（七）經濟效益（正常經營年份）1、營業收入（SP）：14500.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：11999.36萬元。3、凈利潤（NP）：1827.10萬元。4、全部投資回收期（Pt）：5.58年。5、財務內部收益率：21.73%。6、財務凈現值：2388.45萬元。（八）項目進度規劃項目建設期限規劃12個月。（九）項目綜合評價綜上所述，本項目能夠充分利用現有設施，屬于投資合理、見效快、回報高項目；擬建項目交通條件好；供電供水條件

17、好，因而其建設條件有明顯優勢。項目符合國家產業發展的戰略思想，有利于行業結構調整。第二章 背景、必要性分析一、 影響行業發展的主要因素1、有利因素（1）產業政策扶持2016年3月，國務院發布“十三五”規劃，推動戰略前沿領域創新突破，加快突破新一代信息通信、新能源、新材料、航空航天、生物醫藥、智能制造等領域核心技術。2012年1月4日，工業和信息化部發布新材料產業“十二五”發展規劃，規劃指出十二五期間，發展重點包括工程塑料，提高寬耐溫、高抗沖、抗老化、高耐磨和易加工等性能，加強改性及加工應用技術研發，擴大國內生產，盡快增強高端品種供應能力。重點建設江蘇蘇東、上海、河南平頂山工程塑料生產基地及廣東

18、改性材料加工基地。（2）下游行業快速發展的需求帶動由于改性塑料具有良好的物理、化學性能，在汽車工業、家用電器、醫療衛生、軌道交通、建筑工程等行業均有廣泛的應用。且隨著本行業應用技術的不斷發展，其應用領域將不斷擴展，在相關行業的應用也將不斷增加。下游行業的快速增長和改性塑料應用范圍的不斷擴大，都將推動產品需求的增加。隨著消費升級和材料技術、改性技術以及汽車、家電、IT組件的生產及主要工藝裝備技術的發展，使得改性塑料的各項性能可以滿足下游行業日益嚴格的要求，在生產制造中的應用更加廣泛，推動了改性塑料在下游制造業中應用的大量增加。（3）產品性能優勢改性塑料克服了普通塑料耐熱性差、強度和韌度低、耐磨抗

19、沖性弱的缺陷，同時還賦予了如阻燃、耐候、抗菌、抗靜電的新特性。改性塑料的綜合性能使其在下游領域得到越來越廣泛的應用，對塑料工業和新材料的發展起到了重大的推動作用。改性塑料可應用于電線電纜、玩具行業、節能燈具、家用電器、電子行業、電動工具、汽車、辦公設備等。其中用量最大的是家用電器行業，其次是汽車行業。隨著科研水平的提高，改性技術取得進一步發展，改性塑料的阻燃、耐候、合金化水平不斷提升，應用領域逐漸拓展。2、不利因素（1）競爭加劇隨著經濟全球化的不斷深入發展，跨國石化巨頭加快了在亞太地區設立生產基地的步伐。目前已經在我國設立改性塑料生產基地的國外大型企業有普立萬、巴斯夫公司、LG、韓國錦湖石油化

20、學株式會社等。跨國企業在高端改性塑料產品領域具有很強的競爭優勢，隨著其在國內市場運作經驗的積累，以及生產和運營成本的日趨合理，其產品存在較大的降價空間，這將對國內生產企業占據的中低端市場形成較大的競爭壓力，從而進一步加劇我國改性塑料行業的競爭程度。（2）核心技術落后由于我國改性塑料行業起步較晚，研發能力不足，導致核心技術缺乏及加工設備落后的問題日益凸顯。就塑料材料及制品的年產量來說，中國已穩居世界第二的位置，但如果考察塑料產品的科技水平和自主知識產權，中國還遠遠不是塑料強國。這表現在以下三個方面：一是許多產品還是依靠國外引進的設備和利用國外的知識產權生產出來，國內高性能的合成樹脂自給率不到50

21、%，高性能改性工程塑料的自給率就更低了，大多需要從國外進口；二是中國的塑料加工設備與發達國家相比也存在很大的差距；三是作為改性塑料的功能改性技術的核心加工助劑配方的研制，目前發達國家的各種塑料助劑種類齊全、專用性強，而國內目前除少數廠家外，還只能生產通用型品種助劑。從目前的情況看，通用型大品種改性塑料的原始配方基本處于市場公開的狀態，而高性能專業型改性塑料的配方則掌握在各細分領域內的領先企業手中，并被嚴密保護起來，如美國杜邦公司、阿爾菲那公司分別在改性PE和改性PS產品上擁有現有改性配方中的大部分。所有上述情況都嚴重制約了中國改性塑料行業的發展。（3）結構性過剩由于我國改性塑料行業產能分散，且

22、大部分為實力較弱的中小型企業，高端產品領域具有一定的技術壁壘，較難進入，市場無序競爭也導致了結構過剩，大量中低端產品泛濫而產生過剩，而技術含量高、附加值高的產品則明顯不足，需要從外國進口，產品不合理的現象比較嚴重。二、 上下游產業鏈分析改性塑料行業的上游是生產合成樹脂的大型石化企業，包括塑料原料制造業、塑料機械、助劑產業等；下游企業為生產具體塑料制品的塑料加工企業，包括家用電器、汽車制造、電子電氣、通訊設備、交通運輸企業等。整個行業具有產業關聯度高，產品輻射面廣的特點。1、改性塑料的上游產業石油是塑料的主要原材料，90%以上的塑料單體來自石油裂解產品的下游衍生物，大的石化企業作為改性塑料的上游

23、產業，其價格是決定塑料成本的最重要因素，我國合成樹脂產業尚不發達，技術比較落后，生產的合成樹脂品種單一，性能普遍低于國外同類產品，同時主要合成樹脂尚不能完全滿足國內的需求。因此汽車用改性塑料原料還主要依賴進口，對國外原料的依賴性較強，在一定程度上影響改性塑料產業的發展速度。改性塑料的另一種原材料為廢舊塑料，提供企業多數是從國外進口，該類企業受國家政策影響較大。目前，廣東省已形成以大亞灣石化、茂名石化、廣州石化、湛江新中美、汕頭海洋以及未來建設的湛江中科石化、揭陽惠來石化的石化產業群，可為廣東省高分子材料產業的發展提供充足優質的原材料。改性塑料行業的發展一方面可消化大部分的上游基礎塑料原料，提升

24、產品的附加值，另一方面可帶動上游的塑料機械、助劑、輔料企業的發展。2、改性塑料的下游產業改性塑料在國民經濟中得到了廣泛應用，如家用電器、汽車制造、電子電氣、交通運輸等行業，改性塑料工業對這些行業的發展起著不可替代的作用。隨著我國經濟快速發展，高端塑料產品的需求正處于快速增長期，特別是電子電氣、通訊IT、交通運輸等行業對專用多功能改性塑料產品需求旺盛。近幾年國家政策不斷加大力度推動國內改性技術的不斷革新，改性塑料行業發展迅速，為下游產業的技術升級及產品結構調整起到了支持作用。中國工業化的進程需要塑料行業發展的支持，消費結構升級需要改性塑料行業發展的支持。三、 行業基本風險特征1、經濟環境變化的風

25、險塑料行業的下游一般為家用電器、汽車制造、電子電氣等行業，前述下游行業屬于消費行業，受經濟形勢以及國家政策調控影響較大。若未來經濟增長速度減緩、或國家政策調控發生重大變化以及其他系統性風險，前述行業可能會出現大規模衰退，將間接影響上游塑料行業的需求，由此可能影響行業的盈利水平。2、核心技術風險國內大多數廠商集中競爭的領域集中于中低端的通用型產品，不具備獨立的研發能力，技術含量低、附加值低的改性塑料產品過剩，而技術含量高、附加值高的產品主要依賴進口，核心技術的缺乏成為制約行業發展的最大障礙。企業自主創新能力不足主要表現在兩個方面：一是企業產品配方設計和研發能力較差、科研成果少，擁有自主知識產權的

26、企業較少；二是改性塑料企業多數處于小規模生產階段，企業管理水平不高，科技創新體制不能適應產品快速更替的要求。3、原材料價格波動風險改性塑料是以合成樹脂為主要原料，并輔助以一定的添加劑混合而成。合成樹脂是原油經過裂解、重整形成的基本化工原料，再經過聚合形成。因此原油價格的變動是合成樹脂成本變化的主要原因，進而影響改性塑料的成本和利潤。與此同時，改性塑料生產企業對石油副產品的原材料供應商議價能力較弱，企業較難控制原材料價格波動的風險。若未來原油價格較大幅度波動，改性塑料用原材料價格的會受到影響，將對該行業企業的生產經營成果及盈利能力造成重大不利影響。4、市場競爭加劇及毛利率下降的風險國內改性塑料行

27、業市場集中度較低，大多數為中小企業，規模普遍偏小，產品規格多、產量小，存在著信息來源渠道窄、產品技術含量低、簡單重復生產等現象，從而導致改性塑料低端市場呈現過度競爭和無序競爭的格局。隨著經濟全球化的深入，跨國公司看好中國市場的巨大需求，以強化市場地位、優化資源配置為目的，加強在中國的本土化開發和生產，這些跨國企業在高端改性塑料產品領域具有很強的競爭優勢。另外，隨著近年來國家產業結構的轉型和升級，我國改性塑料行業涌現出金發、普利特、俊爾、聚隆等一批具有較強競爭力的本土改性塑料企業，不斷加劇的改性塑料市場競爭態勢將會引起行業毛利率下降的風險。四、 搭建創新平臺順應由要素推動到創新驅動轉變、由量的積

28、累到量質雙升轉變的發展新階段，大力實施創新驅動發展戰略，提高創新創業對經濟發展貢獻度。（一）提升科技創新平臺能力加強創新平臺建設，立足創新創業和實體經濟融合發展定位，加大引導和扶持力度，把洛客設計谷、三寶文創中心等打造成區域創新創業示范基地。支持景德鎮陶瓷大學、國家日用及建筑陶瓷工程中心、中國輕工業陶瓷研究所、江西省陶瓷研究所發展成為區域內科技創新和文化創新的重要載體，培育和引進一批陶瓷技術研發機構。（二）建設眾創空間積極鼓勵大眾創業、萬眾創新，大力發展低成本、便利化、全要素、開放式的眾創空間。推廣創業苗圃、創業社區、創客空間等新型孵化模式，發揮行業領軍企業、創業投資機構、社會組織等社會力量的

29、作用，形成“苗圃孵化器加速器”孵化鏈條，培育一批省、市級眾創空間。加快建設一批科技企業加速器，為孵化企業提供更大的研發空間、更完善的技術支撐和商務服務。五、 項目實施的必要性（一）提升公司核心競爭力項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產負債結構，補充流動資金將提高公司應對短期流動性壓力的能力，降低公司財務費用水平，提升公司盈利能力，促進公司的進一步發展。同時資金補充流動資金將為公司未來成為國際領先的產業服務商發展戰略提供堅實支持，提高公司核心競爭力。第三章 公司組建方案一、 公司經營宗旨憑借專業化、集約化的經營策略，發揮公司各方面的優勢，創造良好的經濟效益，為全體股東提供滿意的經濟回報。二

30、、 公司的目標、主要職責（一）目標近期目標：深化企業改革，加快結構調整，優化資源配置，加強企業管理，建立現代企業制度；精干主業，分離輔業，增強企業市場競爭力，加快發展；提高企業經濟效益，完善管理制度及運營網絡。遠期目標：探索模式創新、制度創新、管理創新的產業發展新思路。堅持發展自主品牌，提升企業核心競爭力。此外，面向國際、國內兩個市場，優化資源配置，實施多元化戰略，向產業集團化發展，力爭利用3-5年的時間把公司建設成具有先進管理水平和較強市場競爭實力的大型企業集團。（二）主要職責1、執行國家法律、法規和產業政策，在國家宏觀調控和行業監管下，以市場需求為導向，依法自主經營。2、根據國家和地方產業

31、政策、改性塑料行業發展規劃和市場需求，制定并組織實施公司的發展戰略、中長期發展規劃、年度計劃和重大經營決策。3、深化企業改革，加快結構調整，轉換企業經營機制，建立現代企業制度，強化內部管理，促進企業可持續發展。4、指導和加強企業思想政治工作和精神文明建設，統一管理公司的名稱、商標、商譽等無形資產，搞好公司企業文化建設。5、在保證股東企業合法權益和自身發展需要的前提下，公司可依照公司法等有關規定，集中資產收益，用于再投入和結構調整。三、 公司組建方式xxx集團有限公司主要由xxx投資管理公司和xxx有限公司共同出資成立。其中：xxx投資管理公司出資510.00萬元，占xxx集團有限公司85%股份

32、；xxx有限公司出資90萬元，占xxx集團有限公司15%股份。四、 公司管理體制xxx集團有限公司實行董事會領導下的總經理負責制，各部門按其規定的職能范圍，履行各自的管理服務職能，而且直接對總經理負責；公司建立完善的營銷、供應、生產和品質管理體系，確立各部門相應的經濟責任目標，加強產品質量和定額目標管理，確保公司生產經營正常、有效、穩定、安全、持續運行，有力促進企業的高效、健康、快速發展。總經理的主要職責如下：1、全面領導企業的日常工作；對企業的產品質量負責；向本公司職工傳達滿足顧客和法律法規要求的重要性；2、制定并正式批準頒布本公司的質量方針和質量目標，采取有效措施，保證各級人員理解質量方針

33、并堅持貫徹執行；3、負責策劃、建立本公司的質量管理體系，批準發布本公司的質量手冊；4、明確所有與質量有關的職能部門和人員的職責權限和相互關系；5、確保質量管理體系運行所必要的資源配備；6、任命管理者代表，并為其有效開展工作提供支持；7、定期組織并主持對質量管理體系的管理評審，以確保其持續的適宜性、充分性和有效性。五、 部門職責及權限（一）綜合管理部1、協助管理者代表組織建立文件化質量體系，并使其有效運行和持續改進。2、協助管理者代表，組織內部質量管理體系審核。3、負責本公司文件（包括記錄）的管理和控制。4、負責本公司員工培訓的管理，制訂并實施員工培訓計劃。5、參與識別并確定為實現產品符合性所需

34、的工作環境，并對工作環境中與產品符合性有關的條件加以管理。（二）財務部1、參與制定本公司財務制度及相應的實施細則。2、參與本公司的工程項目可信性研究和項目評估中的財務分析工作。3、負責董事會及總經理所需的財務數據資料的整理編報。4、負責對財務工作有關的外部及政府部門，如稅務局、財政局、銀行、會計事務所等聯絡、溝通工作。5、負責資金管理、調度。編制月、季、年度財務情況說明分析，向公司領導報告公司經營情況。6、負責銷售統計、復核工作，每月負責編制銷售應收款報表，并督促銷售部及時催交樓款。負責銷售樓款的收款工作，并及時送交銀行。7、負責每月轉賬憑證的編制，匯總所有的記賬憑證。8、負責公司總長及所有明

35、細分類賬的記賬、結賬、核對，每月5日前完成會計報表的編制，并及時清理應收、應付款項。9、協助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負責公司全年的會計報表、帳薄裝訂及會計資料保管工作。11、負責銀行財務管理，負責支票等有關結算憑證的購買、領用及保管，辦理銀行收付業務。12、負責先進管理，審核收付原始憑證。13、負責編制銀行收付憑證、現金收付憑證，登記銀行存款及現金日記賬，月末與銀行對賬單和對銀行存款余額，并編制余額調節表。14、負責公司員工工資的發放工作，現金收付工作。（三）投資發展部1、調查、搜集、整理有關市場信息，并提出投資建議。2、擬定公司年度投資計劃及中長期投資計

36、劃。3、負責投資項目的儲備、篩選、投資項目的可行性研究工作。4、負責經董事會批準的投資項目的籌建工作。5、按照國家產業政策，負責公司產業結構、投資結構的調整。6、及時完成領導交辦的其他事項。（四）銷售部1、協助總經理制定和分解年度銷售目標和銷售成本控制指標，并負責具體落實。2、依據公司年度銷售指標，明確營銷策略，制定營銷計劃和拓展銷售網絡，并對任務進行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現預期目標。3、負責收集市場信息，分析市場動向、銷售動態、市場競爭發展狀況等，并定期將信息報送商務發展部。4、負責按產品銷售合同規定收款和催收，并將相關收款情況報送商務發展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客

37、戶資料，掌握客戶情況，進行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統計報表，并將相關數據及時報送商務發展部總經理。7、負責市場物資信息的收集和調查預測，建立起牢固可靠的物資供應網絡，不斷開辟和優化物資供應渠道。8、負責收集產品供應商信息，并對供應商進行質量、技術和供就能力進行評估，根據公司需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進行采購談判和產品采購，保證產品供應及時，確保產品價格合理、質量符合要求。9、建立發運流程，設計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合格的運輸商，嚴格按公司下達的發運成本預算進行有效管理，定期分析費用開支，查找超支、節支原因并實施控制。10、負責對部門員工進行業務素質、產品知識

38、培訓和考核等工作，不斷培養、挖掘、引進銷售人才，建設高素質的銷售隊伍。六、 核心人員介紹1、賀xx，中國國籍，1976年出生，本科學歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理。2018年3月起至今任公司董事長、總經理。2、胡xx，中國國籍，無永久境外居留權，1970年出生，碩士研究生學歷。2012年4月至今任xxx有限公司監事。2018年8月至今任公司獨立董事。3、段xx，1974年出生，研究生學歷。2002年6月至2006年8月

39、就職于xxx有限責任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責任公司銷售部副經理。2011年3月至今歷任公司監事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監事會主席。4、陳xx，中國國籍，無永久境外居留權，1958年出生，本科學歷，高級經濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經理；2019年3月至今任公司董事。5、李xx，中國國籍，無永久境外居留權，1961年出生，本科學歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經理。2017年8月至今任公司獨立董事。

40、6、張xx，中國國籍，無永久境外居留權，1959年出生，大專學歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技術顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責任公司總工程師。2018年3月至今任公司董事、副總經理、總工程師。7、湯xx，中國國籍，1977年出生，本科學歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監事。8、曹xx，中國國籍，1978年出生，本科學歷，中國注冊會計師。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。七、 財務會計制度（一）財務會計制度1、公司依照法

41、律、行政法規和國家有關部門的規定，制定公司的財務會計制度。上述財務會計報告按照有關法律、行政法規及部門規章的規定進行編制。2、公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資產，不以任何個人名義開立賬戶存儲。3、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本

42、章程規定不按持股比例分配的除外。股東大會違反前款規定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。4、公司持有的本公司股份不參與分配利潤。公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉增前公司注冊資本的25%。5、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內完成股利（或股份）的派發事項。6、公司利潤分配政策為：（1）利潤分配原則：公司的利潤分配應重視對社會公眾股東的合理投

43、資回報，以維護股東權益和保證公司可持續發展為宗旨，保持利潤分配的連續性和穩定性，并符合法律、法規的相關規定；（2）利潤分配決策程序：公司年度的利潤分配方案由董事會結合公司的經營數據、盈利情況、資金需求等擬訂，董事會審議現金分紅方案時，應當認真研究和論證公司現金分紅的時機、條件和最低比例、調整的條件及其決策程序等事項。公司也可根據相關法律、法規的規定，結合公司實際經營情況提出中期利潤分配方案。公司獨立董事應對利潤分配方案發表明確的獨立意見，利潤分配方案須經董事會過半數以上表決通過并經三分之二以上獨立董事表決通過后，方可提交股東大會審議；股東大會審議現金分紅方案時，公司應當通過多種渠道主動與獨立董

44、事、中小股東進行溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴求，及時答復中小股東關心的問題。對報告期盈利但公司董事會未提出現金分紅方案的，董事會應當做出詳細說明，獨立董事應當對此發表獨立意見。提交股東大會審議時，公司應當提供網絡投票等方式以方便股東參與股東大會表決。此外，公司應當在定期報告中披露未分紅的具體原因，未用于分紅的資金留存公司的用途；監事會應當對董事會和管理層執行公司分紅政策的情況及決策程序進行監督，對董事會制定或修改的利潤分配政策進行審議，并經過半數監事通過，在公告董事會決議時應同時披露獨立董事、監事會的審核意見；公司利潤分配政策的制訂或修改由董事會向股東大會提出，董事會提出的利潤分配政

45、策需經全體董事過半通過并經三分之二以上獨立董事通過，獨立董事應當對利潤分配政策的制定或修改發表獨立意見；公司利潤分配政策的制定或修改提交股東大會審議時，應當由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的三分之二以上通過；對章程確定的現金分紅政策進行調整或者變更的，應當滿足公司章程規定的條件，經過論證后履行相應的決策程序，并經出席股東大會的股東所持表決權的三分之二以上通過；公司如因外部經營環境或自身經營狀況發生重大變化而需要調整分紅政策，應以股東權益保護為出發點，詳細論證和說明原因。有關調整利潤分配政策的議案由獨立董事、監事會發表意見，經公司董事會審議后提交公司股東大會審議批準。（3）現金分

46、紅的條件公司該年度實現的可分配利潤（即公司彌補虧損、提取公積金后所余的稅后利潤）為正值，并且現金流充裕，實施現金分紅不影響公司的持續經營；審計機構對公司該年度財務報告出具標準無保留意見的審計報告；（4）現金分紅政策公司董事會應當綜合考慮所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區分下列情形，并按照公司章程規定的程序，提出差異化的現金分紅政策：公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到80%；公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到40%

47、；公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到20%；公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規定處理。重大資金支出是指需經公司股東大會審議通過，達到以下情形之一：交易涉及的資產總額占公司最近一期經審計總資產的30%以上；交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的營業收入占公司最近一個會計年度經審計營業收入的50%以上，且絕對金額超過3000萬元；交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的凈利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的50%以上，且絕對金額超過300萬元；交易的成交金額（包括承擔的債務和費用）占公司最近一期經

48、審計凈資產的50%以上，且絕對金額超過3000萬元；交易產生的利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的50%以上，且絕對金額超過300萬元。滿足上述條件的重大投資計劃或者重大現金支出須由董事會審議后提交股東大會審議批準。（5）利潤分配時間間隔：在滿足上述第（四）款條件下，公司每年度至少分紅一次；（6）現金分紅比例：公司利潤分配不得超過累計可分配利潤的范圍；公司每年以現金方式分配的利潤應不低于當年實現的可分配利潤的10%，最近三年以現金方式累計分配的利潤不少于最近三年實現的年均可分配利潤的30%；（7）存在股東違規占用公司資金情況的，公司應當扣減該股東所分配的現金紅利，以償還其所占用的資金。（8

49、）公司在依據公司的利潤分配原則、利潤分配政策、利潤分配規劃以及本章程的規定，進行利潤分配時，現金分紅方式將優先于其他各類非現金分紅方式。（二）內部審計1、公司實行內部審計制度，配備專職審計人員，對公司財務收支和經濟活動進行內部審計監督。2、公司內部審計制度和審計人員的職責，應當經董事會批準后實施。審計負責人向董事會負責并報告工作。第三節會計師事務所的聘任3、公司聘用會計師事務所必須由股東大會決定，董事會不得在股東大會決定前委任會計師事務所。4、公司保證向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。5、會計師事務所的審計費用由股東大會決

50、定。6、公司解聘或者不再續聘會計師事務所時，提前30天事先通知會計師事務所，公司股東大會就解聘會計師事務所進行表決時，允許會計師事務所陳述意見。會計師事務所提出辭聘的，應當向股東大會說明公司有無不當情形。第四章 行業發展分析一、 行業主要競爭格局我國改性塑料市場空間廣闊，發展潛力巨大，但是行業起步較晚。從行業格局來看，除部分行業領先企業外，國內大部分改性塑料企業還是集中在中低端產品領域。具有技術領先優勢和資本實力的企業則致力于開發中、高端產品，通過提高技術門檻以及為客戶提供更加全面的技術支持服務來建立自身的競爭優勢，以搶占高端市場。隨著跨國企業紛紛在中國設廠，未來中國的改性塑料行業將競爭越來越

51、激烈。未來國內改性材料市場的競爭將更多地體現在各廠商滿足客戶需求的定制能力、高端新材料產品的研發能力、產成品性能穩定性的的控制能力以及技術支持服務等各個方面。二、 行業發展趨勢1、通用塑料工程化近年來，產量大、成本低的熱塑性塑料通過填充、增強和發泡等手段提高了力學性能和耐熱性，使PP、PE、PS和PVC等通用塑料工程化，進而取代熱塑性工程塑料，達到降低成本的效果。高性能化通用塑料產品已在主要耐用塑料產品市場上顯著地占有一席之地，如汽車零配件、電子電氣零件和辦公自動化產品市場。2、工程塑料高性能化。主要通過通用工程塑料“合金化”方法，將工程塑料與一種或多種塑料通過共混、接枝、嵌段等形式組合在一起

52、，使各組分的性能相互取長補短，構成一種兼具多種優良性能的塑料材料，從而達到其功能化的目的。3、改性塑料應用領域逐步拓寬隨著科技水平的提高，改性技術取得進一步發展，改性塑料的阻燃、耐候、合金化水平不斷提升，應用領域逐漸拓展。改性PP可替代天然大理石，質輕、成本低、韌性好、易加工；電鍍級PC/ABS合金可替代金屬節能燈座。4、特種工程塑料低成本化特種工程塑料由于具有性能佳、耐高溫和尺寸穩定等特性，被越來越廣泛的應用于家電、汽車、儀表、涂料、石化以及宇航等領域，其市場價格一般為普通工程塑料的幾倍。在對特種工程塑料改性后，即可保持其原有的高性能，又降低價格，可廣泛運用于民用產品。5、納米技術在改性行業

53、的運用納米技術是20世紀90年代發展起來的新技術，利用納米技術改性后的塑料具有很多獨特性能。納米塑料的無機納米粒子加入量較小，僅為通常無機填料改性時加入量的10%左右，而復合材料密度和原樹脂密度相同或相仿，因此不會因密度增加過多而增加工廠的成本，也不存在因填料過多導致其他性能下降的弊病。由于納米粒子尺寸小，因此利用納米技術改性后的塑料其加工和回收時幾乎不發生斷裂破損，具有良好的可回收性。6、對改性塑料產品的環保要求愈加嚴格隨著全球環保意識的日益加強，消費者對塑料制品的阻燃要求越來越高，無鹵、低煙、低毒的環保型阻燃劑已越來越廣泛地被要求使用。目前國內塑料改性用阻燃劑近80%為含鹵阻燃劑，含鹵阻燃

54、劑主要成分為多溴聯苯醚和多溴聯苯類，我國供出口電子電氣類產品中70%80%都用此類阻燃劑，溴-銻阻燃體系在熱裂解及燃燒時會生成大量的煙塵及腐蝕性氣體。近年來歐盟一些國家認為溴系阻燃劑燃燒時會產生有毒致癌物質，2003年2月，歐盟出臺了RoHS和WEEE兩個環保禁令，一些跨國公司如索尼、蘋果、惠普等也相繼提出了自己的環保標準，除限制鹵素化合物外，還對鉛、鎘、汞、六價鉻等重金屬實行限量管制。三、 市場規模由于改性塑料具有良好的物理、化學性能和相比于傳統材料更優異的環境保護性能和可回收利用性，在汽車、家電、電子電氣、日用消費品和醫療用品等行業領域均有廣泛應用。而且伴隨著該行業應用技術的不斷研發，其應

55、用領域將不斷擴展，下游行業的快速增長有效推動了產品需求的增加。據ResearchandMarkets的預測，全球工程塑料市值將由2013年的670億美元增至2020年的約1137億美元，期間復合增長率為7.9%，全球對工程塑料的需求將由2012年的1960萬噸增至2020年的2910萬噸，新興地區如亞洲、南美、中東以及歐洲的發展中地區將成為工程塑料行業快速增長的主要推動力。近年來我國改性塑料行業發展迅猛，產量、表觀消費量年均增長分別達到20%、15%，消費量占全部塑料消費量的10%左右，但仍遠低于20%的世界平均水平，預計在未來的510年內，市場總需求量仍將保持10以上的年增長率，“以塑代鋼”

56、、“以塑代木”正在成為人類生產和消費的一種趨勢。雖然我國目前存在大量的改性塑料企業，但總體規模較小，競爭力不強，國內企業總數超過3,000家，多數年產量不足3,000噸，超過3,000噸的接近50家，過萬噸的屈指可數。我國的塑鋼比（塑料消費量：鋼鐵消費量，體積比）只有30:70，還遠遠低于發達國家和世界平均水平（美國70:30，德國63:37，世界平均50:50）。而國外企業往往都是大型化工企業，集上游原料、改性加工、產品銷售一體化的，在原料供應和生產規模上均具有較大優勢，此外，國外企業在高性能專用改性塑料的配方研發和加工制造上處于領先地位，并通過技術升級和高端產品的不斷推陳出新，引領行業的發展趨勢。考慮到中國是制造業大國，“十三五”時期也是塑料加工業進入結構優化和產業升級的關鍵發展階段，改性塑料行業規模有望進一步擴大，同時隨著經濟的持續發展以及改性塑料技術的不斷提高，也有助于促進塑料加工業增強自主研發和創新能力，利用生產成本的明顯優勢，加速和國外的競爭，完成由傳統制造業向高科技含量新興制造業的轉型。第五章 發展規劃一、 公司發展規劃根據公司的發展規劃，未來幾年內公司的資產規模、業務規