1、 董事辦部門職責撰寫人：_日 期：_董事辦部門職責董事會辦公室（監事會辦公室、證券事務部）董事會辦公室是負責辦理董事會日常事務、信息披露與相關證券事務及董事長交辦事宜的部門。證券部與董事會辦公室合署辦公。一、主要職能（一）處理股東大會、董事會、董事會各專門委員會日常事務，確保會議材料和會議記錄的真實性、準確性、完整性；（二）股東大會、董事會、董事會各專門委員會會議的各項準備工作；（三）本行股權管理與股東服務：對董事、獨立董事履行職責提供必需的工作條件負責；（四）處理對外信息披露及相關證券事務，保證本行信息披露的合法性、及時性，保證披露信息的真實性、準確性和完整性；（五）落實和督辦股東大會、董事

2、會、董事會各專門委員會會議決議、決定；（六）對相關法律事務處理的合法性、合規性負責；（七）對執行監管部門、證券交易所有關規章制度的合規性負責。四、處室職責和人員編制（一）秘書處1.負責股東大會、董事會、董事會各專門委員會會議的籌備與_等會務工作；2.負責股東大會、董事會、董事會各專門委員會會議資料的整理和歸檔保管；與本行股票發行上市相關的資料整理工作；3.負責股東大會、董事會、董事會各專門委員會會議經費預、決算的編報，并監督其使用情況；4.負責向行內提供股東大會、董事會、董事會各專門委員會會議的有關信息；不定期地印發董事會通訊，向各位董事報告本行經營管理的動態（范本）情況；5.負責收集、整理并

3、研究國內外金融市場信息、監管部門的相關政策法規，制訂、修改與完善公司治理結構有關的規章制度；6.負責股權管理事務；7.負責與股東單位、董事、獨立董事的日常聯絡；8.負責股東大會、董事會、董事會各專門委員會與本行經營管理層的日常聯系和協調工作；9.負責股東代表、董事、獨立董事及相關來訪單位的接待工作；10.負責與境內外有關單位資本運營部門或股權管理部門聯系，做好內外資入股的調研工作；11.制定為投資者服務的方案，向投資者提供各種咨詢服務，回答社會公眾提出的問題；12.負責股東大會、董事會、董事會各專門委員會、董事長及董事會秘書交辦的日常工作；13.負責部內的綜合事務，完成領導交辦各項工作。秘書處

4、人員編制_名，其中處長_名。（二）信息披露處1.按照監管部門有關規定，建立健全本行信息披露制度，協助董事會秘書做好本行的日常信息披露事務，對本行信息披露的合法性、及時性負責，對披露信息的準確性和完整性負責；2.負責收集、整理、分析本行各類財務會計、信貸統計報表，全面掌握本行經營管理情況；3.按照上市公司信息披露的有關規定，負責辦理在指定媒體、網站披露本行的有關信息；4.負責做好各種披露信息的日常管理、計算機網絡系統的正常運行與日常維護；5.負責本行a股二級市場研究和動態（范本）分析，及國內外資本市場研究、證券動態（范本）專項分析，并定期提交分析報告；6.負責研究并_實施本行上市后的二次融資（增

5、發、配股、發行可轉換債券等）方案及_方案；7.負責處理上市后的相關法律事務；8.協助董事會秘書盡職履行本行章程和_證券交易所規定的有關職責；9.負責與中國證監會、中國證監會_證券監管辦事處、_證券交易所的日常聯系并處理相關事務；10.負責與上市銀行、上市公司聯誼會等機構的日常聯系并處理相關事務；11.負責與證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構的聯系與合作。信息披露處人員編制_名，其中處長_名。證券事務處1.負責處理上市后本公司相關證券事務；2.負責與中國證監會、中國證監會_證券監管辦事處、_證券交易所等單位的日常聯系并處理相關事務；3.負責與上市公司、上市銀行聯席會議等機構進行日常聯系并處理相關事務；4.負責與證券公司、會計師事務所、律師事務所、財經公_司等中介機構進行日常聯系與合作；監事會辦公室監事會辦公室是負責處理監事會日常事務及監事長交辦的有關事宜。主要職責：1、負責監事會會議的各項準備工作；2、負責監事會、股東大會委托交辦的各項事宜；3、負責_安排