1、XX集團總部組織架構調整方案一、調整的原則和目標調整的原則：符合中央關于建立現代企業制度的改革方向；適應我國加入 WTO后國際化運作要求；緊密結合集團發展戰略，有針對性地解決目前管理工作 中存在的突出問題和薄弱環節；適合XX集團的特點，精簡高效，簡便易行，盡量避免 調整的負面影響和引起大的震動。調整的目標：XX集團在二次創業中組織管理體系調整的總目標，就是建 設一個以資本為紐帶，主業突出、治理良好、管理高效、集權與 分權適度，能夠適應國際化運作，具有 可持續發展競爭能力 的大 型控股集團公司。二、調整的基本思路1、集團總部的管理定位依據集團的企業性質、發展戰略及對下屬公司業務的介入程度 和管理

2、現狀，集團總部的管理定位和管控的目標：一方面要充分發 揮各子集團公司（業務群）價值創造的潛力和競爭力，另一方面要 提升戰略管理水平，通過 強化各子集團公司的協調、服務和資源共 享，監控和防范各業務群的系統風險，達到集團總體價值的最大化。2、集團總部的主要管理職能根據XX集團的管理定位，集團總部主要承擔以下管理職能：戰略管理：制定集團總體發展戰略和審定子集團公司 （各 業務單元）發展戰略。投資管理：決定集團的投資戰略和重大投資項目，評估 和審定子集團公司限額以上投資項目。預算與財務管理：預算與財務管理的內容包括部署、審核 批準、檢查各子集團公司的財務預算、資金運用、風險防范及風 險控制的實施。人

3、力資源管理：負責集團職能部門和下屬公司主要管理人 員的任免、管理、培訓，制定集團人力資源規劃、政策與激勵機制。產權事務管理：產權事務管理主要包括對集團資產運行狀 況進行監控和評價，以及產權登記、產權界定、產權處置和交易、 資產評估管理。監控和服務：監控集團總部及下屬子集團公司的經營運 作狀況、重點項目進展和關鍵財務指標；開展集團內部審計，建 立健全內部風險預警和防范系統；促進集團范圍內資源和服務共 享，協調發揮各業務群的資源綜合效益。3、集團總部組織架構調整的主要任務根據集團總部組織架構調整的目標、管理定位和主要管理職能，針對目前總部組織管理上突出問題和薄弱環節，此次集團總部組織架構調整的主要

4、任務是：促進集團決策體系的科學化、民主化和規范化；加強集團的科學管理、集中協調、系統控制和風險防范； 有利于集團發展戰略的實施和 資源的整合與合理配置。三、調整的主要內容（一）充實和健全董事會1、充實董事會的人員組成。董事會是集團的決策機構，受政 府委托運營管理國有資產，代行除自身股權變動以外的股東會 （缺 位）權利。按照建立規范的公司法人治理結構的要求，集團董事會將逐步充實人員組成，增加獨立董事和職工代表，并逐步減少 董事會與總經理辦公會組成人員的重合程度，形成合理和有效的 分工與制衡機制。2、設立董事會秘書。為適應董事會規范運作的需要，擬設立 董事會秘書一人，專職負責董事會的工作日程安排、

5、內外協調、會議組織、有關會議文件整理和督辦工作。董事會秘書由集團辦 公室主任兼任。3、建立董事會科學決策的支撐體系。借鑒國內外大型集團公 司的成功經驗，擬在董事會下成立專家顧問咨詢委員會。委員會 內根據董事會的決策工作需要設立戰略、投資等若干專家咨詢組， 為董事會重大決策提供咨詢、評估、論證意見。專家咨詢組的日 常聯絡工作由總部有關職能部門負責。（二）確定總經理辦公會職權與分工1、明確總經理辦公會職權。根據董事會授權，按照總經理辦 公會議事規則，集團經營管理班子應主要抓好重大投資和業務領 域創新項目的前期運籌和策劃；二級子公司的業務協調和日常運 行監控管理；實施董事會決定的事項；集團各職能部門

6、的運轉及 管理；批準使用集團預算內管理費用等項工作。2、合理劃分經營管理班子成員的職責分工。 為切實加強集團 的管理工作，經營管理班子成員應盡快全部到位。作為出資人代表，總經理、副總經理可兼任二級子公司董事長，但應盡量減少 兼職，特別是不應兼任二級子公司的總經理。經營管理班子成員 的職責分工（略）。3、設立總經理秘書和業務助理。總經理秘書的職能主要是負 責總經理辦公會的秘書、公關、協調、服務和總經理日常秘書工 作；總經理業務助理主要負責總經理交辦重要事項的日常聯絡、 協調、重大公關、國際聯絡和督查催辦工作。總經理秘書、業務 助理的人員編制設在集團辦公室。（三）調整總部機構設置和管理職能根據集團

7、組織管理體系調整的目標，總部職能管理部門的設 置要進一步優化和調整，職能管理作用需要大大加強，專業管理 人員隊伍與素質也有待加強和提高。初步研究設想是：充實加強 集團辦公室、人力資源部、計劃財務部、資產管理部、審計法律 部、研究發展部（發展研究中心）；撤并房地產部和產業投資部； 增設金融管理部、實業管理部。調整后的總部機構設置、工作職 能如下：1、 集團辦公室（與黨委辦公室合署辦公）。主要職能：負 責集團公文辦理、檔案管理、公共關系、內部協調、對外宣傳、后勤行政事務管理、社會職能管理；負責集團董事會、總經理辦 公會的文秘、服務和督查催辦工作；負責集團黨建、群工、工會、 信訪、紀檢、監察、機關黨

8、委和企業文化建設等工作；為集團監 事會提供有關服務工作。為加強集團的信息化建設，總部增設信 息中心，由集團辦公室代管。信息中心的主要職能：負責集團系統辦公自動化和信息化建設 規劃方案的研究與制定；負責建立集團信息化管理系統平臺；負 責集團管理信息系統及集團網站的技術服務、設備維護及業務培 訓工作。2、人力資源部。做為集團的人力資源管理中心，主要職能： 研究和制訂人力資源開發規劃；總部人事管理；二級全資、控股、 參股子公司主要經營者（董事長、總經理、副總經理、董事）的 任職考核管理；集團薪酬、福利、激勵與退出機制的研究與管理； 總部員工經營業績考核管理；指導和協調集團業務培訓工作；外 事工作管理

9、；離退休人員管理。3、計劃財務部。作為集團的財務管理中心，主要職能：編制 集團年度財務預算，實施預算管理；資金管理；財稅業務管理；總部財務核算管理；會同國際或國內會計事務所編制集團財務年 報；財務運行監控與風險預警管理。4、審計法律部。主要職能：實施集團范圍（二級子公司以上） 的常規審計、專項審計和調查審計；編寫集團年審報告；處理集 團法律事宜，為集團下屬企業提供法律咨詢服務；審核并管理集團（含下屬公司）經濟合同，負責集團重大訴訟案的辦理工作。5、研究發展部。主要職能：研究編制集團35年發展戰略與 規劃，指導和協調子集團公司發展規劃的研究和制定工作；研究宏觀經濟政策及資本市場變化趨勢；研究XX

10、組織管理體系和管理 制度建設，指導和監督下屬公司管理制度的運行情況（必要時可 以考慮設立企業管理部）；研究集團產業結構戰略性調整規劃；編 報國內外重大經濟動態信息；研究 XX集團國際化戰略與實施策 略。6、資產管理部。做為集團產權事務管理中心，主要職能：建 立集團資產狀況的動態信息平臺；研究資產分類、評價標準，對 集團資產運行狀況進行監控和評價；對集團不良資產處置提出總 體計劃，指導集團下屬公司不良資產處置實施方案的制訂并監督 檢查落實情況；按照政府主管部門規定，會同計劃財務部，負責 集團產權登記、界定、評估和交易管理；負責集團對外投資（控 股、參股）企業派出董事或兼職董事管理辦法的制訂和日常

11、聯系 與有關管理工作。7、金融管理部。主要職能：研究和制訂集團金融產業發展戰 略、中長期規劃和年度計劃；研究和策劃開發資本市場的策略、 途徑和金融工具；參與研究、策劃和運作集團重大投融資和資本 運作方案；評估和審核集團金融企業限額以上投資項目的可行性 研究報告；指導集團上市公司在資本市場的整體形象策劃、投融 資戰略和實戰性運作方案的研究與制訂；監控集團金融產業的運 營，預警和防范集團系統的金融風險。8、實業管理部。主要職能：研究和制訂集團金融以外的產 業發展戰略、中長期規劃和年度計劃；評估和審核集團實業公司 限額以上投資項目的可行性研究報告；協調XX各實業板塊和集團 外部的業務關系；實施經營過程管理和服務；負責實業子公司的 運營監控管理，主要工作包括經濟運行分析