1、、單項選擇例題1、如債券擬采用招標(biāo)發(fā)行方式，發(fā)行效勞部應(yīng)在債券招標(biāo)日前根據(jù)發(fā)行人提供的為授權(quán)經(jīng)辦人開通相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)限。A. 開戶申請書 B.組織機(jī)構(gòu)代碼證C.開戶印鑒卡 D.債券招標(biāo)業(yè)務(wù)操作人員授權(quán)書2、 擬采用招標(biāo)方式發(fā)行債券的融資機(jī)構(gòu)，應(yīng)不遲于發(fā)行開始日前_ 個工作日辦理開戶手續(xù)。A. 1B.2C.3D.43、 數(shù)量招標(biāo)應(yīng)以 方式進(jìn)行中標(biāo)計算。A. 統(tǒng)一價位中標(biāo)B.多重價位中標(biāo)C.混合價位中標(biāo)D.等比數(shù)量中標(biāo)4、 投標(biāo)人應(yīng)在 發(fā)送?應(yīng)急投標(biāo)書?。A. 投標(biāo)截止時點后B.投標(biāo)截止時點前三、多項選擇例題11、 通過中國債券信息網(wǎng)披露的文件要求為 。A. 不可修改PDF格式文件，單個文件容量應(yīng)小于

2、 20MB. 文件格式清晰、未經(jīng)涂改，且不包含“機(jī)密字樣C. 所有的信息披露文件都應(yīng)蓋有債券發(fā)行人的公章，公章必須清晰D. 財務(wù)報告應(yīng)以一個報告期作為一個文件經(jīng)注冊會計師審計的年度財務(wù)報告中，審計報告局部應(yīng)由會計師事 務(wù)所注冊會計師蓋章2、 以下關(guān)于債券投標(biāo)表述正確的選項是。A. 價格招標(biāo)的投標(biāo)標(biāo)的為債券價格和承銷數(shù)量B. 投標(biāo)時間截止后只能對投標(biāo)進(jìn)行修改C. 利差招標(biāo)適用于固定利率附息債券發(fā)行D. 承銷商只能在明細(xì)價位表范圍內(nèi)進(jìn)行投標(biāo)三、多項選擇例題23、債券發(fā)行賬戶開戶材料中包含以下哪些文件A. 印鑒卡 B.債券發(fā)行、登記及代理兌付效勞協(xié)議C.開戶申請書 D.組織機(jī)構(gòu)代碼證 E.經(jīng)辦人身份

3、證復(fù)印件4、 以下關(guān)于多重價位中標(biāo)正確的表述為 。A. 又被稱作美國式中標(biāo)B. 如果有效投標(biāo)總量大于發(fā)行總量，有效投標(biāo)量全部中標(biāo)C. 承銷商分別以各自出價中標(biāo)，并計算相應(yīng)繳款金額D. 所有中標(biāo)價位的加權(quán)平均價格為該期債券的票面價格5、 以下債券品種屬于金融債券的是。A. 企業(yè)財務(wù)公司債 B.商業(yè)銀行次級債C.中期票據(jù)D.國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債二、單項選擇例題11、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)出現(xiàn)破產(chǎn)、解散、分立、合并及撤銷等情 況時，債券持有人在該機(jī)構(gòu)所托管的債券和其他資產(chǎn) 。A. 不參與資產(chǎn)清算B. 局部參與資產(chǎn)清算C. 由債券登記托管機(jī)構(gòu)和持有人共同協(xié)商D. 全部參與資產(chǎn)清算2、質(zhì)押式回購首期合同狀

4、態(tài)為“等款時，質(zhì)押式回購到期的合同狀態(tài)是。A. 等券 B.等款 C.待生效 D.待履行二、單項選擇例題23、 質(zhì)押式回購到期，該筆債券的賬務(wù)處理是 。A. 逆回購方“待購回科目到正回購方“可用科目B. 正回購方“待購回科目到正回購方“可用科目C. 逆回購方“待購回科目到逆回購方“可用科目D. 正回購方“待購回科目到逆回購方“可用科目4、買斷式回購首期結(jié)算失敗，首期結(jié)算合同為失敗，該筆買斷式回購到期結(jié)算合同的狀態(tài)是。A. 失敗 B.待生效 C.待履行 D.作廢5、某附息債券，5年期，半年付息一次，起息日為2007年4月7日, 那么該債券共幾個計息期。A. 1B.5C.10D.8二、單項選擇例題3

5、6、在債券存續(xù)期內(nèi)，投資人有權(quán)選擇將持有債券在規(guī)定日期按規(guī)定 價格轉(zhuǎn)讓給擔(dān)保機(jī)構(gòu)、再擔(dān)保機(jī)構(gòu)或主承銷商等第三方機(jī)構(gòu)的權(quán)利A. 投資人回售選擇權(quán) B.投資人調(diào)換選擇權(quán)C.投資人回售加發(fā)行人強(qiáng)制贖回權(quán)D.投資人定向轉(zhuǎn)讓選擇權(quán)7、提前還本債券和普通債券的根本區(qū)別在于A. 附息頻率不一致B. 起息日不一致C.本金歸還方式不一致D.歸還本金總額不一致8根據(jù)2004年2月15日中國人民銀行發(fā)布的?全國銀行間債券市場債券交易流通審核規(guī)那么?，經(jīng)批準(zhǔn)交易流通的債券自到期日前的第 個工作日起終止交易流通。A. 一 B.二 C.三 D.四二、單項選擇例題49、 債券起息日是指。A. 債券發(fā)行前，發(fā)行人在中國債券信

6、息網(wǎng)等媒體上公布債券發(fā)行辦 法和發(fā)行通知的日期B. 債券開始計息的日期C. 承銷商向發(fā)行人繳款的日期D. 債券開始交易流通的日期10、根據(jù)?中國人民銀行關(guān)于全國銀行間債券市場到期收益率計算標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)事宜的通知?銀發(fā)2007200號，銀行間債券市場到期收 益率的日計數(shù)基準(zhǔn)為 。A.實際天數(shù)/365B.實際天數(shù)/實際天數(shù)C.實際天數(shù) /366D.30/360二、單項選擇例題511、 按權(quán)利賦予給誰來劃分，含權(quán)類特殊債券可以劃分為 。 A.單權(quán)債券和多權(quán)債券B. 含投資人選擇權(quán)債券和含發(fā)行人選擇權(quán)債券C. 規(guī)那么債券和不規(guī)那么債券D. 順序行權(quán)債券和交叉行權(quán)債券12、對于發(fā)行人選擇權(quán)債券，發(fā)行人選擇在

7、行權(quán)日全部贖回債券的，該債券的截止過戶日為 。A.到期兌付日前的第三個工作日B.行權(quán)日前的第三個工作日C.到期兌付日前的第三個自然日D.行權(quán)日前的第三個自然日13、一筆買斷式回購，正回購方選擇有保證券，其保證券記錄在哪個 科目。A.可用 B.凍結(jié) C.待付 D.質(zhì)押二、單項選擇例題614、 通過外匯交易中心平臺達(dá)成的交易，傳送到中央債券綜合業(yè)務(wù)系 統(tǒng)中，形成的是什么指令。A.待確認(rèn)指令 B.待生效指令C.待履行指令D.第三方指令15、到期兌付日仍處于出押凍結(jié)狀態(tài)的債券，其兌付本息的處理。A. 按雙方協(xié)商或法院裁決執(zhí)行B. 歸出押方所有C.歸凍結(jié)方所有16、開立債券賬戶時，需直接到中央結(jié)算公司辦

8、理開戶手續(xù)的A.甲類和乙類結(jié)算成員B. 丙類結(jié)算成員C. 甲類、乙類和丙類結(jié)算成員三、多項選擇例題11、 可以撤銷的指令是 。A. 待復(fù)核指令B.待確認(rèn)指令C.第三方指令確認(rèn)D.非法指令2、 債券A的計息年度天數(shù)和閏年計息天數(shù)均為365天，2月29日計息，那么以下說法中正確的有。A. 非閏年按照365天計算每天利息B. 閏年按照365天計算每天利息C. 遇到閏年時，每天利息乘365天為全年應(yīng)付利息D. 遇到閏年時，每天利息乘366天為全年應(yīng)付利息金額3、 計息年度天數(shù)是指一年的計息天數(shù)基數(shù)，分 。A. 365天/年 B.366 天/年 C.360天/年 D.270 天/年三、多項選擇例題24、

9、債券A為浮動利率債券，基準(zhǔn)利率生效方式為付息后生效，生效時期為計息期有效，那么以下說法中正確的有 。A. 基準(zhǔn)利率發(fā)生變化時，本計息期執(zhí)行利率不變B. 基準(zhǔn)利率發(fā)生變化時，執(zhí)行利率從付息后的下一個計息期變更C. 每次付息后的下一計息期按該計息期起息日當(dāng)日或起息日前某一天的最新基準(zhǔn)利率執(zhí)行D. 一個計息期內(nèi)可能有分段計息利率5、 以下各項屬于質(zhì)押式回購中正回購方權(quán)利的有 。A.按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項。B. 收取回購期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息。C. 在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券。D. 回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)。三、多項選擇例題36、 質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，以下屬于違約事項。

10、A. 首次交割日，正回購方?jīng)]有足額債券用于回購質(zhì)押登記。B. 首次交割日，在辦理債券質(zhì)押登記后，逆回購方未按合同約定將資 金劃至正回購方指定賬戶。C. 到期交割日，正回購方?jīng)]有足額資金用于清算。D. 到期交割日，正回購方未按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬 戶。E. 到期交割日，逆回購方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認(rèn)指令。7、提前還本債券的本金歸還方法目前哪有兩種做法。A. 調(diào)整托管量、不減少本金值B. 調(diào)整托管量、減少本金值C. 減少本金值、托管量不變D. 不減本金值、托管量不變?nèi)⒍囗椷x擇例題48以下關(guān)于截止過戶日說法正確的有 。A.也稱交易流通終止日。B. 質(zhì)押到期日、回購到期日等不得

11、超過截止過戶日C. 經(jīng)批準(zhǔn)交易流通的債券自到期日前的第三個工作日起終止交易流通。D. 截止過戶日后只能進(jìn)行債券遠(yuǎn)期交易。9、以下關(guān)于銀行間債券市場有關(guān)債券上市日期的規(guī)定正確的有。A. 在銀行間債券市場發(fā)行的、可交易且期限在366天含以下的債券，于當(dāng)期債券債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可上市交易。B. 公司債券在其債權(quán)債務(wù)登記日后的五個工作日內(nèi)交易流通。C. 央行票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日流通轉(zhuǎn)讓。D. 國債的上市日一般由財政部通過發(fā)行文件確定。三、多項選擇例題510、債券發(fā)行人辦理債券登記時應(yīng)向中央結(jié)算公司提交哪幾項材料。A.債券注冊要素表B.債券承銷額度分配表C. 國際證券識別碼系統(tǒng)根底數(shù)據(jù)資料表D

12、.發(fā)行賬戶開戶一覽表11、 下面屬于債權(quán)類科目的有 。A. 可用 B.待付 C.質(zhì)押式回購待購回D. 凍結(jié)E.質(zhì)押F.承分銷12、 以下屬于投資人回售指令的有 。A.合法 B.撤銷C.成功D.待確認(rèn)四、判斷題11、計息年度是指債券生命周期中，從起息日開始的一個完整的自然年度。 對2、計息年度天數(shù)是指從1月1日至12月31日一年的計息天數(shù)基數(shù)， 一只債券可以選擇365天/年和360天/年兩個標(biāo)準(zhǔn)。 錯3、根據(jù)中國人民銀行?全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理方法?，發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前 2個工作日公布付息公告。對4、對于某只債券付息的債權(quán)登記日日間達(dá)成的一筆交易，假設(shè)雙方約定米用T+1結(jié)

13、算模式，那么買方享有本期利息。錯5、金融機(jī)構(gòu)可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算。對四、判斷題26、質(zhì)押式回購可通過從我公司客戶端錄入未經(jīng)交易系統(tǒng)達(dá)成的債券交易結(jié)算指令。錯7、投資者申請開立債券賬戶時，應(yīng)提交中國人民銀行出具的銀行間債券市場準(zhǔn)入備案通知書。對8債券托管是指登記托管機(jī)構(gòu)對持有人持有的債券進(jìn)行集中保管，并對其持有債券的相關(guān)權(quán)益進(jìn)行管理和維護(hù)的行為。對9、利隨本清式債券在存續(xù)期內(nèi)不支付本金或利息。對二、單項選擇例題11、關(guān)于結(jié)算成員對DVP吉算資金的調(diào)撥業(yè)務(wù)，以下說法正確的A.結(jié)算成員辦理資金匯入時只能通過固定的銀行辦理B. 結(jié)算成員匯出資金時可以自由選擇接

14、收銀行C. 結(jié)算成員調(diào)撥資金時可以享受一定的透支額度D. 結(jié)算成員需預(yù)先指定匯出資金接收銀行，方可辦理資金匯出業(yè)務(wù)2、結(jié)算成員在客戶端發(fā)起資金匯出業(yè)務(wù)時，如其債券結(jié)算資金專戶資金余額缺乏，資金系統(tǒng)的處理狀態(tài)正確的選項是 。A.立即失敗B.等待至16： 30后失敗 C.等待至日終失敗3、 大額自動質(zhì)押融資業(yè)務(wù)的參與成員應(yīng)是 。A. 支付系統(tǒng)直接參與者B. 支付系統(tǒng)間接參與者C. 非支付系統(tǒng)用戶二、單項選擇例題24、 遠(yuǎn)期交易中的保證券保管于 。A. 全國銀行間同業(yè)拆借中心B. 中央結(jié)算公司中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)C. 雙方自行保管5、在DVP吉算方式下，遠(yuǎn)期交易合同成功結(jié)算后，保證金的解凍時間是。A

15、.立即解凍B. 結(jié)算日T日日終解凍C.T+1日初解凍 D.T+2 日日初解凍6、使用債券結(jié)算資金賬戶的結(jié)算成員，在向其債券結(jié)算資金賬戶中調(diào)入資金時，填寫收款人名稱為 。A.債券賬戶全稱B.債券賬戶簡稱C.無需填寫D.任意填寫三、多項選擇例題11、 結(jié)算成員向中央結(jié)算公司提供的資金清算資料主要用于 。A. 辦理公開市場操作業(yè)務(wù)的DVP方式下的資金清算B. 辦理銀行間債券市場債券交易 DVP吉算業(yè)務(wù)C. 辦理銀行間債券市場債券交易FOP吉算業(yè)務(wù)D. 辦理銀行間債券市場債券交易DAR PAD結(jié)算業(yè)務(wù)E. 辦理債券兌付和收益款劃撥2、 結(jié)算成員提交的保證金狀態(tài)包括。A.保證 B.凍結(jié)C.圈存 D.可用

16、頭寸E.有效3、目前在支付系統(tǒng)的資金清算開戶行的類別有以下哪幾種。A.支付系統(tǒng)直接參與者B.支付系統(tǒng)間接參與者C.非支付系統(tǒng)用戶D.電子聯(lián)行用戶三、多項選擇例題24、 支付系統(tǒng)間接成員是指 。A.直接與CCP連接B.不直接與CCPC連接C.在NPC開設(shè)清算賬戶D.未在NPC開設(shè)清算賬戶5、結(jié)算成員應(yīng)于時向中央結(jié)算公司提交美元債券資金清算資料。A.開立美元債券賬戶B.第一次認(rèn)購債券C.第一次付息D.美元債券到期兌付6、支付系統(tǒng)直接參與者開通DVP業(yè)務(wù)時需提交的資料包括A.簽字蓋章的?券款對付結(jié)算協(xié)議?B. 簽字蓋章的?券款對付結(jié)算三方協(xié)議?C. ?DVP結(jié)算資金清算資料印鑒卡?D. ?債券結(jié)算資

17、金專戶開戶資料印鑒卡?四、判斷題1、由于債券兌付及收益款項劃撥也是采用即時轉(zhuǎn)賬報文方式完成， 因此要求收益人也應(yīng)開通DVF資格。錯2、 省級信用聯(lián)社屬于支付系統(tǒng)直接成員。對3、遠(yuǎn)期交易結(jié)算違約方的保證金將于交割日次一工作日日初予以解凍返還。錯4、對于DVP吉算業(yè)務(wù)，如由于債券結(jié)算資金賬戶資金余額缺乏，該筆業(yè)務(wù)會持續(xù)等款至日終，日終仍缺乏額時失敗。對5、結(jié)算成員需要從債券結(jié)算資金專戶匯出資金時，可于營業(yè)日日間的任意時點，通過中央債券綜合業(yè)務(wù)平臺客戶端進(jìn)行操作。對二、單項選擇例題11、 每個機(jī)構(gòu)至少需注冊 名客戶端管理員。A.1B.2C.3D.42、 使用見券付款結(jié)算方式時，應(yīng)由 發(fā)送指令。A.付

18、券方收款確認(rèn)B.付券方付款確認(rèn)C.收券方收款確認(rèn)D.收券方付款確認(rèn)3、按照人民銀行的規(guī)定，任何一家市場參與者在進(jìn)行買斷式回購交易時單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的 ，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管 的自營債券總量的。A.200 % 20 %B.20%20%C.20 %200 %D.100 %10%二、單項選擇例題24、在結(jié)算日系統(tǒng)運(yùn)行時間結(jié)束時指定券種數(shù)額仍缺乏，或在指定期限包括系統(tǒng)允許的寬限期截止時，款項仍未足額到賬或未收到相關(guān)收付款確認(rèn)指令的結(jié)算合同，系統(tǒng)不再處理，日終后，合同將會。A.非法B.作廢C.失敗 D.等券或款5、 遠(yuǎn)期交易雙方應(yīng)于 日

19、或者日將結(jié)算指令及輔助指令發(fā)送至中央結(jié)算公司。A.T日T+1日 B.T 日T-1 日C.T +1 日 T + 2 日 D.T 日 T+N 日6、 中央結(jié)算公司辦理應(yīng)急結(jié)算業(yè)務(wù)的受理時間是 。A.8 : 3017: 00B.8: 3016: 30C.9 : 0017: 00D.9 : 0016: 30二、單項選擇例題37、 結(jié)算合同生成后，合同中可以修改的要素是 。A.債券代碼B.債券面額C.全價金額 D.所有要素均不得修改&結(jié)算成員需撤銷結(jié)算合同時，應(yīng)由 發(fā)送撤銷合同的指令。A.收券方B.付券方C.雙方 D.任意一方9、 質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，在回購期內(nèi)標(biāo)的債券由 使用。A.收券方 B 付

20、券方 C.雙方均可D.雙方均不可10、 質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)回購期限最長為 天。A.30B.90C.180D.365 E.可以展期11、 遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限含成交日不含結(jié)算日由交易雙方確定，但最長不得超過 天。A.90B.91C.360D.365E.720三、多項選擇例題11、 目前可在中央結(jié)算公司辦理的結(jié)算業(yè)務(wù)包括 。A.分銷業(yè)務(wù) B.現(xiàn)券業(yè)務(wù) C.質(zhì)押式回購D. 買斷式回購E.遠(yuǎn)期交易F.債券借貸G.利率掉期2、 需要重新簽署客戶效勞協(xié)議的賬戶變更業(yè)務(wù)包括 。A.更名 B.甲類變乙類 C.乙類變丙類 D.結(jié)算代理人變更3、 可與客戶端操作員進(jìn)行綁定的賬戶包括 。A.自營賬戶 B.代理總賬戶 C.資金賬戶 D.代理組三、多項選擇例題24、 開戶時，可以提交協(xié)議簽署聲明頁的協(xié)議包括 。A.債券回購主協(xié)議B.客戶效勞協(xié)議C.電子密押器管理使用協(xié)議書D.委托代理協(xié)議5、 需要向中國人民銀行備案的賬戶業(yè)務(wù)包括 。A.開戶 B.變更債券托管賬戶名稱C.注銷債券托管賬戶D.變更債券交易賬戶名