1、第三章 特殊交易事項及其監(jiān)管（答案分離版）一、單項選擇題1.上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實行退市風(fēng)險警示之前( )個交易日發(fā)布公告。 A.1 B.2 C.3 D.5 2.在收購人披露上市公司要約收購情況報告至維持被收購公司上市地位的具體方案實施完畢之前，因要約收購導(dǎo)致被收購公司的股權(quán)分布不符合公司法規(guī)定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本( )的，證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。 A.50 B.80 C.90 D.95 3.退市風(fēng)險警示制度是從( )開始實施的。 A.2003年4月2日 B.2003年4月3日 C.2003年5月8日 D.2004年1月1日 4.( )實行次交易

2、日起回轉(zhuǎn)交易。 A.A股 B.B股 C.債券 D.權(quán)證 5.根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，以下( )不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式。 A.B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣 B.A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣 C.基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣 D.債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于500張(以人民幣l00元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣 6.關(guān)于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)，以下說法錯誤的是( )。 A.2008年5月推出 B.只能由股份持有者發(fā)起出售需求 C

3、.由證券交易所組織專場 D.由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成結(jié)算 7.在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下( )或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。 A.5 B.10 C.15 D.30 8.上海證券交易所規(guī)定，( )單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。 A.A股 B.B股 C.國債及債券回購 D.基金大宗交易 9.上海證券交易所規(guī)定，( )單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。 A.A股 B.B股 C.國債及債券回購 D.基金大宗交易 10.所有合格投資者持有同一上市公司掛牌

4、交易A股數(shù)額，合計達(dá)到該公司總股本的( )及其后每增加2時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。 A.5 B.l0 C.16 D.20 11.單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的( )。 A.5 B.10 C.15 D.20 12.( )依法對合格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯出入等實施外匯管理。 A.中國證券監(jiān)督管理委員會 B.國家外匯管理局 C.中國證券業(yè)協(xié)會 D.證券交易所 13.每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托( )家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易

5、。 A.1 B.2 C.3 D.4 14.以下不屬于限制證券賬戶交易的措施是( )。 A.限制賣出指定證券或指定交易品種 B.限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出) C.限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入) D.限制買入和賣出指定證券或全部交易品種 15.連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前( )個交易日的日均換手率的比值達(dá)到( )倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達(dá)到20的，證券交易所公告該股票交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計買人、賣出金額。 A.3，30 B.5，30 C.3，10 D.5，20

6、16.ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到( )的，證券交易所公告該股票交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計買入、賣出金額。 A.±5 B.±l0 C.±15 D.±20 17.報價交易中，交易商的每筆買賣報價數(shù)量為( )手或其整數(shù)倍，報價按每( )手逐一進(jìn)行成交。 A.100，100 B.500，500 C.1 000，1 000 D.5 000，5 000 18.一級交易商對做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于( )個基點，單筆報價

7、數(shù)量不得低于( )手(1手為l 000元面值)。 A.10，5 000 B.5，5 000 C.10，1 000 D.10，500 19.一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過( )。 A.10分鐘 B.30分鐘 C.60分鐘 D.1天 20.連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達(dá)到( )的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計買人、

8、賣出金額。 A.5 B.10 C.15 D.20 21.標(biāo)的證券除息的，行權(quán)價格公式為( )。 A.新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標(biāo)的證券除息日參考價÷除息前一日標(biāo)的證券開盤價) B.新行權(quán)價格=行權(quán)價格×(標(biāo)的證券除息El參考價÷除息前一日標(biāo)的證券收盤價) C.新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價) D.新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標(biāo)的證券除息日參考價÷除息前一日標(biāo)的證券收盤價) 22.標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)價格公式為( )。 A.新行權(quán)價格=行權(quán)價格×(標(biāo)的證券除權(quán)日

9、參考價÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價) B.新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價) C.新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價÷除權(quán)前兩目標(biāo)的證券收盤價) D.新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標(biāo)的證券除權(quán)日前一日的參考價÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價) 23.某上市公司每l0股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時按l0:5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價為11.05元，則除權(quán)(息)報價應(yīng)為( )元。 A.9.23 B.8.75 C.9.40 D.10.13

10、24.深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易( )所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)為收盤價。 A.前1分鐘 B.前5分鐘 C.前l(fā)0分鐘 D.前15分鐘 25.在公司股票交易實行退市風(fēng)險警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前( )個交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。 A.2 B.3 C.5 D.10 26.中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在( )內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。 A.6個月 B.12個月 C.18個月 D.24個月

11、 27.中小企業(yè)板上市公司最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過( )且占凈資產(chǎn)值( )以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。 A.2 000萬元，50 B.1億元，100 C.2 000萬元，100 D.1億元，50 28.在深圳證券交易所，( )是指截至揭示時集中申報簿中在集合競價參考價位上的不能按照集合競價參考價虛擬成交的買方或賣方申報剩余量。 A.虛擬匹配量 B.虛擬未匹配量 C.匹配量 D.未匹配量 29.在上海證券交易所，( )是指特定時點不能按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的買方或賣方剩余

12、申報數(shù)量。 A.虛擬匹配量 B.虛擬未匹配量 C.匹配量 D.未匹配量 30.詢價交易中，詢價方每次可以向( )家被詢價方詢價，被詢價方接受詢價時提出的報價采用確定報價。 A.2 B.3 C.4 D.5 31.報價交易中買賣報價為待定報價的，其他交易商接受報價后，原報價的交易商于( )分鐘內(nèi)確認(rèn)的，經(jīng)固定收益平臺驗證通過后成交。 A.5 B.10 C.15 D.20 32.交易商在固定收益平臺申報賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)的( )。 A.資產(chǎn)市值 B.可用余額 C.可交易余額 D.可保留余額 33.上海證券交易所固定收益平臺的交易，自( )起開始試行。 A.2006年7月25

13、日 B.2007年7月25日 C.2007年6月25日 D.2007年7月15日 34.證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)( )分鐘以上中斷。 A.5 B.10 C.15 D.20 35.以下( )不屬于證券交易所無法連續(xù)交易的情形。 A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷 B.10以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入本所交易系統(tǒng) C.10以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報 D.10以上的證券中斷交易 36.當(dāng)( )以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入證券交易所交易系統(tǒng)時，為證券交易所無法正常開始交易的情形。 A.10 B.20 C.3

14、0 D.40 37.在創(chuàng)業(yè)板，股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過( )時，交易所可對其實施臨時停牌至14：57。 A.20 B.50 C.80 D.90 38.證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施( )并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報告。 A.掛牌 B.摘牌 C.停牌 D.特別停牌 39.在深圳證券交易所，當(dāng)( )時，收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。 A.通過集合競價的方式產(chǎn)生 B.當(dāng)日有成交的 C.當(dāng)日無成交 D.收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的 40.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)

15、營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計在( )個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理。 A.1 B.2 C.3 D.4 41.對于( )由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定。 A.權(quán)益類證券大宗交易中無價格漲跌幅限制的證券的申報價格 B.權(quán)益類證券大宗交易中有價格漲跌幅限制的證券的申報價格 C.債券大宗交易價格 D.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易價格 42.權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日( )。 A.9：1511：30 B.9：3011：30 C.13：0015：27 D.15：0015：30 43.市場所

16、有參與者可以提交成交申報申請按指定的價格與( )全部或部分成交，交易主機(jī)按時間優(yōu)先順序配對成交。 A.意向申報 B.定價申報 C.成交申報 D.雙邊報價 44.( )要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議平臺不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。 A.意向申報 B.定價申報 C.成交申報 D.雙邊報價 45.每個交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告( )的信息。 A.證券名稱 B.成交價 C.成交量 D.買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱 46.在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方數(shù)量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買賣( )成交。 A.最低申報數(shù)

17、量 B.最高申報數(shù)量 C.平均申報數(shù)量 D.最初申報數(shù)量 47.在上海證券交易所，每個交易日( )，交易所交易主機(jī)對買賣雙方的成交申報進(jìn)行成交確認(rèn)。 A.9：2511：30 B.9：3011：30 C.15：0015：30 D.13：0015：30 48.當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，證券交易所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。合格投資者自接到減持通知之日起的( )個交易日內(nèi)予以平倉，以滿足持股限定比例要求。 A.3 B.5 C.7 D.9 49.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。 A.5

18、B.10 C.15 D.20 50.在我國，合格境外機(jī)構(gòu)投資者(以下簡稱“合格投資者")境內(nèi)證券投資制度啟動于( )年底。 A.2001年 B.2002年 C.2003年 D.2004年 51.ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到( )的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計買入、賣出金額。 A.±15 B.±l7 C.±19 D.±20 52.對于連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到( )的，證券交易所分別

19、公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計買入、賣出金額。 A.±15 B.±17 C.±19 D.±20 53.對于日收盤價格漲跌幅偏離值達(dá)到( )的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。 A.±5 B.±7 C.±9 D.±10 54.對于( )達(dá)到20的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會

20、員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。 A.日收盤價格漲跌幅偏離值 B.日價格振幅 C.日換手率 D.日成交金額 55.對于( )達(dá)到15的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。 A.日收盤價格漲跌幅偏離值 B.日價格振幅 C.日換手率 D.日成交金額 56.證券指數(shù)的編制遵循( )的原則。 A.公開公布 B.公開透明 C.公正透明 D.公開公正 二、不定項選擇題1.上市公司出現(xiàn)以下( )情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理。 A.最近一個會計年度的

21、審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù) B.最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具拒絕表示意見或否定意見的審計報告 C.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常 D.公司股東大會無法正常召開會議并形成決議 2.上市公司出現(xiàn)以下( )情形之一的，證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。 A.最近2年連續(xù)虧損 B.在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌2個月 C.因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，公司主動改正或被中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正，對以前年度財務(wù)會計報告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損 D.因

22、財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月 3.退市風(fēng)險警示的處理措施包括( )。 A.在公司股票簡稱前冠以“*ST"字樣 B.股票報價的日漲跌幅限制為5 C.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣 D.股票報價的日漲跌幅限制為10 4.以下實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有( )。 A.B股 B.深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易 C.權(quán)證 D.債券 5.用戶對各交易品種申報的價格應(yīng)當(dāng)符合下列( )規(guī)定，交易方可成立。 A.權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定

23、 B.權(quán)益類證券大宗交易中，該證券無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30或當(dāng)日已成交的最高價、最低價之間自行協(xié)商確定 C.債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30或當(dāng)日已成交的最高價、最低價之間自行協(xié)商確定 D.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易價格，由買賣雙方自行協(xié)議確定 6.以下( )，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日l5：O015：30。 A.公司債券的大宗交易 B.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易 C.權(quán)益類證券大宗交易 D.債券大宗交易(除公司債券外) 7.協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括( )。 A.單邊報價 B.定價申報 C.雙邊報價 D.委托申報 8.根據(jù)深圳證券交易所交

24、易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下( )條件的，可以采用大宗交易方式。 A.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于l 000萬元人民幣 B.債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5 000張(以人民幣l00元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣 C.債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5 000張(以人民幣l00元面額為l張)或者交易金額不低于50萬元人民幣 D.多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張 9.根據(jù)深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)實施細(xì)則的規(guī)定，下列( )交易可以通過綜合

25、協(xié)議交易平臺進(jìn)行。 A.權(quán)益類證券大宗交易 B.債券大宗交易 C.專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易 D.權(quán)證大宗交易 10.以下屬于意向申報和成交申報都包括的內(nèi)容有( )。 A.證券代碼 B.證券賬號 C.交易價格 D.買賣方向 11.在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下( )條件的，可以采用大宗交易方式。 A.A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣 B.B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元 C.基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣 D.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報

26、數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于l萬手，或者交易金額不低于1 000萬元人民幣 12.以下關(guān)于大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)，說法正確的有( )。 A.于2008年5月推出 B.由股份持有者發(fā)起出售需求，或股份購買者發(fā)起購買需求 C.由證券交易所組織專場 D.由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成結(jié)算 13.每個交易日大宗交易結(jié)束后，屬于債券和債券回購大宗交易的，交易所公告( )信息。 A.證券名稱 B.成交價 C.成交量 D.買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱 14.每個交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告( )等信息。 A.證券名稱 B.成交價 C.成交量 D.買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱 15.在上海證

27、券交易所大宗交易的成交申報中，買賣雙方輸入交易系統(tǒng)的每筆大宗交易成交申報，其( )必須一致。 A.證券代碼 B.成交價格 C.成交數(shù)量 D.證券賬號 16.在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在( )之間自行協(xié)商確定。 A.前收盤價的上下30 B.前收盤價的上下20 C.當(dāng)日已成交的最高、最低價 D.當(dāng)日已成交的平均價 17.在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方價格不明確的，將視為至少愿以規(guī)定的( )。 A.最低價格賣出 B.最低價格買入 C.最高價格賣出 D.最高價格買入 18.上海證券交易所接受大宗交易的時間是每個交易日( )。 A.

28、9：251 1：30 B.9：301 1：30 C.13：O0l5：27 D.13：0015：30 19.根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，( )的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于l 000萬元人民幣。 A.A股 B.基金大宗交易 C.國債 D.債券回購 20.根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，以下( )要求單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股才可以采用大宗交易方式。 A.A股 B.B股 C.國債及債券回購 D.基金大宗交易 21.合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括( )。 A.在證券交易所掛牌交易的股票 B.在證券交易

29、所掛牌交易的債券 C.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證 D.中國人民銀行發(fā)行的國債 22.對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列( )措施。 A.口頭或書面警示 B.約見談話 C.要求相關(guān)投資者提交書面承諾 D.限制相關(guān)證券賬戶交易 23.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對下列( )可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控。 A.大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格 B.巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格 C.在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易 D.一段時期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易 24.對于( )在首個

30、交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。 A.首次公開發(fā)行上市的股票 B.增發(fā)上市的股票 C.中止上市后恢復(fù)上市的股票 D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票 25.對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列( )情形之一的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。 A.日收盤價格漲跌幅偏離值達(dá)到±5的各前3只股票(基金) B.日價格振幅達(dá)到15的前3只股票(基金) C.日換手率達(dá)到20的前3只股

31、票(基金) D.日收盤價格漲跌幅偏離值達(dá)到±7的各前3只股票(基金) 26.深圳證券交易所規(guī)定，集合競價期間的即時行情內(nèi)容包括( )。 A.證券代碼、證券簡稱 B.集合競價參考價格 C.前收盤價格 D.匹配量和未匹配量 27.上海證券交易所規(guī)定，開盤集合競價期間，即時行情內(nèi)容包括( )。 A.證券代碼、證券簡稱 B.前收盤價格 C.虛擬開盤參考價格 D.虛擬匹配量和虛擬未匹配量 28.固定收益平臺主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括( )。 A.交易商之間的交易 B.交易商與客戶之間的交易 C.客戶與客戶之間的交易 D.交易商與交易所之間的交易 29.如果上市證券發(fā)生( )等事項，就要進(jìn)

32、行除息與除權(quán)。 A.權(quán)益分派 B.發(fā)放現(xiàn)金紅利 C.公積金轉(zhuǎn)增股本 D.配股 30.因( )股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，又被暫停上市的，中小企業(yè)板上市公司未在法定期限內(nèi)披露暫停上市后經(jīng)審計的首個中期報告，深圳證券交易所終止其股票上市。 A.公司首個年度報告審計結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù) B.公司首個年度報告注冊會計師仍出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的 C.公司年度報告審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)仍超過1億元且占公司凈資產(chǎn)值的100以上 D.公司年度報告審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金

33、余額超過2 000萬元且占公司凈資產(chǎn)值的50以上 31.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列( )情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。 A.最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的 B.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過l億元且占凈資產(chǎn)值的100以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外) C.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2 000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50以上 D.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司關(guān)聯(lián)方交易的資金余額超

34、過2 000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50以上 32.在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板，當(dāng)( )時，交易所可對其實施臨時停牌30分鐘。 A.股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過20 B.首次上漲或下跌達(dá)到或超過50時 C.股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過80時 D.股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過70時 33.以下證券交易所可以決定停牌的情況有( )。 A.證券交易出現(xiàn)異常波動的 B.對涉嫌違法違規(guī)交易的證券 C.證券上市期屆滿 D.上市公司披露定期報告、臨時公告 34.對于開市期間停牌的申報問題，我國證券交易所的規(guī)定有( )。 A

35、.證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易 B.停牌期間，可以繼續(xù)申報 C.停牌期間，可以撤銷申報 D.復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價 35.在下列( )情況下，收盤價為前收盤價。 A.上海證券交易所，當(dāng)日有成交的 B.上海證券交易所，當(dāng)日無成交的 C.深圳證券交易所，收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的 D.深圳證券交易所，當(dāng)日無成交的 36.在下列( )情況下，收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。 A.上海證券交易所，當(dāng)日有成交的 B.上海證券交易所，當(dāng)日無成交的 C.深圳證券交易所，收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的 D.深圳證券交易

36、所，當(dāng)日無成交的 37.上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實行退市風(fēng)險警示之前1個交易日發(fā)布公告。公告應(yīng)當(dāng)包括( )。 A.股票的種類、簡稱、證券代碼以及實行退市風(fēng)險警示的起始日 B.實行退市風(fēng)險警示的主要原因 C.公司董事會關(guān)于爭取撤銷退市風(fēng)險警示的意見及具體措施 D.股票可能被暫停或終止上市的風(fēng)險提示 38.實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有( )。 A.債券 B.權(quán)證 C.債券大宗交易 D.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易 39.對于( )，每個交易日結(jié)束后，通過交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信息。 A.權(quán)益類證券大宗交易 B.債券大宗交易(除公司債券外) C.公司債券大宗交易 D.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易 40.對于

37、( )，交易所在協(xié)議平臺交易時間內(nèi)通過協(xié)議平臺和交易所網(wǎng)站即時公布每筆協(xié)議交易的報價信息和成交信息。 A.權(quán)益類證券大宗交易 B.債券大宗交易 C.公司債券大宗交易 D.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易 41.協(xié)議平臺上進(jìn)行的( )暫不納入交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在協(xié)議平臺交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。 A.權(quán)益類證券大宗交易 B.債券大宗交易(除公司債券外) C.雙邊交易債券的大宗交易 D.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易 42.對于( )，由買賣雙方在前收盤價的上下30或當(dāng)日已成交的最高價、最低價之間自行協(xié)商確定。 A.權(quán)益類證券大宗交易中無價格漲跌幅限制的證券的申報價格 B.權(quán)益類證券大宗

38、交易中有價格漲跌幅限制的證券的申報價格 C.債券大宗交易價格 D.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易價格 43.對于公司債券的大宗交易、專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日( )。 A.9：1511：30 B.9：3011：30 C.13：0015：27 D.13：0015：30 44.以下( )指令在協(xié)議平臺確認(rèn)成交前可以撤銷。 A.意向申報 B.定價申報 C.成交申報 D.雙邊報價 45.意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括( )。 A.證券賬號 B.證券代碼 C.買賣方向 D.本方交易單元代碼 46.意向申報和定價申報的指令都包括( )。 A.證券賬號 B.證券代碼 C

39、.買賣方向 D.本方交易單元代碼 47.深圳證券交易所協(xié)議平臺接受交易用戶申報的時間為每個交易日( )。 A.9：1511：30 B.9：3011：30 C.13：0015：27 D.13：0015：30 48.根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行交易的多只( )，合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣。 A.A股 B.B股 C.債券 D.基金 49.根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行交易的( )，其交易數(shù)量不低于5 000張(以100元人民幣面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣。 A.A股單筆 B.基金大宗交易 C.債券單筆現(xiàn)貨 D.

40、債券單筆質(zhì)押式回購 50.根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行交易的( )，其金額不低于300萬元人民幣可以采用大宗交易方式。 A.A股 B.B股 C.債券 D.基金 51.關(guān)于深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)，以下說法正確的有( )。 A.自2009年1月12日啟用 B.深圳證券交易所為會員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng) C.相關(guān)會員和可直接參與專場業(yè)務(wù)的投資者(大宗交易系統(tǒng)實行準(zhǔn)入制度)作為響應(yīng)者參加 D.通過證券交易所大宗交易系統(tǒng)采取協(xié)商、詢價、投標(biāo)等方式確定成交 52.所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達(dá)到該公司總股本的1

41、6及其后每增加2時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股( )。 A.總數(shù) B.市值 C.收益率 D.其占公司總股本的比例 53.國家外匯管理局依法對合格境外投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的( )等實施外匯管理。 A.投資額度 B.資金匯出入 C.投資方向 D.投資策略 54.合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)( )。 A.委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn) B.委托境外商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn) C.委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動 D.委托境外證券公司辦理在境外的證券交易活動 55.上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布的信息

42、有( )。 A.成交金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱 B.成交金額最大的5家會員營業(yè)部的買入、賣出數(shù)量 C.成交金額最大的5家會員營業(yè)部的買入、賣出金額 D.股份統(tǒng)計信息 56.在深圳證券交易所，收盤價格漲跌幅偏離值計算公式中的對應(yīng)分類指數(shù)包括( )。 A.深證A股指數(shù) B.中小企業(yè)板指數(shù) C.深證B股指數(shù) D.深證基金指數(shù) 57.在上海證券交易所，收盤價格漲跌幅偏離值計算公式中的對應(yīng)分類指數(shù)包括( )。 A.上證A股指數(shù) B.上證B股指數(shù) C.上證基金指數(shù) D.中小企業(yè)板指數(shù) 58.對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易，其日換手率達(dá)到20的前3只股票(基金)的，證券交易所分別公布(

43、)。 A.當(dāng)日買入金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱 B.當(dāng)日賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱 C.當(dāng)日買入金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的金額 D.當(dāng)日賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的金額 59.連續(xù)競價期間，即時行情的內(nèi)容包括( )。 A.當(dāng)日最高成交價格、當(dāng)日最低成交價格 B.當(dāng)日累計成交數(shù)量、當(dāng)日累計成交金額 C.實時最高5個買入申報價格和數(shù)量 D.實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量 60.交易商采用匿名報價的，固定收益平臺只對外揭示其( )。 A.報價價格 B.數(shù)量 C.

44、報價方名稱 D.成交行情 61.以下關(guān)于一級交易商的說法，正確的有( )。 A.經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺交易中持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價(以下簡稱“做市”)的交易商 B.對固定收益證券做市時，應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對在固定收益平臺上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的一只基準(zhǔn)國債進(jìn)行做市 C.在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過60分鐘 D.對做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于10個基點，單筆報價數(shù)量不得低于5 000手(1手為l 000元面值) 62.交易商之間的交易是指交

45、易商之間按照規(guī)定，通過( )方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。 A.報價 B.詢價 C.標(biāo)價 D.競價 63.引發(fā)交易異常情況的技術(shù)故障問題包括( )。 A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等無法正常運行 B.證券交易所交易、通信系統(tǒng)在運行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件系統(tǒng)及相關(guān)程序升級、上線時出現(xiàn)意外 C.證券交易所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入或遭受其他人為破壞 D.10以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報 64.證券交易所交易無法正常結(jié)束的情形是指( )。 A.交易結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重錯誤 B.集合競價異常可能導(dǎo)致無法正常完成 C.收市處理無法正常結(jié)束 D

46、.前一交易日的日終清算交收處理未按時完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯而導(dǎo)致無法正確交易 65.證券交易所交易結(jié)果異常的情形是指( )。 A.交易結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重錯誤 B.行情發(fā)布出現(xiàn)錯誤 C.證券指數(shù)計算出現(xiàn)重大偏差 D.前一交易日的日終清算交收處理未按時完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯 66.證券交易所無法連續(xù)交易的情形是指( )。 A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)l0分鐘以上中斷 B.證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)l0分鐘以上中斷 C.10以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報 D.10以上的證券中斷交易 67.證券交易所無法正常開始交易的情形是指( )。 A.

47、證券交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無法正常啟動 B.證券交易停牌、復(fù)牌、除權(quán)除息等重要操作在開市前未及時、準(zhǔn)確處理完畢 C.前一交易日的日終清算交收處理未按時完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯而導(dǎo)致無法正確交易 D.10以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入本所交易系統(tǒng) 三、判斷題1.在上海證券交易所，有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定。 ( ) 對 錯 2.如果在交易日15：00前處于停牌狀態(tài)的證券，則上海證券交易所不受理其大宗交易的申報。 ( ) 對 錯 3.在上海證券交易所，國債單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1 000手，或者交易金額不低于100

48、萬元的，可以采用大宗交易方式。 ( ) 對 錯 4.大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。 ( ) 對 錯 5.以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易，上海和深圳證券交易所將予以重點監(jiān)控。 ( ) 對 錯 6.證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控。 ( ) 對 錯 7.對首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動指標(biāo)的計算。 ( ) 對 錯 8.深圳證券交易所規(guī)定，首次上市股票、債券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價為其發(fā)行價，基

49、金為其前一日基金份額凈值(四舍五入至0.001元)。 ( ) 對 錯 9.詢價交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞綀髢r。 ( ) 對 錯 10.“一級交易商”是指經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺交易中持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價(簡稱“做市”)的交易商。 ( ) 對 錯 11.深圳證券交易所規(guī)定，集合競價期間不揭示集合競價參考價格、匹配量和未匹配量。 ( ) 對 錯 12.證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易。 ( ) 對 錯 13.深圳證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。 ( ) 對 錯 14

50、.證券交易所證券交易的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價。 ( ) 對 錯 15.中小企業(yè)板上市公司因最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，其股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，若公司首個年度報告審計結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)，深圳證券交易所暫停其股票上市。 ( ) 對 錯 16.深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險警示的，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險警示前一個交易日作出公告。 ( ) 對 錯 17.特別處理不僅是對上市公司的處罰，也是對上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風(fēng)險。 ( ) 對 錯 18.所謂退市風(fēng)險警示制度，就是指由證券交易所對存在股票終止上市風(fēng)險的公司股票

51、交易實行“警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理”。 ( ) 對 錯 19.股票交易特別處理分為警示存在中止上市風(fēng)險的特別處理和其他特別處理。 ( ) 對 錯 20.證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。 ( ) 對 錯 21.公司債券的大宗交易、專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日9：1511：30、13：0015：30。 ( ) 對 錯 22.定價申報每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議平臺不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。 ( ) 對 錯 23.定價申報不承擔(dān)成交義務(wù)，申報指令可以撤銷。 ( ) 對 錯 24.大宗交易納入證券交易所即時

52、行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。 ( ) 對 錯 25.合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。 ( ) 對 錯 26.異常波動指標(biāo)自復(fù)牌次日起重新計算。 ( ) 對 錯 27.根據(jù)市場發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。 ( ) 對 錯 28.交易商當(dāng)日買入的固定收益證券，當(dāng)日可以賣出。 ( ) 對 錯 29.交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。 ( ) 對 錯 30.在權(quán)證業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券除權(quán)、除息，不會影響權(quán)證行權(quán)價格。 ( ) 對 錯 31.證券發(fā)行人認(rèn)為有必要調(diào)整除權(quán)(息)價的計算公式的，可以向證券交易所提出調(diào)整申請并說明理