1、學科績效評價與高等教育質量提升：以W高校為例 本論文為“十一五”全國教育規劃課題“高校優勢學科和特色專業培養研究”(DIA090250)和國家社會科學基金2008年教育學重點課題“建設高等教育強國發展戰略研究質量與水平”（AGA080340）的階段性研究成果。作者簡介：梁傳杰（1970-），男，武漢理工大學高教所副研究員，武漢 430070，聯系電話傳杰（武漢理工大學高教所，430070）摘 要：學科是高等教育發展的平臺，學科績效評價與高等教育質量提升存在著密切的關系。本文運用DEA和矩陣模型對高校學科建設績效進行研究，提出了高校學科建設績效評價體系，構建了綜合應用D

2、EA和矩陣模型分析法的思路，并通過對武漢w高校的實證研究，對該高校各學院的學科建設績效情況給予了定量評價和分類，并對如何提高高校學科建設績效，不斷提高高等教育質量提出了相應的對策。關鍵詞：DEA；矩陣模型；學科建設；績效評價我國自20世紀90年代以來，中央政府高度重視高校的重點學科建設，先后啟動了“211工程”和“985工程”建設項目，投入了大量的建設資金，地方政府給予了相應的配套支持，各高校也充分認識到學科建設的重要性，對學科建設的投入達到了前所未有的水平。在中央、地方和高校加大學科建設力度的情形下，如何通過科學方法對學科建設的績效進行評價，將學科建設績效與學科建設管理監督、決策導向結合起來

3、，成為當前高等教育研究的重要課題。一、對學科建設績效評價研究方法的分析績效評價的方法有多種，從目前開展績效評價研究的現狀來看，概而言之，主要包括兩大類，一是指標權重賦權法，二是數據包絡分析法（DEA）。其中，指標權重賦權法又包括主觀賦權法和客觀賦權法，是將各級指標通過定性或定量的研究方法，給予其一定權重值，是目前解決績效評價的一種常用方法。數據包絡分析法是一種定量研究方法，其原形是一個分式規劃，利用變換，可以將原問題轉化為一個等價的線性規劃問題，再利用線性規模的對偶理論，可以得到一個對偶規劃模型。它可以解決多種投入與多種產出績效評價的評價問題，不需要事先知道或給出各個投入要素和產出要素的權重值

4、，是解決多種投入與多種產出績效評價的很好手段和方法。指標權重法和數據包絡分析法各有其優缺點。指標權重賦權法的優點在于：操作的簡便性、可以定性與定量相結合，在多種投入與多種產出的績效評價上，便于進一步分析各種投入對產出的貢獻來；其缺點在于：受主觀因素的影響較大，結論的科學性受到影響。數據包絡分析法有較大的優越性，即對輸入、輸出指標有較大的包容性，可以接受那些在一般意義上很難定量的指標，同時在處理評價問題時比一般常規統計方法更有其優越性，主要表現在：一是可以同時計算多種輸入與輸出指標，輸入和輸出的數據可以是不同計量單位的指標，不需要預先確定指標間的關系和賦權值；二是DEA方法改變了過去評價方法中將

5、有效與非有效混為一談的局面，估計出確實有效的生產前沿面；三是致力于每個評價單元優化而不是對整個集合的統計回歸優化，與傳統的計量經濟學方法相比，DEA不需要預先已知的帶有參數的函數形式。學科建設績效評價涉及到多種投入與多種產出，投入要素和產出要素又含有一級指標、二級指標和三級指標等多級指標，且是不同類型的數據，用賦權法很難科學地評價其建設績效，而數據包絡分析法可以很好地解決這一問題，目前已有學者將這一方法應用于學科建設績效評價工作之中，是一種將現代管理方法應用于高等教育實踐的積極探索。但應用這一方法，也存在一定的問題：這一方法只解決了不同學科建設對象在結果績效上是否有效的問題，缺乏對學科建設過程

6、績效的考查。因此，筆者認為，要實現學科建設績效評價的科學考查，即要解決學科建設結果上的績效問題，同時又要解決學科建設過程上的績效問題，需要將包絡分析法與權重賦權法結合起來，進行全面的評價，才是解決學科建設績效評價的更為合理的方法。具體來說，通過數據包絡分析法解決不同學科建設對象的結果績效評價問題，同時，通過賦權法，尤其是客觀賦權法，解決學科建設中人、財、物的投入績效問題，對學科建設的過程也進行科學的評價與考查，從而實現對學科建設投入與產出兩方面綜合考查的評價，實現對學科建設績效評價的過程與結果的全面評價。二、學科建設績效評價指標體系的構建在學科建設的投入與產出的評價指標體系構建上，要體現投入與

7、產出兩方面的內容。在學科建設投入方面，可以歸納為人、財、物三方面的投入要素，其中，人指學科建設周期中的師資隊伍投入情況，包括正高職稱人數、副高職稱人數、中級職稱人數和初級職稱人數；財指投入到學科建設周期中的資金投入情況，包括國家的專項投入、地方政府投入、高校自籌經費投入、社會捐贈等；物指投入到學科建設周期中的實驗儀器設備、圖書資料、實驗室面積、教室面積等物質條件。在學科建設產出方面，按照高校的職能，可以歸納為科學研究和人才培養兩方面的產出要素，其中，科學研究包括科研項目、科研經費、科研成果和科研基地；人才培養包括兩方面的內容，一是人才培養規模，包括本科生培養規模、碩士生培養規模和博士生培養規模

8、；二是人才培養質量，包括教學成果獎、國家和省級優秀論文、精品課程與優秀教材等。三、學科建設績效評價新方法的應用（一）數據的收集與數據處理在學科建設績效評價的過程與結果的考查上，主要應考慮如下兩點：一是在學科建設投入的考查上，要考慮學科建設投入在時間維度上的變化情況，即按照時間的變化，學科建設在人、財、物投入力度上，即建設絕對值是呈上升趨勢還是下降趨勢；在學科建設在人、財、物投入的發展勢頭上，即學科建設增長值是呈上升態勢還是下降態勢。二是學科建設投入與產出指標體系中各一級指標、二級指標或三級指標數值的選取上，要考慮學科建設的持續性、長期性和建設成效的后延性，對學科建設投入與產出指標值的選取不能僅

9、僅某一年的相關數據，而應該是某一建設周期投入與產出指標的平均值，這樣，才能比較真實、科學地反映學科建設在一定時期內的投入與產出情況，才能比較科學、合理地評價某一學科建設對象的學科建設績效。下面以武漢W高校各學院為對象，采用以上方法對學科建設績效進行實證分析。1數據收集與整理該高校共有20個學院，各學院的投入情況見表1，各學院的產出情況見表2。表1 各學院學科建設投入情況學院名稱投入指標人財物正高職稱人數副高職稱人數中級職稱人數初級職稱人數國家專項投入（萬元）地方政府投入（萬元）學校自籌投入（萬元）實驗儀器設備（萬元）教學科研用房面積（平米）材料學院417137322876518134463.1

10、314175交通學院32424541111248493183.1212747管理學院3476416180151301164.74915機電學院336837695407062856.537366能動學院142729465606794625.519992土建學院224949359607701781.098037汽車學院112621257408362278.178107資環學院223118380909562358.656128信息學院144534641006742519.35319計算機學院1355594239010013044809自動化學院135233129601701977.686154航運學

11、院32813360001663.755184文法學院1453515922095412.271693理學院48105111562304854396.2411360經濟學院132536112415170791.41935藝設學院172755215320120718.884570外國語學院1594131193050257.641641物流學院153432450002932123.278684行政學院1034181621580217.461037化工學院131217111500619.882516注：人和物的統計時間2008年12月31日；財的數據統計時間為2000年1月1日至2008年12月31日。

12、表2 各學院學科建設產出情況學院名稱產出指標科學研究人才培養科研項目科研經費（萬元）科研成果科研基地人才培養規模人才培養質量國家課題省部課題科研經費總量橫向科研經費縱向科研經費國家科研獎省部級科研獎獲發明專利國家科研基地省部科研基地本科培養規模碩士培養規模博士培養規模省部級以上教學成果獎全國優秀博士論文省級優秀博士論文省級優秀碩士論文省級優秀學士論文國家精品課程省級精品課程國家優秀教材材料學院1026828398.416542.511856.03631972731772055455631733292243交通學院191419818.813166.66652.201470222298871012

13、14673120管理學院41259335.67129.12206.602500224972676353107109231機電學院201213228.59760.13468.31112900280512061352017126171能動學院201511119.76924.24195.5015201195745494303684120土建學院191314708.311637.93070.50133011857137616100419114020汽車學院1019429.08447.2981.8013100184468949000471021資環學院301211606.28563.63042.6210

14、2501157064569100555121信息學院1588835.96072.42763.508160127301679983026136230計算機學院18156615.75769.4846.30151001813167258100884010自動化學院636817.25915.6901.6035001853137402001296020航運學院5311530.110208.31321.8030001157160710007000文法學院301286.8956.4330.40000010316199100264010理學院36296467.54504.91962.5029150021436

15、5338120091151113經濟學院1131971.11169.0802.1030001457785820007101030藝設學院203427.12670.5756.700000128770938200244141外國語學院10133.480.752.7000007894370100042120物流學院427353.35172.22181.102802187249572117566010行政學院20640.0319.8320.3000007102740000237120化工學院1182754.22200.5553.70836018211460100236010注：科研項目、經費、成果和人

16、才培養統計時間2000年1月至2008年12月31日累計；科研基地統計時間2008年12月31日。2數據處理將以上學科建設投入和產出指標進行無量綱化處理，無量綱化處理公式為：，（i=1，2，3，n）式中：表示指標的標準化值，；表示評價對象整體中指標的最小值；表示評價對象整體中指標的最大值。3指標賦權指標賦權的基本思路是確定指標的客觀權數，以兩個基本概念為基礎：一是對比強度，它表示了同一個指標各個評價方案之間取值差距的大小，以標準差的形式來表現，即標準化差的大小表明了在同一個指標內各方案取值差距的大小，標準差越大各方案之間取值差距越大。二是評價指標之間的沖突性，指標之間的沖突性是以指標之間的相關

17、性為基礎，如兩個指標之間具有較強的正相關，說明兩個指標沖突性較低。第j個指標與其它指標的沖突性的量化指標為，其中評價指標t和j之間的相關系數。各個指標的客觀權重確定就是以對比強度和沖突性來綜合衡量的。設表示第j個評價指標所包含的信息量，則可表示為：， 越大，第j個評價指標所包含的信息量越大，該指標的相對重要性也就越大，所以第j個指標的客觀權重應為：， 按以上公式，經過數據處理，學科建設投入指標權重值見表3，學科建設產出指標權重值見表4。表3 學科建設投入指標權重值一級指標人財物二級指標正高職稱人數副高職稱人數中級職稱人數初級職稱人數國家專項投入地方政府投入學校自籌投入實驗儀器設備教學科研用房面

18、積權重值0.36120.18280.20920.24680.22560.46750.30690.52290.4771表4 學科建設產出指標權重值二級指標科研項目科研經費科研成果科研基地人才培養規模人才培養質量三級指標國家課題省部課題科研經費總量橫向科研經費縱向科研經費國家科研獎省部科研獎獲發明專利國家科研基地省部科研基地本科培養規模碩士培養規模博士培養規模省部以上教學獎全國優博論文省級優博論文省級優碩論文省級優學論文國家精品課程省級精品課程國家優秀教材權重0.49280.50720.17220.40540.42250.39320.36760.23920.49160.50840.36740.32

19、090.31170.11660.11620.12160.10250.07630.19820.13730.13144學科建設投入產出指標綜合值的計算將學科建設投入產出各項指標的無量綱化處理結果與其權重值加權綜合后，得到的學科建設投入指標綜合值見表5，得到的學科建設產出指標綜合值見表6。表5 投入指標綜合值投入指標DMU人財物X1X2X3材料學院0.49091.00000.9807交通學院0.38960.42440.7770管理學院0.49280.14490.2532機電學院0.46200.21190.5429能動學院0.18730.17750.8481土建學院0.31650.18690.4397

20、汽車學院0.11960.19590.5012資環學院0.22610.23970.4389信息學院0.25890.15210.4285計算機學院0.28750.03780.2659自動化學院0.19440.05540.3946航運學院0.05890.00300.3222文法學院0.29110.16610.0469理學院0.77260.14140.8706經濟學院0.14660.14610.1007藝設學院0.23000.17650.1878外國語學院0.71350.03600.0267物流學院0.21440.09660.5038行政學院0.10830.12460.0000化工學院0.08740.

21、00850.1014表6 產出指標綜合值產出指標DMU科研項目科研經費科研成果科研基地人才培養規模人才培養質量Y1Y2Y3Y4Y5Y6材料學院11110.9212420.854333交通學院0.1922490.6783540.0901870.1452670.3894090.247125管理學院0.3816390.3067060.1458720.1452670.8288450.194824機電學院0.1822110.4403690.2304700.5389480.310442能動學院0.2045870.383720.0899510.0726340.2891870.213894土建學院0.1847

22、90.4813810.0794960.0726340.4371220.141211汽車學院0.0513720.2958950.0434700.2713330.098317資環學院0.2310040.3857870.3508590.0726340.2386430.205944信息學院0.127980.2975760.0661030.0726340.5624190.332237計算機學院0.1948280.207970.08873700.397550.067649自動化學院0.0467730.2147760.02357500.3259810.10548航運學院0.0418930.3642280.0

23、1750500.0731480.009714文法學院0.0097590.038529000.1139640.043665理學院0.3870770.2158840.18742200.3037650.541225經濟學院0.0711690.0648140.01750500.2484740.084348藝設學院0.0048790.10903000.1833730.228365外國語學院00000.0486720.14314物流學院0.0295550.2455350.0213820.1452670.2666550.142311行政學院0.0048790.018549000.0162340.138299

24、化工學院0.1084620.0860930.0903840.0726340.0165330.03617（二）利用數據包絡分析法對學科建設投入和產出綜合指標值的分析利用C2R模型對該校學科建設的投入與產出情況進行處理，其結果見表7所示。表7 C2R模型計算結果松弛變量DMU0S1-S2-S3-S1+S2+S3+S4+S5+S6+有效性結果材料學院1000000000技術有效，規模有效交通學院0.772400.087000.075000.09730.019500非DEA規模有效管理學院1000000000技術有效，規模有效機電學院0.89360000.1671000.206800非DEA規模有效能

25、動學院0.9647000.4136000.08240.09000.02080非DEA規模有效土建學院0.944500.064000.032200.01390.004600非DEA規模有效汽車學院1000000000技術有效，規模有效資環學院1000000000技術有效，規模有效信息學院1000000000技術有效，規模有效計算機學院1000000000技術有效，規模有效自動化學院1000000000技術有效，規模有效航運學院1000000000技術有效，規模有效文法學院0.66350.0522000.04080.01290.01790.017900.0828非DEA規模有效理學院1000000

26、000技術有效，規模有效經濟學院0.993600.090300.03070.03630.02300.040900非DEA規模有效藝設學院0.84470000.04590.01430.02440.02680.03710非DEA規模有效外國語學院1000000000技術有效，規模有效物流學院1000000000技術有效，規模有效行政學院1000000000技術有效，規模有效化工學院1000000000技術有效，規模有效經過初步分析，可以看出，材料學院、管理學院、汽車學院、資環學院、信息學院、計算機學院、自動化學院等13個學院技術有效、規模有效，而交通學院、機電學院等7個學院非DEA規模有效。為進一

27、步分析以上7個學院的投入產出績效，利用C2GS2模型進行處理，其處理結果如表8所示。表8 非DEA有效DMU的C2GS2模型結果判別判別標準DMU01有效類型交通學院0.77242.854211技術有效，同時規模收益遞減機電學院0.89362.745011技術有效，同時規模收益遞減能動學院0.96472.74500.97501.0256技術無效，同時規模收益遞減土建學院0.94451.109211技術有效，同時規模收益遞減文法學院0.66351.30290.70831.4119技術無效，同時規模收益遞減經濟學院0.99360.383311技術有效，同時規模收益遞增藝設學院0.84471.342

28、10.92661.0792技術無效，同時規模收益遞減通過這一分析與處理，可以看出，在投入與產出績效上，在以上7個學院中，經濟學院、交通學院、機電學院、土建學院等4個學院相對較好，而能動學院、文法學院和藝設學院相對較差。（三）矩陣模型的分析按照指標賦權方法對投入和產出的二級指標進行賦權，并分別對投入和產出進行線性加權求和，投入和產出綜合值的線性求和公式如下：投入綜合值，產出綜合值，根據此公式得到該校各學院投入與產出綜合總值，見表9所示。表9 矩陣評價值計算矩陣要素評價對象投入產出矩陣區域橫軸縱軸材料學院71.903589.8110I交通學院46.201229.7790II管理學院30.37533

29、1.7186IV機電學院38.826834.4830IV能動學院33.827522.2202IV土建學院30.184322.4087IV汽車學院23.138414.7856V資環學院26.384925.8318IV信息學院27.238031.7395IV計算機學院21.978515.2856V自動化學院20.107614.6129V航運學院10.95057.7529V文法學院19.81554.8349V理學院59.103240.0138I經濟學院12.57949.4982V藝設學院19.200416.5212V外國語學院40.04618.1918IV物流學院24.305914.5751V行政學

30、院7.91437.4178V化工學院5.06885.4453V將以上所有學院的投入平均值為28.46，產出平均值為22.35；然后將高入平均值的12個學院再次計算其平均值，其中，投入平均值為43.81，產出平均值為38.22，按照以上兩組數據，可以將所有學院的投入與產出值對應表現在矩陣中，其圖形如圖1所示。圖1 各學院投入與產出矩陣圖從以上矩陣圖可以看出，處于第I區的學院有2個，其學科建設的投入與產出在該校中都處于最高水平，學科發展處于最好的狀態；處于第IV區的學院有7個，其學科建設的投入與產出水平均較高，學科發展處于較好的狀態；處于第V區的學院有10個，其投入與產出均較低，學科發展處于較差的

31、狀態；處于第II區的學院有1個，其投入高而產出低，學科發展狀態最差。四、結論與啟示（一）結論從以上數據包絡分析法和矩陣分析法可以看出，兩者分析結果雖然有所差異，但大體一致。通過兩種分析法結合，可以對各學院的學科建設績效進入深入分析，得出比較科學的結論。材料學院和理學院其投入高，產出也高，經包絡分析達到了規模有效和技術有效，因此，這2個學院的學科建設績效最優，處于該校第一層次；管理學院、資環學院、信息學院和外國語學院4個學院投入較高，產出也較高，經包絡分析也達到了規模有效和技術有效，處于該校第二層次；計算機學院、自動化學院、航運學院、物流學院、行政學院、化工學院和汽車學院7個學院學科建設投入較低

32、，產出也較低，經包絡分析也實現了規模有效和技術有效，處于該校第三層次；經濟學院學科建設投入較低，產出也較低，實現了技術有效，未實現規模有效，但規模收益遞增，處于第四層次；機電學院、能動學院和土建學院3個學院學科建設投入和產出較高，未實現規模有效，且規模收益遞減，處于第五層次；文法學院學科建設投入和產出較低，未實現規模有效，且規模收益遞減，處于第六層次；交通學院學科建設投入高而產出較低，未實現規模有效，且規模收效遞減，處于第七層次。（二）啟示1績效評價需要綜合考慮學科建設的過程與結果學科建設作為高校的核心建設工作，在引領高校的建設與發展上發揮著重要的牽引作用，要意識到學科建設的長期性與系統性，其

33、建設成效需要長期的積累，決非一朝一夕的事情。因此，在學科建設績效考查上，既要重結果，又要重過程；既要重產出，也要重投入。數據包絡分析法的考察主要在結果和產出上，而矩陣分析法則可以考查學科建設在過程和投入上，兩者各有所側重。兩種方法的綜合應用，解決了長期以來，只重學科建設結果的現象。許多學院雖然產出一般，但考察其原因，往往只是因為投入不足的原因所造成，其學科建設績效仍然十分明顯，而對于這些學院，尤其是實現了規模有效且效益遞增的學院，其發展潛力較大，可以在今后的學科建設投入上加上建設力度，促進其快速發展。2投入資源上均衡配置，產出效益上比例協調學科建設要實現其過程和結果的績效最優化，一是要實現在學

34、科建設投入資源，即人、財、物的投資上合理配置，達到比較合適的資源配比，保證學科建設的投入力度；二是要在學科建設產出上實現均衡，實現學科建設在人才培養規模、人才培養質量以及科學研究的各項產出中都達到較合理的水平，從而實現學科建設產出效能的最大化。事實也證明，投資上的配置不合理，就是對部分資源的浪費；產出上的不協調，也會影響到學科的長遠發展。3績效評價與建設獎懲機制相結合，構建學科建設良性運行機制績效評價是學科建設監控的重要手段，是對學科建設過程與結果的一種監督手段，要將學科建設績效評價納入學科建設管理體系之中，成為學科建設管理重要一環。要將學科建設績效評價的結果，作為后期學科建設規劃的重要依據，將學科建設績效的好壞與后期學科建設力度掛鉤，具體而言，對于學科建設績效明顯者，要給予獎勵，通過加大建設力度，保證該學科在后期建設中有進一