1、證券從業資格考試基礎知識真題（2008）一、單項選擇題1、證券是各類記載并代表一定權益的（B）。A書面憑證B法律憑證C收入憑證D資本憑證2、金融市場分為初級市場和二級市場，這是根據金融市場的（B）劃分的。A交易的對象B交易的性質C交易的期限D交易的時間3、二級市場的組織形態有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個中心地點見面并進行交易，另一種交易形式是（A）。A場外交易市場B有形市場C第三市場D第四市場4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（D）。A紐約B倫敦C巴黎D阿姆斯特丹5、中國人自己創辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（D）。A上海證券交易

2、所B上海眾業公所C上海華商證券交易所D北平證券交易所6、中國證券市場逐步規范化，其中發行制度的發展（B）。A始終是審批制B由審批制到核準制C始終是核準制D由核準制到審批制7、為了確保股票發行審核過程中的公正性和質量，中國證監會成立了（A），對股票發行進行復審。A股票發行審核委員會B證券業協會C交易所監督部D證券登記機構8、我國證券業中，行業性自律性組織是指（B）。A證券交易所B證券業協會C證監會D證券登記結算公司9、在我國，證監會屬于（B）管轄。A中國人民銀行B國務院C人大常委會D國家主席10、公司破產后，對公司剩余財產的分配順序上列為最后的是（D）。A普通股票B優先股票C銀行債權D普通債權1

3、1、股票的理論價值是（D）。A票面價值B帳面價值C清算價值D內在價值12、20世紀早期，美國（A）州最先通過法律，允許發行無面額股票。A紐約B新澤西C華盛頓D芝加哥13、按照公司法的規定，股東大會是公司權力機關，它由股東組成，它的職責有（D）。A制定公司內部基本管理制度B制定公司的利潤分配方案和彌補方案C決定公司內部管理機構的設置D對是否發行公司債券作出決議14、我國公司法規定，股東大會一年召開（A）次年會。A1B2C4D沒有規定15、國家股是指有權代表國家的投資部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份，（C）資產應該折算成國家股。A國有企業以其法人資產向公司投資形成的股份B國有事業單位以其法

4、人資產向公司投資形成股份C國有企業改制成股份公司形成的股份D社會公眾投資形成的股份16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標明面值的，以（B）買賣的。A人民幣B美元C港元D日元17、證券必須同時具有的兩個最基本特征是（B）。A法律特征與經濟特征B法律特征與書面特征C經濟特征與書面特征D經濟特征與權益特征 18、資本證券是指與（B）直接有關的活動而產生的證券。A資金B金融投資C貨幣投資D項目投資19、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的（B）業務。A政策性B公開市場操作C投資性D保值20、股票實際上代表了股東對股份公司的（D）。A產權B債權C物權D所有權21、貼現債券通常在

5、票面上（D），是一種折價發行的債券。A不規定利率B規定利率C標明折價D不標明折價22、債券按計息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，這種債券叫（D）。A單利債券B復利債券C貼現債券D累進利率債券23、 債券利率在償還期內不是固定不變，而是隨著時間的推移，后期利率將比前期高，這種債券叫（D）。A單利債券B復利債券C貼現債券D累進利率債券24、浮動利率債券是指利率可以變動的債券，這種債券的利率在確定時一般與（A）掛鉤。A 市場利率B 銀行貸款利率C 同業折借利率D 定期存款利率25、債券根據券面形式，其中（A）是具有標準格式的債券。A 實物債券B 憑證式債券C 記帳式債券D

6、 電子債券26、償還期在1年以上10年以下的國債被稱為（）。A 短期國債B 中期國債C 長期國債D 無期國債27、可以提前兌現的債券是（）。A 實物債券B 憑證式債券C 記帳式債券D 以上都不能28、從廣義的角度來看，公債的舉債主體是國家，從狹義的含義來看公債的舉債主體是（）。A依然是國家B 政府C 法院D 只能是地方政府29、以個人為目標的（）般是吸收個人小額儲蓄資金，故有時稱之為儲蓄債券。A 流通國債B 非流通國債C 短期國債D 中長期國債30、以某種商品實物為本位而發行的國債是（）。A 實物債券B 本幣國債C 外幣國債D 實物國債31、我國的國庫券在發行是往往先確定其發行對象，在80年代

7、初期，對個人發行的國庫券比對單位發行的國庫券利率（）。A 高B 低C 等于D 沒有關系32、我國國庫券轉讓市場的全面放開是在（）年。A 1985B 1987C 1988D 199033、除按規定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優先股，稱為（）。A 累積優先股B 非參與優先股C 參與優先股D 非累積優先股34、國際貨幣市場中的國庫券期貨合約的面值是（）美元。A 10萬B 100萬C 200萬D 500萬35、經紀類證券公司最低注冊資本限額為（）。A 5千萬B 1億C 2億D 3億36、保值債券是1989年嚴重的通貨膨脹時發行的帶有保值補貼的國債。因為期限為3年，所以其利率隨中國

8、人民銀行規定的3年期定期儲蓄存款利率浮動，加保值補貼率，外加（）個百分點。A 1B 2C 3D 437、在我國，基本建設債券的發行主體不是（）。A 國務院B 國家能源投資公司C 國家原材料投資公司D 鐵道部38、 發行債券的主體一般需要擔保，該主體發行的債券是（）。A 政府證券B 金融證券C 信譽卓著的大公司發行的公司債券債券D 一般公司發行的公司債券39、對公司而言，發行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是（）。A 不動產抵押公司債B 信用公司債C 保證公司債D 收益公司債40、兼有債權和股權的雙重性質的公司債是（）。A 優先

9、股B 可轉換公司債C 收益公司債D 信用公司債41、國際債券在國際市場上發行，其記價貨幣往往是國際通用貨幣，一般不用（）表示。A 美圓B 德國馬克C 英鎊D 人民幣42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種（）關系。A 債權關系B 所有權關系C 綜合權利關系D 委托代理關系43、證券業協會和證券交易所在性質上是屬于（）。A 證券業的最高監督機構B 政府組織C 民間組織D 自律性組織44、從橫向結構關系來看，證券市場可以分為（）。A 股票市場、債券市場和基金市場B 發行市場和交易市場C 國際市場和國內市場D 有行市場和無形市場45、同業拆借市場在金融體系同屬于（）市場。A 貨幣市場B

10、 資本市場C 貸款市場D 中長期信貸市場46、資本市場可以分為（）。A 證券市場和同業拆借市場B 中長期信貸市場和證券市場C 證券市場和回購市場D 股票市場和債券市場47、證券投資者參與證券投資的目不是（）。A 參與公司管理B 賺取市場差價C 獲得高于銀行利息的收益D 收購企業48、股票在實質上代表了股東對股份公司的（）。A產權B債券C物權D所有權49、帳面價值又稱為（）。A票面價值B股票凈值C清算價值D內在價值50、封閉式基金的交易價格主要取決于（）。A基金總資產B供求關系C基金凈資產D基金負債51、封閉式基金期滿終止，清算核資后的（）按投資者的出資比例進行分配。A基金總資產B基金凈資產C可

11、分配收益D基金資本金52、在計算基金資產總值時，基金擁有的上市股票、認股權證是以計算日集中交易市場的（）為準。A開盤價B收盤價C最高價D最低價 53、在下列幾種基金中，一般（）的年管理費率最低。A債券基金B貨幣基金C股票基金D認股權證基金54、基金持有人與托管人之間的關系是（）。A所有人與經營者的關系B經營與監管的關系C持有與監管的關系D委托與受托的關系55、一個基金是否有效益主要是看（）是否偏高。A管理費B托管費C運作費D宣傳費56、又稱為單位信托基金的基金是（）。A公司型基金B契約型基金C封閉式基金D開放式基金57、為了滿足投資者中途抽回資金、實現變現的需要，（）一般在基金資產中

12、保持一定比例的現金。A封閉式基金B開放式基金C國債基金D股票基金58、實物期貨主要有（）等幾種類型。A外匯期貨B利率期貨C股票期貨D有色金屬期貨59、根據證券投資基金管理暫行辦法的規定，基金收益分配采用現金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的（）。A50%B60%C80%D90%60、據中華人民共和國公司法規定，下列各項信息中不屬于內幕信息的有（）。A公司分配股利或者增資的計劃B公司股權結構的重大變化C公司債務擔保的重大變更D上市公司收購的有關方案61、 存托憑證業務中，托管銀行所提供的服務包括（）。A領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發行國B負責ADR的注冊和過戶C負責保管A

13、DR所代表的基礎證券D負責對公司管理監督62、證券公司在下列事項中，不需要國務院證券監督管理機構審批的事項有（）。A設立或撤消分支機構B變更注冊資本C增發資本D更換法定代表人63、不是普通股股東享有的權利主要有（）。A公司重大決策的參與權B選擇管理者C有優先剩余資產分配權D優先配股權64、不是影響債券利率的因素有（）。A籌資者資信B債券票面金額C籌資用途D借貸資金市場利率水平65、債券和股票的不同點表現在（）。A都有規定的償還期限B都屬于有價證券C都是籌資手段D收益率相互影響66、下面不是流通國債的特點是（）。A可自由轉讓B通常不記名C自由認購D無面值67、其基金的收益受貨幣市場利率的影響，其

14、變動方向正好與國債基金收益相反的基金是（）。A貨幣市場基金B黃金基金C衍生證券投資基金D平衡性基金68、根據投資目標劃分的基金中，最常見的基金是（）。A成長性基金B收入性基金C平衡性基金D 對沖基金69、依據基金管理辦法的規定，基金人保存基金的會計帳冊、記錄（）年以上。A5B10C15D2070、基金管理人必須按規定對基金凈資產進行估值，下列情況（）時，基金也無權暫停估值。A基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節假日B出現巨額贖回的情形C出現其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準確評估基金的凈資產D基金管理人為降低管理費用而減少評估次數 課 程主講老師精講班證劵從業資格考試論壇課時學費試

15、聽證券市場基礎知識王 巖40200證券發行與承銷何志良43200證券交易李宏濤34200證券投資分析翟淑萍42200證券投資基金李宏偉40200注:如需報單項課程,請與本站學習咨詢師練習. 二、多選擇題1、按照性質分，證券分為 （）。A有價證券B無價證券C資本證券D貨幣證券2、從其產生的領域分析，外匯風險大致可分為（）。A商業性匯率風險B金融性匯率風險C全球性匯率風險D區域性匯率風險3、有價證券本身并沒有價值，但它代表一定的財產權利，持有人可憑該證券取得一定量的 （）。A商品B貨幣C利息收入D股息收入4、商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品

16、的所有權。下面屬于商品證券的有（）。A提貨單B運貨單C倉庫棧單D存款單5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括（）。A銀行本票B銀行匯票C銀行支票D定期存單6、證券的產權性是指有價證券記載著權利人的財產權內容，代表著一定的財產所有權，擁有證券就意味著享有財產的（）的權利。A占有B使用C收益D處置7、證券具有流通性，又稱為變現性。證券的流通是通過（）實現的A 承兌B 貼現C 交易D 繼承8、證券市場的橫向結構關系是由（）等構成的。A 債券市場B 股票市場C 發行市場D 基金市場9、按照交割的時間，金融市場可以分為（）。A 貨幣市場B 現貨市場C 期貨市場D 資本市場10、按照交易的直接對象，金

17、融市場可以分為（）。A 同業拆借市場B 國債市場C 股票市場D 金融期貨市場11、資本市場是指期限超過一年的資金交易市場，其中（）是資本市場工具。A ADRB 公司債券C 股票D 國庫券12、從1970年代起，證券市場出現高度的繁榮的局面，不僅證券市場的規模更加擴大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成（）的全新特征。A 金融證券化B 證券市場國際化C 投資者機構化D 證券市場電腦化13、二戰之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券；二戰之后，證券品種不斷創新，主要有（）。A 浮動利率債券B 認股證C 分期債券D 可轉換債券E 復合證券14、證券市場網絡化發展的根本原因是因為網上交易具有明顯的

18、優勢（）。A 突破了時空限制，投資者可以隨時隨地交易；B 直觀方便，網上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢；C 成本低D 更加安全15、由審批制到核準制是中國證券市場的一場深刻變革，它的意義在于（）。A 加強了證券公司等中介機構的責任B 提高了證券市場的透明度C 維護三公原則D 提高了上市公司的質量16、1999年7月28日，中國證監會發布關于進一步完善股票發行方式的通知，對總股本超過4億元的新股發行方式作出重大改革，采取（）相結合的方式。A 向法人配售B 對公眾上網發行C 發行認股證D 證券公司配售17、在證券市場上，根據投資者對風險的態度可以把投資者分為（）。A 機構投資者B 個人投資者C

19、投機者D 投資者18、證券市場上的主體，是指進入證券市場進行證券買賣的各類投資者，其中（）屬于機構投資者。A 家庭B 政府C 金融機構D 企業19、證券市場上的中介機構是指為證券的發行和交易提供服務的各類機構。下面（）是證券中介機構。A 證券公司B 會計師事務所C 證券交易所D 資產評估機構20、我國的證券公司按照所能從事的業務，可以分為（）。A 綜合類證券公司B 代理性證券公司C 經紀類證券公司D 自營性證券公司21、證券服務機構是指從事證券服務業務的法人機構，主要包括（）。A 證券登記結算公司B 會計師事務所C 證券投資咨詢公司D 證券信用評級機構22、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩

20、種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進行資金融通的活動。下面（）是間接融通的工具。A 股票B 定期存單C CDsD 公司債券23、金融市場上根據交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。資本市場是融通長期資金的市場，下面（）是資本市場。A 回購協議市場B 債券市場C 基金市場D 保險市場24、股票是指股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證，從中我們可以看出股票的基本要素有（）。A 發行主體B 股份C 持有人D 有面值25、股票這種有價證券從性質來看有（）的性質。A 要式證券B 設權證券C 證權證券D 資本證券26、記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊上記載股東的姓名的股票，它有

21、以下（） 特點。A 不必一次繳足B 轉讓相對復雜或受限制C 便于掛失D 要求一次繳足股款27、按照公司法的規定，普通股股東享有（）法定的股東權益。A 資產受益B 重大決策權C 選擇管理者D 制定公司的具體規章28、優先股票不同于普通股票，它有（）的特征。A 股息率固定B 股息分派優先C 剩余資產分配優先D 一般無表決權29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面（）是屬于境外上市外資股。A A股B N股C H股D B股30、債券具有（）的基本性質。A債券屬于有價證券B債券是一種虛擬資本C債券是債權的體現D一種綜合權利證券31、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證

22、券稱為（）。A商業證券B資本證券C有價證券D憑證證券 32、證券投資者參與證券投資的目的有（）。A獲取高于銀行利息的收益B保值增值C參與公司管理D賺取市場差價33、我國公司法規定，股票發行價格可以和票面金額（）。A相等B無關C超過票面價格D低于票面金額34、根據債券的利率與市場利率的關系，債券可以分為固定利率債券與浮動利率債券，其中（）是固定利率債券。A單利債券B復利債券C浮動利率債券D可變利率債券35、債券根據償還方式可以分為（）。A期中償還B到期償還C展期償還D中途償還36、債券與股票相同的地方表現在（）。A兩者都是有價證券B兩者都是籌資手段C兩者收益率相互影響D兩者的風險差不多

23、37、公債的特征有（）。A安全性高B流動性好C收益穩定D免稅待遇38、依照不同的發行本位，國債可以分為（）。A實物國債B貨幣國債C記帳式國債D憑證式國債39、在我國，基本建設債券的發行主體是（）。A國務院B國家能源投資公司C國家原材料投資公司D鐵道部40、發行債券的主體一般不需要擔保的所發行的債券是（）。A政府證券B金融證券C信譽卓著的大公司發行的公司債券債券D一般公司發行的公司債券41、下面屬于重點企業債券的有（）。A電力建設債券B重點鋼鐵企業債券C有色金屬企業債券D石油化工企業債券42、綜觀60年代以來國際債券市場的活動情況，發行國際債券的主要目的有（）。A彌補國際收支逆差B收取外幣資金，

24、彌補國內預算資金的不足C一些大型和特大型工程項目建設籌資，并使高風險得以分散D為某些國際組織籌資，以支持其活動43、廣義的有價證券有很多種，其中包括（）。A商品證券B提單C貨幣證券D資本證券44、證券交易的集中競價應當實行（）的原則。A數量優先B價格優先C時間優先D地點優先45、交易所上市委員會的職責是。A審批證券的上市B審定總經理提出的財務預算、決算方案C擬定上市規則和提出修改上市規則的建議D選舉和罷免理事46、從債券的形式來看，我國發行的國債可分為（）。A憑證式國債B無記名國債C記帳式國債D可轉換債券 47、基金的運作中的主要費用有（）。A管理費B托管費C風險費D投資費48、（）

25、不得招聘為證券交易所的從業人員。A因違法、違紀被開除的證券交易所從業人員B被開除的國家機關工作人員C被解聘的證券公司從業人員D被辭退的國有企業工作人員49、證券從業人員的行為準則規定內容包括（）。A保證性行為B自律性行為C道德性行為D禁止性行為50、優先股的優先權主要表現在（）。A認股權B分配剩余資產C分配公司收益D公司經營表決權51、我國公司法中的公司主要形式是指（）。A有限責任公司B兩合公司C股份有限公司D無限公司52、在我國證券法中規定的委托方式有（）。A市價委托B限價委托C止損委托D限價止損委托53、證券投資基金與股票、債券的區別在于（）。A風險水平不同B收益水平不同C所籌資金的投向不

26、同D所反映的關系不同54、封閉式基金與開放式基金的區別在于（）。A投資者的身份不同B期限和發行規模限制不同C基金單位交易方式和價格計算標準不同D投資策略不同55、證券投資基金的當事人主要有（）。A基金持有人 B基金發起人 C基金托管人 D基金管理人56、證券公司在下列事項中，不需要國務院證券監督管理機構審批的事項有（）。A設立或撤消分支機構 B變更注冊資本 C更換總經理 D更換法定代表人57、 股東大會包括（）。A創立大會 B特別股東大會 C股東年會 D臨時股東大會58、ADR業務中涉及的關鍵機構包括（）

27、。A基礎證券的發行公司 B存券銀行C托管銀行 D存券信托公司59、承銷方式有（）。A包銷 B經銷 C自銷 D代銷60、不能開戶的人員有（）。A證券交易所的管理人員B證券經營機構中與股票發行或交易有直接關系的人員C未滿18歲者D職業醫生 課 程主講老師精講班證劵從業資格考試論壇課時學費試聽證券市場基礎知識王 巖40200證券發行與承銷何志良43200證券交易李宏濤34200證券投資分析翟淑萍42200證券投資基金李宏偉40200注:如需報單項課程,請與本站學習咨詢師練習. 三、判斷題1、證券是指標有票面金額，證明持人有權按期取

28、得一定收入并可以自由轉讓和買賣的所有權或債券憑證。2、 擬資本是實際資本的反映，雖然兩者之間有本質區別，但兩者在量上是相等的。3、 商品證券是證明持有人有商品使用權或所有權的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權，持有人對這種證券所代表的商品所有權受法律保護。4、 銀行承兌票據是貨幣證券中銀行證券的一種。5、 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。6、有價證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券。7、基金市場是基金證券發行和交易的場所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易。8、根據證券投資基金管理暫行辦

29、法，基金收益的分配應該采用現金形式。9、利率變動對國債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。10、證券發行人是指為籌措資金而發行債券、股票等證券的政府及其機構、金融機構、公司和企業。11、個人投資者是證券市場上最廣泛的投資者。12、根據我國證券法的規定，證券交易所的提供證券集中交易場所的不以營利為目的的法人。這表明我國的證券交易所不是公司制。13、證券業協會是證監會下屬的官方機構。14、不僅證券市場是資本市場的組成部分，中長期信貸市場也是資本市場的重要的組成部分。15、證券市場與貨幣市場關系密切，證券市場是貨幣市場上資金的需求者。16、在資本市場內部，長期信貸的資金來源依賴于證券市場。17、股票的

30、發行必須做到同股同權，因此發起人股與普通投資者購買的股票不會有任何不同。18、 設權證券與證權證券的區別在于設權證券是權利的一種外在物化形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。19、股票是一種設權證券而不是證權證券。20、股票是一種證券持有人對公司的財產有直接支配處理權的證券。21、我國公司法規定，股份公司向發起人、國家授權投資的機構、法人發行的股票必須是記名股票。22、我國公司法規定向社會公眾發行的股份應該為記名股票。23、因為股東大會是公司的權力機關，因此股東能夠完全控制股份公司的經營決策。24、可轉換優先股票實際上就是我國的可轉換債券。25、普通股票在權利義務上不附加任何條件。26、債券

31、票面注明債券發行者名稱指明該債券的債務主體，也為債權人到期追索本金和利息提供了依據。27、銀行能通過存款吸收資金，因此不需要發行債券。28、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，當市場利率上升時，利率應上調，在利率下降時則保持不變，以保證投資者的利益。29、實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券，在標準格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素。30、憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計息，需要提前兌取可以到購買網點兌取。提前兌取時，除了償還本金外，利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本紀本金的2%收取

32、手續費。31、實物國債就是以國家為主體發行的實物債券。32、從1989年開始，我國把對某些單位定向發行的國庫券叫做特種國債。33、財政債券是國家為籌措建設資金、彌補財政赤字所發行的一種債券，在我國也發行過多次。34、地方企業債券中的產品配額企業債券是指由發行企業以本企業產品等價清償本息的債券，按期向投資者提供本企業的產品。35、歐洲債券是外國債券中的一個品種。36、外國債券是借款人在本國境外市場發行，不以發行市場所在國的貨幣為面值的國際債券37、股票溢價發行時，超過股票面值的溢價部分，要轉入公司的法定公積金。38、利率風險對股票的影響大于對債券的影響。39、公司在沒有盈利前是不能發放任何股息的

33、。  40、上市公司收購可以采取要約收購或協議收購的方式。41、收購要約期限不得小于三十日，并不得超過六十日。  42、客戶的交易結算資金必須全額存入指定的商業銀行，單獨立戶管理。  43、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾。  44、證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。  45、利率風險對長期債券的影響比短期債券的影響要大。  46、股息和紅利是一樣的。  47、一般而言可轉換債券的價格波動相對頻繁。

34、60; 48、某證券所承擔風險越大，其收益率一定越高。  49、債券的持有期收益率一定比票面利率大。  50、在債券的收益中，不可能有資本利得這項收益。51、金融時報指數是法國最著名的指數。  52、基期加權股價指數又稱為拉斯貝爾加指數。  53、道-瓊斯指數采用修正股價平均數法來計算股價平均數。  54、公司股票在上市前必須向證券交易所主管機關進行證券交易登記。  55、工商企業購買其他公司的股票往往是為了進行投機。  56、備兌認股權證可以以

35、一個證券為標的物，也可以以多個證券為標的物。  57、H股是指在香港注冊并在香港上市的內地公司所發行的股票。  58、證券發行市場通常無固定場所，是一個有形的市場。  59、我國證券交易所是按公司制方式組成。  60、場外交易市場的組織方式采取做市商制。  61、上證綜合指數的基期為1990年12月19日。  62、 購買力風險屬于系統風險。  63、利率風險對固定收入證券的影響不如對股票價格的影響。  64、直接融資是指不需要任何中介

36、機構運作就融通到資金的一種融資方式。  65、設立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣10億元。  66、中央登記結算公司是不以營利為目的的法人機構。  67、在我國現階段，信用評級不是證券發行上市必備的條件。  68、股份有限公司的董事會規模應在5至17人之間。  69、申請從業人員資格者在年齡方面的要求是年滿18周歲。  70、獲得資格證券書后超過18個月而未在證券專業崗位上就職，資格自動失效參考答案一、 單項選擇題 1、 B 2、B 3、A 4、D 5、D 6、B 7、A 8、B 9、B 10、D 11、D