1、“研究生教育質量評價研究”成果簡介由教育部學位與研究生教育發展中心王戰軍教授主持的國家社科基金教育學一般課題“研究生教育質量評價研究”（課題批準號：BIA060048），通過了全國教育科學規劃領導小組辦公室組織的結題鑒定。一、內容與方法（一）研究內容1.從管理科學角度分析研究生教育發展的戰略走向。當前，我國社會進入了一個全面、深入的改革時期，政治、經濟、科技、文化、思想等方面呈現出整體和全面的發展與變遷。伴隨著這場具有戰略性的、影響社會全局的社會大變革，研究生教育也進入了一個戰略轉型期。在發展戰略轉型期，我國研究生教育呈現出明顯的轉型特征，主要表現為由擴大規模轉向提高質量，由外延擴張轉向內涵發

2、展，以知識為本轉向以能力為本。面對廣泛而深刻的變革，研究生教育質量評價研究需要積極戰略轉向，建立分層、分類、分級的多元化研究生教育評價體系，探索研究生教育評價的新類型和新方法。2.界定基于省級的研究生教育評價概念，對省級研究生教育評價進行深入研究并構建了評價指標體系。隨著我國研究生教育管理體制改革的深入和學位授權審核權力的下放，省級政府在研究生教育中發揮著越來越重要的統籌和管理作用，基于省級研究生教育評價勢在必行。本研究梳理了省級政府研究生教育管理職能的演變歷程，在此基礎上，從政府職能視角出發，從管理內容、管理過程和管理績效三個維度，制度、規劃、投入、績效四個模塊構建了基于省級的研究生教育評價

3、指標體系。3.基于特征視角對高水平大學進行解析，以此為理論依據構建我國高水平大學排名指標體系，并評出中國高水平大學50強。通過對中國大學排名的問題分析，指出中國大學排名的許多問題很大程度上是由于其價值的“二重性”引發的，這種“二重性”主要表現為排行榜對于使用者和排名者價值的不同。為保障中國大學排行榜的質量，要從制度建設入手，制定行業規范，建立準入制度；暢通信息渠道，建立信息公開制度；加強行業自律，建立評估機構協會。4.研究基于學科的研究生教育質量評價，構建基于學科競爭力的研究生教育質量評價體系。介紹了美國1934年休斯報告、1959年凱尼斯頓報告、1966年卡特報告以及美國國家研究理事會198

4、2年、1995年和2101年的研究型博士教育質量評價項目，總結了歷次評價的特點； 系統研究了我國幾次影響重大的基于學科的研究生教育質量評價活動，包括國家重點學科評選、一級學科選優評估、學位授權點定期評估等，對我國一級學科整體水平評估進行了案例研究。5.研究基于學位層次的研究生教育質量評價，提出研究生個體質量的三角模型。分析了博士學位與碩士學位研究生的差異性，介紹了中國、歐盟和英國不同層次學位授予質量標準，比較了中國、歐盟和英國基于學位層次的研究生教育質量評價指標體系。結合全面質量觀的指導思想，整合我國、歐盟和英國的學位授予標準的核心要素，分別構建了博士和碩士研究生教育質量評價指標體系。對全國優

5、秀博士學位論文評選進行了案例研究。6.研究基于學位類型的研究生教育質量評價。打破學位類型的二元劃分，將學位類型重新劃分為學術型學位、應用型學位和非職業型應用型學位。三種學位類型培養目標有明顯差異，培養規格各有側重，培養模式亦不相同；分別構建了學術型學位、專業學位和非職業型應用型學位評價指標體系，對工程碩士教育質量評價進行了案例研究。7.對研究生教育質量指數進行理論和實證研究，構建大學層面的研究生教育質量指數模型，并對75所教育部直屬高校進行了實證分析，參考燈號法繪制出研究生教育監測質量指數分布圖。研究生教育質量指數（graduate education quality index，英文縮寫為G

6、EQI）是反映不同時間或空間條件下研究生教育質量的綜合變動方向和變動程度的相對數。通過研究生教育質量指數，把抽象的、復雜的研究生教育質量分解為具體的、可以觀測到的一組指標，采取一定的計算方法后，用一個具體的數據來實現對抽象質量的直觀演示。（二）研究方法1. 指數法指數既是一個概念，也是一種方法。質量指數可以將一系列復雜的質量檢測數據，按一定方法處理后，變成易于理解和掌握的形式，簡明直觀地體現被評價對象的質量水平和狀態。利用指數評價研究生教育質量，不僅可以實時監測研究生教育的發展動態，還可以科學預測研究生教育的發展趨勢。2. 案例分析法精選中國高水平大學50強、第二輪全國一級學科整體水平評估、全

7、國優秀博士學位論文評選、工程碩士教育質量評估、教育部直屬高校研究生教育質量指數實證研究等作為分析案例，從案例背景、實施方案以及存在的主要問題幾個方面進行了翔實的分析。3. 比較研究法對比分析中美基于學位層次的研究生教育質量評價體系和中國、歐盟、英國基于學科的研究生教育質量評價指標體系，在此基礎上，充分借鑒國外經驗，結合中國實際，進一步改進和完善我國研究生教育質量評價指標體系。4. 文本分析法從政策文本分析入手，系統梳理我國省級政府研究生教育管理職能的歷史演變軌跡，從中探尋省級政府在研究生教育管理的內容和權力邊界，為評價指標體系的設計提供政策依據。5. 頭腦風暴法課題組從立項以來共召開了20次會

8、議，會議除課題組成員外，還多次邀請有關專家參加。每次會議都有明確的主題，參加者各抒己見，相互補充，極大的提高了課題的研究質量。二、結論與對策（一）結論1.我國研究生教育處于發展的戰略轉型期。當前，我國社會進入了一個全面、深入的改革時期，政治、經濟、科技、文化、思想等方面呈現出整體和全面的發展與變遷。伴隨著這場具有戰略性的、影響社會全局的社會大變革，研究生教育也進入了一個發展的戰略轉型期，從觀念、機制到體制都發生了深刻的轉變，呈現出明顯的戰略轉型特征，主要表現為由擴大規模轉向提高質量，由外延擴張轉向內涵發展，以知識為本轉向以能力為本。應對這些轉變，研究生教育質量評價研究也會面臨很多新情況、新問題

9、，研究生教育質量評價研究必須拓展思路、與時俱進、積極轉向。2.研究生教育質量評價要實施分級分層分類評價。分級分層分類評價是我國研究生教育質量評價的基本指導思想。研究生教育的多樣性、層次性和復雜性決定了分級分層分類評價的必要性。分級評價體現了研究生教育管理主體的多元性在研究生教育功能上體現出來的不同屬性，分類評價體現了研究生教育質量的多元性在研究生教育體系橫向上體現出來的屬性，分層評價體現了研究生教育質量的多元性在研究生教育體系縱向上體現出來的屬性，分級分層分類則反映了研究生教育質量在橫向上的多元與縱向上的層次之間及其內部的匹配與整合狀態。按級別劃分，可以分為國家級、省級、學校、學科等層面，按層

10、次劃分，包括博士研究生教育質量和碩士研究生教育質量兩個層次，按類別劃分，又有科學學位、專業學位等。3.基于省級的研究生教育評價是未來我國研究生教育評價的主要領域。隨著我國研究生教育管理體制改革的深入和學位授權審核權力的下放，省級政府在研究生教育中發揮著越來越重要的統籌和管理作用。當前我國研究生教育評價基本上都是按照大學或學科進行的，省域研究生教育質量評價仍屬空白。開展基于省級的研究生教育質量評價，對于提高研究生教育質量，完善研究生教育質量保障體系，促進我國研究生教育事業的科學發展具有重要意義。在研究生教育質量生成過程中，省級政府與研究生培養單位發揮的作用具有本質上的不同。作為省域內研究生教育的

11、管理主體，省級政府并不是“產品”的生產者，它本身不會直接產生質量，主要是通過一定的行政手段和投資政策提供一種保障和支持，在研究生教育中起到的是一種保障作用，發揮的是一種管理功能，政府職能是構建評價指標體系的主要關注點。4.高水平大學評價應該反映高水平大學的本質。高水平大學不僅是一個國家高等教育發展水平的主要標志，也是一個國家綜合競爭力的重要體現。高水平大學既是一個概念，也是一個實體，高水平大學的概念特征和實體特征分別從理論層面和實踐層面揭示了高水平大學的本質。概念視角下的高水平大學具有比較性、模糊性、精神性和建設性特征。實體視角下高水平大學更多的呈現出外顯性特征，體現于三個層次即精神層、制度層

12、和技術層（圖2-1）。圖2-1 高水平大學的“同心圓”特征圖5.研究生個體質量是知識、能力和潛力的統一體。知識 能力 潛力圖2-2 研究生個體質量的三角模型圖2-2中，知識維度代表了研究生個體在培養過程中需要掌握的基本理論、專業知識、方法論；能力維度代表了研究生個體在培養期間需要習得和增強的各方面能力，特別是科研能力、創新能力、學術溝通能力以及就業可遷移能力等；潛力維度表示在知識和能力的積累基礎上，研究生個體攻讀完學位后的各方面表現和長期發展潛力，包括學術發展潛力、職業發展狀況等。不同層次、不同學科專業以及不同利益相關者因強調的重點不同導致了圖中圓點位置的不同。6.學位類型劃分為學術型學位、應

13、用型學位和非職業型應用型學位三種。基于社會對高層次應用型人才需求的迫切性和研究生教育的現實狀況，突破傳統學位主要分為學術型學位和專業學位兩種類型的二元劃分法，提出了一種新的學位類型結構（圖2-3），即在應用型學位中分化出了非職業型應用型學位。學 學術型學位：培養學術研究型人才，以科學研究能力培養為主。位 類 專業學位：與職業密切相關的高層次應用型人才培養 型 應用型學位 非職業型應用型學位：培養較為寬泛領域的高層次應用型人才 圖2-3 學位類型的劃分學術型學位、專業學位和非職業型應用型學位是不同類型的研究生教育，它們的培養目標有明顯差異，培養規格各有側重，培養模式亦不相同（表2-1）。表2-1

14、 學術型學位與非職業型應用型學位、專業學位教育模式的比較序號比較要素學術型學位非職業型應用型學位專業學位1授予對象從事科學研究工作人員從事理論應用和開發工作的人員從事職業領域專業工作人員2培養目標以科研為職業方向的人才非職業領域的高層次應用型人才專業領域高層次應用型人才3師資要求學術水平高理論應用能力強專業實踐經驗豐富4課程設置偏重理論基礎側重理論應用偏重知識應用5教學方式以課程講授為主講授與應用結合重視實踐環節、案例教學6論文要求理論創新理論應用結合實際問題7質量標準具備開展科學研究的能力應用和開發能力解決實際問題能力7.研究生教育質量指數是監測研究生教育質量、預測研究生教育發展的重要方法。

15、研究生教育質量指數（Graduate Education Quality Index，以下簡稱GEQI），是反映不同時間或空間條件下研究生教育質量的綜合變動方向和變動程度的相對數。通過研究生教育指數，把抽象的、復雜的研究生教育質量分解為具體的、可以觀測到的一組指標，采取一定的計算方法后，用一個具體的數據來實現對抽象質量的直觀演示。研究生教育質量指數可以從定性和定量兩方面來構建（表2-2）。表2-2 研究生教育質量指數的指標體系分指數分指標備注LI質量基礎指數導師數 LI1定量指數科研經費LI2教學科研儀器設備LI3論文數LI4碩士生數LI5博士生數LI6CI質量效率指數生師比CI1生均科研經費

16、CI2生均教學科研儀器設備額CI3生均論文CI4DI質量發展指數在校研究生數增長率DI1在校研究生留學生數增長率DI2科研經費增長率DI3導師數增長率DI4XI質量感知指數(略)定性指數綜合質量指數模型GEQI= f (LI,CI,DI)= * LI+ *CI+*DI (公式1)其中：GEQI：研究生教育質量指數LI：研究生教育質量基礎指數，是綜合指數GEQI的分指數；CI：研究生教育質量效率指數，是綜合指數GEQI的分指數；DI：研究生教育質量發展指數，是綜合指數GEQI的分指數；：為研究生教育質量基礎指數（LI）的權重；：為研究生教育質量效率指數（CI）的權重； ：為研究生教育質量發展指數

17、（DI）的權重。分指數模型（1）LI：研究生教育質量基礎指數 i=1, 2, 3.n ； (公式2):表示分指數“研究生教育質量基礎指數（LI）”中第i個分指標。表示分指數LI中第i個分指標中的權重。n: 表示分指數LI中所包含分指標的總個數。（2）CI：研究生教育質量效率指數 (公式3)i=1, 2, 3.k :表示分指數“研究生教育質量效率指數（CI）”中第i個分指標。: 表示分指數CI中第i個分指標的權重。k: 表示分指數CI中所包含分指標的總個數。（3）DI：研究生教育質量發展指數 (公式4)i=1, 2, 3.p:表示分指數“研究生教育質量發展指數（DI）”中第i個分指標。: 表示分

18、指數DI中第i個分指數中的權重。p: 表示分指數DI中所包含分指標的總個數。指數權重確定采用要素等權的方法指標數據處理：極差標準化處理對各指標原始數據進行極差標準化處理,形成標準化分項數。，當Xi為正向變量 , 當Xi為逆向變量 (i=1, ,N)其中：N: 某分指標中一組原始數據樣本的總個數；Xi：某個樣本數據的實際值；Xmax ：N個樣本數據中的最大值；Xmin：N個樣本數據中的最小值。（二）對策1.實施監測評估。我國已有研究生教育評價可以歸類于合格評估和水平評估兩種類型，兩種評估都是間斷的，在時間上表現為一定的滯后性。監測評估通過對研究生教育運行狀態的連續追蹤分析，實現了評估的連續性和常態化。監測評估有利于提升政府宏觀決策的科學性，有利于社會和消費者對研究生培養單位的常態質量監督，有利于研究生培養機構的質量管理和改進。2.倡導低碳評估。低碳評估指充分利用現代的信息技術，搭建國家教育管理信息系統和先進的網絡平臺，改變傳統的評估方式，以實現物質能源的低消耗，降低評估成本、提高評估效益為目的的一種評估方式。低碳評估，既是一種行動，也是一種態度。其意義不僅僅是降低能源消耗，對于提高評估的效率和效益，保證評估的公平和公正都影響巨大。3.優