1、國際貿易原理09國際要素流動9、國際要素流動你能否舉出要素流動的例子？國際貿易原理09國際要素流動9-1 國際要素流動概述國際要素流動概述要素要素要素收益的國際差異要素收益的國際差異要素的國際流動要素的國際流動Cf: 要素流動與商品流動：要素流動與商品流動：要素流動與商品流動間存在要素流動與商品流動間存在著互補的關系：在兩者可以著互補的關系：在兩者可以開放地互換條件下，流動的開放地互換條件下，流動的成本決定了流動對象的選擇。成本決定了流動對象的選擇。45線商商品品流流動動成成本本要素流動成本要素流動成本選擇要素流動選擇商品流動國際貿易原理09國際要素流動9-2 勞動力的國際流動勞動力的國際流動

2、9-2-1 勞動力國際流動的經濟效應勞動力國際流動的經濟效應9-2-2 勞動力國際流動的公共財政影響勞動力國際流動的公共財政影響對勞動力流出國來講，移民可能對國家造成公共財政的損失。對勞動力流出國來講，移民可能對國家造成公共財政的損失。對勞動力流入國來講，移民并不會造成公共財政的損失。對勞動力流入國來講，移民并不會造成公共財政的損失。9-2-3 勞動力國際流動的外部效應勞動力國際流動的外部效應知識利益、人口密集、社會摩擦知識利益、人口密集、社會摩擦思考：思考： 以下哪種情況的移民對美國的凈稅收貢獻最大？哪個最小？以下哪種情況的移民對美國的凈稅收貢獻最大？哪個最小？2000年前后的政治移民年前后

3、的政治移民1980年左右到達的電子工程師年左右到達的電子工程師a. 1990年左右移民的早期移民的祖父母年左右移民的早期移民的祖父母國際貿易原理09國際要素流動勞動力國際流動的經濟效應勞動力國際流動的經濟效應2.02.84.04.8A國國B國國SDSD工資工資（美元（美元/小時）小時）工人人數工人人數abcdeLL1、移民工資與就業增長獲得供、移民工資與就業增長獲得供給曲線之上的利益給曲線之上的利益d+e2、因、因S減少、工資增長，留下減少、工資增長，留下的工人獲得的工人獲得c，雇主損失利益，雇主損失利益d1、工人因工資減、工人因工資減少，損失利益少，損失利益a2、雇主因工資減、雇主因工資減少

4、、工人增多，獲少、工人增多，獲得利益得利益a+bA國國B國國移民移民工人工人-a留下來的工人留下來的工人+ c+ (d+e)雇主雇主 + (a+b)雇主雇主- (c+d)+ b- d國際貿易原理09國際要素流動9-3 技術的國際流動技術的國際流動9-3-1 技術流動的客體技術流動的客體9-3-2 技術貿易的主要形式技術貿易的主要形式9-3-3 國際技術貿易理論國際技術貿易理論許可證貿易、特許專營、技術咨詢與服務許可證貿易、特許專營、技術咨詢與服務專利、商標、版權、專有技術專利、商標、版權、專有技術（1）對外投資）對外投資技術轉讓選擇理論技術轉讓選擇理論（2）比較利益與技術轉讓）比較利益與技術轉

5、讓（3）技術轉讓的交易模型）技術轉讓的交易模型國際貿易原理09國際要素流動（1）許可證貿易：某項技術所有者作為許可方向被許可方通）許可證貿易：某項技術所有者作為許可方向被許可方通過簽訂技術轉讓合同有償轉讓該項技術的使用權的貿易方式。過簽訂技術轉讓合同有償轉讓該項技術的使用權的貿易方式。獨占許可證協議：在規定的地區內，接受方在協議有效期內對獨占許可證協議：在規定的地區內，接受方在協議有效期內對許可證協議項下的技術享有獨占的使用權。許可證協議項下的技術享有獨占的使用權。排他性許可證協議：在規定的地區內，許可方和接受方在協議排他性許可證協議：在規定的地區內，許可方和接受方在協議有效期內對許可證協議項

6、目的技術都享有使用權。有效期內對許可證協議項目的技術都享有使用權。普通許可證協議：接受方得到在規定的地區內使用許可證項下普通許可證協議：接受方得到在規定的地區內使用許可證項下的技術，但對許可方沒有限制，許可方有權在該地區內使用該的技術，但對許可方沒有限制，許可方有權在該地區內使用該項技術或將這項技術使用權授予任何第三方。項技術或將這項技術使用權授予任何第三方。交叉交叉許可證協議：雙方以各自技術相互交換，一般都是不收費許可證協議：雙方以各自技術相互交換，一般都是不收費的。的。 國際貿易原理09國際要素流動（2）特許專營：制造商品或提供服務的企業，將其商號、商）特許專營：制造商品或提供服務的企業，

7、將其商號、商標、專利、專有技術包括經營管理的方法或經驗有償轉讓給另標、專利、專有技術包括經營管理的方法或經驗有償轉讓給另一家企業，后者取得對上述轉讓客體的使用權，轉讓一方稱為一家企業，后者取得對上述轉讓客體的使用權，轉讓一方稱為特許人，受讓一方稱為被特許人。特許人，受讓一方稱為被特許人。特許專營與許可證貿易的差別：特許專營與許可證貿易的差別：A、轉讓范圍和要求不同。、轉讓范圍和要求不同。B、轉讓價款的支付方式不同。、轉讓價款的支付方式不同。C、轉讓期限和結果不同。、轉讓期限和結果不同。國際貿易原理09國際要素流動（3）技術咨詢與服務：）技術咨詢與服務：咨詢人向技術咨詢公司提出技術服務咨詢人向技

8、術咨詢公司提出技術服務要求，咨詢公司根據咨詢人的要求，提供技術資料或技術服務，要求，咨詢公司根據咨詢人的要求，提供技術資料或技術服務，并收取一定金額的咨詢費用。并收取一定金額的咨詢費用。 它大體上有三個方面：工程咨詢；產品和技術咨詢；經營管理它大體上有三個方面：工程咨詢；產品和技術咨詢；經營管理咨詢。咨詢。 國際貿易原理09國際要素流動9-4 資本的國際流動資本的國際流動資本的國際流動是指資本從一個國家或地區移動到另一個國家或地區，資本的國際流動是指資本從一個國家或地區移動到另一個國家或地區，包括資本流入與資本流出。包括資本流入與資本流出。（1） 國際資本流動的動因國際資本流動的動因* 資本在

9、不同國家間收益率的差異資本在不同國家間收益率的差異 * 各種風險因素或規避風險各種風險因素或規避風險* 匯率變動以及國際收支造成資本國際流動匯率變動以及國際收支造成資本國際流動 * 其他因素其他因素（2） 國際資本流動的分類國際資本流動的分類資本持有者資本持有者國家國家/私人私人期限期限長期長期/短期短期方式方式直接直接/間接間接（3） 國際資本流動對國際貿易的影響國際資本流動對國際貿易的影響* 加速國際貿易發展加速國際貿易發展 * 對國際貿易地理分布和商品結構的影響對國際貿易地理分布和商品結構的影響* 強化國際貿易中的競爭和壟斷強化國際貿易中的競爭和壟斷 * 促使國際貿易方式多樣化促使國際貿

10、易方式多樣化* 加劇國際貿易發展的不平衡加劇國際貿易發展的不平衡 * 影響投資國和東道國的貿易政策影響投資國和東道國的貿易政策 國際貿易原理09國際要素流動長期資本流動：使用期在一年以上，或未規定使用長期資本流動：使用期在一年以上，或未規定使用期限的資本流動期限的資本流動直接投資：在國外創辦新企業、購買國直接投資：在國外創辦新企業、購買國外企業股權達到一定比例、保留利潤再外企業股權達到一定比例、保留利潤再投入投入間接投資：證券投資間接投資：證券投資國際信貸國際信貸短期資本流動：使用期在一年以下或即期支付的資本短期資本流動：使用期在一年以下或即期支付的資本流動。流動。貿易結算與資金短期融通貿易結

11、算與資金短期融通銀行資本流動銀行資本流動保值性資本流動保值性資本流動投機性資本移動投機性資本移動國際貿易原理09國際要素流動9-4-1 國際借貸國際借貸（1）跨時生產可能性與貿易）跨時生產可能性與貿易（2）跨時比較優勢）跨時比較優勢當前消費未來消費一個國家通常不會消費掉它所有的產出，總有一部分產出以機器、廠房或其他一個國家通常不會消費掉它所有的產出，總有一部分產出以機器、廠房或其他生產資本的形式轉化為投資。現在的投資越多，該國家未來的生產和消費也就生產資本的形式轉化為投資。現在的投資越多，該國家未來的生產和消費也就越多。但是為了多投資，必然會減少消費以讓出資源（除非有閑置資源的存越多。但是為了

12、多投資，必然會減少消費以讓出資源（除非有閑置資源的存在）。因此，在當前消費與未來消費之間就存在著一種替換的關系。在）。因此，在當前消費與未來消費之間就存在著一種替換的關系。若本國的若本國的跨時生產可能性邊界偏向于當前消費，就會出口當前消費并進口未來消費，也就是說，跨時生產可能性邊界偏向于當前消費，就會出口當前消費并進口未來消費，也就是說，本國將在第一期向外國貸款并在第二期收回本息。本國將在第一期向外國貸款并在第二期收回本息。 國際貿易原理09國際要素流動思考：思考： 下列國家中，哪些會傾向于當前消費，哪些會傾向于未來消下列國家中，哪些會傾向于當前消費，哪些會傾向于未來消費？費？一個剛向移民開放

13、并正在接受大量移民的國家，例如上個世一個剛向移民開放并正在接受大量移民的國家，例如上個世紀的阿根廷和加拿大紀的阿根廷和加拿大一個引領世界技術發展但正面臨其他國家追趕的國家，例如一個引領世界技術發展但正面臨其他國家追趕的國家，例如19世紀的英國和今天的美國世紀的英國和今天的美國一個發現了大量石油儲備但沒有其他新投資的國家，例如沙一個發現了大量石油儲備但沒有其他新投資的國家，例如沙特阿拉伯特阿拉伯一個發現了大量石油儲備但仍有大量其他投資的國家，例如一個發現了大量石油儲備但仍有大量其他投資的國家，例如挪威挪威(1)一個新興的工業化國家，例如韓國一個新興的工業化國家，例如韓國國際貿易原理09國際要素流

14、動9-4-2 對外直接投資與跨國公司對外直接投資與跨國公司（1）定義）定義對外直接投資：由于一個國家的企業在國外進行的以控制企業經營管理權對外直接投資：由于一個國家的企業在國外進行的以控制企業經營管理權為核心，以獲取利潤為主要目的投資而發生的國際資本流動。為核心，以獲取利潤為主要目的投資而發生的國際資本流動。思考：思考： 下列哪些屬于對外直接投資？下列哪些屬于對外直接投資？一個美國投資者買了一個美國投資者買了1,000 股股 德國汽車制造公司德國汽車制造公司BMW的股票的股票上汽購買了兩款英國汽車公司的汽車的知識產權上汽購買了兩款英國汽車公司的汽車的知識產權一個沙特的商人買了紐約的一幢公寓樓一

15、個沙特的商人買了紐約的一幢公寓樓a.一個美國玩具公司在中國建廠并與中國政府簽訂合同管理該工廠一個美國玩具公司在中國建廠并與中國政府簽訂合同管理該工廠跨國公司：以本國為基礎，跨行業和跨國界進行全球性投資、生產與經營的，跨國公司：以本國為基礎，跨行業和跨國界進行全球性投資、生產與經營的，或控制當地企業使之成為子公司，以獲取最大利潤為目標的國際性壟斷企業。或控制當地企業使之成為子公司，以獲取最大利潤為目標的國際性壟斷企業。特征：以共同的所有權為紐帶而相互聯結；依賴于共同的資源組合；受控于某個共同特征：以共同的所有權為紐帶而相互聯結；依賴于共同的資源組合；受控于某個共同的戰略。的戰略。國際貿易原理09

16、國際要素流動（2）動因理論）動因理論馬克思主義：資本過剩馬克思主義：資本過剩 海默海默-金德爾伯格：壟斷優勢論金德爾伯格：壟斷優勢論巴克萊巴克萊-卡森：市場內部化卡森：市場內部化 鄧寧：國際生產折衷理論鄧寧：國際生產折衷理論（5）作用與影響）作用與影響加速了生產和資本國際化的進程加速了生產和資本國際化的進程促進了國際貿易的發展促進了國際貿易的發展使東道國獲得一種長期穩定的資金來源，加速經濟發展使東道國獲得一種長期穩定的資金來源，加速經濟發展為輸出國國內過剩資本找到出路，帶來了豐厚的海外投資利潤為輸出國國內過剩資本找到出路，帶來了豐厚的海外投資利潤類型：資源型、制造型、服務型類型：資源型、制造型

17、、服務型組織形式：垂直聯合、水平聯合、混合聯合組織形式：垂直聯合、水平聯合、混合聯合（3）類型與組織形式）類型與組織形式國外投資的參與形式：股權參與（收購、股權式投資）、非股權參國外投資的參與形式：股權參與（收購、股權式投資）、非股權參與（許可證合同、管理合同、產品分成合同）與（許可證合同、管理合同、產品分成合同）（4）投資的目的與風險）投資的目的與風險目的目的尋求有利的投資場所；尋求有利的生產場所，降低成本；獲得規尋求有利的投資場所；尋求有利的生產場所，降低成本；獲得規模經濟；尋求避開關稅模經濟；尋求避開關稅/非關稅壁壘非關稅壁壘風險風險政治、經濟、法律、文化政治、經濟、法律、文化國際貿易原

18、理09國際要素流動跨國公司的內部貿易跨國公司的內部貿易特點：特點：1、在高技術產業中的比例較高。、在高技術產業中的比例較高。2、產品以最終產品為主。、產品以最終產品為主。3、實行調撥價格。、實行調撥價格。原因：原因：1、克服外部市場競爭的不完全性、克服外部市場競爭的不完全性2、維護和增強公司擁有的壟斷技術優勢、維護和增強公司擁有的壟斷技術優勢3、滿足公司生產體系對中間產品的特定需求，保證特定產品的生產、滿足公司生產體系對中間產品的特定需求，保證特定產品的生產4、利用歧視的調撥價格獲取高額利潤、利用歧視的調撥價格獲取高額利潤轉移定價轉移定價1、逃避和減少賦稅、逃避和減少賦稅 2、通過資金調撥提高

19、資金使用效率或逃避外匯管制、通過資金調撥提高資金使用效率或逃避外匯管制3、避免外匯風險或獲取匯率波動的收益、避免外匯風險或獲取匯率波動的收益 4、增強子公司的市場競爭能力、增強子公司的市場競爭能力國際貿易原理09國際要素流動* 跨國公司的實踐跨國公司的實踐A、歷史發展、歷史發展B、發達國家的跨國公司與發展中國家的跨國公司、發達國家的跨國公司與發展中國家的跨國公司發展中東道國政策：發展中東道國政策：限制措施限制措施行業限制、股權限制、利潤匯出限制、本地成分限制行業限制、股權限制、利潤匯出限制、本地成分限制鼓勵措施鼓勵措施提供財務援助和稅收優惠、方寬外匯管制和行政管理、國民提供財務援助和稅收優惠、方寬外匯管制和行政管理、國民待遇等待遇等特點特點側重于規劃和促進外資和技術向特定重點部門流動；日益重視對側重于規劃和促進外資和技術向特定重點部門流動；日益重視對外企在實際貢獻方面的要求；