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文檔簡介

1、2017年XX內部控制建立與實施情況自查報告為貫徹落實財政部關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見（財會201524號）的有關精神，依據行政事業單位內部控制規范（試 行）（財會201221號）、行政事業單位內部控制報告管理制度（試 行）（財會20171號）和天津市財政局天津市審計局關于落實財政 部關于全面推進行政事業單位內部控制建設的 指導意見的通知（津財會201627號）的有關規定，現將本單位內部控 制建立與實施情況報告如下:'單位開展內控自查工作情況我校各級領導在思想上對內部控制規范建設高度重視，認真履行職責， 把落實內控規范作為當前和今后一個時期的重要工作來抓，切實加強對

2、內部 控制規范實施的組織領導，精心組織，周密安排，確保了內控規范的實施到 位。二、單位自查中發現的問題1.單位層面發現的問題008關鍵崗位構成、009輪崗機制問題 2.業務層面發現的問題018機構設置、021崗位制衡問題 三、整改措施及整改計劃但由于我單位曾多次向上級人事部門申請設置獨立的財務部門，本單位機構偏小， 人員偏少，上級人事部門至今未能批準我單位的申請。四、單位內控建設總體情況（一）單位內部控制工作部署情況加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以校主要領導為組長、分管領 導為副組長、各部門負責人為成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由一把手親自抓、分管領導具體抓、部門領導

3、配合抓、 層層抓落實的組織架構。我校通過梳理流程完善程序，建立了以防范風險管理為核心，以控制 手冊和評價標準為主的方案，具體包括為：一是建立權責一致、制衡有效、 運行順暢、執行有力、管理科學的內部控制體系；二是合理保證單位經濟活動合規合法，有效規范本單位預算管理、收支管理、政府采購、資產管理、合同控制等各類經濟活動等內容的控制方案； 三是確保資產的安全完整和有效使用的控制方案；四是保證本單位財務信息 的真實完整，強化財務信息分析和結果運用，為內部管理提供信息支持的控 制方案。（二）行政事業單位內部控制情況表（見附表）XXXXXXXX2017年9月附表:行政事業單位內部控制情況表I'單位

4、名稱（蓋章） XXXXXXXXXX內控牽頭部 一門一類別單位層面C位構成、00908關鍵崗發現問題數量車崗機制解決問題數量單位主要負責 人是否承擔內 部控制建立與 實施責任主持制內控監督部單位是否對經濟業務流程進行梳理是否編制經 濟業務流程 圖單位建立 健全內部 控制制度 情況辦公室風險評估 業務層面018機構設021制衡岡位辦公室評價與監督T其他方面一定工 明確工作 配備工作 健全工作 充分利用信作方案預算業務收支業務管理管理分工人員機制息化手段政府采購建設項目資產管理業務管理管理不適用合同管理不適用已建立經濟業務管理制度未建立"土宀舉待完善1.預算業務管理制度2.收支業務管理制度3

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