1、第一章總則第一條 為了規范工程分包行為，全面加強工程分包管理，提升工程分包管理水平，保證工程質量、進度、環境和施工安全，維護項 目部的經濟利益，根據國家有關法律法規，結合項目部實際，規定本 管理辦法。第二條 凡項目部進行工程分包等有關活動及實施監督管理的所有部門和人員，必須遵守本管理辦法。本辦法僅適用于項目部作為分發包人的情形。第三條工程分包的分類: 根據交易對象的不同建設工程分包分為：專業工程分包和勞務作業分包兩類。專業工程分包 一一是指將工程承包合同中部分工程項目或部分工序，以包工包料的方式發包給分包商完成，發包方負責協調和監督管 理。勞務作業分包一一是指發包方提供主要設備和材料，將工程承

2、包合同項目施工中某些勞務作業任務發包給分包商，由分包商組織勞務 進行現場作業，發包方負責監督管理和現場施工組織協調。根據分包工程工序銜接管理的不同，專業工程分包分為工程項目切塊分包和工序分包兩類。工程項目切塊分包是指將工程承包合同中的部分工程項目切分出來，以包工包料的方式發包給分包商，由分包商完成工程承包合 同中規定的全部施工任務，發包方負責監督管理。工序分包是指將工程承包合同項目中的部分工序的施工任務以包工包料的方式發包給分包商完成，發包方負責監督管理和協調工 序間的銜接。第四條 工程分包行為應當合法。工程分包應當符合合同法 、建筑法、招標投標法和建設工程質量管理條例等法律法規的規定。第五條

3、 工程分包行為應當守約。工程分包應當符合項目部與甲方簽訂的工程承包合同（以下簡稱主合同）的有關規定。主合同規定不允許分包的項目，不得分包；主 合同規定須經甲方同意后才能分包的項目，在取得同意前不得分包。對分包工程的工期和進度要求、技術和質量標準等不得低于主合同相 應的要求和標準。第六條 工程分包必須通過市場競爭方式，公開、公平和公正地在具備相應資質條件的合格分包商中擇優選定分包商。第七條 工程分包必須訂立有效、規范的書面形式的工程分包合同。第八條 工程分包合同履行完畢后，項目部應對分包合同的實施情況進行客觀的評價。 包括對分包規劃的合理性、 分包商的進度控制、 質量控制、安全控制的得失、對分包

4、商的綜合評價等，以便及時總結100 萬工程分包管理經營教訓，客觀評價分包商，完善分包商資源庫。第九條 分包工程項目投標階段，最遲在合同簽訂之初，元人民幣及以上分包工程應按內控要求進行前期策劃工作，工程分包 規劃是項目前期策劃的重要內容。 應根據工程項目的特點和自有人員、 設備配置情況，確定分包隊伍、機械設備的需用量，對工程分包進行 規劃。分包規劃應依據國家法律法規及主合同合理進行，需要對分包 范圍、分包模式、分包時間進行合理規劃。分包規劃在第一個分包項 目申請立項前報批，分包項目需報公司主管領導批準。第十條 必須對工程分包的工程質量、進度、施工安全、施工環境進行嚴格的控制。項目部應對分包商的工

5、程施工實行監督式、介入 式和指導式的管理，不得“以包代管” 。第二章 工程分包的審批條 工程分包常規審批事項有：一）工程分包立項（許可與否） 二）確定分包商； 三）簽訂工程分包合同。只有終審通過，并獲得批準的事項，項目部才能正式辦理。上述常規審查事項，除工程分包立項必須單獨報批外，其他事項可歸并報批，但必須分步辦理。第十二條 分包工程的常規審查和審批權限。、工程分包立項的審批按工程分包的類別和分包合同金額的大小，審批權限如下：一）工程項目合同金額在 100 萬元人民幣以下，項目部審核批準，報公司備案；合同金額在 100 萬元人民幣以上， 200 萬元人民幣 以下的工程項目， 項目部自審通過后，

6、 報公司審核， 經主管領導批準；200 萬元以上的工程項目經過以上程序后，報公司總經理批準。二）立項審批時必須明確分包商的選擇方式，原則上應進行公開招標和邀請招標，議標的必須說明理由。、分包商的資質審批項目部須對擬參與投標的分包商進行資格預審，資格預審合格后方可參加投標。對擬定的分包商，項目部對其資格進行監督審核，批 準后方可進行合同談判。審核批準的權限同立項審批。三、合同審批 工程項目合同審批權限同工程項目立項審批。四、只有在工程分包立項、擬定的分包商、分包合同草案獲得批準后方可正式簽訂合同。第十三條 工程分包特別事項的審批。超出本規定限制的特別事項應進行特別審批。 特別事項主要有 （包括但

7、不僅限于） ：一）工程分包合同價格高于工程承包合同價格而出現倒掛的；二）分包單價超出分包指導價 5% 的；三）工程施工確實急需引入分包商， 而后補簽工程分包合同的； 四）確實需要給予分包商工程預付款的；五）分包合同簽訂后由于種種原因，分包方難以履約，需調整分包價格或更換分包隊伍的；六）受條件和市場情況所限，難以采用市場競爭方式選擇分包商而又需進行工程分包的；七）凡因市場原因而享受一定照顧的分包商，可比照本規定在競標后同等條件下優先選用，但需按以下程序處理：其協議經主管1 、在培育市場過程中， 有標前合作協議的分包商，經營和市場開發的副經理確認后由總經理批準按協議原則執行；2、甲方指定分包商 （

8、甲方在標前或標后就某項專業性強的單項工程以書面或口頭方式指定分包給某個專業施工隊伍）的，合同價款原 則上根據雙方協商和市場價格確定。第十四條 不允許為規避審批而將分包工程肢解或分包給多個分包商；不允許對單價分包的工程項目采取估小工程量或減少合同總金額的做法，以達到規避上報審批的目的。當實際發生的工程分包結算金額累計超過合同總金額的20 % 時，發包方應按該項工程審批時高一檔的審批權限重新上報審批，并說明 超額的理由。第十五條 就各事項的審批，項目部應分別填寫工程分包立項（上述審批表或工程分包特別事項審批表 、分包商資格評審記錄表工程分包合同審批表及合同草案等，并附必要的文件資料。表格見附件 4

9、）第三章 分包商的選擇及分包商資質管理第十六條 在選擇分包商時應采用公開招標、邀請招標、議標等市場競爭方式進行。原則上采用前兩種方式。當采用議標方式時，須 在分包立項報審時對其理由進行特別說明。無論是招標還是議標，分 包商數量均應在三家以上。第十七條 通過工程分包立項審查并獲得批準的工程分包，其選擇分包商的工作應按一下程序進行：一）發包方確定選擇方式； 二）發包方發出招標邀請或發布工程分包信息； 三）發包方選擇參加競標的合格發包商； 四）分包商競標；（五）評審小組評審并推薦中標候選者;發包方定標;按本辦法第十四條的要求報審，經過批準后正式確定中標者。第十八條 參加競標的分包商必須具備承擔分包工

10、程任務的能力，具備相應的資質條件和良好的信譽（稱為合格分包商）。為此，發 包方必須對有意參加競標的分包商進行資格預審。只有獲得合格分包 商資格的方可參加競標。證明分包商具備相應資質條件的證明文件應按國家法規和勘探局的相關規定執行。現行規定必須具備以下證明文件:年檢合格的企業法人營業執照;有效合格的建筑業企業資質證書;有效的法人代表證書或法人代表的授權委托書;四）有效的稅務登記證;五）有效的安全生產許可證;有效的組織機構代碼證;除上述證明以外，為掌握分包商具備承擔工程分包任務的能力和信譽情況，必要時，發包方應要求參加競標的分包商提出以下資料:（一）分包商企業簡介、財務、設備及人力資源情況;（二）

11、近三年已完工程項目情況及主要業績;（三）質量及安全管理保證體系情況。發包方對分包商進行資格審查，必須按本辦法要求做好資格審查記錄。分包商資格報審時附分包商資格證明材料并填報分包商資格 評審記錄表，所附資質證明材料須滿足以下幾點:1、證件齊全，具有最新的年檢記錄；2 、各單位的經辦人員須核實各類證件的原件， 并在復印件上標明已核實，與原件無誤”字樣，并簽字、蓋各單位公章確認。第十九條 項目部合同部門負責建立和完善分包商資源庫。分包 商資源庫是關于分包商信息的內部資料庫，包括但不限于以下內容：一）合格分包商的名單； 二）分包商資質證明文件； 三）分包商資源配置情況、財務狀況、抗風險能力，承擔工程分

12、包的能力；四）分包商在承建分包工程情況的記錄及主要業績；五）以前分包方甲方單位對分包商履約能力、 信譽等方面的評價；六）被公司禁止進入分包市場的分包商名單。第二十條 發包方應首先在公司分包商資源庫選擇合格的分包商參加競標。應對分包商在履約過程中出現的問題及時作出書面報告交項目部有關領導，以便規范管理。不使用列入公司資源庫中的“黑名單”分包商。第四章 工程分包運作程序第二承包合同實施單位在收到公司書面通知 5 天內，根據已明確的承包工程任務及其考慮自身的施工力量，抓緊內部資源的平衡工作，確定需要分包工程項目，在分包工程開工10 天內向公司計財科上報 分包工程計劃表 ，在此期間內未報的分包工程項目

13、， 則上公司不予審批。條 項目部收到公司經討論后確定需對外分包的工程項目，必須在公司合格分包商資源庫中選擇分包商，按分包招標管理手 續上報公司審批同意后，再實施招標確定施工單位。第五章 工程分包招標議標及結算管理第二十三條 工程分包招標、議標：、分包工程招標的范圍：1、參加投標的單位必需是經公司審核合格的分包商。2、招標工作程序如下不少于 3 家投標單位參加招標，并領取招標文件和施工圖。招標文件主要內容：招標須知；招標工程項目一覽表；對合同條件 的修改和補充：評標計分標準；施工圖；技術要求；投標文 件的主要內容；其他需要說明的事項等。4 、現場交底和招標答疑 :各投標單位按照招標文件確定的時間

14、、地點準時進行。5、投標和驗收投標文件在招標文件確定的時間、地點進行。并專人負責檢查投標文件密，逾期封情況，現場登記投標單位、投標人姓名、投標時間（時、分） 投標不予受理。6、開標、評標、定標投標結束后，在招標文件確定的時間、地點進行開標。按合理最低標價確定中標單位，綜合得分第一名的為中標單位，如果第一名放棄中標資格，第二名中標。7、中標通知書中標單位持工程建設中標通知書在規定的時間及時簽訂施工合同；如果無故拖延簽訂時間的，取消中標資格。同時，定標后一周 內，在公司網站公布，并簽訂廉潔從業責任書二、工程對外分包的議標 緊急狀態下的原油及天然氣生產項目，如管線、電力線路及設備搶修更換等；搶險救災

15、、緊急防洪排澇項目；施工主要技術采用特定 專有技術的；在建工程追加的附屬小型工程或者主體加層工程、原中 標單位仍具備承包能力的項目，可按照議標程序辦理，程序如下：1 、推薦不少于 3 家投標單位參加議標，議標申請經項目部主管領導審批。2、組織由預算、合同、技術人員參加的議標小組，對上報的各分包商資質、報價進行評選，并在紀檢部門的監督下，按合理最低標價 確定中標單位，綜合得分第一名的為中標單位，如果第一名放棄中標 資格，第二名中標。第二十四條 工程分包價款的確定與結算、分包價格的確定1、固定總價方式：由項目部采取招標或議標的形式，選擇分包商。分包工程的價格原則上實行總價包干的方式，對于變更、簽證

16、的計取方法可在招標文 件和合同中約定計取比例。2、單價方式：對于管線、管線補口補傷、試壓、土方、穿越等可采用單價的方式計價，但是對總的工作量應盡量在合同中明確，便于預付工程款和 總分包方核算。3、計提管理費方式：費率投標和施工圖預（結）算作為工程總價時，安裝工程原則上總 價降低不低于 8 % 10 % ；刷油、防腐、電氣自控工程原則上總價上 降低 10 % 20 % ；建筑原則上總價降低 5 %10 % 。4、總包合同及甲方工程結算未計取的費用， 分包合同及分包工程結算中均不得計取。5 、執行工程量清單的分包工程， 工程量變化時， 價格調整應注意：1）某清單項目實際完成工程量與工程量清單中工程

17、量的差額在±20 % 以內，此綜合單價不做調整，工程結算時按實際完成的合格工 程量及原綜合單價結算。2 ）某清單項目實際完成工程量與工程量清單的差額在 +20% 以時，分包商應適當降低該綜合單價的3 % 8 % ；工程量清單差在 20 % 以上時，執行第（ 1 ）條規定，單價不作調整。按照中分包商6 、分包商施工中石化、 中石油工程并執行相應的定額時，石化、中石油有關規定，人工費按照原費用定額執行。二、分包工程的結算1、分包商施工營業稅工程時， 營業稅由總包方代扣代繳，結算時不計營業稅。 總包方施工增值稅工程時， 分包商在承攬工程時， 應充分考慮承受能力，分包商結算時不計營業稅，但這

18、部分稅費由分 包商在施工地開具發票時自行繳納。2、分包工程在工程完工后三個月內分包商應提供與工程有關的合同、經總包方簽字的交工資料、結算書報總包方審核。逾期不報者， 總包方有權單方結算掛帳。3 、工程工程結算書需由各總包單位業務主管審核， 由經營副經理 復審后，報單位主管領導審批簽字。第二十五條 工程分包合同的主體：一）發包主體：項目部代表總公司履行工程分包的發包主體職責，在實施管理辦法中統稱發包方。二）承包主體（本管理辦法中通稱分包商） ：必須具備相應資質條件的企業法人。第二十六條 發包方應成立發包招標工作小組，負責編制招標文件，發布招標信息，進行投標單位資格預審、接受投標文件、進行合 同談

19、判。第二十七條 發包方應在辦理完項目分包方案（或規劃）及招標申請等（本辦法第二章規定的相關程序）程序后，方可實施招標、開 標、合同談判和簽訂的相關活動。第二十八條 其它一）分包工程招標全過程，應依據分級管理的原則，需有公司紀檢人員在場。二）嚴禁將工程整體分包給一家分包商。第六章 工程分包的合同管理第二十九條 工程分包必須簽訂合同。除通過特別審批可適當延后補簽合同外，必須先簽訂合同才能允許分包商進入施工現場進行分 包項目的施工。第三十條 工程分包合同的簽訂，必須按本辦法第二章的規定， 履行審批手續。通過審查并獲得批準，發包方方可與分包商正式簽訂 合同。第三條 工程分包合同一律采用書面形式。一般應

20、采用工商行政管理部門監制的合同文本或公司制訂的工程分包合同（參考文 本），在執行過程中可根據具體情況和工程特點增減部分內容，但必 須保證主要條款的完整性。第三十二條 工程分包合同必須明確規定嚴禁再分包，對再分包 者項目部有權對分包商收回工程并采取嚴厲的處罰措施。第三十三條 工程分包合同應規定分包商的履約保證金或保函及 安全風險抵押金。履約保證金及安全風險抵押金的金額應不低于主合 同規定的比例。 履約保證金為工程分包合同總金額的 2 % -5 % ，安全風險抵押金為工程分包合同總金額的1% 。履約保證金或保函應在合 同簽訂之前提交，安全風險抵押金在工程施工之前提交。第三十四條 工程分包合同必須約

21、定民工工資的保證措施，如采 取支付本期工程款時要求分包商提交前期民工工資支付憑證；分包商 提供民工工資清單由發包方代發；要求分包商繳納一定額度的民工工 資保證金等。第三十五條 工程分包合同要明確規定分包商必須為其所有進場 人員和設備保險，并有相應的約束機制。分包商提供的特種設備、起 重設備必須納入項目部的設備安全管理體系。第三十六條 工程分包原則上不支付工程預付款。對資信高、以 往業績好的分包商，項目部在履行特別審批程序并獲得批準后，可以 適當支付工程預付款，其占合同總金額的比例至多不得超過主合同規 定的比例，且在工程分包合同中明確扣回辦法。第三十七條 工程分包合同的草擬、談判、上報審批、簽署

22、由發 包方負責：一）發包方負責與選定的分包商協商，草擬工程分包合同。采用招標方式確定的分包商的合同內容應不背離招標文件和分包商投標 文件實質性內容。二）合同談判必須由項目部負責人和主管經營、技術、質量、安全、物資部門以及紀檢人員參加。對質量、進度、安全、施工設備 數量和工程物資供應應不低于主合同的相應要求， 合同談判應有記錄， 參加談判的人員應在談判記錄上簽字。三）合同談判結束后，項目部應對合同草案進行內部評審，做好評審記錄， 填寫工程分包合同審批表 ，按本辦法第二章的規定上 報。第三十八條 工程分包合同簽訂的同時雙方應簽署 安全協議書見附件 5 ）和廉政從業責任書 （見附件 6 ），作為分包

23、合同的組成部分。第三十九條 項目部對外發包合同一律使用公司合同專用章 （或分號章）”，使用單位行政章或其它印章簽訂的工程分包合同，財務部門不得付款，由此引起的責任及后果由合同簽字者自行承擔。簽訂分包合同的條件：1、項目部辦理完公司及勘探局分包工程有關審批手續后10 天內與分包方簽訂合同；合同部門交公司企業管理科審閱。4、分包工程原則上不付預付款， 如需支付對方預付款，應要求對方提供有效的、同等比例的銀行預付款保函。5、必要時，根據主合同的要求、對方履約能力及信譽、工程難度等方面情況可要求對方提供 5 % 至 10 % 的銀行履約保函。6、分包合同內容不得與主合同有抵觸。7、分包合同一般應采用工

24、商行政管理部門監制的合同文本或公司制訂的工程分包合同（參考文本）。8、分包合同的簽訂必須嚴肅、 規范。 項目部合同文本所規定的合同條款必須明確填寫，并做到字跡工整，用語規范。9、分包合同必須明確規定委托施工的詳細內容，如一次不能全部明確的，分包實施過程中可以在合同以外以“分包工程委托單”的形 式補充明確。分包工程委托單作為合同附件，必須經有關責任部門人 員及該分包合同的我方委托代理人簽字，并加蓋公司合同專用章（或 分號章）后方能生效，每份分包合同的合同附件要依次編號后按原合 同發放范圍進行發放。分包工程委托單增補的分包內容累計不得超過 原合同額的 20 。超出部分按合同變更處理， 另行辦理分包

25、審批手續 并簽訂補充合同。10 、分包合同的簽字者，必須持有總公司法人委托代理證書，并嚴格按照委托權限簽約，嚴禁無證簽約或越權簽約，否則所簽合同均 為無效合同，總公司不予承認，所造成的一切后果和損失由簽字者本 人自負。同時，發包合同的簽字者負責核查承包方簽約者的資格，避 免無效合同。11 、分包合同中應明確分包方的技術、質量、安全、工期、材料管理等責任，滿足項目部質量保證體系的管理要求。12 、分包合同簽訂后，項目部經營部門負責及時送交相關部門并由其簽收。13 、項目部向公司送審的合同稿如采用固定單價或固定總價形式，須先將單價或總價的計算依據，報送公司預算部門審核，經審核 認可后才能簽訂合同。

26、第四十條工程分包合同的備案。工程分包合同正式簽署后，項目部應從簽署之日起十五日內，依 照下列規定報送備案:無論是哪一級審查批準的，都必須在項目部合同管理部門和公司 合同管理部門備案。第七章工程分包施工管理條工程分包的施工管理是在建工程施工管理的重要組成部分。工程分包不能解除主合同規定的承包人的義務和責任。分包 商違約或過失造成的后果，也不能免除項目部的監督管理責任，項目 部各部門應認真抓好工程分包施工管理。第四十二條項目部應加強分包工程的進度控制、質量控制、安 全環保控制和費用控制，加強對分包工程的合同管理、資源管理、現 場管理和信息管理，加強對各方面的協調。第四十三條 項目部應對分包商的下列

27、事項進行檢查:（一）分包商施工資源的實際投入是否與其資質等級相稱，是否與簽約承諾相符;（二）分包商是否將工程分包合同進行轉讓或轉包，是否進行分包工程的再分包。應通過了解資金流向、觀察現場動態、適當形式的 交流等方式掌握必要的分包商信息，一旦發現再分包，必須立即采取 果斷措施加以杜絕;（三）分包商持有的資質證明文件的時效性；發證機關需要定期審查的，是否按期通過審查;（四）分包商承擔工程分包任務的現場組織機構和各級負責人員配備是否滿足工程施工及管理的需要。 分包商派駐的管理和施工人員，按現行法規需要持證上崗的，應檢查其是否有與崗位工作相符的上崗 資格證。工程分包現場負責人是否有分包商法定代表人的授

28、權委托書， 分包商辦理結算、領款、領料人員是否有授權委托書;（五）安全措施、設施是否到位。檢查發現不符合要求的，應責令分包商限時加以整改，整改不及時而影響工程質量、安全、進度的，應視其為嚴重違約；必要時，應 提出解除合同，并要求賠償損失。第四十四條 項目部應對分包商實施工程分包項目的以下工作（包括但不限于）進行必要的介入:（一）施工進度計劃的編制和執行;（二）施工組織設計、重要施工技術措施;（三）重要的施工安全技術措施的編制和實施;（四）工程分包項目與其它相關項目的配合與協調。第四十五條 項目部應對分包商施工的全過程進行有效地控制。對下述工作，必須進行旁站、跟蹤或跟班監督:關鍵部位施工;基礎部

29、位施工;需要覆蓋的隱蔽工程施工;重要的工序作業;（五）主要工程材料、設備、施工工藝的檢驗試驗;安全事故重點防范部位的施工。六條項目部要明確對分包商甲供材料的管控措施，對甲供材料，合同中必須明確超用部分的價格或定價原則，必須實行限額 領料制度，并加強施工過程中的監督檢查，應定期核算其領用量、庫存量，以便及時發現問題，及時解決問題。同時，只有經過分包商法 定代表人授權的現場負責人出具授權委托書的人員才能辦理領料手 續。第八章 工程分包現場簽證管理第四十七條 現場簽證管理1、管理職責 項目部技術質量、工程管理、預算管理等部門負責對項目部分包工程簽證進行培訓、指導、監督檢查，幫助其開展工作，項目部預算

30、 管理部門對以上工作予以協助實施。項目部分包工程簽證人員嚴格按規定程序開展工作。項目部經營部門應在現場對分包工程簽證工作進行幫助、指導和督促，使分包工程簽證管理的各項規定能在項目部認真地得以實施。項目部預算管理部門負責審查分包工程簽證的真實性及費用結算的合理性，并定期或不定期地對分包簽證工作進行檢查，對在實際工 作中出現較大過失或查實有違紀行為的簽證人員，向人事等部門提出 處理意見。分包工程簽證人員要嚴格按規定辦理分包工程簽證，對簽證工程量的準確性、及時性、合理性、合法性負責。負責將辦理完的簽證送 交領導審核簽字，單位蓋章，必要時送有關部門會簽，并在完成全部 程序后送交技術部門。2、簽證程序簽

31、證事項發生時，經辦人員根據現場實際情況辦理簽證，經預算管理人員審核簽字后送主管領導審核。項目部主管領導負責對簽證進行審核，并簽字。涉及到相關部門的內容，必要時由有關部門進行會簽。審核、會簽過程中，如對簽證內容有疑問，應及時去現場核實清楚，存在問題的簽證單退回經辦人員重新辦理。3、簽證要求分包工程簽證必須嚴格按規定的程序進行辦理，手續不全的均為無效簽證。現場簽證只對分包方實際完成的工程量和實際施工方法進行確認，包括增加內容和減少內容。因分包方自身原因而引起的工程量增 加不得予以簽證。簽證中不得出現與施工圖內容相重復的工程量，對施工圖工程量進行變更，須注明施工圖號及變更部位、變更前工程內容或工程量

32、以 及變更后工程內容或工程量。甲方對我方的簽證不能當作分包簽證使用，分包簽證應在甲方對我方簽證的基礎上重新核定實際工程變更量后按規定程序另行辦理。對于因我方原因而導致的分包單位確已施工而業主不予認可的工程 量，應在簽證中予以明確說明。除這種情況外，分包簽證的工程量不 得大于相應項目甲方對我方簽證的工程量。分包簽證須在簽證事項發生后三日內辦理完，不得采取事后回憶的方式。簽證單必須使用專用的表格書寫。書寫時應注意字跡清楚，表達準確，切忌模棱兩可、含糊不清。簽證中涉及到的數據均應大寫；簽證事項要說明發生原因。 簽證單中間不要留有空行，尾部如有空行時，應在最后一行文字后加注“以下空白”字樣。簽證單必須

33、要注明簽證否則無效。日期，并由經辦人員和單位領導親筆簽字并加蓋單位公章， 簽證單在辦理及傳遞等過程中嚴禁由分包方人員轉送。所有涉及到費用下調的簽證，如工程量下調、分包方租（借）用 我方的人員、材料、機械及其它設施、分包范圍內分包方未施工的工 作內容等，必須要讓分包方現場代表及時簽字認可。委托分包方采購的主材或小型設備，應在采購前辦理書面委托手 續，注明采購數量和限價，采購時不得突破。所有辦理完的簽證單均交由技術部門統一編號發放，其中發給經 營部門用于結算的簽證單必須是編號連續的原件，復印件無效。技術 部門應另保留一份原件存檔備查。所有簽證單上應有分包商的公章和分包單位人員的簽字。簽證必須要由分

34、包商具體負責現場的技術、施工生產及材料供應 部門人員辦理，不得由其他人代辦。必須嚴格限定簽證辦理人員的范 圍，并按程序進行會簽。辦好的簽證要技術部門由統一編號發放，結 算用的簽證以技術部門發放的原件為準。因簽證失誤而造成項目部損失的，由責任人員全額賠償，并對責任人處以10 % 處罰。第九章 工程分包財務管理分包合同簽訂后，分包商在施工前憑合同到項目部財務部門備案。項目部對分包商建立管理檔案，各分包商的營業執照、稅務登記證、銀行開戶許可證、公章、財務專用章、材料領用委托人、法人代表印鑒要留存備案。第五十條 分包商根據當月施工進度填報付款審批單，經生產、技術、預算等部門審核匯簽后，交項目經理簽字。

35、分包付款原則上不 得高于項目部與甲方簽訂合同中約定的工程進度款比例。條 財務人員根據項目部的資金預算，安排付款計劃，填寫對外付款審批單，按內控審批程序經有關部門審批，項目經理簽字。第五十二條分包商同時提供收款收據，財務人員核對收據印章與備案印鑒無誤后,辦理付款手續。第五十三條在預付分包工程款上必須嚴格按照項目部資金管理辦法和內控授權權限要求，本著“以收定支”的原則安排資金支付計 劃。由經辦人及相關責任人簽字后，經項目經理審批支付。四條年末工程未完工結算的，項目部要與分包商做好賬務往來核對工作。第五十五條 分包商必須提供有效發票，財務人員依據預算部門審定的結算書、履約、反饋、等合法、合規手續，按

36、內控要求審批完 備后分析預付進度款及領料情況后，進行分包結算賬務處理。第五十六條 應付款的付款手續必須由項目部財務人員辦理，逐級審批，不允許越級上報，對違反規定越級申請付款指標分包商，項 目部列入黑名單，在今后的經濟活動中不予合作。第五十七條 分包付款嚴格按照總公司內控資金管理要求，所有工程款杜絕大額付現。第五十八條 分包商領料實行技術員、預算員雙配料制，配料單經主管生產領導簽字后，由分包商預留印鑒的材料領用委托人到材料 庫領料號。確第五十九條 工程施工期間，分包商不得隨意變更收款賬因原單位注銷、或三方抵賬等原因，變更收款銀行賬號的，需提交有 效委托證明及變更后單位的營業執照、 稅務登記證、

37、銀行開戶許可證。其中委托第三方收付款的，需提交甲乙丙三方共同蓋章的付款委托證 明。第十章 工程分包安全環保管理第六十條 參照項目部 HSE 管理辦法執行。章 工程分包質量管理第六條 參照項目部施工質量管理辦法執行章 工程分包商物資管理第六般要求一）要建立分包商信譽檔案，并對其資質等進行審查。審查合格后，辦理施工進入手續并辦理物資供應的相關手續。二）分包商領用工程材料，必須有計劃部門簽訂的施工合同書和資質手續，否則不予供應任何材料。格、型號、三）上報工程材料需求計劃，必須注明工程項目、材料名稱規數量、計劃價格（或中標價格） 、技術標準、供貨時間，經 項目部計劃部門、預算部門、技術部門、財務部門和

38、主管領導審批同 意后，方可上報物資計劃。（四）分包商領用材料時，必須由分包商單位書面委托專人負責材料的領用，領料人員實行材料領用章備案制度；如有變動，分包商 必須有單位更改證明報項目部采辦部存檔備案，附有印章并及時辦理 結算手續。50五）建立健全分包商領料臺帳，并及時準確的進行登記，杜絕亂領料、亂進料、先用料后結算等現象。第六十三條 對分包商的要求一）單項工程需要分包時， 50 萬元以上的要實行招標，招標時要按招標程序招標，必須是有資質的分包商參加，要三家以上。萬元以下的可采取議標標形式。二）上報的材料計劃，項目部不直接對分包商施工隊，材料計劃上報及領用由項目部材料人員領取，不允許項目部材料人

39、員委托分 包商領取，否則，不予發料。三）材料款的結算，由項目部材料依據施工合同，按實際用料數量進行結算。四）甲方供材料，分包商按正常程序上報計劃，到項目部材料組，由項目部材料人員辦理手續后，分包商自己提取，對質量要負全 責。五）需分包商購買的急用零星材料，分包商要報急用零星材料申請計劃，由項目部主要領導審批后，方可采購，并報材料組一份備 案，不允許分包商私自采購，分包商在采購工程用料時，必須在有入 網范圍內采購工程所需材料，必須保證質量，否則造成的損失由分包 商負責。結算時，六）單項工程施工中和完工后， 要積極收取核銷資料，起上交核銷資料，不交核銷資料者，一律不予結算。第十三章 工程分包人力資

40、源管理第六十四條 分包商人力資源資格審查、項目部經公司法定代表人授權，將工程分包給有資質的分包商前，要對分包商所雇傭的員工實行資格審查。一）用工條件審查。審查分包商雇傭的員工，是否年滿18 周18 周歲、歲，是否經過有資質的醫療機構進行體格檢查。對年齡不滿 經體檢不合格或患有職業禁忌疾病的人員，分包商不得雇傭。二）資質審查。 對從事電氣、 起重、 氣焊作業的人員要取得 特種作業操作證 ，電焊工要取得特種作業操作證和特種設備作業 人員證，沒有取得相關證件的人員，分包商不得雇傭。三）上崗資格考試。分包商雇傭的員工，在上崗前要按照甲方監理或發包方要求，組織員工進行崗位技能培訓，通過甲方監理或發 包方

41、的上崗資格考試，沒有取得上崗資格的人員不得上崗。二、分包商作為用人單位，要在一個月之內與所雇傭的員工簽訂書面勞動合同，并向發包方提供用工花名冊、員工數據庫。三、作為工程發包方不與分包商雇傭的員工發生勞動關系，但要監督分包商對所雇傭的員工加強安全管理，為員工提供必要的勞動條 件和勞動保護用品。四、按照勞動合同法的規定，分包商雇傭的員工要參加社會保險，參保險種為：養老保險、醫療保險、失業保險、工傷保險，并 按時為員工繳納單位應承擔的社會保險費。五、在工程開工，分包商員工進入工地一個月之內，發包方現場管理人員要認真檢查分包方商與所雇傭的員工簽訂勞動合同和工傷保 險費繳納情況。分包商要向發包方提供加蓋

42、地方勞動行政部門“勞動 合同鑒證專用章”的勞動合同書原件和工傷保險繳費憑證。六、分包商沒有及時與所雇傭的員工簽訂勞動合同或員工沒有參加工傷保險的，發包方有權責令分包商延期開工或停工。待分包商整 改合格后，再由發包方向分包商下達開工令或復工令。第六十五條分包商員工的工資發放、將工程分包后，要按照簽訂的工程承包協議， 根據工程進度、工期和質量標準向分包商核撥工程進度款，為分包商向雇傭的員工按 月發放工資提供條件。對不按時向員工支付工資的分包商，要查明原 因督促分包商向員工足額支付工資。經發包方現場代表督促，分包商 仍不向員工按時支付工資的，發包方有權扣除工程項目的工程款，由 發包方為分包商員工代發

43、工資，并在工程結算時扣減相應工程款。二、對因發包方原因造成分包商不能按時向員工支付工資而受到勞動行政部門處罰的，發包方要承擔相應的連帶責任。第十四章工程分包廉政管理第六十六條在工程分包項目建設中，凡與分包商簽訂分包合同，必須同步簽訂廉政從業責任書作為分包合同的附件，經發、 分包雙方紀檢部門蓋章后生效。違者按廉政從業責任書的有關條 款予以處罰。第六十七條發包方有責任向分包方介紹本單位有關廉政管理和各項制度的規定；有權對分包方在工程項目建設中的廉政情況實行 監督。第六十八條 發包方有責任對本單位工程項目管理人員進行經常性的廉政教育，發包方相關管理人員應嚴格遵守廉潔自律的各項制禮品、度規定，嚴禁收受

44、對方的賄賂， 不準收受對方的各種有價證券、 禮金等物品。不準接受對方提供到營業性歌廳、舞廳、夜總會等娛樂場所活動。違者，視情節按國家及公司有關規定予以經濟處罰或黨政 紀處分。第六十九條 發包方相關人員在與分包方相關人員的業務交往中，應嚴格按照公司分包管理的有關規定和程序進行管理。不準利用 職權進行吃、拿、卡、要，或故意刁難對方，以達到個人收受好處、 謀取私利的目的。第七十條 發包方在分包工程項目建設管理中應自覺抵制各種不廉潔行為，發現賄賂問題應及時向項目部主管領導匯報 定，并參照執行。分包方有責任對本單位的從業人員進行廉政教育。第七條 分包方有權了解發包方廉政管理方面的制度和規第七十二條 分包方不準宴請甲方人員或向甲方人員贈送禮金禮品，否則視為采取不正當手段拉攏甲方人員。第七十三條 分包方在工程項目建設中發現發包方人員有不廉潔行為