1、這天，審核員到了被審核公司的包裝車間，看到了一臺(tái)磅秤，是用來測(cè)量糖果的包裝重量，糖果的包裝規(guī)格要求是 200g ± 10g。磅秤上標(biāo)示了校驗(yàn)狀態(tài)是合格的， 檢驗(yàn)周期也沒有過期, 旁邊貼了磅秤指示書，說明了如何使用，是一個(gè)受控文件。這時(shí)審核員想想就決定去查校驗(yàn) 記錄，拿出了上次的校驗(yàn)記錄，發(fā)現(xiàn)它是合格的，它的允差是±5g，測(cè)試內(nèi)容如下：標(biāo)準(zhǔn)值讀值誤差30322505111001000再追查上上次校驗(yàn)記錄，發(fā)現(xiàn)它的各項(xiàng)測(cè)試記錄如下:標(biāo)準(zhǔn)值讀值誤差303555056610011010判定不合格，然后追查處理動(dòng)作， 計(jì)量員回答是說：當(dāng)時(shí)我們就發(fā)現(xiàn)了儀器已經(jīng)超出了允差 范圍，所以我們

2、就送去修理，修理后再重新計(jì)量，計(jì)量數(shù)據(jù)如下：標(biāo)準(zhǔn)值讀值誤差30311505001001011審核員又再問除了對(duì)儀器的處理外，對(duì)產(chǎn)品是否有處理計(jì)量員回答說由于他并不管產(chǎn)品部份，所以審核員又再回到了包裝車間，問車間主任是否知道去年的磅秤校驗(yàn)不合格的事，對(duì)產(chǎn)品是否有相應(yīng)的處理， 車間主任說：我不管計(jì)量的事，而且計(jì)量員也沒有跟我說這項(xiàng)情形， 所以我并不知道，我只曉得磅砰上有合格標(biāo)示才可以使用。允差范圍± 5g是否考慮符合要求；各次校檢取值量程沒有結(jié)合產(chǎn)品特性范圍； 對(duì)上上次量具出現(xiàn)失準(zhǔn)時(shí)，沒有對(duì)產(chǎn)品采取措施;計(jì)量失準(zhǔn)未有效的追溯和通知相關(guān)部門；IS09000: 2000 標(biāo)準(zhǔn)中條款。請(qǐng)問如果

3、你是審核員，你認(rèn)為里面有什么問題，違反了標(biāo)準(zhǔn)什么地方。 問題點(diǎn)：1.2.3.4.違反在設(shè)計(jì)部，審核員注意到一位設(shè)計(jì)人員桌子上攤著一份編號(hào)為“GB7524-87液壓制動(dòng)皮碗國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，并留心翻閱了標(biāo)準(zhǔn)。 審核員問該設(shè)計(jì)人員負(fù)責(zé)哪類產(chǎn)品的研發(fā)設(shè)計(jì)，該設(shè)計(jì)人員回答，負(fù)責(zé)皮碗類產(chǎn)品的工藝設(shè)計(jì)， 審核員說要求看一下皮碗類工藝規(guī)程，審核員發(fā)現(xiàn)在工藝規(guī)程中寫到“耐高低溫疲勞性能參照 GB2865-97”審核員問設(shè)計(jì)人員是否在產(chǎn)品設(shè)計(jì)時(shí)引用了 GB2865-97標(biāo)準(zhǔn)，舊標(biāo)準(zhǔn)GB7524-87為什幺未收回和標(biāo)識(shí)。 設(shè)計(jì)人員回答，是的設(shè)計(jì)時(shí) 引用的是新標(biāo)準(zhǔn) GB2865-97，但文件的更改回收和標(biāo)識(shí)由“文控中心”負(fù)

4、責(zé)。審核員于是記 錄下這份無任何標(biāo)識(shí)的標(biāo)準(zhǔn)GB7524-87編號(hào)，來到文控中心，問中心主任是否對(duì)外來引用的國(guó)際國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行控制。主任回答,沒有必要，因?yàn)樾聵?biāo)準(zhǔn)一旦發(fā)行生效，舊標(biāo)準(zhǔn)自然到期失效，不是公司編制的質(zhì)量文件，不需要做更改回收和標(biāo)識(shí)。未對(duì)外來文件進(jìn)行審核、標(biāo)識(shí)分發(fā)登記; 沒有對(duì)作廢文件進(jìn)行回收銷毀； 沒有對(duì)有必要留用的文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)。IS09000: 2000標(biāo)準(zhǔn)中和 條款。請(qǐng)問如果你是審核員，你認(rèn)為里面有什么問題，違反了標(biāo)準(zhǔn)什么地方。 問題點(diǎn)：1.2.3.違反在質(zhì)保部，審核員正在審查內(nèi)部質(zhì)量審核執(zhí)行情況，審核員問質(zhì)保部經(jīng)理：“公司內(nèi)部質(zhì)量審核是否定期執(zhí)行”。質(zhì)保部經(jīng)理回答：“是的，內(nèi)部質(zhì)

5、量審核公司程序文件規(guī)定每半年進(jìn)行 一次，適當(dāng)時(shí)根據(jù)具體情況調(diào)整審核計(jì)劃”。審核員聽后繼續(xù)審查相關(guān)資料，發(fā)現(xiàn)2000年下半年內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃中對(duì)內(nèi)部審核要素未列入其中，就問質(zhì)保部經(jīng)理：“此計(jì)劃是誰制定。審核的”質(zhì)保部經(jīng)理回答：“哦，是我們部門新來的張三編制的，因?yàn)樗瓉碜鬟^內(nèi)審員” 員繼續(xù)審查，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表制訂簡(jiǎn)單空洞；不符合報(bào)告開立沒有針對(duì)關(guān)鍵問題； 糾正措施跟蹤檢查馬馬虎虎，一筆帶過。審核員問質(zhì)保部經(jīng)理：“這些表單的編制和執(zhí)行是誰做的”質(zhì)保部經(jīng)理回答：“也都是張三做的”。內(nèi)審審核完畢，審核員來到車間現(xiàn)場(chǎng)，問一個(gè)正在這個(gè)區(qū)域工作的操作員他在作什么 產(chǎn)品，并聽操作員解釋，審核員問他的工

6、作標(biāo)準(zhǔn)書，操作員繞過成型流水線，到工具箱中拿 出作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書交給審核員便繼續(xù)工作。審核員看過標(biāo)準(zhǔn)書問:“請(qǐng)問你現(xiàn)在生產(chǎn)的產(chǎn)品在成型中應(yīng)該控制哪些工藝參數(shù)”操作員摸摸頭說：“就按作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書上寫的控制呀”。審核員記 錄其工作證上的姓名和 05工號(hào)后，感謝該名操作員，離開了該工作區(qū)域。審核員通過車間來到人力資源部，人力資源部經(jīng)理迎接請(qǐng)入，審核員問他今年公司的年度培訓(xùn)計(jì)劃，計(jì)劃內(nèi)容比較全面，每月培訓(xùn)工作均落實(shí)完成，審核員問人力資源部經(jīng)理：“請(qǐng)你把質(zhì)保部張三先生和成型工段05號(hào)操作員的今年培訓(xùn)記錄提供一下”。經(jīng)理立即調(diào)閱出兩人的培訓(xùn)上課通知單和培訓(xùn)簽到表，交給審核員。審核員看見上課通知單和培訓(xùn)簽到表上分別

7、有兩人的名字和簽名。這時(shí)人力資源部經(jīng)理說：“張三是新招聘來得，因?yàn)樗瓉碓趧e家公司擔(dān)任過內(nèi)審員，到廠只做了管理方面的培訓(xùn)，05號(hào)操作員他每年都進(jìn)行應(yīng)知培訓(xùn)。” 審核員說：“哦，那么他們的培訓(xùn)考試試卷和考核成績(jī)呢”經(jīng)理回答：“針對(duì)這些培訓(xùn)都不需要進(jìn)行評(píng)價(jià)的，對(duì)那些特殊工種才需要評(píng)價(jià)考核”。沒有識(shí)別判斷張三的工作能力；作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書沒有置于生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)易于取得的地方; 操作員對(duì)產(chǎn)品工藝特性的控制方法技能不熟練; 對(duì)培訓(xùn)實(shí)施效果沒有采取評(píng)價(jià)；請(qǐng)問如果你是審核員，你認(rèn)為里面有什么問題，違反了標(biāo)準(zhǔn)什么地方。 問題點(diǎn)：1.2.3.4.條款。下午，審核員來到營(yíng)銷部，營(yíng)銷部經(jīng)理接待， 司今年度的顧客滿意度目標(biāo)是什么”

8、 審核員繼續(xù)問：“公司目前有多少家顧客”經(jīng)理回答:其中經(jīng)常有生意來往 60家顧客進(jìn)行顧客滿意度調(diào)查”問審核員看什么資料。審核員就問: 營(yíng)銷部經(jīng)理回答：“公司今年度顧客滿意度目標(biāo)是“公90%'。違反ISO9000： 2000標(biāo)準(zhǔn)中、和ff-*_滿意程度很滿意滿意尚可不滿意很不滿意201612108產(chǎn)品質(zhì)量方面產(chǎn)品價(jià)格方面產(chǎn)品服務(wù)方面產(chǎn)品交付方面信息反饋處理方面“到現(xiàn)在為止有 100家顧客，我們只對(duì) 。同時(shí)營(yíng)銷部經(jīng)理主動(dòng)出示顧客滿意度調(diào)查計(jì)劃和顧客滿意度調(diào)查表，審核員繼續(xù)審查這些記錄，過程中發(fā)現(xiàn)調(diào)查中內(nèi)容為：審核員問：“那對(duì)另外40家客戶是否考慮進(jìn)行滿意度調(diào)查呢” 。營(yíng)銷部經(jīng)理回答：“另

9、外的40家只有少數(shù)生意來往，有的已經(jīng)不再有生意關(guān)系了。 所以我們不列入調(diào)查范圍之中。” 審核員繼續(xù)問：“那么對(duì)這60家的顧客發(fā)出的調(diào)查表記錄在哪里” 營(yíng)銷部經(jīng)理回答說：“哦， 我們有專人負(fù)責(zé)按顧客滿意度調(diào)查計(jì)劃寄出或傳真給這些顧客， 并跟催顧客回執(zhí)，記錄沒有 保留。”請(qǐng)問如果你是審核員，你認(rèn)為是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，若不符合違反了標(biāo)準(zhǔn)什么地方。 問題點(diǎn)：1. 顧客滿意度目標(biāo)制定 90%不明確；2. 沒有全部對(duì)顧客進(jìn)行調(diào)查，可能另外40家不來往的顧客才是問題所在;3. 對(duì)顧客采集的滿意信息不全面；2000標(biāo)準(zhǔn)中和條款。審核員在測(cè)試車間， 希望輿論和看些什么。 的對(duì)測(cè)試溫度的要求。并且由組裝車間主任引見

10、給高級(jí)測(cè)試工段長(zhǎng)。審核員與工段長(zhǎng)談話的同時(shí)，環(huán)視周圍并記下測(cè)試計(jì)劃 溫度是 80,并保持10小時(shí)。段長(zhǎng)他是否能夠看一看加時(shí)溫度處理的保溫時(shí)間的記錄。 錄本，本內(nèi)有合同號(hào)、部件號(hào)（產(chǎn)品標(biāo)識(shí)） 、時(shí)間、 變化的時(shí)間里，總是同樣的溫度，寫著不變的記錄。審核員向工段長(zhǎng)解釋他們TP9586/A 中 意識(shí)到這將是一個(gè)特殊的要求，并向工 他看到一本A4大小的硬皮面的記溫度、日期。他注意到在隨設(shè)備和日期 他問工段長(zhǎng)有關(guān)TP9586/A的測(cè)試記錄，4. 顧客滿意度調(diào)查表發(fā)放和收回沒有記錄。 違反 ISO9000:并看到了本中的記錄。就在前一天，溫度記錄是48C，時(shí)間是25小時(shí)。工段長(zhǎng)說這種處理實(shí)際基本上相等。他

11、說，只有一臺(tái)溫度測(cè)試箱。如果任何類型的產(chǎn)品要按不同溫度去滿足， 上做不到，不能對(duì)不同產(chǎn)品設(shè)定不同的溫度。請(qǐng)問如果你是審核員，你認(rèn)為里面有什么問題，違反了標(biāo)準(zhǔn)什么地方。問題點(diǎn)：對(duì)特殊要求，根本不能起到實(shí)施監(jiān)控的作用。要求溫度是80,并保持10小時(shí)，實(shí)際測(cè)量溫度記錄是48 C,時(shí)間是25小時(shí)。違反ISO9000: 2000標(biāo)準(zhǔn)中條款。這天，審核員到xx公司進(jìn)行質(zhì)量體系審核，首先先見了總經(jīng)理，問了有關(guān)公司的經(jīng)營(yíng)理念、質(zhì)量方針，該公司的質(zhì)量方針是：”質(zhì)量第一、效益至上”，請(qǐng)總經(jīng)理進(jìn)行了詳細(xì)的解釋，他說”質(zhì)量第一”是一句空話是軟目標(biāo)，”效益至上”才是硬指針，就沒有再深入的說明。這時(shí)有一位作業(yè)員進(jìn)來辦公室

12、，審核員想想也順便向作業(yè)員問了有關(guān)質(zhì)量方針的意義， 只見作業(yè)員笑笑說就貼在墻上，在員工工作證上也有；問他如何在工作上去實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針， 他就沒有再回答了。 再來審核員又問了總經(jīng)理， 來，指向墻上的一張紙說明，今年九月底前要通過針對(duì)質(zhì)量方針你如何的予以展開成質(zhì)量目標(biāo)呢只見總經(jīng)理站了起 喏，我們訂了如下的目標(biāo)ISO 9001 認(rèn)證。產(chǎn)品良品率要達(dá)至j 99%是否有展開呢總 但跟他要證據(jù)時(shí)，月份一月二月三月四月五月不良率95%93%92%94%95%99%”的事，但質(zhì)量部經(jīng)理說，我并不問他要怎麼樣才能做到 99%呢，他說產(chǎn)品不是我制造的，應(yīng)該問制造部；所以審核員又來到 了制造部，問制造部經(jīng)理說”總經(jīng)理

13、規(guī)定今年的質(zhì)量目標(biāo)要達(dá)到產(chǎn)品良品率99%',不知道你提出了什麼方式，只見制造部經(jīng)理張大了嘴，大說”怎麼可能”，目前的技術(shù)能力再怎麼好也只能做到95%不然就要引入全新的設(shè)備了，但是老板又不愿意花錢。審核員點(diǎn)點(diǎn)頭說：很好， 審核員又再問，那麼目前的各項(xiàng)運(yùn)作狀況如何呢, 經(jīng)理說一切都由我控制， 我隨時(shí)都在監(jiān)控他們， 一切的進(jìn)度都在我的心中, 卻沒有證據(jù)，只是總經(jīng)理一直在說而已。后來就審核員就到了質(zhì)量部了解”產(chǎn)品良品率要達(dá)到曉得這件事，不過我有各項(xiàng)的證據(jù)如下：請(qǐng)問如果你是審核員，你認(rèn)為里面有什么問題，違反了標(biāo)準(zhǔn)什么地方。 問題點(diǎn)：1. 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)制定不合理，應(yīng)體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)有效性承諾和滿

14、足要求可操作 性；2. 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)沒有溝通和理解；違反IS09000: 2000標(biāo)準(zhǔn)中和條款。審核員在審查某公司產(chǎn)品交付時(shí)，審核員在銷售部發(fā)現(xiàn)顧客要求的時(shí)間為2000年9月10日，交付PDSM-31000件，而在產(chǎn)品發(fā)運(yùn)單上記錄的日期為2000年9月22日，產(chǎn)品數(shù)量為900件。于是審核員問銷售部經(jīng)理：“顧客的要求是否進(jìn)行了識(shí)別和確定。”經(jīng)理回答：啊，顧客的產(chǎn)品數(shù)量和交期我們都衡量過，能夠滿足，同時(shí)顧客還提供有形樣品和產(chǎn)品圖紙、技術(shù)要求，我們?nèi)嫁D(zhuǎn)送到設(shè)計(jì)部了。”“有審核員來到設(shè)計(jì)部向設(shè)計(jì)部經(jīng)理問到：“請(qǐng)問關(guān)于PDSM-3產(chǎn)品當(dāng)初銷售部送樣品和技術(shù)資料后，你們是否進(jìn)行制造開發(fā)可行性評(píng)估。

15、”誰部經(jīng)理回答：“沒有，但我們當(dāng)時(shí)接到樣品和圖紙立即召集有關(guān)人員開會(huì)，認(rèn)為此產(chǎn)品與原有同類型產(chǎn)品P DRM-1很相似，可以開發(fā)制造。”審核員問：“那么你知道為什么這批產(chǎn)品又不能按期交付呢”設(shè)計(jì)部經(jīng)理回答：“主要是在樣品生產(chǎn)時(shí)發(fā)現(xiàn)代用工裝發(fā)生偏差，導(dǎo)致最后修改工裝和外協(xié)加工新工裝，目前新工裝已到,可以生產(chǎn)了。”審核員問:_“那么是否考慮當(dāng)初到制造流程和調(diào)整/新增必要的設(shè)備呢”設(shè)計(jì)部經(jīng)理回答：“需要嗎，我們的設(shè)備能力完全可以保證。” 請(qǐng)問如果你是審核員，你認(rèn)為里面有什么問題，違反了標(biāo)準(zhǔn)什么地方。 問題點(diǎn)：2.3.1.沒能按顧客要求交付產(chǎn)品； 沒有識(shí)別/確定顧客要求； 缺少內(nèi)部橫向聯(lián)系；4.產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃沒有執(zhí)行，應(yīng)對(duì)流程、材料、設(shè)備、工藝設(shè)計(jì)能力、生產(chǎn)、檢測(cè)、付運(yùn)輸進(jìn)行系統(tǒng)的策劃.條款。違反IS09000: 2000 標(biāo)準(zhǔn)中審核員來到制造部想了解一下預(yù)防措施實(shí)施情況，向正在調(diào)試設(shè)備的一位工程師問到： 問你在作什么”。這位工程師回答：“我們正在調(diào)整前段時(shí)間改進(jìn)的一項(xiàng)技改項(xiàng)目， 刀具尺寸進(jìn)行改進(jìn)并在刀具上點(diǎn)焊上金剛石，這樣不會(huì)使刀具在工作過程中斷缺,毛