1、公司治理綱要二0（五年八月目錄第一章總則3第二章 董事會(huì)第一節(jié)董事會(huì)構(gòu)成及職責(zé) .3第二節(jié)董事會(huì)議事規(guī)則 .6第三節(jié)董事會(huì)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估.9第四節(jié)第四節(jié)董事的選舉10第五節(jié)董事考評(píng)及報(bào)酬 .15第六節(jié)董事長(zhǎng) .16第七節(jié)專門委員會(huì).18第八節(jié) 董事會(huì)秘書 .19第三章高級(jí)管理人員 24第一節(jié)總經(jīng)理.25第二節(jié)其他高級(jí)管理人員 .31第三節(jié)總經(jīng)理辦公會(huì)議 .33第四章附則 34第一章 總 則第一條 為保護(hù)投資者權(quán)益， 提高公司質(zhì)量、 促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作， 保持公司持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱 “公司法”）其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定制定本綱要。第二條 澳利集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”

2、）系依據(jù)公司法）和有關(guān)規(guī)定成立的有限責(zé)任公司.第三條 公司保護(hù)所有者權(quán)益、作為公司的所有者，享有法律、 行政法規(guī)規(guī)定的基本權(quán)益。第四條 公司公平對(duì)待所有出資人，倡導(dǎo)出資人積極參與公司治 理、出資人對(duì)法律、行政法規(guī)所規(guī)定的公司重大事項(xiàng)享有知情權(quán)和參 與決定權(quán)。第五條 公司建立內(nèi)部制衡機(jī)制，正確處理公司與濟(jì)南市國(guó)有 資產(chǎn)管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)資委”）、國(guó)資委與董事會(huì)、董事 會(huì)與董事長(zhǎng)、董事會(huì)和總經(jīng)理、董事會(huì)和總經(jīng)理與監(jiān)事會(huì)的關(guān)系， 強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能。第六條 公司建立健全績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)機(jī)制，強(qiáng)化董事和高級(jí) 管理人員的誠(chéng)信勤勉義務(wù)和責(zé)任建立公司與各級(jí)經(jīng)營(yíng)者之間的新 型契約關(guān)系，提高經(jīng)營(yíng)者的和極性

3、，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值和股東價(jià)值最大 化。第七條 公司保障各利益相關(guān)者的合法權(quán)益， 重視社會(huì)效益， 積 極參與公益事業(yè)。第二章 董事會(huì)第一節(jié) 董事會(huì)構(gòu)成及職責(zé)第八條 董急會(huì)應(yīng)認(rèn)真履行有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的 職責(zé)，確保公司遵守法律法規(guī)公平對(duì)待所有出資人， 并關(guān)注利益相 關(guān)者的利益。第九條 公司董重會(huì)由 7名董事組成，董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng) 1人，副董事長(zhǎng) 1人董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略決策、提名、審計(jì)、薪酬與考核等專門委員會(huì) 協(xié)助董事會(huì)行使其職能。第十條董事會(huì)主要職責(zé)（一）負(fù)責(zé)召集設(shè)東大會(huì)并向股東大會(huì)報(bào)告工作；（二）執(zhí)行股東大會(huì)的決議；（三）制定公司的主要目標(biāo)和戰(zhàn)略；（四）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（五）審批公

4、司預(yù)算；（六）保證董事的提名過(guò)程公開(kāi)透明選聘和任免公司高級(jí)管理 人員；（七）監(jiān)督公司重大投資、并購(gòu)活動(dòng)；（八）協(xié)調(diào)董事、管理層與大股東之間的利益沖突；（九）確保公司會(huì)計(jì)與財(cái)務(wù)報(bào)告的完整性和一致性（十）監(jiān)督公司的風(fēng)險(xiǎn)管理與財(cái)務(wù)控制系統(tǒng)；（一）確保公司遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)（十二）確保公司治理結(jié)構(gòu)的有效性；（十三）監(jiān)督公司的信息披露過(guò)程；（十四）法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定，以及股東大會(huì)授予的其 他職責(zé)。第十一條 董事會(huì)的融資、投資權(quán)（一）批準(zhǔn)公司的融資方案和政策。（二）董事會(huì)有權(quán)決定公司總資產(chǎn)以下的投資。董事會(huì)進(jìn)行投資決策時(shí)應(yīng)建立嚴(yán)格的審查和決策程序；超過(guò)總資產(chǎn)的重大投資項(xiàng)目，應(yīng)報(bào)國(guó)資委批準(zhǔn)。三）制訂公司

5、增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案。（四）董事會(huì)有權(quán)確定的風(fēng)險(xiǎn)投資范圍包括證券、 債券、產(chǎn)權(quán)。 期貨市場(chǎng)的投資。風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)用資金所占公司資產(chǎn)的比例不得超過(guò) 公司總資產(chǎn)的 。第十二條 董事會(huì)的財(cái)產(chǎn)處置權(quán)（一）決定公司總資產(chǎn) 以內(nèi)的資產(chǎn)抵押及其他擔(dān)保事項(xiàng)。（二）批準(zhǔn)公司不超過(guò)公司總資產(chǎn) 的慈善性捐贈(zèng)。（三）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。（四）擬訂公司重大收購(gòu)、回購(gòu)本公司股票或者合并、分立和 解散方案。（五）決定公司不超過(guò)總資產(chǎn) 的收購(gòu)、出售資產(chǎn)行為。 董事會(huì)在做出有關(guān)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、 兼并收購(gòu)、 新領(lǐng)域投資等方面的決 策時(shí)，對(duì)投資額或兼并收購(gòu)資產(chǎn)額達(dá)到公司總資產(chǎn)11以上的項(xiàng)目，應(yīng)

6、聘請(qǐng)社會(huì)咨詢機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見(jiàn)作為董事會(huì)決策的重要依據(jù)。第十三條 董事會(huì)的人事權(quán)（一）選聘公司高級(jí)管理人員。（二）批準(zhǔn)高級(jí)管理人員的職位說(shuō)明。（三）制定和批準(zhǔn)總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的薪酬方案。（四）定期聽(tīng)取總經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查總經(jīng)理的工作。（五）維持管理隊(duì)伍的持續(xù)性和穩(wěn)定性，評(píng)估管理層的業(yè)績(jī)。（六）聘任法律顧問(wèn)。（七）向股東大會(huì)提請(qǐng)聘請(qǐng)或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所。 第十四條 董事會(huì)的宏觀調(diào)控權(quán)（一）制定董事會(huì)議事規(guī)則，確保董事會(huì)的工作效率和科學(xué)決策。（二）界定董事會(huì)職責(zé)和管理層職責(zé)。（三）洞察公司前進(jìn)中的阻礙并把握變化的方向，提議公司戰(zhàn)略方向上的轉(zhuǎn)變。（四）確認(rèn)董事會(huì)的信息需求并安排及時(shí)

7、的信息供給。（五）審視董事獲得的信息，確保其準(zhǔn)確性和充分性。（六）在董事會(huì)會(huì)議上，討論公司面臨的重大商業(yè)機(jī)會(huì)與威脅。（七）每年至少兩次討論公司前進(jìn)的障礙和影響公司的重大變 化。第十五條董事會(huì)監(jiān)督雇員關(guān)系的職權(quán)（一）監(jiān)督公司高級(jí)管理人員遵守職業(yè)道德。（二）監(jiān)控公司的招聘和員工發(fā)展，保證多樣性和公平的晉升 機(jī)會(huì)。第二節(jié)董事會(huì)議事規(guī)則第十六條 董事會(huì)應(yīng)每季度至少召開(kāi)一次會(huì)議，由董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召 集，于會(huì)議召開(kāi)十日以前書面通知全體董事。第十七條 有下列情形之一的 董事長(zhǎng)應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)召集臨 時(shí)董事會(huì)會(huì)議（一）董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)；（二）三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí)（三）全體獨(dú)立董事的二分之一提議時(shí)（四）監(jiān)事會(huì)

8、提議時(shí)；（五）總經(jīng)理提議時(shí)。第十八條 董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議的通知方式為：專人送 出、郵件或者傳真通知時(shí)限為：臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議至少應(yīng)于召開(kāi)三日 以前通知全體董事。如有前條所列之（二）、（三）、（四）、（五）規(guī)定的倩形 董事長(zhǎng)不能履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)指定副董事長(zhǎng)或者一名董事代其召集 臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議；董事長(zhǎng)無(wú)故不履行職責(zé)，亦未指定具體人員代其 行使職責(zé)的，可由副董事長(zhǎng)或者二分之一以上的董事共同推舉一名 董事負(fù)責(zé)召集會(huì)議。第十九條 董事會(huì)會(huì)議通知應(yīng)包括以下內(nèi)容（一）會(huì)議日期和地點(diǎn)；（二）會(huì)議期限；（三）事由及議題；（四）發(fā)出通知的日期。第二十條 董事會(huì)應(yīng)向所有董事提供足夠的資料。董事會(huì)召開(kāi)會(huì)議 應(yīng)在發(fā)出

9、會(huì)議通知的同時(shí)， 將會(huì)議議題的相關(guān)背景資料和有助于董事理 解公司業(yè)務(wù)進(jìn)展的信息和數(shù)據(jù)送達(dá)所有董表，當(dāng) 2名以上獨(dú)立董事認(rèn)為 資料不充分或論證不明確時(shí) 可聯(lián)名提出緩開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或緩議董事會(huì) 擬議的部分事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予以采納。第二十一條 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由二分之一以上的董事出席方可舉 行。每一董事享有一票表決權(quán)、 董事會(huì)做出決議必須經(jīng)全體董事的過(guò)半 數(shù)通過(guò)。第二十二條 臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議在保障董事充分表達(dá)意見(jiàn)的前提下、 可以用傳真方式進(jìn)行并做出決議，并由參會(huì)董事簽字。第二十三條 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由董事本人出席，董事因故不能出席 的，可以書面委托其他董事代為出席，委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名， 代理事項(xiàng)、僅限

10、和有效期限，并由委托人簽名或蓋章、代為出席會(huì)議的 董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。 董事未出席董事會(huì)會(huì)議亦未委 托其他董事代為出席的視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。第二十四條 獨(dú)立董事不能親自出席會(huì)議只能委托其他獨(dú)立董事代為出席，但必須保證每次董事會(huì)會(huì)議至少有兩名獨(dú)立董事親自參加、為保持獨(dú)立董事的獨(dú)立性，獨(dú)立董事不接受除獨(dú)立董事之外的其他董事的 委托。第二十五條董事會(huì)決議表決方式為：既可以米取舉手表決方 式，也可以米取投票表決方式、每名董事有一票表決權(quán)。第二十六條 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事和記 錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名、出席會(huì)議的董事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其 在會(huì)議上的發(fā)言做出說(shuō)

11、明性記載、董事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案由董 事會(huì)秘書保存、董事會(huì)會(huì)議記錄的保管期限為永久保存。第二十七條 董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)完整、真實(shí)。董事會(huì)會(huì)議記錄 應(yīng)包括以下內(nèi)容（一）會(huì)議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)和召集人姓名（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會(huì)的董事（代理人）姓名；（三）會(huì)議的每項(xiàng)議程；（四）董事發(fā)言要點(diǎn)；（五）每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊 成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)）。第二十八條董事會(huì)秘書要認(rèn)真組織記錄和整理會(huì)議所議事項(xiàng)。董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)作為公司的重要檔案妥善保存，以作為日后明確董事責(zé)任的重要依據(jù)。第二十九條董事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任、董事會(huì)決議 違反法律法規(guī)或者章程，致使

12、公司遭受損失的，參與決議的董事 對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議 記錄的，該董事可以免除責(zé)任。第三節(jié)董事會(huì)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估第三十條對(duì)董事會(huì)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估由監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)。第三十一條董事會(huì)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估的目標(biāo)完善公司治理，使董事會(huì)能夠維護(hù)股東及利益相關(guān)者的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益、 通過(guò)科學(xué)、客觀的反映董事會(huì)的業(yè)績(jī)，進(jìn)而科學(xué)地制定董事報(bào)酬。第三十二條董事會(huì)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估的頻率對(duì)董事會(huì)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估每年進(jìn)行一次，在特殊事件如董事會(huì)未能達(dá) 到戰(zhàn)略目標(biāo)或者環(huán)境發(fā)生重大改變等條件下，也可以對(duì)董事會(huì)進(jìn)行臨 時(shí)評(píng)估。第三十三條董事會(huì)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估的方式對(duì)董事會(huì)業(yè)績(jī)的評(píng)估可以由監(jiān)事會(huì)獨(dú)立進(jìn)行.也可以由監(jiān)事會(huì)借 助外部顧問(wèn)或?qū)I(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)

13、行。第三十四條 董事會(huì)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估的內(nèi)容（一）董事會(huì)會(huì)議情況；（二）董事會(huì)的規(guī)模、組成和獨(dú)立性；（三）董事對(duì)公司現(xiàn)狀與發(fā)展的熟悉情況；（四）董事會(huì)團(tuán)隊(duì)合作以及與管理層的關(guān)系；（五）專門委員會(huì)會(huì)議情況；（六）董事會(huì)與專門委員會(huì)之間的信息溝通情況；（七）高級(jí)管理層的評(píng)估和報(bào)酬；（八）繼任計(jì)劃；（九）道德與守法；（十）利益相關(guān)者利益的維護(hù)情況；（十一）公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及主要指標(biāo)完成情況等。第三十五條董事會(huì)評(píng)估要素（一）確保監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)評(píng)估的獨(dú)立性，也為了增加董事會(huì)評(píng)估的可信度，對(duì)董事會(huì)業(yè)績(jī)的評(píng)估必須獨(dú)立于管理層的影響，保 證監(jiān)事會(huì)在整個(gè)評(píng)估過(guò)程中處于主導(dǎo)的地位、監(jiān)事會(huì)應(yīng)創(chuàng)立并控制評(píng)估方法和標(biāo)準(zhǔn).（二）科學(xué)

14、的設(shè)定評(píng)估程序和目標(biāo)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)就董事會(huì)業(yè)績(jī)的 評(píng)估程序制定明確的目標(biāo)，并確保每位監(jiān)事都參與制定該程序。（三）確保坦誠(chéng)、保密和信任、監(jiān)事會(huì)應(yīng)倡導(dǎo)評(píng)估過(guò)程的坦誠(chéng)、 公平、公開(kāi)和謹(jǐn)慎，同時(shí)應(yīng)確保評(píng)估過(guò)程對(duì)每一位參與者的意見(jiàn)和 反饋嚴(yán)格保密。（四）定期審議評(píng)估程序、監(jiān)事會(huì)應(yīng)定期審議評(píng)估的操作和標(biāo) 準(zhǔn)，以測(cè)定其有效性和對(duì)變化所需要的敏感性，并確保其繼續(xù)有效 和恰當(dāng)。（五）監(jiān)事會(huì)應(yīng)每年向股東大會(huì)報(bào)告評(píng)估結(jié)果。第四節(jié)董事第三十六條董事的任職資格（一）董事為自然人董事無(wú)需持有公司股份。（二）董事應(yīng)具備發(fā)展戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、法律等知識(shí)及相關(guān)工作經(jīng) 驗(yàn)。（三）具有董事任職資格，并具有1、正直和責(zé)任心、董事會(huì)成員應(yīng)在個(gè)人

15、和職業(yè)行為中表現(xiàn)出高 尚的道德和正直的品質(zhì)，愿意按董事會(huì)決定行動(dòng)并且愿意對(duì)自身行 為負(fù)責(zé)。2、敏銳的判斷力。董事會(huì)成員應(yīng)具備能夠?qū)Ω鞣矫鎲?wèn)題作出明 智的、成熟的判斷的能力。3、財(cái)務(wù)知識(shí)。董事會(huì)的一項(xiàng)重要任務(wù)是監(jiān)控公司的財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)， 董事應(yīng)能夠解讀資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表，應(yīng)了解用來(lái)評(píng) 估公司業(yè)績(jī)的財(cái)務(wù)比率和必要指數(shù)。4、團(tuán)體意識(shí)、董事應(yīng)重視董事會(huì)整體的業(yè)績(jī)，樂(lè)于傾聽(tīng)他人意 見(jiàn)，具有富有說(shuō)服力的交流能力，同時(shí)愿意以公開(kāi)討論的方式提出 一些尖銳的問(wèn)題。5、高業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)、董事會(huì)成員應(yīng)具有能夠反映高業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)人 成就。6、獨(dú)立董事的任職資格另有規(guī)定。（四）公司法第 57條、第 58條規(guī)定的情形以及

16、被中國(guó)證 監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者，并且禁入尚未解除的人員，不得擔(dān)任公 司的董事。第三十七條 董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、 法規(guī)和公司章程的規(guī)定， 忠 實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司利益。當(dāng)其自身的利益與公司和股東的利 益相沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以公司和股東的最大利益為行為準(zhǔn)則，并保證（一）在其職責(zé)范圍內(nèi)行使權(quán)利，不得越權(quán)（二）除經(jīng)公司章程規(guī)定或者股東大會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn)。不得同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；三）不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益；四）不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與公司同類的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)；（五）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)；（六）不得挪用資金或者將公司資金借貸給他人；

17、（七）不得利用職務(wù)便利為自己或他人侵占或者接受本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)；（八）未經(jīng)國(guó)資委在知情的情況下批準(zhǔn)，不得接受與公司交易有關(guān)的傭金；（九）不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)工帳 戶儲(chǔ)存；不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保；（十）未經(jīng)股東大會(huì)在知情的情況下同意，不得泄漏在任職期間 所獲得的涉及本公司的機(jī)密信息但在下列情況下，可以向法院或者其 他政府工管機(jī)關(guān)披露該信息l 、法律有規(guī)定；2、公眾利益有要求；3、該董事本身的合法利益有要求。第三十八條 新董事應(yīng)接受相應(yīng)的輔導(dǎo)和培訓(xùn)（一）新董事應(yīng)接受董事會(huì)安排的輔導(dǎo) ，明確董事責(zé)任及履行職 責(zé)的相關(guān)知識(shí)。（二）新董事應(yīng)接

18、受董事培訓(xùn)。（三）新董事應(yīng)熟悉公司歷史，特別是最近三年的年報(bào)、董事會(huì) 會(huì)議決議匯編以及公司其他信息；同時(shí)應(yīng)與高級(jí)管理人員接觸，熟悉公司的運(yùn)作，對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘察等。第三十九條 董事應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、 認(rèn)真、 勤勉地行使公司所賦予的權(quán)利， 并做出以下承諾：（一）時(shí)間和努力。 董事應(yīng)保證有足夠的時(shí)間和精力履行其應(yīng)盡的 職責(zé)。（二）專業(yè)知識(shí)和持續(xù)的教育。 董事必須參加監(jiān)管部門為董事和獨(dú) 立董事舉辦的培訓(xùn)班， 以了解作為董事和獨(dú)立董事的權(quán)利、 義務(wù)和責(zé) 任以及有關(guān)法律法規(guī)，掌握作為董事和獨(dú)立董事應(yīng)具有的專業(yè)知識(shí)。（三）對(duì)自身責(zé)任的承諾1、公平對(duì)待所有股東。2、認(rèn)真閱讀公司的各項(xiàng)商務(wù)、財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)了解公司業(yè)務(wù)

19、經(jīng) 營(yíng)管理狀況。3、以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會(huì)， 對(duì)所議事項(xiàng)表達(dá)明確的意見(jiàn)、 董事必須對(duì)自身行為給公司和股東造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。4、董事無(wú)法親自出席董事會(huì)，不得轉(zhuǎn)讓其表決權(quán)，可以書面形 式委托其他董事代為出席并在表決中就已知議題投票，但要獨(dú)立承 擔(dān)法律責(zé)任。5、董事應(yīng)親自行使被合法賦予的公司管理處置權(quán)不受他人操縱6、接受監(jiān)事會(huì)對(duì)其履行職責(zé)的合法監(jiān)督和合理建議。7、未經(jīng)公司章程規(guī)定或者董事會(huì)的合法授權(quán)，不得以個(gè)人名義 代表公司或者董事會(huì)行事。以個(gè)人名義行事時(shí)，在第三方會(huì)合理地認(rèn)為該董事在代表公司 或者董事會(huì)行事的情況下，該董事應(yīng)當(dāng)事先聲明其立場(chǎng)和身份。（四）遵守有關(guān)法律法規(guī)的承諾、遵守公司

20、章程。（五）有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的承諾、董事個(gè)人或者其所任職的其他企業(yè)直接或者間接與公司已有的或者計(jì)劃中的合同、交易、安排有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)（聘任合同除外）不論有關(guān)事項(xiàng)在一般情況下是否需要董事會(huì) 批準(zhǔn)同意，均應(yīng)當(dāng)盡快向董事會(huì)披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度。除非有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事按照要求向董事會(huì)作了披露，并且董事會(huì)在不將其計(jì)入法定人數(shù)，該董事亦未參加表決的會(huì)議上批準(zhǔn)了該 事項(xiàng)公司有權(quán)撤銷該合同、交易或者安排，但在對(duì)方是善意第三人 的情況下除外。公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事回避和表決的具體程序遵循法律、行政法規(guī)、上市規(guī)則及公司章程的有關(guān)規(guī)定。等四十條 董事的失誤責(zé)任的界定及追究（一）董事應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議上簽字并對(duì)董事會(huì)的決議

21、承擔(dān)責(zé) 任。董事會(huì)決議違反法律、法規(guī)或者公司章程，或?qū)驹斐蓳p失 的，投贊成票的董事對(duì)公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任、但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的投反對(duì)票的董事，可以免除責(zé)任、對(duì)在表決中投棄權(quán)票或未出席也未委托他人投反對(duì)票的董事不得免 除責(zé)任。（二）董事會(huì)決議造成股東和公司利益損失的，如證明參與 決策的董事已經(jīng)按商業(yè)判斷原則行事確實(shí)履行了誠(chéng)信與勤勉義務(wù) 的，可以免除責(zé)任。（三）任職尚未結(jié)束的董事對(duì)因其擅自離職給公司造成的損 矢應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第四十一條 董事的更換應(yīng)遵從以下原則（一）董事連續(xù)二次未能親自出席、也不委托其他董事出席 董事會(huì)會(huì)議，或連續(xù)十二個(gè)月不親自出席董事會(huì)會(huì)議，或連續(xù)四

22、 次在董事會(huì)會(huì)議上投棄權(quán)票視為不能履行職責(zé)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議 國(guó)資委予以撤換。（二）董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)當(dāng)向 董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告。（三）因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí)， 該 董事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任董事填補(bǔ)因其辭職產(chǎn)生的缺額后方能 生效、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)盡快召集臨時(shí)股東大會(huì)選舉董事填補(bǔ)因董事辭職 產(chǎn)生的空缺。 在股東大會(huì)未就董事選舉做出決議之前， 該提出辭職 的董事以及余任董事會(huì)的職權(quán)應(yīng)當(dāng)受到合理的限制。（四）董事提出辭職或任期屆滿，其對(duì)公司和股東的義務(wù)在其 辭職報(bào)者尚未生效或者生效后的合理期限內(nèi)， 以及任期結(jié)束后的合 理期限內(nèi)并不當(dāng)然解除， 其對(duì)公司商業(yè)秘密保

23、密的義務(wù)在其任期結(jié) 束后仍然有效，直至該秘密成為公開(kāi)信息。其他義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng) 當(dāng)根據(jù)公平的原則決定，視事件發(fā)生與離任時(shí)間的長(zhǎng)短，以及與公 司的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定。第五節(jié) 董事的選舉第四十二條 董事候選人的提名程序公司董事會(huì)、 監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有公司已發(fā)行股份的 1 以上的股東有權(quán)提名董事候選人。（一）董事會(huì)提名董事候選人l 、提名委員會(huì)聽(tīng)取董事會(huì)的意見(jiàn)并對(duì)董事會(huì)的概況進(jìn)行評(píng)估。2對(duì)董事候選人進(jìn)行資格審查。3、對(duì)董事候選人進(jìn)行評(píng)估和考察。4、向董事會(huì)提交董事候選人的名單。5董事會(huì)通過(guò)后，提交國(guó)資委批準(zhǔn)。（二）監(jiān)事會(huì)提名董事候選人1、監(jiān)事會(huì)將董事候選人名單及個(gè)人資料提交提名委員

24、會(huì)審核。2、監(jiān)事會(huì)應(yīng)于股東大會(huì)召開(kāi)之日前二十天將董事候選人名單 提交提名委員會(huì)。3、提名委員會(huì)對(duì)監(jiān)事會(huì)提名的董事候選人進(jìn)行審核。經(jīng)審核， 若提交的董事候選人資格不符合有關(guān)規(guī)定，提名委員會(huì)必須于股東 大會(huì)召開(kāi)之日前十五天將否決意見(jiàn)反饋給監(jiān)事會(huì)。4、監(jiān)事會(huì)必須于股東大會(huì)召開(kāi)之日前十天重新擬定董事候選人 名單，逾期視為自動(dòng)放棄董事提名權(quán)。第四十三條 董事候選人名單的確認(rèn)按照以上程序， 由提名委員會(huì)匯總合格董事候選人名單提交董 事會(huì)會(huì)議通過(guò)。公司應(yīng)提前提交國(guó)資委董事候選人名單和有關(guān)資 料。保證國(guó)資委對(duì)候選人進(jìn)行了解。第四十四條 董事的選舉按前述程序產(chǎn)生的董事候選人均參加選舉， 選舉可以采取多數(shù) 投票制

25、，也可以采取累積投票制， 董事由出席選舉大會(huì)的二分之一 以上人數(shù)通過(guò)， 獲得票數(shù)較多者當(dāng)選。 獨(dú)立董事和其他董事應(yīng)分別 計(jì)算，以保證獨(dú)立董事的比例。第六節(jié) 董事考評(píng)及報(bào)酬第四十五條 新酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)董事的績(jī)效考核和報(bào)酬事 宜。第四十六條 在對(duì)董事個(gè)人進(jìn)行評(píng)價(jià)并確定報(bào)酬時(shí)，該董事應(yīng) 該主動(dòng)回避， 不得以任何方式干涉薪酬與考核委員會(huì)對(duì)其個(gè)人的考 核和報(bào)酬決定。第四十七條 對(duì)董事業(yè)績(jī)的考評(píng)每年進(jìn)行一次。 第四十八條 董事業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估的原則（一）確保獨(dú)立董事的獨(dú)立地位。（二）科學(xué)地設(shè)定評(píng)估程序和目標(biāo)。（三）確保坦誠(chéng)、保密和信任。（四）定期審議評(píng)估程序。（五）在年度大會(huì)上披露評(píng)估結(jié)果。 第四十九條 董事

26、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估的目標(biāo) 通過(guò)科學(xué)、客觀地評(píng)估董事業(yè)績(jī)，不斷完善公司的有效管理 與監(jiān)督，提高董事會(huì)履行對(duì)股東、公司以及利益相關(guān)者責(zé)任的有 效性。第五十條 董事業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)（一）敬業(yè)指標(biāo)1、董事會(huì)會(huì)議出席率，董事親自參加所有董事會(huì)會(huì)議的情況 （如董事不能參加應(yīng)書面委托其他董事代以行使有關(guān)權(quán)力的情況 亦在考核之列）；2、董事會(huì)專門委員會(huì)會(huì)議出席率： 董事親自出席專門委員會(huì) 的情況。3、股東大會(huì)出席率：董事親自出席股東大會(huì)的情況。4、對(duì)股東大會(huì)報(bào)告和提案的閱讀與反饋：董事應(yīng)閱讀要提交 給股東的所有報(bào)告和提案，并及時(shí)以書面形式提出意見(jiàn)。理層提供的所有信息， 并為在董事會(huì)會(huì)議上討論有關(guān)內(nèi)容做充分準(zhǔn) 備。（二）董

27、事所具備的專業(yè)知識(shí)指標(biāo)及個(gè)人能力指標(biāo)包括但不限 于以下內(nèi)容1、行業(yè)知識(shí)2、國(guó)際市場(chǎng)知識(shí)；3、財(cái)務(wù)信息的理解能力；4、商業(yè)判斷能力5、領(lǐng)導(dǎo)才能6企業(yè)管理能力；7危機(jī)反應(yīng)能力；8、溝通能力；9、團(tuán)隊(duì)精種；10、戰(zhàn)略遠(yuǎn)景。第五十一條 董事業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估的程序?qū)Χ碌臉I(yè)績(jī)?cè)u(píng)估由薪酬與考孩委員會(huì)負(fù)責(zé)程序如下：（一）確定評(píng)估指標(biāo)體系（二）確定評(píng)估方法；（三）根據(jù)評(píng)估指標(biāo)體系和方法對(duì)董事業(yè)績(jī)進(jìn)行定量和定性評(píng)估；（四）披露董事業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估結(jié)果。內(nèi)容包括董事出席和委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議情況董事參與董事會(huì)決議時(shí)表決投票情況董事對(duì)公 司業(yè)績(jī)?yōu)槎聲?huì)工作的貢獻(xiàn)和作用；薪酬與考核委員會(huì)對(duì)董事的評(píng)價(jià) 情況等。第五十二條董事的報(bào)

28、酬董事在公司領(lǐng)取適當(dāng)?shù)亩鹿ぷ鹘蛸N，董事工作津貼包括差旅交通補(bǔ)貼、會(huì)議出席費(fèi)和業(yè)績(jī)獎(jiǎng)金等內(nèi)容、董事津貼的具體數(shù)額每 屆制定一次，按年發(fā)放。董事報(bào)酬方案由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)制訂，需國(guó)資委審議通過(guò)，并在公司年報(bào)中進(jìn)行披露。為了保證追究董事責(zé)任的有效性， 也為了吸引合格人才出任董 事并大膽開(kāi)展工作公司可以為董事購(gòu)買責(zé)任保險(xiǎn)。第七節(jié)董事長(zhǎng)第五十三條董事長(zhǎng)的任職資格（一）董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)必須由公司董事?lián)?。（二）為有利于董事?huì)對(duì)經(jīng)理層的有效監(jiān)督，董事長(zhǎng)和總經(jīng)理原 則上不應(yīng)由同一人擔(dān)任、如果董事長(zhǎng)和總經(jīng)理由同一人擔(dān)任，則公司 董事會(huì)成員中應(yīng)至少包括二分之一的獨(dú)立董事。第五十四條 董事長(zhǎng)的主要職權(quán)（一）

29、主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；（二）督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行（三）簽署公司股票、公司債券及其他有價(jià)證券（四）簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他文件（五）行使法定代表人的職權(quán)；六）在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下對(duì)公司 事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)并在事后向公司 董事會(huì)和股東大會(huì)報(bào)告（七）在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)：1、批準(zhǔn)不超過(guò)最近經(jīng)審計(jì)的公司總資產(chǎn) 2的投資項(xiàng)目；2、批準(zhǔn)不超過(guò)最近經(jīng)審計(jì)的公司總資產(chǎn) 2的對(duì)外投資；3、委派下屬控股、參股公司董事、監(jiān)事；4、批準(zhǔn)不超過(guò)最近經(jīng)審計(jì)的公司總資產(chǎn) 2的風(fēng)險(xiǎn)投資、資產(chǎn) 抵押及其他擔(dān)保事項(xiàng)5、董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

30、第八節(jié) 專門委員會(huì)第五十五條 董事會(huì)設(shè)立提名、薪酬與考核、戰(zhàn)略決策、審計(jì)等 專門委員會(huì)， 協(xié)助董事會(huì)行使其職權(quán)， 董事會(huì)應(yīng)制定各專門委員 會(huì)的職責(zé)、 議事程序、 工作權(quán)限各專門委員會(huì)必須具有獨(dú)立性和 專業(yè)性、除公司章程及其他有關(guān)法規(guī)規(guī)定必須由董事會(huì)會(huì)議做出 決定的事項(xiàng)外，董事會(huì)可以將部分權(quán)力授予專門委員會(huì)。第五十六條 各專業(yè)委員會(huì)成員每屆任期三年，自聘任之日起 至下屆董事會(huì)成立之日止。第五十七條 專門委員會(huì)成員由董事會(huì)任免。第五十八條 專門委員會(huì)成員的選舉（一）董事會(huì)應(yīng)首先選舉產(chǎn)生提名委員會(huì)；（二）提名委員會(huì)提名其他委員會(huì)成員人選；（三）董事會(huì)對(duì)提名委員會(huì)的提名進(jìn)行表決；（四）確定各委員會(huì)成員

31、。第五十九條 專門委員會(huì)主席的選舉（一）提名委員會(huì)主席由董事長(zhǎng)提名，董事會(huì)選舉產(chǎn)生；（二）提名委員會(huì)提名各委員會(huì)主席人選，并報(bào)請(qǐng)董事會(huì)；（三）董事會(huì)選舉各委員會(huì)主席。第 六 十 條 專 門 委 員 會(huì) 主 席 在 與 委 員 會(huì) 成 員 協(xié) 商 之 后，決定委員會(huì)會(huì)議召開(kāi)的頻率和時(shí)間。第六十一條 專門委員會(huì)主席在與委員會(huì)成員協(xié)商之后， 擬定 委員會(huì)工作議程。第六十二條 提名委員會(huì)由 35名委員組成。第六十三條 提名委員會(huì)的主要職責(zé)（一）分析董事會(huì)構(gòu)成的情況，明確對(duì)董事的要求。（二制訂董事選擇的標(biāo)準(zhǔn)和程序。（三）廣泛搜尋合格的董事候選人。（四）對(duì)股東、監(jiān)事會(huì)提名的董事候選人進(jìn)行形式審核。（五）確

32、定董事候選人， 經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)進(jìn) 行表決。（六）對(duì)董事會(huì)各專門委員會(huì)的組成人員提出方案。（七）董事會(huì)授予的其他職權(quán)。第六十四條 薪酬與考核委員會(huì)由 3一 5名委員組成。第六十五條 新酬與考核委員會(huì)的職責(zé)（一）負(fù)責(zé)制定董事和高級(jí)管理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核。（二）負(fù)責(zé)制定、審查董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的薪 酬政策和方案。（三董事會(huì)賦予的其他職權(quán)。第六十六條 戰(zhàn)略決策委員會(huì)由 9一 11名委員組成。第六十七條 戰(zhàn)略決策委員會(huì)的王要職責(zé)（一）制定公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略；（二）監(jiān)督、核實(shí)公司重大投資決策；（三）董事會(huì)賦予的其他職能。第六十八條 審計(jì)委員會(huì)由 3一5名委員組成， 成員中至少有一

33、名 是會(huì)計(jì)專業(yè)人士。第六十九條 審計(jì)委員會(huì)的主要職責(zé)（一）檢查公司會(huì)計(jì)政策、財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)報(bào)告程序；（二）與公司外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交流（三）對(duì)內(nèi)部審計(jì)人員及其工作進(jìn)行考核（四）對(duì)公司的內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進(jìn)行考核（五）檢查、監(jiān)督公司存在或潛在的各種風(fēng)險(xiǎn)（六）檢查公司遵守法律法規(guī)的情況（七）董事會(huì)賦予的其他職能。第九節(jié) 董事會(huì)秘書第七十條 董事會(huì)設(shè)董事會(huì)秘書，董事會(huì)秘書屬公司高級(jí)管理 人員，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。第七十一條 董事會(huì)秘書的任職資格（一）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，從事秘書、管理、股權(quán)事務(wù)等 工作三年以上；（二）有一定財(cái)務(wù)、稅收、法律、金融、企業(yè)管理、計(jì)算機(jī)應(yīng) 用等方面的知識(shí)具有良好的個(gè)人品質(zhì)和職業(yè)

34、道德，嚴(yán)格遵守有關(guān)法 律、法規(guī)和規(guī)章，能夠忠誠(chéng)地履行職責(zé)；（三）公司董事可以兼任董事會(huì)秘書，但是監(jiān)事不得兼任；（四）有公司法第五十七條規(guī)定情形之一的人士不得擔(dān) 任董事會(huì)秘書；（五）公司聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的會(huì)計(jì)師和律師事務(wù)所的律 師不得兼任董事會(huì)秘書。第七十二條 董事會(huì)秘書由董事長(zhǎng)提名，經(jīng)國(guó)資委批準(zhǔn)，由董事 會(huì)聘任。第七十三條董事會(huì)秘書應(yīng)遵守公司章程，承擔(dān)公司高級(jí)管理人 員的有關(guān)法律責(zé)任，對(duì)公司負(fù)有誠(chéng)信和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)為 自己或他人謀取利益，并保證信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性 和合法性。第七十四條 董事會(huì)秘書的職責(zé)（一）準(zhǔn)備和提交董事會(huì)和股東大會(huì)的報(bào)告和文件；（二）按照法定程序籌備董

35、事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，列席董事 會(huì)會(huì)議并作記錄，并應(yīng)當(dāng)在會(huì)議紀(jì)要上簽字，保證其準(zhǔn)確性（三）協(xié)調(diào)和組織公司信息披露事項(xiàng)， 包括建立信息披露的制 度、接待來(lái)訪、回答咨詢、聯(lián)系股東 向投資者提供公司公開(kāi)披露 的資料，促使公司及時(shí)、合法、真實(shí)和完整地進(jìn)行信息披露；（四）列席涉及信息披露的有關(guān)會(huì)議， 公司有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)向董 事會(huì)秘書提供信息披露所需要的資料和信息、公司做出重大決定之 前應(yīng)當(dāng)從信息披露角度征詢董事會(huì)秘書的意見(jiàn)；（五）負(fù)責(zé)信息的保密工作，制訂保密措施。（六）負(fù)責(zé)保管公司名冊(cè)資料、董事名冊(cè)、大股東及董事持股 資料和董事會(huì)印章，保管公司董事會(huì)和股東大會(huì)的會(huì)議文件和記 錄；（七）幫助公司董事、監(jiān)事、高

36、級(jí)管理人員了解法律法規(guī)、公司章程等對(duì)其設(shè)定的責(zé)任;（八）協(xié)助董事會(huì)依法行使職權(quán)在董事會(huì)違反法律法規(guī)、公司 章程有關(guān)規(guī)定做出決議時(shí)，及時(shí)提出異議，如董事會(huì)堅(jiān)持做出上述 決議，應(yīng)當(dāng)把情況記載在會(huì)議紀(jì)要上，并將該會(huì)議紀(jì)要馬上提交公 司全體董事和監(jiān)事；（九）為公司重大決策提供咨詢和建議；（十）其他董事會(huì)要求履行的其他職責(zé)。第七十五條 董事會(huì)秘書的工作由薪酬與考核委員會(huì)考核每年 進(jìn)行一次，考核結(jié)果在董事會(huì)上進(jìn)行通報(bào)、考核包括但不限于以下 幾個(gè)方面（一）是否依照法律、法規(guī)的要求及時(shí)、準(zhǔn)確地完成了定期報(bào) 告及其他臨時(shí)信息的披露；（二）是否按法定程序籌備、組織召開(kāi)了董事會(huì)和股東大會(huì)；（三）是否完成董事會(huì)布置的

37、工作；（四）對(duì)董事會(huì)工作的建議情況以及董事會(huì)安排的其他工作執(zhí) 行情況第七十六條薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)考核情況分別對(duì)董事會(huì)秘 書提出以下獎(jiǎng)勵(lì)意見(jiàn)（一）公司通報(bào)表?xiàng)?；（二）物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。第七十七條公司董事會(huì)秘書違反職責(zé)要求或監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)法 律、法規(guī)要求時(shí)，經(jīng)薪酬與考核委員會(huì)提議，根據(jù)倩節(jié)給子董事會(huì) 秘書以下處分.（一）責(zé)令改正；（二）內(nèi)部通報(bào)批評(píng)（三）經(jīng)濟(jì)處罰；第七十八條 董事會(huì)解聘董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具有充足理由，解聘董事會(huì)秘書或董事會(huì)秘書辭職時(shí)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向國(guó)資委報(bào)告，說(shuō)明原因并公告。第七十九條 董事會(huì)秘書出現(xiàn)以下情形之一的，公司董事會(huì)終 止對(duì)其聘任（一）在執(zhí)行職務(wù)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或疏漏，給公司或投資者造

38、 成重大損失（二）有違反國(guó)家法律法規(guī)、公司章程等有關(guān)規(guī)定的行為，給 公司造成重大損失（三）董事會(huì)認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)繼續(xù)擔(dān)任董事會(huì)秘書的其他情形第八十條 董事會(huì)秘書離任前，應(yīng)當(dāng)接受董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的離任 審計(jì)，將有關(guān)檔案文件、正在辦理或待辦理事項(xiàng)，在公司董事會(huì)和 監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督下移交。公司應(yīng)當(dāng)在聘任董事會(huì)秘書時(shí)與其簽訂保密 協(xié)議要求其承諾一旦在離任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息公開(kāi) 披露為止。第三章高級(jí)管理人員第八十一條公司高級(jí)管理人員是指總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì) 秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及公司認(rèn)定的其他人員.第八十二條本章所指高級(jí)管理人員是指除董事會(huì)秘書之外的 其他高級(jí)管理人員。第八十三條 高級(jí)管理人員的評(píng)價(jià)、薪

39、酬與激勵(lì)方式由董事會(huì)下 設(shè)的新酬和考核委員會(huì)確定.新酬和考核委員會(huì)提出的新酬決定原 則、依據(jù)和程序以及具體薪酬分配方案應(yīng)當(dāng)獲得董事會(huì)的批準(zhǔn)，并報(bào)國(guó)資委備案第八十四條 公司應(yīng)保持高級(jí)管理人員的穩(wěn)定、 高級(jí)管理人員在 任期內(nèi)不應(yīng)隨意變動(dòng)，若確需調(diào)整，應(yīng)履行法定的程序，做好后備 人員的儲(chǔ)備。第八十五條 公司高級(jí)管理人員的選聘應(yīng)盡可能采取公開(kāi)、透 明的方式進(jìn)行，立足于境內(nèi)外人才市場(chǎng)充分利用人才舉薦中介機(jī)構(gòu) 的作用，建立高素質(zhì)的職業(yè)經(jīng)理隊(duì)伍。第一節(jié) 總經(jīng)理第八十六條 總經(jīng)理的任職條件（一）優(yōu)秀的個(gè)人品質(zhì)：誠(chéng)實(shí)、正直，嚴(yán)于律己，寬以待人， 勇于承擔(dān)責(zé)任，勤奮、進(jìn)取、工作積極努力。（二）良好的職業(yè)操守1、忠

40、實(shí)地維護(hù)公司利益，不做為了個(gè)人利益損害公司利益、 為了短期利益損害長(zhǎng)期利益的行為；2、具備高度的敬業(yè)精神，全力履行好自己的職責(zé)；3、嚴(yán)守公司商業(yè)秘密不將公司商業(yè)秘密透露給任何第三方。（三）教育程度接受過(guò)高等以上教育。（四）專業(yè)素質(zhì)具有豐富的戰(zhàn)略管理、營(yíng)銷管理、財(cái)務(wù)管理人 事管理等方面的專業(yè)知識(shí)。（五）經(jīng)歷與經(jīng)驗(yàn)外聘的總經(jīng)理具有擔(dān)任過(guò)相近或相關(guān)行業(yè)經(jīng) 理職位五年以上的經(jīng)歷具有豐富的經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)；內(nèi)部選聘的總經(jīng) 理應(yīng)具有在公司重要領(lǐng)導(dǎo)崗位工作的經(jīng)驗(yàn)。第八十七條 總經(jīng)理由董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)提名，程序如下 （一）評(píng)估現(xiàn)任總經(jīng)理任期績(jī)效；（二）通過(guò)合法途徑獲取總經(jīng)理候選人信息；（三）對(duì)候選人情況進(jìn)行考察；（四）

41、確定最終候選人名單；（五）將候選人名單及其相關(guān)資料提交董事會(huì)通過(guò)后報(bào)國(guó)資委 批準(zhǔn)。第八十八條董事會(huì)會(huì)議決定聘任總經(jīng)理，并授權(quán)董事長(zhǎng)與總經(jīng) 理簽訂聘任合同頒發(fā)聘任書。第八十九條總經(jīng)理任期總經(jīng)理每屆任期年，可連聘連任。第九十條總經(jīng)理?yè)Q屆程序（一）總經(jīng)理任期屆滿前三個(gè)月 薪酬與考核委員會(huì)部審計(jì)委 員會(huì)應(yīng)對(duì)總經(jīng)理進(jìn)行工作考核和審計(jì)；（二）總經(jīng)理任期屆滿前三個(gè)月 董事長(zhǎng)授權(quán)提名委員會(huì)開(kāi)始 進(jìn)行總經(jīng)理候選人的選拔工作；（三）董事長(zhǎng)按前述程序進(jìn)行提名；（四）董事會(huì)對(duì)所提候選人進(jìn)行選聘，確定新任總經(jīng)理。第九一條總經(jīng)理的職責(zé)（一）組織實(shí)施董事會(huì)決議，每年至少兩次向董事會(huì)報(bào)告工 作；（二）主持公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作

42、，實(shí)施公司年度計(jì)劃和投 資方案；（三）負(fù)責(zé)公司年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃目標(biāo)分解、落實(shí)和追蹤考 核；（四）擬訂公司的基本管理制度（五）制訂公司的具體規(guī)章包括工作細(xì)則、條例、規(guī)定、辦法等；（六）擬定公司管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；（七）召集、主持高級(jí)管理層會(huì)議；（八）提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議；（九）簽署公司又件和應(yīng)由總經(jīng)理簽署的其他文件； （十）列席董事會(huì)會(huì)議；（十一）公司章程或董事會(huì)授予的其他職權(quán)。 第九十二條 總經(jīng)理的權(quán)限范圍（一）總經(jīng)理的融資、投資使用權(quán)1、在董事會(huì)批準(zhǔn)的信貸計(jì)劃和政策范圍內(nèi)，根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活 動(dòng)的需要決定具體籌資事項(xiàng)2、批準(zhǔn)公司內(nèi)部貸款；3、在董事會(huì)確定的投資計(jì)劃內(nèi) 安排具體的實(shí)施過(guò)程，并有調(diào)

43、整、變更和終止項(xiàng)目的建議權(quán)；4、在董事會(huì)批準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)投資計(jì)劃內(nèi)，選擇具體的投資組合。（二）總經(jīng)理的財(cái)產(chǎn)處置權(quán)1、在董事會(huì)批準(zhǔn)的擔(dān)保、質(zhì)押額度內(nèi)，選擇擔(dān)保、質(zhì)押的 時(shí)機(jī)；2、批準(zhǔn)公司內(nèi)部的財(cái)產(chǎn)調(diào)撥事項(xiàng)3、董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)的收購(gòu)、出售資產(chǎn)行為。（三）總經(jīng)理的人事權(quán)（1）對(duì)其他高級(jí)管理人員的提名權(quán)及解聘建議權(quán)。（2）聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘以外的管理人 員3）批準(zhǔn)應(yīng)由董事會(huì)聘任或解聘以外人員的職位說(shuō)明；4）評(píng)估中、 高級(jí)經(jīng)理人員的工作績(jī)效和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)， 決定其獎(jiǎng)（四）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織權(quán)；（1）在董事會(huì)批準(zhǔn)的年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃內(nèi)，根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行 經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的分解和落實(shí)；（2）監(jiān)督、檢查生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃執(zhí)

44、行進(jìn)度并對(duì)結(jié)果進(jìn)行考評(píng)；（3）制定公司經(jīng)營(yíng)策略并組織實(shí)施；（4）簽訂董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)合同。第九十三條 公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中發(fā)生以下事項(xiàng)時(shí)，總經(jīng)理應(yīng)及時(shí) 向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告；1、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件或環(huán)境發(fā)生重大變化；2、公司重大合同簽訂、執(zhí)行情況及資金運(yùn)用情況；3、報(bào)告期利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)較利潤(rùn)預(yù)算數(shù)低或較利潤(rùn)預(yù)算數(shù)高 以上時(shí)；4、公司財(cái)務(wù)狀況發(fā)生異常變動(dòng)；5、經(jīng)濟(jì)合同或資產(chǎn)運(yùn)用過(guò)程中可能引發(fā)重大訴訟或仲裁事項(xiàng) 第九十四條 總經(jīng)理的管理幅度為高級(jí)管理層及分管的中層經(jīng)理 人員索九十五條 總經(jīng)理的承諾（一）遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)履行試實(shí)、信用、勤勉的義 務(wù)；（二）遵守公司章程；（三）執(zhí)行董事會(huì)決議， 向董

45、事會(huì)負(fù)責(zé)， 并接受董事會(huì)的監(jiān)督；（四）遵守職業(yè)道德，不損害公司利益；第九十六條總經(jīng)理的失誤責(zé)任總經(jīng)理有下列情況的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任（一）無(wú)故不履行職責(zé)，亦樂(lè)指定具體人員代其行使職責(zé)的， 給公司造成損失時(shí).（二）超越職權(quán)范圍或?yàn)E用職權(quán)給公司造成損失或危害時(shí)。（三）違反法律、法規(guī)或者公司章程給公司帶來(lái)?yè)p失或危害時(shí)。（四）利用職務(wù)之便為個(gè)人謀求私利，從而給公司造成損失時(shí)。 第九十七條總經(jīng)理的監(jiān)督約束體系監(jiān)督；董事會(huì)通過(guò)績(jī)效評(píng)估體系對(duì)總經(jīng)理進(jìn)行持續(xù)的評(píng)價(jià)與 監(jiān)事會(huì)對(duì)總經(jīng)理行使監(jiān)督職能；員工及員工代表大會(huì)發(fā)揮監(jiān)督作用；第九十八條總經(jīng)理的職業(yè)道德（一）在其職責(zé)范圍內(nèi)行使權(quán)力，不越權(quán)；（二）除經(jīng)公司章程規(guī)定或

46、者董事會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn)， 不得同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；三）不利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益；（四）不自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與公司同類的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害 本公司利益的活動(dòng)；（五）不利用職權(quán)收受賄賂或其他非法收入，不得侵占公司的 財(cái)產(chǎn)；（六）不挪用資金或者將公司資金借貸給他人；（七）不利用職務(wù)便利為自己或他人侵占或者接受本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)；（八）不接受與公司交易有關(guān)的傭金；（九）不以個(gè)人或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶儲(chǔ)存公司資產(chǎn)； （十）保守在任職期間所獲得的涉及本公司的機(jī)密信息； （十一） 除經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)， 不在公司之外的其他企業(yè)中兼任職 務(wù)，不得參與其他經(jīng)濟(jì)組織對(duì)公司的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。第九十

47、九條 總經(jīng)理的評(píng)估體系（一）總經(jīng)理評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)1、財(cái)務(wù)指標(biāo)；凈資產(chǎn)收益率、營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)、現(xiàn)金流量 凈額、期間費(fèi)用率等。2、市場(chǎng)指標(biāo)；主營(yíng)業(yè)務(wù)增長(zhǎng)率、主營(yíng)產(chǎn)品市場(chǎng)占有率，銷售 網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等。3、管理指標(biāo)制度建設(shè)、管理創(chuàng)新、工作環(huán)境、人才結(jié)構(gòu)、人 才流失率，吸引人才程度、人才成長(zhǎng)性等。4、企業(yè)文化共同愿景，核心價(jià)值觀、團(tuán)隊(duì)精神、企業(yè)文化活 動(dòng)等。5、發(fā)展指標(biāo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和公司持續(xù)成長(zhǎng)潛力。6、項(xiàng)目指標(biāo)重大項(xiàng)目和重點(diǎn)工作的完成情況、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的確 定要堅(jiān)持明確、具體、公開(kāi)、適度的原則。按照定性判斷和定量分 析相結(jié)合的原則，共同確定上述各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重大小。（二）評(píng)估方法 總經(jīng)理的評(píng)估以評(píng)級(jí)量表法的形式由新

48、酬與考核委員會(huì)組織 實(shí)施。三）評(píng)估頻率 每一個(gè)會(huì)計(jì)年度進(jìn)行一次綜合評(píng)估。（四）評(píng)估程序 對(duì)總經(jīng)理的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估由薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)，程序如下：1、確定評(píng)估體系標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)估方法，交董事會(huì)討論通過(guò)。2、根據(jù)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行客觀評(píng)估。3、進(jìn)行主觀評(píng)估聽(tīng)取述職報(bào)告，進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查。 4向董事會(huì)報(bào)告評(píng)估結(jié)果。第一百條 總經(jīng)理的辭職（一）辭職條件 當(dāng)總經(jīng)理出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，董事會(huì)應(yīng)準(zhǔn)予總經(jīng)理辭職；1、當(dāng)總經(jīng)理的身體健康出現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題時(shí)；2、總經(jīng)理個(gè)人或家庭確實(shí)遭遇很大困難而影響其正常工作時(shí)；3、由于經(jīng)營(yíng)方面的原因，未能達(dá)到業(yè)績(jī)目標(biāo)；（二）辭職程序1、總經(jīng)理向董事會(huì)遞交辭職申請(qǐng)書，應(yīng)注明辭職原因；2、提名委員會(huì)和新酬

49、與考核委員會(huì)進(jìn)行審核并提出建議；3、董事會(huì)召開(kāi)會(huì)議就總經(jīng)理辭職事宜進(jìn)行審議；5、在董事會(huì)批準(zhǔn)前總經(jīng)理要繼續(xù)履行職責(zé)；6、董事會(huì)批準(zhǔn)總經(jīng)理辭職申請(qǐng)，總經(jīng)理應(yīng)積極配合對(duì)其進(jìn)行 離任審計(jì)；7、離任審計(jì)后，總經(jīng)理辦理完畢一切交接與離職手續(xù)后方可 離職；（三）解聘程序1、提名委員會(huì)或新酬與考核委員會(huì)向董事會(huì)提出解聘提案；2、公司董事會(huì)對(duì)解聘總經(jīng)理事宜進(jìn)行審議表決；3、董事會(huì)將決議結(jié)果通知總經(jīng)理本人并中止其履行職責(zé)；4、董事會(huì)通知相關(guān)部門協(xié)助辦理總經(jīng)理解聘手續(xù)，并按公司 與合同規(guī)定處理相關(guān)事宜；5、總經(jīng)程在離任審計(jì)結(jié)束后 7個(gè)工作日內(nèi)將公司事務(wù)轉(zhuǎn)交給新任 總經(jīng)理，辦理離職手續(xù)然后離職。第二節(jié) 其他高級(jí)管理人員第一百零一條 其他高級(jí)管理人員分管某一方面的工作， 對(duì)總經(jīng) 理負(fù)責(zé)。第一百零二條 其他高級(jí)管理