1、財 務 顧 問 協 議（編號：簽約年月日八位數字編號） 年 月 日 本財務顧問協議以下簡稱“本協議由以下雙方于XXXX年XX月XX日于中國北京豐臺區諾德中心簽署。 甲方：（以下簡稱“甲方”） 法定代表人： 地址：乙方：（以下簡稱“乙方”） 法定代表人： 地址： 鑒于： 1. 甲方現有融資需求，特委托乙方擔任其財務顧問，負責為甲方“XXXX”項目向單一或組合型投資人尋求融資并全權安排融資事宜（以下簡稱“項目融資”）。 2. 乙方為一家專業投資公司，具有為甲方提供所需服務的能力，并同意接受甲方的委托，按照甲方的需求為甲方提供融資財務顧問服務。 雙方經友好協商，就甲方委托乙方為其提供融資財務顧問服務

2、事宜達成如下條款，以資共同遵照執行： 第一條 聲明與保證 1.1甲方的聲明與保證：1.1.1甲方聲明：甲方是依法成立的法人或其他組織，具有簽訂和履行本協議所必須的民事權利能力和行為能力，能獨立承擔民事責任。甲方具有完全的權利及能力訂立本合同；甲方在本協議項下的全部意思表示是自愿的、真實的。1.1.2 甲方保證：甲方提供的與本協議有關的任何資料、文件、資質、報表及陳述均是全面、合法、真實、有效、準確完整的，且不會構成誤導。1.2乙方的聲明與保證：1.2.1乙方聲明：乙方是依法成立的法人或其他組織，具有簽訂和履行本協議所必須的民事權利能力和行為能力（或乙方是具有完全民事權利和行為能力的自然人），能

3、獨立承擔民事責任；乙方在本協議項下的全部意思表示是真實的。1.2.2乙方保證：乙方在本協議項下的全部意思表示是自愿的、真實的。 第二條 委托事項甲方委托乙方為其“XXXX”項目獨家融資財務顧問，具體委托事項如下： 2.1向甲方物色并介紹投資方（包括銀行、信托、投資基金或其他經過甲方確認的替代方），協助甲方設計具體項目融資方案。 2.2 對項目可行性方案提供咨詢服務，協助甲方整理并向投資方提供有關資料，推薦并協調相關第三方開展工作。 2.3 應甲方要求，為甲方提供有關政策、法律法規咨詢。2.4根據甲方項目具體情況，陪同甲方與投資方進行談判，協助甲方回答投資方的問題。 2.5 安排和協助商務談判并

4、促成甲方與有關方面簽訂融資協議書、投資協議書或其他類似法律文件（以下統稱“投資協議”）。 第三條 委托期限 甲方對乙方的委托期限為自本協議生效之日起的XX年（即自XXXX年XX月XX日起，至XXXX年XX月XX日止）。若委托期限屆滿，乙方提供的項目融資機會的某一交易仍在進行中，則本協議自動順延直至該交易完成。在乙方安排的投融資事項中，若甲方在委托期限內提前全部還款的，則委托期限相應提前終止。若甲方在本協議生效后90天內仍未與乙方引薦的銀行、信托、投資基金或其替代方以及乙方引薦的其他投融資主體簽訂項目融資協議的，經雙方協商，委托期限可以提前終止。 第四條 排他性 4.1 在委托期間，甲方不得就本

5、協議項下的“XXXX”項目的投融資洽談、操作等融資顧問服務事項委托其他任何第三方，乙方在委托期間為甲方的獨家融資財務顧問。 4.2 在委托期限內，甲方 (包括子公司、關聯方、項目公司)都不能跨過乙方直接與乙方引薦的銀行、信托、投資基金或其替代方以及乙方引薦的其他投融資主體等相關資金方（包括該等資金方的分支或關聯方）洽談交易，而不付財務顧問費給乙方,如甲方違反此約定，甲方應以乙方應得之顧問費的雙倍賠償給乙方。 4.3 在委托期限截止后的半年內，甲方及其關聯方若發生本協議第四條第二款規定情形而達成合作的，視同該合作是乙方的財務顧問工作的成果，甲方仍應當按照本協議的第七條的約定向乙方支付財務顧問費用

6、。 第五條 甲方的責任和義務5.1在乙方履行其服務過程中與乙方進行充分合作，包括但不限于及時、真實、準確、完整地向乙方提供與本服務有關的全部文件和背景材料，根據實際需要為乙方提供辦公條件和其他便利以及促使甲方的人員向乙方提供必要的協助，甲方若通過信托等其他渠道融資，則甲方應提供合格的資質及抵(質)押等擔保條件。5.2雙方明確理解并同意，乙方提供的服務可能包括意見和建議，但有關實施該等意見和建議的所有決策是甲方的責任并應由甲方作出，就本服務而言，乙方有權依賴甲方的所有決策和批準。5.3乙方為履行本協議項下服務、以及乙方處理關于市場和政策更新、客戶關系管理等商業目的和任何相關聯之目的，可能不時會接

7、觸甲方人員或其代理方的個人信息。甲方應確保信息所有人同意為上述目的向乙方和乙方關聯機構以及乙方向甲方引薦的相關資金方披露其個人信息，并同意上述各方對該個人信息進行使用。乙方將依賴該個人信息的準確性和完整性而不會對其進行核實，甲方應確保該個人信息的準確性和完整性。5.4甲方應對乙方推薦的投資方的建議及時做出回應，并安排與投資方進行會談。 5.5 甲方應當在本協議生效后的7天內根據乙方的引薦，與乙方引薦的投資方進行協商、洽談并在此基礎上進一步尋求簽訂項目投資協議的可能性,并應根據本協議約定及時向乙方支付財務顧問費用。 5.6 甲方應基于其獨立判斷做出融資決策，其融資風險由甲方自行承擔。 5.7甲方

8、承諾甲方及其子公司、關聯方或項目公司均受本協議的約束進行，本協議項下的融資交易均視為甲方的行為。 5.8 對于已經收取的財務顧問費用，甲方不得要求退回。 第六條 乙方的責任與義務 6.1 乙方在本協議生效后應積極引薦銀行、信托、投資基金或其替代方以及其他投融資主體與甲方開始協商洽談。如乙方向甲方引薦的投融資主體與甲方洽談項目融資的，可由甲方通過短信、微信、郵件、傳真、紙質等形式向乙方確認該投融資主體為乙方安排和引薦，均有效。6.2 應甲方的要求，派員參加甲方組織的有關會議、提供有關文件資料、書面或口頭意見，乙方應不定期地與甲方溝通、報告財務顧問事項的進展情況。6.3 乙方應配合甲方對投資方的主

9、體資格、資信等情況進行調查，協助甲方洽談委托事項，安排商務談判、設計融資方案等整體融資事宜，并促成甲方與有關方面簽訂并履行融資協議書、投資協議書或其他類似具有法律效力的文件。 6.4乙方應遵守職業道德，協助甲方解決在項目融資過程中遇到的難題，提示甲方與投資方在融資事宜過程中可能出現的風險。 6.5乙方向甲方提供的分析意見、咨詢、策劃、建議等服務應當充分考慮甲方的利益并符合國家法律、法規、政策的規定。 第七條 融資基本要求、費用及支付7.1乙方為甲方“XXXX”項目的融資基本要求為：7.1.1融資總額：￥XXXX億元（大寫：人民幣XXXX億元），實際融資總額以最終到位金額為準。7.1.2融資期限

10、：XX年。7.1.3融資成本：年利率XX%。7.1.4風控措施以及還款方式辦法、操作流程等具體融資細節，均以甲方與乙方為甲方安排和引薦的銀行、信托、投資基金或其替代方以及乙方引薦的其他投融資主體簽訂的投融資協議中約定的為準。 7.2 融資總額是指由乙方向甲方引薦的投融資主體（含投資方的關聯人及其關聯公司）參與的直接投資或間接投資（包括但不限于股權融資、債權融資、委托貸款等其他融資方式）的融資額以及對甲方未來追加投資的融資額之和。融資總額包括甲方所收到的全部款項及該交易的任何形式的對價（包括豁免或償還債務、補償金或顧問費等）。 7.3如果甲方以關聯企業或其子公司或代持人及一切轉投資公司（包括但不

11、限于甲方的子公司、母公司、甲方實際控制人或甲方實際控制人控制的其他利益關聯方）的名義與乙方向甲方引薦的投融資主體的關聯企業或其子公司或代持人及一切轉投資公司（包括但不限于其子公司、母公司、實際控制人或實際控制人控制的其他利益關聯方）達成投融資合作協議，則視為乙方成功向甲方提供財務顧問服務、履行完畢本協議，乙方有權要求甲方按本協議第四條約定支付財務顧問費用。7.4 甲方向乙方支付的財務顧問費用金額按照以下 公式計算:7.4.1稅后財務顧問費金額=甲方獲得的實際到位的融資總額XX%.7.4.2 稅后財務顧問費金額=甲方獲得的實際到位的融資總額（7.1.3條約定的融資成本XX%-乙方向甲方引薦的投融

12、資主體所收取的投融資資金利率）。 7.5 財務顧問費按照以下 方式支付: 7.5.1以人民幣形式按年度支付：甲方應于投資方在項目投資協議項下承諾的資金到達甲方指定賬戶后的3個工作日內向乙方支付第一筆財務顧問費用，剩余財務顧問費用應于每年度的前十個工作日之內支付，具體金額按照7.4條中約定的公式計算（按照7.4.1條公式計算財務顧問費用的不采用本方式支付）。7.5.2以人民幣形式一次性支付：甲方應于投資方在項目投資協議項下承諾的資金到達甲方指定賬戶后的五個工作日內向乙方一次性支付全部財務顧問費用，具體金額按照7.4條中約定的公式計算。7.6 財務顧問費由甲方以人民幣轉賬形式匯入乙方指定賬戶，甲方

13、每延遲一日付款，應向乙方支付相當于應付款項萬分之五的違約滯納金。 7.7乙方在為甲方提供財務顧問服務過程中，所產生的差旅、食宿以及公關等費用，由甲方全部承擔。7.8乙方同意：除本協議約定的財務顧問費以及差旅、食宿及公關等費用以外，乙方不會以任何理由向甲方就本協議約定的項目融資服務收取任何其他費用。第八條 保密 8.1 甲乙雙方及其委派的工作人員，對本協議的內容及在服務過程中知悉的對方的商業秘密應予以保密。未經對方事先同意，不得向任何第三方提供或披露本協議內容及獲得對方的項目材料、書面報告等相關信息與文件。 8.2上述保密約定在本協議期限屆滿或被撤銷或解除之后兩年內對雙方仍具有約束力。 8.3上

14、述保密義務不適用于如下信息：公共領域里的信息；非由于具有保密義務方的原因已經為公眾所知的、由具有保密義務方以外其他渠道被他人獲知的信息（這些渠道并不受保密義務的限制）；由于法律的適用、法院或其他國家有權機關的要求而披露的信息。 第九條 違約責任 任何一方同意并承諾對于因其違反本協議約定而使對方遭受的或與之有關的所有損失，其將向對方做出賠償，使之免受損害。但本協議其他條款規定了違約金計算方法的，則適用相應條款規定的違約金計算方法。 第十條 法律適用和爭議解決 10.1 本協議受中華人民共和國法律管轄與解釋。 10.2凡因本協議所發生的或與之相關的任何爭議，應首先由雙方友好協商解決。如自一方提出協

15、商，三十日內雙方協商不能解決或一方不愿通過協商解決的，任何一方均可將該等爭議向協議簽訂地人民法院起訴。 第十一條 本協議的變更、解除、終止 11.1本協議未盡事宜經雙方協商一致后，雙方可另行簽訂補充協議或以確認函形式予以確定，所簽補充協議和確認函與本協議不一致的，以所簽補充協議和確認函為準。 11.2 本協議經雙方協商一致后可以變更、解除或終止。 第十二條 不可抗力 12.1 不可抗力包括任何不可預見、不可避免并且不能克服的客觀情況，包括但不限于國家政策法規的重大變化、地震、水災、傳染性疾病、國際制裁以及戰爭等情形，而這種客觀情況已經或可能將會對本協議的一方或雙方的業務狀況、財務狀況、公司前景

16、或本協議的履行產生重大實質性不利影響。 12.2如果上述不可抗力事件的發生嚴重影響一方履行其在本協議項下的義務，則在不可抗力造成的延誤期內中止履行不視為違約。宣稱發生不可抗力事件的一方應迅速書面通知本協議他方，并在其后的十五天內提供證明不可抗力事件發生及其持續的足夠證據。 12.3 如果發生不可抗力事件，本協議雙方應立即互相協商，以找到公平的解決辦法，并且應盡一切合理努力將不可抗力事件的后果減小到最低限度。否則，未采取合理努力方應就擴大的損失對另一方承擔相應的賠償責任。如不可抗力事件的發生或后果對本協議的履行造成重大妨礙，并且本協議雙方未找到公平的解決辦法則經甲乙雙方協商一致同意本協議可終止。第十三條 生效及其他 13.1 本協議一式肆份，雙方各執貳份，具有同等法律效力。 12.2 本協議自甲乙雙方法定代表人或者授權代表簽字或蓋章并加蓋各自公章之日起生效。 13.3 本協議取代了雙方就委托事項之前所達成的任何口頭協議、諒解或備忘錄。 1