1、單項選擇題1. 下列不屬于間接金融投資的優點的是（ ） A. 分散風險 B. 投資靈活 C. 積少成多 D. 化分散為集中2.上海、深圳證券交易所在每個營業日開市前形成開盤價和在交易過程中形成成交價時均分別采用的競價方式是（ ）A.集合競價方式、集合競價方式 B.連續競價方式、連續競價方式C.連續競價方式、集合競價方式 D.集合競價方式、連續競價方式3. 主要投資目標是追求資本增值，經常收入不是其考慮的重要因素。具有該特點的是（ ） A. 平衡型基金 B. 成長型基金 C. 收入型基金 D. 開發型基金4. 以下不屬于有償增資發行的是( ) A. 股東配股 B. 公募增資 C. 私人配售 D.

2、 股票分割5.期權交易的交易對象是（ ）A.期貨 B.股票指數 C.某現實金融資產 D.一定期限內的選擇權6.系統風險是指由于全局性因素引起的某種可能變動。這種變動是指（ ）A.總費用 B.總收益 C.總成本 D.總需求7.下列各種證券中，受經營風險影響最大的是（ ）A.普通股 B.優先股 C.公司長期債券 D.公司短期債券8. 以下關于封閉型投資基金的表述不正確的是（ ） A. 期限一般為1015年 B. 規模固定 C. 交易價格不受市場供求的影響 D. 交易費用相對較高9. 保證金與投資者買賣證券的市值之比，稱（ ） A. 融資比例 B. 保證金比例 C. 投資比例 D. 市盈率10. 從

3、理論上說，金融期貨價格應穩定地反映現貨價格加上（ ） A. 期貨交易的手續費 B. 消費稅 C. 特定交割期的持有成本 D. 運輸費11. 債券投資中的資本收益指的是（ ） A. 債券票面利率與債券本金的乘積B. 買入價與賣出價之間的差額，且買入價大于賣出價C. 買入價與賣出價之間的差額，且買入價小于賣出價D. 債券持有到期獲得的收益12.以下關于證券的收益與風險，說法正確的是（ ） A. 投資者可以通過恰當的投資實現只有收益而不承擔任何風險 B. 一般說來，收益越高，風險是越小的 C. 投資者承擔的風險越大，就必然能獲得越高的收益 D. 組合投資可以實現在收益不變的情況下，降低風險13.公司

4、的每股凈資產越大，可以判斷（ ） A.公司股票的價格一定越高 B.公司的內部資金積累越多 C.股東的每股收益越大 D.公司的分紅越多14.技術分析最重要的價格指標是（ ）A.開盤價 B.收盤價 C.最高價 D.最低價15.以下關于不同債券的風險補償，說法不正確的是（ ） A. 長期債券利率比短期債券高，是對利率風險的補償 B. 不同債券的利率水平不同，是對利率風險的補償 C. 發行浮動利率債券，可以實現對通貨膨脹的補償 D. 股票面臨的經營風險和市場風險比債券大，所以股票的收益率一般高于債券16.可轉換證券屬于以下哪種期權（ ）A. 短期的股票看跌期權 B. 長期的股票看跌期權C. 短期的股票

5、看漲期權 D. 長期的股票看漲期權17.下列哪種情況是屬于非系統風險的（ ）A. 因通貨膨脹使公司生產成本劇增 B. 因央行提息使公司財務成本劇增C. 因供應商違約使公司成本劇增 D. 因金融危機影響使公司利潤下降18. 下列不屬于期貨交易的功能的是( )A. 風險轉移 B. 價格發現 C. 增加流動性 D. 投機套利19. 年利息收入與債券買入價的比率是( )A.直接收益率 B. 到期收益率 C. 票面收益率 D. 到期收益率20.投資者獲得證券交易信息的主要來源是（ ） A. 政府部門 B. 媒體 C. 證券交易所 D. 中介機構21.當引入無風險借貸后，有效邊界的范圍為（ ） A. 仍為

6、原來的馬柯維茨有效邊界B. 從無風險資產出發到T點的直線段 C. 從無風險資產出發到T點的直線段加原馬柯維茨有效邊界在T點上方的部分 D. 從無風險資產出發與原馬柯維茨有效邊界相切的射線22.某證券的系數為正，說明（ ） A. 它位于SML下方 B. 它的實際收益率低于預期收益率 C. 它的系數大于1 D. 它的價格被低估23. 合格的境外機構投資者，簡稱( ) A. IPO B. QFII C. RSI D. CAPM24. 債券反映的是籌資者和投資者之間的( ) A. 債權關系 B. 所有權關系 C. 委托關系 D. 抵押關系25. 我國公司法規定，股票不得( ) A. 平價發行 B. 溢

7、價發行 C. 折價發行 D. 面額發行26. 在證券市場的運行機制中，市場的核心是( ) A. 證券交易所 B. 二板市場 C. 證券監管機構 D. 證券自律機構27.關于債券票面利率與市場利率之間的關系對債券發行價格的影響，說法不正確的是（ ）A. 債券票面利率等于市場利率時，債券采取平價發行的方式發行B. 債券票面利率高于市場利率時，債券采取折價發行的方式發行C. 債券票面利率低于市場利率時，債券采取折價發行的方式發行D. 債券票面利率高于市場利率時，債券采取溢價發行的方式發行28. 證券買賣成交的基本規則是( )A. 客戶優先原則和數量優先原則 B. 價格優先原則和時間優先原則C. 數量

8、優先原則和時間優先原則 D. 價格優先原則和數量優先原則29. 某投資者以10元/股的價格買入某公司的股票，持有一年分得現金股息為0.5元/股，又以11元/股賣出，則該投資者的股利收益率是( )A. 10% B. 5% C. 15% D. 20%30. 以下不屬于系統風險的是( )A. 市場風險 B. 利率風險 C. 違約風險 D. 購買力風險31. 投資于政府債券要面對的風險是( )A. 信用風險 B. 經營風險 C. 利率風險 D. 財務風險32. 中央銀行若對外宣布提高法定存款準備金率，該貨幣政策屬于( ) A. 緊縮的貨幣政策 B. 松動的貨幣政策 C. 中性的貨幣政策 D. 平衡的貨

9、幣政策33. 內容不包括在上市公司定期公告的財務報表中的是( ) A. 資產負債表 B. 損益表 C. 成本明細表 D. 現金流量表34. 證券自營商從事自營的目的是（ ） A. 穩定市場價格 B. 賺取盈利 C. 提供服務 D. 執行貨幣政策35. 我國證券市場實行的監管體系是（ ） A. 政府監管 B.證券市場參與者自律 C. 自律為主，政府監管為補充 D. 政府監管為主，自律為補充36. 上海證券交易所在每個營業日開市前形成開盤價和在交易過程中形成成交價的競價方式分別是（ ）A. 集合競價方式、集合競價方式 B. 連續競價方式、連續競價方式C. 連續競價方式、集合競價方式 D. 集合競價

10、方式、連續競價方式37. K線圖中十字線的出現，表明( )A. 買方力量還是略微比賣方力量大一點 B. 賣方力量還是略微比買方力量大一點C. 買賣雙方的力量不分上下 D. 行情將繼續維持以前的趨勢，不存在大勢變盤的意義38. 對證券進行分散化投資的目的是( ) A. 取得盡可能高的收益 B. 盡可能回避風險 C. 在不犧牲預期收益的前提條件下降低證券組合的風險 D. 復制市場指數的收益39. 無風險資產的特征不包括( )A. 它的收益是確定的 B. 它的收益率的標準差為零C. 它的收益率與風險資產的收益率不相關 D. 它的收益率的標準差為140. 利用同種金融期貨合約在不同市場之間暫時不合理的

11、價格關系，通過同時買進和賣出以賺取價差收益的交易者叫（ ） A. 投機者 B. 套利者 C. 盈利不變 D. 自營商41.證券投資基金的證券投資方式是（ ） A.直接投資 B.間接投資 C.既是直接投資又是間接投資 D.既不是直接投資又不是間接投資42.在我國，申請上市的股份公司的股本總額不得少于（ ）A.2000萬元 B.3000萬元 C.5000萬元 D.10000萬元43.進入證券市場進行證券買賣的各類投資者即是證券投資的（ ） A. 主體 B. 客體 C. 中介 D. 對象44.體現普通股股東作為公司所有者的地位，并參與公司經營決策的是其參加（ ） A. 董事會 B. 監事會 C. 股

12、東大會 D. 以上均不正確45.以下屬于有償增發的是（ ） A.公積金轉增 B.紅利轉增 C.公募增資 D.股票分割 46. 能夠反映短期債券利率低于長期債券利率的收益率曲線是( ) A. 正收益率曲線 B. 反收益率曲線 C. 平收益率曲線 D. 拱收益率曲線47. 當經濟穩步增長、發展前景看好時，對投資者更有利的金融投資工具是( ) A. 公司債券 B. 國庫券 C. 普通股 D. 優先股48.以下不具有杠桿作用的證券交易方式是（ ） A.信用交易 B.期貨交易 C.保證金交易 D.現貨交易49.某投資者以10元一股的價格買入某公司的股票，持有一年分得股息為0.2元和紅利0.3元，則該投資

13、者的股利收益率是（ ）A.2% B.3% C.4% D.5%50.收益最大化和風險最小化這兩個目標（ ） A.是相互沖突的 B.是一致的 C.可以同時實現 D.大多數情況下可以同時實現51.中央銀行對商業銀行用持有的未到期票據向中央銀行融資所作的政策規定稱為（ ）A.法定存款準備金率 B.再貼現政策 C.公開市場業務 D.直接信用控制52.關于債券票面利率與市場利率之間的關系對債券發行價格的影響，說法不正確的是（ ） A.債券票面利率等于市場利率時，債券采取平價發行的方式發行 B.債券票面利率高于市場利率時，債券采取折價發行的方式發行 C.債券票面利率低于市場利率時，債券采取折價發行的方式發行

14、 D.債券票面利率高于市場利率時，債券采取溢價發行的方式發行53.以下屬于經濟活動的先導性指標的是（ ） A.股價指數 B.失業率 C.GDP D.零售物價指數54. 會員制的證券交易所的權力機構是（ ） A. 股東大會 B. 會員大會 C. 理事會 D. 董事會55. 在期貨交易中，套期圖利者的目的是( )A. 在期貨市場上賺取盈利 B. 轉移價格風險 C. 增加資產流動性 D. 避稅56.以下各資產項中，流動性最強的是（ ） A.無形資產 B.長期資產 C.固定資產 D.流動資產 57.當經濟穩步增長、發展前景看好時，投資于以下哪種金融工具對投資者更有利（ ） A.公司債券 B.國庫券 C

15、.普通股 D.優先股58.證券投資的基本分析包括（ ） A.質因分析與宏觀分析 B.量因分析與微觀分析 C.質因分析與量因分析 D.宏觀分析與微觀分析59.衡量股價指數或個別股票的收盤價偏離移動平均值程度的指標是（ ）A.KDJ B.BIAS C.MACD D.RSI60.現代證券投資理論的出現是為解決（ ）A.證券市場的效率問題 B.衍生證券的定價問題C.證券投資中收益風險關系 D.證券市場的流動性問題61.投資于政府債券要面對的風險是（ ）A.信用風險 B.經營風險 C.利率風險 D.財務風險62.派許指數指的是下列哪個指數（ ） A.簡單算術股價指數 B.基期加權股價指數 C.計算期加權

16、股價指數 D.幾何加權股價指數63.下列形狀屬于股價反轉形態的是（ ） A.矩形 B.旗形 C.楔形 D.菱形64.債券價格與收益率變化之間的曲線關系稱為債券的凸性。下列不是債券的凸性特征的是（ ）A.凸性與到期收益率呈反方向變化 B.凸性與票面利率呈反方向變化 C.凸性與票面價值呈正方向變化 D.凸性與持續期呈正方向變化65.最普遍、最基本的股息形式是（ ） A. 現金股息 B. 股票股息 C. 財產股息 D. 負債股息 66.新發行的證券從發行者手中出售到投資者手中的市場是（ ） A. 證券發行市場 B. 證券流通市場 C. 二級市場 D. 次級市場67.債券反映的是籌資者和投資者之間的（

17、 ） A.債權關系 B.所有權關系 C.委托關系 D.抵押關系68.以下關于公司債券表述不正確的是（ ） A. 收益較穩定 B. 市場價格波動較大 C. 風險相對較小 D. 發行手續簡便69.投資者買賣上海或深圳證券交易所上市證券應當（ ） A. 只需開設上海證券賬戶 B. 只需開設深圳證券賬戶 C. 分別開設上海和深圳證券賬戶 D. 不需開設帳戶70.使用保證金交易方式買進股票，在股票價格上升的情況下，投資者可以用與現貨交易一樣數量的本金，獲得（ ）A. 更小的盈利 B. 更大的盈利 C. 盈利不變 D. 會導致虧損71.中央銀行若對外宣布降低法定存款準備金率，該貨幣政策屬于（ ）A. 緊縮

18、的貨幣政策 B. 松動的貨幣政策C. 中性的貨幣政策 D. 平衡的貨幣政策72.公司凈利潤與主營業務收入的比率是（ ）A. 資產收益率 B. 凈利率 C. 投資收益率 D. 凈資產收益率73.在期貨交易中，套期保值者的目的是（ ） A. 在期貨市場上賺取盈利 B. 轉移價格風險 C. 增加資產流動性 D. 避稅74.以下不屬于股票收益來源的是（ ）A. 現金股息 B. 股票股息 C. 資本利得 D. 利息收入75.證券組合理論的提出者是（ ）A.夏普 B.馬柯維茨 C.羅斯 D.詹森76.以下各種證券中，受經營風險影響最大的是（ ）A. 普通股 B. 優先股 C. 公司長期債券 D. 公司短期

19、債券77.以下各組相關系數中，組合后對于非系統風險分散效果最好的是（ ）A. -1 B. -0.5 C. 0 D. 178.對資本市場線理解準確的是（ ）A.資本市場線上的所有的證券組合均含有系統性風險和非系統性風險 B.資本市場線上的所有的證券組合均不含有系統性風險和非系統性風險C.資本市場線上的所有的證券組合僅含有非系統性風險 D.資本市場線上的所有的證券組合僅含有系統性風險79.以下屬于股東無償取得新股權的方式是（ ） A.公司轉增股 B.配股 C.送股同時配股 D.增發新股80.以下各種債券中，通常可以認為沒有信用風險的是( ) A. 中央政府債券 B. 公司債券 C. 金融債券 D.

20、 垃圾債券81.以下不屬于決定債券價格的因素是( ) A. 預期的現金流量 B. 必要的到期收益率 C. 債券的發行量 D. 債券的期限82.在期貨交易中，套期保值者的目的是（ ） A.轉移價格風險 B.增加資產流動性 C.避稅 D.在期貨市場上賺取盈利83.年利息收入與債券面額的比率是（ ）A.直接收益率 B.到期收益率 C.票面收益率 D.持有期收益率84. 中央銀行通過公開市場業務在金融市場上大量出售國債是( ) A. 寬松的貨幣政策 B. 緊縮的貨幣政策 C. 積極的財政政策 D. 消極的財政政策 85.以下屬于經濟活動的先導性指標的是( ) A. GDP B. 財政政策指標 C. 失

21、業率 D. 零售物價指數86.現代證券投資理論的出現是為解決( )A. 證券市場的效率問題 B. 衍生證券的定價問題C. 證券投資中收益風險關系 D. 證券市場的流動性問題87.投資者的無差異曲線和有效邊界的切點( ) A. 只有一個 B. 有兩個 C. 有三個 D. 有四個88.有價證券代表的是（ ）A.財產所有權 B.債權 C.剩余請求權 D.所有權或債權89.不是優先股股票的特征是（ ）A.優先領取固定股息 B.優先按票面金額清償C.優先分享公司利潤增長的收益 D.無權參與經營決策90.與楔形最相似的整理形態是（ ）A.菱形 B.直角三角形 C.矩形 D.旗形91.不屬于技術分析的三要素

22、的是（ ） A.價 B.量 C.時間 D.圖形92.對已發行證券進行再次乃至重復多次交易的市場是（ ） A.初級市場 B.一級市場 C.二級市場 D.發行市場93.公開、公平、公正是證券市場監管的（ ）A.目的 B.內容 C.前提 D.原則94.當引入無風險借貸后，有效邊界的范圍為（ ） A.仍為原來的馬柯維茨有效邊界 B.從無風險資產出發到T點的直線段 C.從無風險資產出發到T點的直線段加原馬柯維茨有效邊界在T點上方的部分 D.從無風險資產出發與原馬柯維茨有效邊界相切的射線95.在場外交易市場交易的證券是（ ） A.記賬式國債 B.憑證式國債 C.封閉型基金 D.上市股票 96.證券買賣成交

23、的基本規則是（ ）A.客戶優先原則和數量優先原則 B.價格優先原則和時間優先原則C.數量優先原則和時間優先原則 D.價格優先原則和數量優先原則97.假設未來的股利按照固定數量支付，合適的股票定價模型是（ ） A.不變增長模型 B.零增長模型 C.多元增長模型 D.可變增長模型98.公司營業利潤（毛利）與主營業務收入的比率是（ ） A.投資收益率 B.銷售凈利率 C.毛利率 D.營業收益率99.屬于貨幣價格指標的是（ ）A.貨幣供應量 B.利率 C.金融機構存貸款余額 D.金融資產總量100.以下各指數中，不屬于物價指數的是（ ） A.居民消費價格指數 B.股票價格指數 C.批發物價指數 D.國

24、民生產總值平減價格指數101. 證券市場監管的核心任務是( ) A. 保護投資者利益 B. 有效控制風險 C. 維護市場秩序 D. 監管證券中介機構的經營102. 決定投資者繳存保證金的法定比率的是( )A. 交易所 B. 證監會 C. 中央銀行 D. 證券商103.以下不是整理形態的是（ ） A.矩形 B.旗形 C.菱形 D.楔形104.技術分析的理論基礎是（ ）A.道氏理論 B.缺口理論 C.波浪理論 D.江恩理論105.不是股票市場的有效市場假說形式的是（ ）A.半弱式有效 B.弱式有效 C.半強式有效 D.強式有效106.以下不屬于債券投資收益來源的是（ ）A.債券利息收益 B.資本利

25、得 C.資本收益 D.再投資收益107.最普遍又最基本的股息形式是（ ）A.現金股息 B.股票股息 C.財產股息 D.建業股息108.關于開放型投資基金的表述不正確的是（ ） A.一般沒有明確期限 B.規模不固定 C.交易價格受供求關系的影響 D.每個開放日公布基金份額凈值109.期貨結算所的結算制度使期貨交易只有（ ）A.信用風險 B.流動性風險 C.價格風險 D.利率風險110.年利息收入與買入債券實際價格之比率是（ ）A.票面收益率 B.到期收益率 C.直接收益率 D.持有期收益率108.投資者選擇證券組成資產組合，要使整個資產組合的風險最小，則各證券之間的相關系數應為（ ）A.1 B.

26、0.5 C.0 D.1111.無風險資產的特征不包括（ ）A.它的收益是確定的 B.它的收益率的標準差為零C.它的收益率與風險資產的收益率不相關 D.它的收益率的標準差為1112.對證券進行分散化投資的目的是（ ）A.取得盡可能高的收益 B.盡可能回避風險C.在不犧牲預期收益的前提條件下降低證券組合的風險 D.復制市場指數的收益113.無須對股價進行除權處理的情況是（ ）A.發放現金股息 B.送股 C.配股 D.轉增股114.假設未來的股利按照固定數量支付，合適的股票定價模型是（ ） A. 不變增長模型 B. 零增長模型 C. 多元增長模型 D. 可變增長模型115.以下屬于股東無償取得新股權

27、的方式是（ ） A. 公司送紅股 B. 增資配股 C. 送股同時又進行現金配股 D. 增發新股116.技術分析的理論基礎是( )A. 道氏理論 B. 缺口理論 C. 波浪理論 D. 江恩理論117. 衡量股價指數或個別股票的收盤價偏離移動平均值程度的指標是（ ） A. BIAS B. MACD C. KDJ D. OBV118.CAPM的一個重要特征是在均衡狀態下，每一種證券在切點組合T中的比例( ) A. 相等 B. 非零 C. 與證券的預期收益率成正比 D. 與證券的預期收益率成反比119.不屬于決定債券價格因素的是（ ） A.投資預期的現金收入流量 B.必要的到期收益率 C.債券面值 D

28、.債券期限120.拉斯貝爾指數指的是（ ） A.簡單算術股價指數 B.基期加權股價指數 C.計算期加權股價指數 D.幾何加權股價指數121.不屬于上市公司定期公告的財務報表是（ ） A.資產負債表 B.損益表 C.成本明細表 D.現金流量表122.中央銀行若對外宣布提高法定存款準備金率，該貨幣政策屬于（ ） A.緊縮的貨幣政策 B.松動的貨幣政策 C.中性的貨幣政策 D.平衡的貨幣政策123.當經濟穩步增長、發展前景看好時，投資于以下哪種金融工具對投資者更有利( ) A. 公司債券 B. 國庫券 C. 普通股 D. 優先股124.20世紀60年代中期以夏普為代表的經濟學家提出了一種發展了現代證

29、券投資理論的新理論是（ ） A. 套利定價模型 B. 資本資產定價模型 C. 期權定價模型 D. 有效市場理論125.組成波浪理論的一個完整價格循環周期的上升波浪數和下降波浪數的組合是（ ）A.4,4 B.3,5 C.5,3 D.6,2126.股票投資策略中以市場異象為基礎的策略不含（ ） A.低市盈率效應 B.暈輪效應 C.小公司效應 D.日歷效應127.證券投資學中的有價證券是指（ ）A.股票 B.財務證券 C.貨幣證券 D.資本證券128.關于封閉型投資基金的表述不正確的是（ ） A.期限一般為1015年 B.規模固定 C.交易價格不受市場供求的影響 D.對市場環境的要求不高129.新發

30、行的證券從發行者手中出售到投資者手中的市場是（ ） A.一級市場 B.二級市場 C.證券流通市場 D.次級市場130.我國證券交易所、證券登記結算公司和證券業協會是我國的（ ）A.證券經營機構 B.證券管理機構 C.證券服務機構 D.證券業自律組織131.在證券市場的運行機制中，市場的核心是（ ） A.證券交易所 B.二板市場 C.證券監管機構 D.證券自律機構132.關于不同債券的風險補償，說法不正確的是（ ） A.長期債券利率比短期債券高，是對利率風險的補償 B.不同債券的利率水平不同，是對利率風險的補償 C.發行浮動利率債券，可以實現對通貨膨脹的補償 D.普通股票面臨的經營風險和市場風險

31、比債券大，所以股票的收益率一般高于債券133.CAPM的一個重要特征是在均衡狀態下，每一種證券在切點組合T中的比例（ ）A.相等 B.非零 C.與證券的預期收益率成正比 D.與證券的預期收益率成反比134.對證券進行分散化投資的目的是（ ）A.取得盡可能高的收益 B.盡可能回避風險C.在不犧牲預期收益的前提條件下降低證券組合的風險 D.復制市場指數的收益135.不是財政政策手段的是（ ）A.國家預算 B.利率 C.發行國債 D.稅收136.公司清算時每一股份所代表的實際價值是（ ）A.票面價值 B.賬面價值 C.清算價值 D.內在價值137.以下不屬于決定債券價格的因素是（ ） A.預期的現金

32、流量 B.必要的到期收益率 C.債券的發行量 D.債券的期限138.通貨膨脹風險是指因通貨膨脹引起的投資者實際收益率的不確定性，又稱（ ） A.購買力風險 B.銷售風險 C.供給風險 D.利率風險139.某一行業有如下特征：企業的利潤由于一定程度的壟斷達到了很高的水平，競爭很激烈但程度有所緩和，風險比較穩定，新企業難以進入。那么這一行業最有可能處于生命周期的（ ）A.幼稚期 B.成長期 C.成熟期 D.衰退期140.股價跳出形態所形成的缺口成為（ ）A.普通缺口 B.終止缺口 C.持續缺口 D.突破缺口141.不屬于積極的股票投資管理策略的是（ ）A.以技術分析為基礎的策略 B.以市場異象為基

33、礎的策略 C.以股票投資風格管理為基礎的策略 D.以購買并持有為基礎的策略142. 下列不屬于機構投資者的特征的是（ ） A. 信息收集、分析力強 B. 資金量大 C. 收益率高 D. 對市場影響大143.下列用于衡量市場買賣雙方的力量對比和強弱程度的指標是（ ）A. MACD B. KDJ C. RSI D. OBV144. 投資者繳存保證金的實際價值占抵押證券市值的比率稱為( )A. 初始保證金率 B. 保證金實際維持率C. 保證金投資比率 D. 保證金最低維持率145. 下列不屬于證券承銷方式的是（ ） A. 代銷 B. 全額包銷 C. 助銷 D. 推銷146. 期權持有者具有在規定期限

34、內按交易雙方商定價格購買或出售一定數量某種金融資產的權利，因此期權是一種（ ） A. 經銷權 B. 決定權 C. 選擇權 D. 持有權147. 以下不屬于股票收益來源的是( )A. 現金股息 B. 股票股息 C. 資本利得 D. 利息收入148. 根據行業生命周期分析，以競爭加強、價格下降、利潤上升為特征的階段是（ ）A. 開拓階段 B. 擴展階段 C. 穩定階段 D. 衰退階段149.下列不屬于反映企業經營成果和財務狀況的主要財務報表的是（ ） A. 資產負債表 B. 利潤表 C. 現金流量表 D. 庫存明細表150.上海和深圳證券交易所的證券交易價格形成方式是（ ） A.報價驅動型 B.指

35、令驅動型 C.委托驅動型 D.訂單驅動型151.現代期貨交易所交易的對象是（ ）A.股價指數 B.期貨合約 C.期貨商品 D.期權67.投資者在提出委托時，既限定買賣數量又限定買賣價格的指令是（ ） A. 市價委托 B. 限價委托 C. 停止損失委托指令 D. 停止損失限價委托指令152.以下關于證券的收益與風險，說法正確的是（ ） A.投資者可以通過恰當的投資實現只有收益而不承擔任何風險 B.一般說來，收益越高，風險是越小的 C.投資者承擔的風險越大，就必然能獲得越高的收益 D.組合投資可以實現在收益不變的情況下，降低風險153.以下不屬于股票收益來源的是（ ）A.現金股息 B.股票股息 C

36、.資本利得 D.利息收入154.如果投資者構建的資產組合的風險值最大，則該組合中各證券之間的相關系數為( )A. 1 B. 0.5 C. 0 D. 1155.以下不屬于決定債券價格的因素是( ) A. 預期的現金流量 B. 必要的到期收益率 C. 債券的發行量 D. 債券的期限156.在信貸緊縮、銀根抽緊時期常出現的收益率曲線是（ ） A. 正收益率曲線 B. 反收益率曲線 C. 平收益率曲線 D. 拱收益率曲線157.下列說法不正確的是( ) A. 具有較大系數的證券具有較大的非系統風險 B. 具有較大系數的證券具有較高的預期收益率 C. 具有較高系統風險的證券具有較高的預期收益率 D. 具

37、有較高非系統風險的證券沒有理由得到較高的預期收益率158.下列不屬于技術分析三大要素的項目是（ ） A. 價格 B. 時間跨度 C. 分析法 D. 成交量多項選擇題1.股票發行定價方式有（ ） A. 市盈率法 B. 可比公司競價法 C. 協商定價 D. 上網竟價 E. 累計投標詢價2.現代證券投資理論建立在（ ）的框架之上 A. 有效市場理論 B. 資產組合理論 C. 資本資產定價理論 D. 期權定價理論 E. 市場分割理論3、證券發行市場的特征是( ) A. 無固定場所 B. 無統一時間 C. 證券發行價格與證券票面價格較為接近 D. 證券發行價格與證券票面價格差異很大 E. 發行數額較大4

38、.證券市場監管的手段主要有( ) A 科學手段 B 法律手段 C 行政手段 D 自律手段 E經濟手段5.在證券交易中，市價委托的優點是( ) A 指令下達后成交速度快 B 成交率高 C 比限價委托優先 D 成本低廉 E 沒有數量限制6.投資者買入Z公司股票的看漲期權，期權的有效期為9個月，協議價格為每股50元，合約規定股票數量為100股，期權費為每股2元。若3個月后投資者A發生虧損，則Z公司的股票價格為：（ ） A.49元 B.50元 C.51元 D.52元 D.53元7.以下屬于決定債券價格因素的是（ ）A.投資預期的現金收入流量 B.必要的到期收益率C.債券面值 D.債券期限 E.債券票面

39、利率8.以下屬于解釋利率期限結構理論的是( ) A 有效市場假說 B 期限結構預期說 C 流動性偏好說 D 市場分割說 E 多因子理論9.有效組合滿足( )A 在各種風險條件下，提供最大的預期收益率B 在各種風險條件下，提供最小的預期收益率C 在各種預期收益率的水平條件下，提供最小的風險D 在各種預期收益率的水平條件下，提供最大的風險 E 在任何情況下，都能提供最大的預期收益率10.以下關于購買力風險，說法正確的是（ ） A. 購買力風險屬于系統風險 B. 購買力風險可以通過資產組合進行規避 C. 購買力風險是難以回避的 D. 購買力風險就是通貨膨脹帶來的風險E. 購買力風險對不同證券的影響不

40、盡相同11.以下對于轉換價值的理解，正確的是（ ） A. 轉換價值與每股股票的市價是成正比的 B. 轉換價值與每股股票的市價是成反比的C. 轉換價值與轉換比例是成正比的 D. 轉換價值與轉換比例是成反比的E. 轉換價值與轉換價格是成反比的12.持有優先股股票的股東享有以下權利（ ）A.股息分配的優先權 B.公司經營決策的參與權C.剩余資產分配的優先權 D.優先認股權 E.投票優先權13.我國股份公司首次公開發行和公募增發采用的發行方式有（ ）A.網下配售 B.網上發行 C.回撥機制 D.柜臺交易 E.綠鞋14.以下各種附息債券收益率中，考慮了資本損益的包括（ ） A.票面收益率 B.直接收益率

41、 C.持有期收益率 D.到期收益率 E.贖回收益率15、影響權證價值的主要因素包括( ) A. 標的資產 B. 股息 C. 履約價格 D. 剩余期限 E. 無風險利率16、可以用來證明公司經營效率的指標是( ) A. 凈利率 B. 固定資產周轉率 C. 存貨周轉率 D. 市盈率 E. 股東權益周轉率17、下列說法正確的是( )A 具有較大系數的證券組合具有較高的系統風險B 具有較大系數的證券組合具有較大的預期收益率C 存在較高系統風險的證券組合具有較大的預期收益率D 市場不會為投資者承擔非系統風險而提供報酬E 資產組合的系統風險等于資產組合的值乘以市場證券組合的風險18.CAPM假設投資者對證

42、券的（ ）有相同的預期A. 預期收益率 B. 流動性 C. 方差D. 協方差 E. 投資回報19. 債券的特點是( ) A. 期限性 B. 安全性 C. 收益性 D. 流動性 E. 穩定性20.證券投資基金按組織形式可分為（ ） A.公司型投資基金 B.契約型投資基金 C.封閉型投資基金 D.開放型投資基金 E.會員型投資基金21.下列關于系統風險和非系統風險的說法正確的是( ) A 系統風險對所有證券都會產生影響 B 系統風險不會因為證券分散化而消失 C 非系統風險只對個別或某些證券產生影響，而對其他證券無關 D 非系統風險可以通過證券分散化來消除E 系統風險是由某種全局性的因素引起的22.股價平均數的計算的方法有（ ） A.簡單算術股價平均數法 B.加權平均股價法 C.連續乘數法 D.歷史回歸法 E.修正平均股價法23.股價趨勢從其運動方向看，可分為（ ）