1、人力資源部審核檢查表序 號條款號審核內容你審核 情況1445 ( E、S)423 (Q) 請出示收、發文登記簿，有效文件清單 文件的編制、審核、批準手續是否齊全？領導批示的文件是否有承辦回執記錄？ 作廢文件管理或處置、標識？ 文件更改批準，更改情況？文件狀態標識 應獲得文件的場所是否都得到了現行有效的文件？抽查現行文件是否都是有 效的？ 外來文件是否進行了識別和控制，例如有關的法律法規、顧客提供的圖紙、產品標準等，是否有外來文件的收發記錄，當其發生變更時，是否及時進行了變更？在建工程設計變更的標識，圖紙更改情況？設計變更交底是否有文件借閱、移交、銷毀等情況？是否有記錄？24.3.1 (E) 是

2、否按照程序要求對辦公、施工現場的環境因素、重要環境因素進行了識別和 評價？ 是否有環境因素清單和重要環境因素清單？如何得到的？受審核部門的環境因素和重要環境因素有哪些？依據是什么？ 在進行環境因素清單和重要環境因素識別的時候是否考慮到可對其施加影響 的相關方因素？ 是否針對重要環境因素制定了相應的控制管理措施？ 是否針對控制措施制定了相應的實施計劃？落實情況怎樣？ 環境因素和重要環境因素的信息能否及時更新？如何頭施的？34.3.1 ( S) 是否按程序要求對辦公、施工現場的危險源和重大危險源進行了識別和評價？ 是否有危險源和重大危險源清單？如何得到的？受審核部門的危險源和重大危險源有哪些？依據

3、是什么？ 在進行危險源和重大危險源識別的時候是否考慮到可對其施加影響的相關方 因素？ 是否針對重大危險源制定了相應的控制管理措施？ 是否針對控制措施制定了相應的實施計劃？落實情況怎樣？ 對潛在職業健康安全風險是否制定的應急準備和響應措施？ 危險源和重大危險源的信息能否及時更新？如何實施的？44.3.2(E) (S) 是否明確了獲得法規的渠道？ 是否規定了收集、登錄、保存的部門和責任人以及收集的頻次、途徑、登錄方 法等？是否規定了對法律法規變更信息進行跟蹤的部門和負責人？ 是否建立了法律法規和其他要求的清單？有無遺漏？如何得到的？受審核部 門適用的法規有哪些？ 法律法規在公司內部是如何進行傳遞的

4、？ 本公司的守法情況是怎樣的？有無守法證明性文件54.3.3(E) (S)541 (Q) 公司是否制訂了目標、指標？目標、指標的制訂是否量化可測量？目標指標的制定是否符合標準要求？是否分解落實到各部門、分公司和各項目？ 目標的內容是否考慮了員工和相關方的觀點？ 目標指標是否與公司的方針保持一致？是否滿足法律法規的要求？ 目標指標的實施驗證效果怎樣？ 目標是否定期評審、修訂？目標的評審、修訂是否體現持續改進？64.3.3 (E)4.3.4 ( S) 公司是否編制了職業健康安全管理方案？ 編制的目的和依據是什么？管理方案內容是否齊全 ？是否所有的目標都有相應的方案？管理方案報批手續簽字是否齊全？受

5、審核部門有否相應的方案？如何獲得的？ 方案中各崗位職責是否明確 ？職責劃分是否清楚并落實到人？ 管理方案的內容是否滿足規范要求？是否明確了實現目標的措施、方法、時間 和資源保證？ 管理方案的內容是否具有可操作性？實施情況怎樣？如何驗證方案實施的效 果？ 所有的方案是否都經過評審？是否制定了評審計劃？ 管理方案在什么情況下進行修訂？是否進行過修訂？是否有重大投訴、重大事 故事件發生？或發生重大設計變更？74.4.( E) (S)5.5.1 (Q)5.5.2 (Q) 是否制定了相關職能部門或崗位的職責并形成文件？ 最高管理者是否任命了管理者代表并明確了管理者代表的職責和權限？ 是否指定了員工代表，

6、其職責和權限是否明確？ 各崗位人員是否明確各自的職責權限？84.4.2(E) (S)6.2 (Q) 是否確定了各類人員的能力要求 ?（包括對教育、培訓和經歷的要求 ） 人員的安排是否滿足要求？ 培訓需求是如何確定的？是否根據培訓需求制定了培訓計劃？請出示公司本 年度培訓計劃內審員和臨時工是否進行了培訓？ 公司年度培訓計劃是否得到了有效的實施？實施情況怎樣？請出示培訓記錄 如何評價培訓的有效性？培訓的實際效果如何？94.4.6(E) (S)6.4 (Q) 公司是否對工作環境進行了策劃？實施情況怎樣？檢查結果是否和預期一致？ 項目部是否對工程施工的工作環境進行了策劃？是否是文件化的？策劃中是 否包

7、含了職業安全、法律法規、文明施工、冬雨季施工、勞動保護等方面的內容？ 抽查：施工組織設計、冬雨季施工方案、安全文明施工方案104.4.6 (E)(S) 公司是否對有毒有害品進行了識別？米取哪些方法進行控制？有無投訴或被監測罰款事件發生？是否對有毒有害物品的使用、貯存、運輸進行了監督和管理？是否針對有毒有害物品造成的危害制定了相應的應急預防措施或應急預案？ 在能源、資源的控制節約方面制訂了哪些措施？有無節約計劃目標？做哪些具 體工作，是否有成效？抽查：管理方案、各項管理措施及管理制度、施工方案（有無節能和環保的要求）；與相關方簽訂的合冋或協議書等。 公司采取哪些控制措施對水、氣、聲、固、廢進行控

8、制？有無投訴事件？如何處理的？目標指標的實現情況怎樣？抽查：管理方案或專項管理措施、合冋及協議書（與相關方簽訂的垃圾清運協議等）；渣土清運消納證、排污申請及排污管道走向大樣圖、排污許可證、外部監 測記錄、目標指標計劃和實施結果記錄等。公司采取哪些有效措施確保員工權益得到保護？具體制訂哪些管理措施和管理制度？公司采取了那些措施對職業病和危險危害因素進行預防控制？抽查：培訓記錄（培訓計劃、培訓實施情況記錄、培訓效果驗證記錄、入場教育 記錄）；安全責任制合同、專項交底記錄、會議紀要；消防、應急預案演習或練習情況記錄。抽查：員工使用安全勞保用品記錄、勞務合冋、與勞務和分包方簽訂的安全合 同、員工體檢計

9、劃及實施情況記錄、炊食員健康證、食堂衛生許可證、職工正常 節假日休息情況記錄、企業為職工辦理社會保險情況記錄、事故事件處理記錄等。114.4.6(E) (S)741 (Q) 公司是否制定了物資采購的責任部門、責任人以及相應的職責？ 公司針對大宗物資采購是否進行了策劃？ 清出示物資需用量計劃、合格供方名冊、合格供方調查表、合格供方評價記錄 等 項目部的物資需用量計劃是如何編制的？有誰負責？合格供方名冊時如何獲 得的？是否有相應的記錄？124.4.6(E) (S)7.4.2 (Q) 公司是否規定了收集采購信息的責任部門和責任人以及相應的職責？ 對于材料采購和人力資源的采購都作了哪些具體要求？ 采購

10、要求在與供方溝通前是否經過評審，以確定這些要求是充分和適宜的？134.5.1 ( E) (S)8.2.3 (Q) 公司制定了哪些監視測量方法？監視與測量的頻次是如何規定的？抽查：目標指標計劃及完成情況統計表、環境監視和測量記錄、安全檢查記錄、安全驗收記錄、事故事件處理及整改驗證記錄等。 抽查：監督檢查記錄（不定期的各項檢查記錄不合格原因分析、糾正或預防措 施、整改及整改驗證）、內部審核和外部審核記錄及整改驗證記錄。144.5.3 (E)4.5.2 ( S)8.5.2 (Q)8.5.3 (Q) 公司是否對工作中的不符合進行了識別？收集到的不符合信息有哪些？是 否對發生的不符合進行了調查和分析？ 是否出現過事故、 事件、不符合事項、不合格品？公司是否針對事故、事件、不符合事項、不合格品的發生制定了相應的措施？如何處理的？采取了哪些措施？處理結果怎樣？都產生了哪些記錄？ 對已發生的事故、事件、不符合和潛在的不符合是否進行了調查？和采取了 糾正和預防措施？效果怎樣？是否經過重新驗證其符合性？驗證記錄有哪些？ 采取糾正和預防措施之前，是否對問題的重要性及采取糾正和預防措施伴隨的職業健康安全風險進行了評估？措施是否與該問題的嚴重性和 伴隨的職業健康安全風險相適應？ 是否有讓步接收或放