1、法律糾紛1.1 概述規定了 XX股份有限公司集團總部及其下屬公司（下屬公司是指XX股份有限公司投資（參股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）有關法律糾紛處理工作，旨在案件處理及 時、策劃充分、程序合法，避免或減少企業損失，維護企業合法利益。1.2 適用范圍適用于XX股份有限公司集團總部及其下屬公司。1.3 相關制度法律糾紛管理制度。1.4 職責分工 法律事務部：歸口管理法律糾紛，負責聘請公司法律顧問的事宜，負責公司涉訴案件的庭前證據材料的收集整理， 負責協助外聘訴訟律師參與公司案件， 負責相關案件材料的歸檔工作。 總經理或總經理辦公會：決定是否對相關爭議提起訴訟或申請仲裁，對與被起訴

2、或被申請 仲裁案件，決定是否批準相關職能部門的處理意見。1.5 流程圖1.6控制目標序 號內控手冊唯一具體控制目標 編號控制目標目標類別119.2-CT1確保建立法律糾紛管理規定，明確各部門職責經營效率目標219.2-CT2確保法律糾紛得到及時有效處理經營效率目標319.2-CT3確保法律糾紛應對措施得到適當審批經營效率目標419.2-CT4確保法律訴訟程序符合相關法律規定經營效率目標1.7控制矩陣19.2-R119.2-CA119.2-CT1法律糾 紛管理 制度法律糾紛 管理制度無部門對法律糾 紛進行歸口管理， 影響公司法律事 務的處理，影響公 司經營效率目標預防 型19.2-R2子公司和部

3、門未 能將涉及訴訟、仲 裁的案件上報公 司，導致公司無法 及時獲知訴訟事 件，無法合理準備 應訴和處理事件， 影響公司經營效 率目標19.2-CT219.2-CA219.2-R3業務經辦部門沒 有保留或提供訴 訟相關文件，導致19.2-CT219.2-CA3法律事務部為公司法律事務歸 口管理部門，參與各類糾紛的 和解、調解，負責各類糾紛的 仲裁、訴訟，提出法律意見， 提供法律訴訟服務業務、聯系 聘請律師各子公司及部門需要提起訴 訟、仲裁或被訴時，應及時將 文件上報法律事務部：1）經營過程中與外部發生爭議 或發現法律風險，相關部門應 當及時會簽有關部門后向法律 事務部提交爭議事項或法律風 險的報

4、告，以便共同商議處理 方式或辦法，形成處理意見；2）對方已經提出訴訟或仲裁的 爭議，應當在知悉訴訟或仲裁 之日起1個工作日內，將報告 表和訴訟文書材料報法律事務 部業務部門應當保留重要的交易 資料及訴訟相關的資料，并應 法律事務部的要求及時補充相預防型預防型法律糾 紛管理 制度法律糾 紛管理 制度法律糾紛 報告法律訴訟 相關材料應訴的準備不足， 給公司造成損失關材料，以便法律事務部進行 訴訟可以擁有足夠的證據資料19.2-R4法律事務部未衡 量上訴的成本和 收益就決定上訴， 影響公司的成本 費用19.2-CT219.2-CA4法律事務部應綜合考量案件情 況提出對公司最有利的法律意 見，比如對于

5、訴訟成本過高收 益很小的案件可以選擇放棄， 但是有關公司名譽權、榮譽權、 名稱權等相關法人人格權糾紛 的案件，原則上不得放棄預防 型法律糾 紛管理 制度19.2-R5法律事務部門未 搜集完整的相關 信息，就開始起訴 或應訴，導致訴訟 的準備不足，給公 司造成損失19.2-CT219.2-CA5法律事務部應當在開庭前充分 準備證據資料以論證我方訴訟 /仲裁請求或駁斥對方的訴訟 要求預防 型法律糾 紛管理 制度訴訟相應 材料19.2-R6法律事務部未與 領導充分溝通并 經核準即啟動訴 訟、仲裁程序，導 致公司領導未能 及時獲取訴訟信 息，影響法律糾紛 合理有效的處理， 影響公司經營效19.2-CT

6、319.2-CA6訴訟、仲裁案件，需經由總經 理或總經理授權的副總經理決 策：1）發生爭議或履行風險的合 同，處理意見形成后，由分管 領導簽批意見后，提交總經理 或者總經理辦公會對擬采取的 措施做出決策；2）糾紛發生部門應寫出書面申經辦/ 審批預防 型法律糾 紛管理 制度法律糾紛 處理意見率目標19.2-R7公司各部門或個 人未經授權批準 擅自代表公司對 外提出法律訴訟 和仲裁活動，導致 公司面臨法律風 險，影響公司合法 合規目標19.2-CT319.2-CA719.2-R8公司進行的法律 訴訟或仲裁程序 不合法，導致公司 的訴訟行為無效， 影響公司合法合19.2-CT419.2-CA8請報告

7、，經部門負責人、公司 分管領導簽署意見后提交法律 事務部，法律事務部出具意見 后由申請部門報總經理或總經 理授權的副總經理決定后，方 可實施；3）糾紛發生部門未及時向法律 事務部提交爭議事項報告，也 未及時采取適宜的處理措施， 而給公司造成損失的，根據實 際情況，進行處罰 法律事務部作為公司唯一的法 律糾紛歸口管理部門，統一代 表公司處理訴訟和仲裁事宜， 其它任何部門和個人都無權代 表公司開展訴訟和仲裁事宜， 各子公司和公司各部門提出訴 訟和仲裁或接到被訴或仲裁， 必須第一時間將相關材料提交 給法律事務部 法律事務部應當嚴格依照法定 程序要求提起訴訟、應訴、收 集證據材料、提交答辯材料等, 如

8、因承辦法務人員過錯導致公 司在訴訟或仲裁中受到損失，預防型預防型法律糾 紛管理 制度法律糾 紛管理 制度規目標應按照公司相關規定處理19.2-R9公司聘請律師擔 任訴訟代理人時， 未進行詢價和評 估，導致對律師選 擇沒有有效依據， 影響訴訟過程，影 響公司經營效率 目標19.2-CT219.2-CA9公司聘請律師擔任訴訟代理人 時，按照采購管理程序向三家 以上律師事務所進行詢價并評 估律師資格和水平，并形成書 面原始記錄經辦/審批預防型法律糾 紛管理 制度代理律師 申請單 代理律師 詢價比價 單19.2-R1019.2-R11公司對法律顧問 的考核目標、激勵 不恰當，導致對法 律糾紛的處理不 及時、不積極主 動，影響公司的經 營效率目標 公司對訴訟仲裁 資料未能裝訂成 冊并提交檔案資 料室管理，導致訴 訟歷史文件缺失， 無法對事件緣由 進行總結學習，影19.2-CT219.2-CT419.2-CA1019.2-CA11建立公司法律顧問績效考核