1、社會(huì)責(zé)任1.1 概述規(guī)定了 XX股份有限公司集團(tuán)總部及其下屬公司（下屬公司是指XX股份有限公司投資（參股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）的社會(huì)責(zé)任。旨在規(guī)范社會(huì)責(zé)任相適應(yīng)的 管理行為，提高公司及子公司的社會(huì)責(zé)任水平。1.2 適用范圍適用于XX股份有限公司集團(tuán)總部及其下屬公司。1.3 相關(guān)制度安全生產(chǎn)法全面預(yù)算管理規(guī)定安全環(huán)保檢查及隱患整改辦法操作員工上崗培訓(xùn)管理辦法辦公室員工上崗培訓(xùn)管理辦法應(yīng)急準(zhǔn)備及響應(yīng)控制程序節(jié)能減排管理規(guī)定各環(huán)保處理系統(tǒng)作業(yè)指導(dǎo)書員工管理制度培訓(xùn)管理規(guī)定。1.4 職責(zé)分工總經(jīng)理辦公會(huì)：對(duì)于社會(huì)責(zé)任的履行進(jìn)行明確的規(guī)定，使得各公司和各部門在履行社會(huì)責(zé) 任方面有

2、明確的指導(dǎo)規(guī)范。環(huán)安部：建立安全生產(chǎn)體系，建立節(jié)能環(huán)保生產(chǎn)制度，建立重大污染事件應(yīng)急預(yù)案。 質(zhì)量與客服部：建立規(guī)范的產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證體系，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行抽查與驗(yàn)收，負(fù)責(zé)客戶投 訴處理。戰(zhàn)略人力資源部：負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)部對(duì)于社會(huì)責(zé)任的履行進(jìn)行宣傳培訓(xùn)，使公司和員工增強(qiáng) 履行社會(huì)責(zé)任的意識(shí)，同時(shí)在建設(shè)“以人為本”的價(jià)值觀指引下尊重員工、激勵(lì)員工、發(fā)展員 工。1.5流程圖3.1社會(huì)責(zé)任總經(jīng)理辦公會(huì)環(huán)安部質(zhì)量與客服部戰(zhàn)略人力資源部廠開(kāi)始明確公司履行社會(huì)責(zé)任指導(dǎo)規(guī)范建立安全生產(chǎn)體系建立節(jié)能環(huán)保生產(chǎn)制度建立重大污染 事件應(yīng)急預(yù)案確立規(guī)范的產(chǎn)、” 暑品質(zhì)量認(rèn)證體系產(chǎn)品抽查驗(yàn)收客戶質(zhì)量投訴處理培訓(xùn)1員工關(guān)系管理1F回

3、應(yīng)慈善號(hào)召 進(jìn)行捐助R9結(jié)束、1.6控制目標(biāo)序 號(hào)內(nèi)控手冊(cè)唯一具體控制目標(biāo) 編號(hào)控制目標(biāo)目標(biāo)類別13.1-CT1確保安全體系的有效執(zhí)行經(jīng)營(yíng)效率目標(biāo)23.1-CT2確保產(chǎn)品質(zhì)量滿足客戶需求經(jīng)營(yíng)效率目標(biāo)33.1-CT3確保公司生產(chǎn)的節(jié)能環(huán)保經(jīng)營(yíng)效率目標(biāo)43.1-CT4確保公司勞工關(guān)系和諧經(jīng)營(yíng)效率目標(biāo)1.7控制矩陣3.1-R1公司沒(méi)有根據(jù)有關(guān)規(guī) 定建立安全生產(chǎn)體 系，導(dǎo)致生產(chǎn)發(fā)生事 故可能性增大，影響 公司日常經(jīng)營(yíng)效率3.1-CT13.1-CA1公司根據(jù)國(guó)家有關(guān)安全 生產(chǎn)的規(guī)定建立健全各 種安全生產(chǎn)管理制度、操 作規(guī)程和應(yīng)急預(yù)案，并對(duì) 其進(jìn)行定期更新。同時(shí)環(huán) 安部門對(duì)安全生產(chǎn)進(jìn)行 監(jiān)督管理。預(yù)防性安

4、全生產(chǎn)法安全生 產(chǎn)體系 文件3.1-R2公司安全生產(chǎn)投入不 足，導(dǎo)致沒(méi)有足夠資 金和人力維護(hù)安全生 產(chǎn)體系，影響公司安 全生產(chǎn)目標(biāo)3.1-CT13.1-CA2每年制疋安全生產(chǎn)投入 資金預(yù)算，并有專人負(fù) 責(zé)預(yù)算管理。預(yù)防 性全面預(yù) 算管理 規(guī)定安全生 產(chǎn)支出 預(yù)算3.1-CT13.1-CA3公司定期組織生產(chǎn)設(shè)備 的專項(xiàng)檢查，生產(chǎn)設(shè)備部 門每日對(duì)設(shè)備進(jìn)行自動(dòng) 檢杳預(yù)防 性安全環(huán) 保檢查 及隱患 整改辦 法專項(xiàng)檢 查記錄 表、設(shè) 備自動(dòng) 檢查表3.1-R3安全培 訓(xùn)記錄3.1-CT13.1-CA4公司沒(méi)有對(duì)生產(chǎn)崗位 員工進(jìn)行日常安全教 育，導(dǎo)致員工生產(chǎn)操 作不當(dāng)，影響公司安 全生產(chǎn)管理預(yù)防性辦 員

5、崗 管 法對(duì)新進(jìn)員工進(jìn)行三級(jí)安 全教育，對(duì)于特種作人員 委外進(jìn)行持證上崗培訓(xùn)。 同時(shí)環(huán)安每年針對(duì)各部 門的特點(diǎn)制定安全培訓(xùn) 計(jì)劃并實(shí)施。操作員 工上崗 培訓(xùn)管 理辦法、公室 工上 培訓(xùn) 理辦3.1-R4公司沒(méi)有制定發(fā)生生 產(chǎn)事故后的應(yīng)急預(yù) 案，導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)事 故后無(wú)法及時(shí)應(yīng)對(duì)， 影響公司正常生產(chǎn)活 動(dòng)3.1-CT13.1-CA5公司制定了各種生產(chǎn)事 故應(yīng)急預(yù)案，成立了緊急 應(yīng)變組織，并定期進(jìn)行演 習(xí)。預(yù)防性應(yīng)急準(zhǔn) 備及響 應(yīng)控制 程序安全生 產(chǎn)事故 應(yīng)急預(yù) 案3.1-R5公司沒(méi)有建立產(chǎn)品質(zhì) 量體系，導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì) 量達(dá)不到國(guó)家要求， 影響公司合法合規(guī)目 標(biāo)3.1-CT23.1-CA6公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)

6、家法律 法規(guī)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)產(chǎn)品 特點(diǎn)，制定完善產(chǎn)品質(zhì)量 標(biāo)準(zhǔn)體系，并根據(jù)相關(guān)質(zhì) 量標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)精細(xì)化管理 制度，建立適當(dāng)?shù)暮诵膬r(jià) 值觀，經(jīng)營(yíng)理念及服務(wù)理預(yù)防性質(zhì)量管 理體系(IS09 001、 ISO/TS 16949、 QC080000)念，注重服務(wù)質(zhì)量的提 升，保障客戶根本利益, 提高客戶的信任度和忠 實(shí)度3.1-R6公司未嚴(yán)格執(zhí)行產(chǎn)品 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系，導(dǎo)致 不合格產(chǎn)品流入市 場(chǎng)，影響公司市場(chǎng)聲 譽(yù)3.1-CT23.1-CA7公司質(zhì)量與客服部為產(chǎn) 品質(zhì)量管理第一負(fù)責(zé)人。 應(yīng)當(dāng)監(jiān)督從原材料進(jìn)廠， 一直到產(chǎn)品銷售等各個(gè) 環(huán)節(jié)和流程，確保公司嚴(yán) 格按照質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)操 作。應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量 的檢驗(yàn)，

7、嚴(yán)禁未經(jīng)檢驗(yàn)合 格的產(chǎn)品流入市場(chǎng)。如果 每個(gè)企業(yè)都能把好市場(chǎng) 準(zhǔn)入關(guān)口，嚴(yán)防假冒偽劣 產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)，不僅對(duì)企 業(yè)自身有利，而且能夠推 動(dòng)社會(huì)進(jìn)步預(yù)防性3.1-CT23.1-CA8公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)品質(zhì) 量的檢驗(yàn)，嚴(yán)禁未經(jīng)檢驗(yàn) 合格的產(chǎn)品流入市場(chǎng)。3.1-R7公司沒(méi)有按照國(guó)家法 律規(guī)定建立節(jié)能減排 制度，導(dǎo)致無(wú)法完成 節(jié)能減排任務(wù)，影響 公司合法合規(guī)目標(biāo)3.1-CT33.1-CA9公司按照國(guó)家有關(guān)環(huán)境 保護(hù)的規(guī)定，制定相應(yīng)節(jié) 能管理辦法，明確分工， 簽訂年度節(jié)能降耗目標(biāo) 任務(wù)書；指定相關(guān)部門負(fù) 責(zé)公司的節(jié)能工作以及 減排工作預(yù)防性節(jié)能 排管 規(guī)定產(chǎn)成品 檢驗(yàn)臺(tái) 賬、銷 售訂單 清單節(jié)能管 理 法、

8、 門 責(zé)、3.1-R8公司未能建立應(yīng)對(duì)重 大環(huán)境污染事件應(yīng)對(duì) 措施，導(dǎo)致發(fā)生環(huán)境 污染事件后無(wú)法及時(shí) 處理，影響公司市場(chǎng) 聲譽(yù)3.1-CT33.1-CA10對(duì)于發(fā)生的緊急、重大環(huán) 境污染事件，公司按照建 立的突發(fā)事件總體應(yīng)急 預(yù)案，進(jìn)行及時(shí)的報(bào)告和 處理，并依法追究相關(guān)責(zé) 任人的責(zé)任預(yù)防性應(yīng)急 備及 應(yīng)控 程序、準(zhǔn)響制各環(huán)保處 理系統(tǒng) 作業(yè)指 導(dǎo)書辦 部 職 年度環(huán)保 指標(biāo)達(dá) 成情況 追蹤表突發(fā)環(huán) 境污染 事件應(yīng) 急預(yù)案3.1-R9公司對(duì)員工權(quán)益保護(hù) 不夠，可能導(dǎo)致員工 積極性受挫，影響企 業(yè)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定3.1-C3.1-CAT411公司應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)勞動(dòng) 者的合法權(quán)益，包括：1） 應(yīng)當(dāng)與員工簽訂并履行 勞動(dòng)合同2）及時(shí)辦理員 工社會(huì)保險(xiǎn)并足額繳納 社會(huì)保