1、合同管理規定為加強合同管理，規范合同管理流程，防范法律風險，根據中華人民共和國合同法、XX集團合同管理辦法等法律法規，結合集團公司實際，特制定本辦法。一、范圍本標準適用于集團公司及所屬子、分公司的合同的編制、審批、簽訂、備案、履行、變更、統計上報及法律事務管理等內容。本規定所稱合同，是指集團公司及所屬子公司、分公司、其他單位與平等主體的自然人、法人、其他組織，設立、變更、終止民事權利義務關系（不含身份關系）的協議。二、合同的管理原則1、依據國家法律法規和集團公司有關規定管理、審核合同，依法維護集團公司的合法權益。2、訂立各類經濟合同，應按照既保證生產，又節約資金的原則，合理采購和儲備物資，防止

2、盲目采購，倉促簽約。3、歸口統一管理，分級分部門負責。三、職責的劃分法律事務部為集團公司的合同管理部門；集團公司所屬子、分公司應當指定一個部門作為合同管理部門。（一）合同管理部門工作職責1、宣傳貫徹執行國家合同法律、法規，制定合同管理制度；2、負責合同示范文本起草、修訂工作；3、負責組織協調合同糾紛事宜；4、參與公司重大合同的調研、談判和起草工作；5、參與招投標工作；6、負責集團公司合同的審核、蓋章、備案；7、負責公司合同的統計及對外上報工作；8、負責辦理合同授權委托事項；9、負責對合同承辦部門（單位）的合同管理及合同簽訂、履行的全過程及執行情況進行監督、檢查。（二）合同經辦部門的工作職責1、

3、執行國家合同法律、法規及公司相關制度；2、負責進行市場調研，調查對方主體資格、資質、資信等情況；3、參加招投標活動；4、負責商務談判，草擬合同；5、負責合同審簽、流轉手續；6、負責合同履行及過程控制；7、應對合同糾紛，配合相關部門解決糾紛；8、對合同中的經濟、技術等業務內容的真實性、可行性負責。（三）合同審核部門的工作職責1、財務部負責對合同中涉及財務合規內容條款的審核；2、法律事務部負責對涉及法律合規條款的審核；3、其他專業部室負責職責范圍內專業內容相應技術條款的審核。（四）集團公司與分公司合同審批權限界定1、分公司簽署符合以下標準的合同時，須報集團公司法律事務部審核，并經集團公司總經理或董

4、事長審批后方可簽訂，加蓋分公司的合同章。（1）工程項目合同金額100萬元以上；（2）大宗原料及大型設備采購合同金額100萬元以上；（3）除大宗原料以外的材料、設備、備品、備件和儀器等物資采購合同金額在50萬元以上；（4）委外維修、服務、中介類合同金額30萬元以上。2、除以上標準的合同外，其他合同由分公司自行審批。四、管理內容與方法（一）合同的編制1、本規定所指合同均采用書面形式，有關修改合同的文書、圖表、傳真件等均視為合同的組成部分。合同書一般分為合同正文和技術附件兩個部分，合同正文由具體經辦部門編制，內容包括標的（指貨物、勞務、工程項目等）、數量和質量、價款和酬金、履行的期限、地點和方式、違

5、約責任、爭議解決（優先選擇公司所在地法院訴訟解決）等主要條款；合同技術附件由相關技術專業人員進行編制，供貨范圍應包含在技術附件內。2、合同起草，國家規定采用標準合同文本的則必須采用標準文本，其他采用集團公司規定統一文本，對外簽訂合同只對商務談判部分進行變動。若合同類別沒有標準文本及因業務需要或對方有特殊要求需使用其它文本的，承辦部門應在對合同文本初審后報法律事務部審核通過，可使用新文本。3、項目采取招標方式的，合同內容按照招標書及投標書內容加以確定。當商務談判結果與招投標資料發生變化時，合同承辦部門應當將變動內容、變動原因單獨作出說明，報主管領導審批，并報招標部門備案，履行變更手續后，才能按新

6、的結果執行。(二)合同的審核流程1、對于影響重大、涉及較高專業技術或法律關系復雜的合同，或合同中規定我方需履行的其他義務條款，由合同承辦部門報請合同管理部門組織相關部門對合同條款共同進行會審，各參與單位在會審單上簽署審核意見。會審單作為合同資料的一部分保存。附：合同會審意見單2、根據審核單位的意見，合同經辦部門完善合同內容，填寫合同會簽流轉單送交合同管理部門，合同管理部門審核無異議后，在合同會簽流轉單簽署意見后，分管領導審批，總法律顧問審批，報公司領導批準后在合同文本上加蓋合同專用章。公司合同管理部門審核合同時，合同經辦部門提供以下相關資料：(1)合同談判記錄、紀要文件、初審情況或中標文件；(

7、2)有關合同項目的計劃及其來源文件、可行性研究報告、項目建議書及上級批文；(3)對方營業執照、經營資格證、生產許可證、資質證書等具有證明效力的文件復印件；(4)簽約人的法人授權委托書及身份證明。上述所列各種文件為合同不可或缺的組成部分，其文本為復印件時，提交方須加蓋公章，并須加注與原件核對無誤”的字樣，同時由承辦人簽字確認。3、對于合同書中所涉及的專業性較強的技術條款必須由相關技術部門領導和主管副總審核簽字；如果合同書附有獨立的技術附件，相關技術部門領導和主管副總必須在該附件上簽字確認。4、審批權限(集團公司、分公司到集團審批的合同)(1)工程項目合同 金額在100萬元以下的，由主管副總經理審

8、批辦理； 金額在100萬元以上（含100萬元），500萬元以下的由主管副總經理（分公司總經理）審查后，報總經理審批； 超過500萬元（含500萬元）由主管副總經理（分公司總經理）和總經理審查后報董事長審批。（2）大宗原料及大型設備采購合同 金額在100萬元以下的，由主管采購副總經理審批辦理； 金額在100萬元以上（含100萬元），300萬元以下的由主管采購副總經理（分公司總經理）審查后，報總經理審批； 超過300萬元（含300萬元）由主管采購副總經理（分公司總經理）和總經理審查后報董事長審批。（3）除大宗原料以外的材料、設備、備品、備件和儀器等物資采購合同 金額在50萬元以下，由主管采購副總經

9、理審批辦理； 金額50萬元以上（含50萬元）100萬元以下的，由主管采購副總經理審查后，報總經理審批； 金額在100萬元以上的（含100萬元），由主管采購副總經理（分公司總經理）、總經理審查后，報董事長審批。（ 4）銷售合同金額100萬元以下的，由主管副總經理審批辦理；金額在100萬元以上（含100萬元）的，由主管副總審核，報總經理審批；（ 5）勘察（探）、設計、監理合同 金額50萬元以下的，由主管副總經理審批辦理； 金額在50萬元以上（含50萬元）100萬元以下的，由主管副總經理（分公司總經理）審查后，報總經理審批； 金額在100萬元以上的（含100萬元），由主管副總經理（分公司總經理）和總

10、經理審查后，報董事長審批。（6）其它對外委托業務涉及的合同（中介合同） 金額30萬元以下的，由主管副總經理審批辦理； 金額在30萬元以上（含30萬元）的，由主管副總經理（分公司總經理）審查后，報總經理審批；（7）借款合同由法定代表人授權公司財務總監全權負責。(8)投資合同、擔保合同等由董事會、股東會決定的合同，必須在履行董事會、股東會決策程序并形成決議后方可簽訂。(三)合同的簽訂集團公司所屬分公司及其他單位、部門以集團公司的名義對外訂立合同，需經集團公司法定代表人授權。授權委托事宜由公司法律事務部專門管理，并參照XXXX化工投資集團授權委托管理辦法執行。1、以下情況由經辦人員根據實際情況自由裁

11、量，也可達成口頭協議：(1)交易及時消結者；(2)采購物資金額3000元以下，貨到驗收合格后付款的；(3)對外銷售產品，款到發貨，及時結清，不簽書面合同對我公司利益無任何不良影響，對方亦無此要求者。2、有下列情況之一的，不得簽訂合同：(1)合同內容違反國家法律、法規，損害國家利益和社會公共利益的；(2)未經允許合同內容超越經營范圍的；(3)有脅迫、欺詐行為的；(4)無企業法人營業執照或營業執照的；(5)代理人沒有授權委托書或超越代理權限的；(6)合同主要條款不完備的；(7)經資格、資質調查對方缺乏必要的履約能力的；(8)經資信調查對方信用不好并且未能提供有效擔保的。3、分公司及其他單位不得對外

12、訂立擔保合同、借款合同及超越其經營范圍的合同。(四)合同的簽章、備案1、集團公司所有書面合同、分公司報集團審批的合同在執行之前均須經法律事務部審核、備案，否則，由此產生的一切不利后果均由合同訂立人員承擔。2、合同稿審批通過后，由法律事務部合同管理人員審核。審核內容包括：(1)合同的審批程序是否符合規定；(2)合同的各項內容與合同附件(包括與合同有關的業務資料)是否相符；(3)合同內容符合國家法律法規，不得有損害國家及公司利益的條款。3、法律事務部對所有合同統一編號、備案，并填寫合同備案登記表，其中分公司的合同由分公司統一編號。4、法律事務部審核簽章后，加蓋合同專用章(合同文本達二頁以上的須加蓋

13、騎縫章)。確因情況緊急必須事先加蓋合同章的，由合同經辦部門請示合同權限領導或更高權限的領導批準同意后，合同管理部門可先蓋章，合同經辦人仍須在十日內補辦合同流轉單。印章保管人員違反此制度擅自用章，由此造成的不利后果要承擔經濟或行政責任。5、銷售部所保管的合同專用章，只準簽訂銷售和經法定代表人授權簽訂的其它合同。6、合同簽章生效后，合同流轉單及合同書正本一份在集團法律事務部歸檔，另外的正本或副本及合同有關的業務資料由經辦部門予以保管，有關人員應保守合同秘密。7、分公司在集團審批的合同，合同審批完成后，分公司合同管理部門見到集團審批通過的流轉單，方可用章。用章后合同正本及流轉單復印件一份返集團合同管

14、理部門。(五)合同的履行1、在合同批準生效后，若因意外原因合同無法如期執行，先由承辦單位酌情向總經理、董事長匯報并拿出處理意見；解決不了的，提交合同管理部門，會同有關單位研究處理，處理意見要填入合同備案登記表履行情況一欄。2、對方發生下列情況的，經辦部門應當掌握確切證據，記入資信檔案，上報分管領導，及時中止履行。(1)經營狀況嚴重惡化；(2)轉移財產、抽逃資金，以逃避債務；(3)喪失商業信譽；(4)有喪失或可能喪失履行債務能力的其他情形。3、對發生下列情況之一，給公司造成損害的，經辦部門應當及時掌握確切證據，記入資信檔案，上報分管領導，書面通知合同管理部門。(1)債務人怠于行使其到期債權；(2

15、)債務人放棄其到期債權；(3)債務人無償轉讓其財產；(4)債務人以明顯不合理的低價轉讓其財產，并且受讓人知道該情形的。（六）合同變更1、合同訂立后，在履行過程中，經辦人員應及時掌握合同執行情況，對涉及合同履行中的變更、解除等重要事項，應及時匯報，依照合同的審批流程經業務部門、財務部門、法律事務部等相關職能部門負責人和公司總經理審核通過方可。2、有關部門收到對方要求變更或解除合同的通知必須在三天內向公司總經理匯報并通知法律事務部。3、變更或解除合同應通知對方或雙方協議采用書面形式，并按規定經審核后加蓋公章或合同專用章。4、變更或解除合同的通知和回復應符合公文收發的要求，掛號寄發或由對方簽收，掛號

16、或簽收憑證作為合同組成部分由合同經辦人員交法律事務部保管。5、變更或解除合同的文本作為原合同的組成部分或更新部分與原合同有同樣法律效力，納入本制度的管理范圍。6、合同變更后，合同編號不予改變。7、有關合同訂立、變更、解除等事宜使用合同章，以合同流轉單上的簽字為準，不另行遵照公司有關印章管理辦法的規定。（七）合同結算的相關規定1、新建、改擴建項目工程類合同的結算，按照建設工程結算暫行管理辦法結算流程審核、審計。2、生產經營系統的零星工程或維修工程合同的結算，按照簽訂合同的性質執行相應的審核程序，屬于施工合同的，經預算部門審核后，辦理結算掛賬手續；屬于承攬合同的結算不通過預算部門審核，按照合同約定

17、執行。（八）合同的統計上報1、每月28日之前，集團公司各部門（單位），分公司將當月承辦的單項合同統計、匯總，填寫合同履行情況表、合同匯總表后報集團公司法律事務部備案。2、每月3日之前，法律事務部將集團公司上一月的所有合同統計匯總后，報XX集團法律事務部。（九）合同的法律事務管理1、合同管理部門接到有關單位或個人舉報合同經辦部門或相關人員在訂立、履行合同中有違法行為的，合同管理部門應當會同相關部門調查，發現相關人員在合同簽訂、履行過程中有下列行為之一的，給企業造成經濟損失或有損企業信譽，除正?？己丝郦勍?，對于責任人員，進行責任追究；構成犯罪的，依法追究刑事責任。(1)未辦理授權委托書、代理人超越

18、代理權、未經委托人同意轉托他人代領的；(2)代理權終止后繼續以委托人的名義訂立合同的；(3)經辦人員未辦理合同審批手續與對方簽訂合同的；(4)擅自以單位名義為他人擔保的；(5)發生合同糾紛不及時向合同管理部門報告，超過仲裁或訴訟時效的；(6)因違法簽訂、履行合同，造成嚴重后果或者重大經濟損失的；(7)丟失或者損毀與合同有關的書面材料，而造成嚴重后果或重大經濟損失的；(8)其他違反國家法律、法規、政策和企業規章制度的。2、合同發生糾紛后，經辦部門應查明情況、收集證據，將有關證據材料報送合同管理部門。五、管理規則1、集團公司合同、分公司到集團審批的合同，合同經辦部門要提前將合同文本發給集團相關主管

19、部門，集團主管部門負責會審相關專業條款，并在會審單上明確意見，合同審核人員必須對審核內容承擔相應責任，及時審核，無故拖延影響公司正常生產經營，與績效考核掛鉤。2、合同履行過程中各有關人員應妥善保管合同及合同有關的資料，包括與合同有關的文書、技術資料、圖表、傳真件及合同流轉單等重要原始資料應建立出借、領用制度，以保證合同的完整性。以上資料不得隨意處置、銷毀、遺失，需要處置的報公司主要領導批準后方可按檔案管理的制度執行。3、子分公司合同要歸口統一管理，建立完整的合同管理臺賬及內部完善的審批程序。4、合同原則上由客戶先行蓋章，確因特殊情況由我方先蓋章的，合同經辦部門需征求合同管理部門同意，并于十日內將簽訂完善的合同反饋至合同管理部門。9附件：1、合同會簽流轉單2、合同履行情況表、匯總表3、合同會審意單附件2合同會簽流轉單填報時間：年