1、晉能集團有限公司安全生產風險分級管控體系建設指南二0一年四月目錄1 范圍 -.4. -2 規范性引用文件 -.4 -3 基本要求 -.4. -3.1 成立組織機構 -.4 -3.2 實施全員培訓 -.5 -3.3 編寫體系文件 -.5 -4.1 風險點確定 -.5. -4.1.1 風險點劃分原則 -.5 -4.1.2 風險點排查 -.6 -4.2 危險源辨識 -.7. -4.2.1 辨識方法 -.7. -4.2.2 辨識范圍 -.7. -4.2.3 辨識內容 -.8 -4.2.4 危害因素造成的事故類別及后果 -.8 -4.3.2 安全檢查表分析法（ SCL）- 13 -5 風險評價 - 17

2、 -5.1 風險度（危險性） - 17 -5.2 風險評價方法 - 17 -5.2.1 作業條件危險性分析法（ LEC） - 17 -5.2.2 風險矩陣法 - 18 -5.3 風險評價準則 - 18 -5.4 確定重大風險 - 19 -5.5 風險點級別確定 - 20 -5.6 風險控制措施的選擇與實施 - 20 -6 風險分級管控 - 21 -6.1 風險分級 - 21 -6.2 風險分級管控的要求 - 22 -6.3 風險控制措施的制定 - 23 -6.3.1 風險控制措施應包括： - 23 -6.4 風險控制措施評審 - 23 -6.5 編制風險分級管控清單 - 24 -6.6 風險告

3、知 - 24 -7 工作程序 - 24 -9 風險信息更新 - 26 -10 溝通 - 27 -11 附件 - 27 -11.1 附件1 :作業條件危險性分析法（LEC）判斷準則 -27 -11.2 附件2 : 風險矩陣法（LS）判斷準則-27 -1范圍 本細則規定了集團地面生產單位風險分級管控體系建設的基 本要求、工作程序和內容、文件管理、分級管控效果和持續改進等 內容。本標準適用于集團地面生產單位風險分級管控體系建設工作。2規范性引用文件國家安全監管總局關于印發開展工貿企業較大危險因素辨識 管控提升防范事故能力行動計劃的通知 （安監總管四 2016 31 號）國家能源局關于加強電力企業安全

4、風險預控體系建設的指導 意見（國能安全 2015 1號）國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見 （安委辦 2016 11 號） 山西省人民政府安全生產委員會辦公室關于構建安全風險分 級管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知 （晉安辦發 2016 113號）GB/T13861 生產過程危險和有害因素分類與代碼GB6441 企業職工傷亡事故分類標準3 基本要求3.1 成立組織機構各單位應成立由主要負責人、 分管負責人和各職能部門負責人 以及安全、生產、技術、設備等各類專業技術人員組成的風險分級 管控領導小組， 主要負責人負責組織風險分級管控工作， 為該項工作的開展提供

5、必要的人力、物力、財力支持，分管負責人應負責分 管范圍內的風險分級管控工作。3.2 實施全員培訓各單位應將風險分級管控的培訓納入年度安全培訓計劃， 分層 次、分階段組織員工進行安全培訓，使其掌握本單位風險類別、危 險源辨識和風險評價方法、風險評價結果、風險管控措施，并保留 培訓記錄。3.3 編寫體系文件各單位應建立風險分級管控制度或作業指導書、 風險點統計表、 作 業活動清單、設備設施清單、工作危害分析（ JHA ）評價記錄、安 全檢查表分析（SCL）評價記錄和采用其它評價方法分析的記錄、 風險分級管控清單、 危險源統計表等有關記錄文件， 確定危險源辨 識、分析、風險評價方法及等級判定標準。4

6、 工作程序和內容4.1 風險點確定4.1.1 風險點劃分原則 4.1.1.1 設施、部位、場所、區域 風險點劃分應當遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于 管理、范圍清晰”的原則，各單位風險點劃分可按照原料、產品儲存區域、生產車間或裝置、公輔設施等功能分區進行劃分，比如XX車間、XX堆場、污水處理場、鍋爐房等。對于規模較大、工藝復雜的系統可按照所包含的設備、設施、裝置進行細分，比如XX設備、XX工段等。4.1.1.2操作及作業活動對操作及作業活動等風險點的劃分，應當涵蓋生產經營全過程所有常規和非常規狀態的作業活動。對于高溫熔融金屬吊運、 危險化學品的儲存和使用、動火作業、受限空間作業等風險等

7、級高、可 能導致嚴重后果的作業活動應進行重點管控。4.1.2風險點排查4.121風險點排查的內容各單位應按照風險點劃分原則，在本單位生產活動區域內對生 產經營全過程進行風險點排查，形成包括風險點名稱類型、區域位置、可能發生的事故類型及后果等內容的基本信息，建立風險點統 計表。風險點統計表序號名稱類型區域位置可能發生的事故類型及后果現有風險控制措施管控層級責任單位責任人備注4.122風險點排查的方法風險點排查應按生產（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、 作業活動或上述幾種方法的結合等進行。4.2危險源辨識4.2.1辨識方法各單位可結合實際，選擇有效、可行的風險評估方法進行危害 因素辨識和風險評

8、估。其中，常用的方法有工作危害分析法（JHA） 和安全檢查表分析法（SCL），有條件的企業可以選用危險與可操 作性分析（HAZOP ）進行工藝危害風險分析。鑒于工作危害分析法具有一定的局限性，在采取工作危害分析法進行危險源辨識的同時，企業還應針對設備設施（尤其是法律法規及標準規程要求的安全生產條件 ）等采用安全檢查表法（SCL法） 進行危險源辨識，確保危險源辨識的充分性，建立設備設施清單（見 表3 ）和安全檢查分析記錄表（見表 4-1）對于復雜的工藝可采用危險與可操作性分析法（ HAZOP ）、危險度評價或類比法、事故樹分析法等進行危險源辨識。有能力的單位進行危險源辨識時可不限于以上推薦的方法

9、。4.2.2 辨識范圍危險源的辨識范圍應覆蓋所有的作業活動和設備設施，包括：（1）規劃、設計和建設、投產、運行等階段；（2）常規和異常活動；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進入作業場所的人員的活動；（5）原材料、產品的運輸和使用過程；（6）作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；（7）人為因素，包括違反安全操作規程和安全生產規章制度；（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地震及其他自然災害等。4.2.3 辨識內容在進行危害識別時， 應依據 生產過程危險和有害因素分類與代碼（ GB/T13861 ）的規定，對潛在的人的因素、物的因素、 環境因素、 管理因素等危害因素進行辨識， 充分考

10、慮危害的根源和 性質。如，造成火災和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、 高處墜落、 機械傷害的原因； 造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素； 工作環境的化學性危害因素和物理性危害因素； 人機工程因素； 設 備腐蝕、焊接缺陷等；導致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。4.2.4 危害因素造成的事故類別及后果 危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷 害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐 爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。危害因素引發的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產損失、 停工、違法、影響商譽、工作環境破壞、環境污染等。4.3 確定風險評估的方法4

11、.3.1 工作危害分析法（ JHA ）工作危害分析法（ JHA ）是針對每個作業活動中的每個作業步 驟或作業內容， 識別出與此步驟或內容有關的危險源， 建立作業活 動清單和工作危害分析評價記錄表 工作危害分析的主要目的是防止從事某項作業活動的人員、 備和其他系統受到影響或損害。該方法包括作業活動劃分、選定、 危害因素識別、風險評估、判定風險等級、制定控制措施等內容。 4.3.1.1 作業活動的劃分可以按生產流程的階段、地理區域、裝置、作業任務、生產階 段服務階段或部門劃分，也可結合起來進行劃分。如：（1）日常操作：工藝操作、設備設施操作、現場巡檢。（2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停

12、風、停止 進料的處理，設備故障處理。（3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認。（4）作業活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、 斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業；采樣分析、檢尺、測溫、設備 檢測（測厚、動態監測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸 車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉運、加熱爐點火、機泵機 組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機檢查、清膠清聚合物、清罐內污油 等危險作業；場地清理及綠化保潔、設備管線外保溫防腐、機泵機 組維修、儀表儀器維修、設備管線開啟等其他作業。5）管理活動：變更管理、現場監督檢查、應急演練等。431.2作業危害分析的主要步驟（1）劃分并確定作業活動，填入作

13、業活動清單（參照表1 ）。表1作業活動清單（記錄受控號）：單位N：序號崗位/地點作業活動活動頻率備注12（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）（2）將作業活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應按實 際作業劃分，要讓別人明白這項作業時如何進行的，對操作人員能起到指導作用為宜。如果作業流程長、步驟多，可先將該作業活動 分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟）。（3 ）辨識每一步驟的潛在危害填入工作危害分析（JHA）評價表（LEC法參照表2-1 ,風險矩陣法參照表 2-2 ）。表2-1工作危害分析（JHA ）評價表（記錄受控號）單位：工作崗位：工作任務：血:序號工作步驟危害

14、因素或潛 在事件（人、物、 作業環境、管理）主 要 后 果控制措施LECD風 險 等 級表2-2工作危害分析（JHA ）評價表（記錄受控號）單位：工作崗位：工作任務：血：序號工作步驟危害因素或潛 在事件（人、物、 作業環境、管理）主 要 后 果控制措施LSR風 險 等 級分析人員：分析日期：審核人：審核日期：審定人：審定日期:（備注：審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。）可以按下述問題例舉提示清單提問： 1 ）身體某一部位是否可能卡在物體之間？2）工具、機器或裝備是否存在危險有害因素？3 ）從業人員是否可能接觸有害物質、滑倒、絆倒、摔落、扭 傷？4）從業人員是否可能暴露于極熱或極

15、冷的環境中？5）噪聲或震動是否過度？6）空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？7）照明是否存在安全問題？8）物體是否存在墜落的危險？9）天氣狀況是否對可能對安全存在影響？10 ）現場是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質？可以從能量和物質的角度進行提示。其中從能量的角度可以考 慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等。例如：機械能可造成 物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等； 熱能可造成灼燙、火災；電能可造成觸電；化學能可導致中毒、火 災、爆炸、腐蝕。從物質的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質、可燃性物質、氧化性物質、毒性物質、放射性物質、病原體載體、粉塵和爆炸性物質等。

16、（4）識別現有安全控制措施，可以從工程控制、管理措施和 個體防護各方面考慮。 如果這些控制措施不足以控制此項風險， 應 提出建議的控制措施。（5）對危害因素產生的主要后果分析。按照危害因素產生的 主要后果進行分析。（6）根據評價準則進行風險評估，確定風險等級，判斷是否 為可容許風險。運用工作危害分析法（ JHA ）對作業活動開展危險源辨識時， 應在對作業活動劃分為作業步驟或作業內容的基礎上， 系統地辨識 危險源。在作業活動劃分時，應以生產（工藝、工作）流程的階段 劃分為主，也可以采取按地理區域劃分、按作業任務劃分的方法， 或幾種方法的有機結合。作業活動劃分應遵循的原則：所劃分出的每種作業活動既

17、不能太復雜 （如包括多達幾 十個作業步驟或作業內容） ,也不能太簡單（如僅由一、兩個 作業步驟或作業內容構成）；劃分出的作業活動在功能或目的或性質上相對獨立。運用安全檢查表法（SCL）對通過工作危害分析法不能覆蓋的場所、設備或設施等進行危險源辨識。4.3.2 安全檢查表分析法（ SCL）安全檢查表分析法的目的是針對擬分析的對象列出一些項目， 識別出一般工藝設備和操作有關的已知類型的危險、 有害因素、 設 計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，確定檢查項目； 以提問的方式把檢查項目按系統的組成順序編制成表， 進行檢查或 評審。4.3.2.1 安全檢查表編制的依據（ 1 ）有關標準、規程、規

18、范及規定；（2）國內外事故案例和企業以往的事故情況；（3）系統分析確定的危險部位及防范措施；（4）分析人員的經驗和可靠的參考資料；5 ）有關研究成果，同行業或類似行業檢查表等。4.3.2.2 安全檢查表編制分析要求（1）既要分析設備設施表面看得見的危害，又要分析設備設 施內部隱藏的內部構件和工藝的危害。（2）對設備設施進行危害識別時，應遵循一定的順序。先識 別廠址，考慮地形、地貌、地質、周圍環境、 安全距離方面的危害， 再識別廠區內平面布局、功能分區、危險設施布置、安全距離等方 面的危害，再識別具體的建構筑物等。對于一個具體的設備設施， 可以按照系統一個一個的檢查，或按照部位順序，從上到下、從

19、左 到右或從前到后都可以。（3）分析對象是設備設施、作業場所和工藝流程等，檢查項 目是靜態的物，而非活動。所列檢查項目不應有人的活動，即不應 有動作。（4）檢查項目列出后，還要列出與之對應的標準。標準可以 是法律法規的規定，也可以是行業規范、標準、本企業的有關操作 規程、工藝規程或工藝卡片的規定。檢查項目應該全面，檢查內容應該細致，達不到標準就是一種潛在危害（5）控制措施不僅要列出報警、消防檢查檢驗等耳熟能詳的控制措施，還應列出工藝設備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全 閥、液位指示、壓力指示等。4.323安全檢查表分析步驟（1）列出設備設施清單（參照表3）。表3設備設施清單（記錄受控號）單位:

20、單元/裝置：血:序號設備名稱類別/位號所在部位備注（填表說明：1.設備十大類別：爐類、塔類、反應器類、儲罐及容器類、冷換設備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設備類。2.參照設備設施臺帳，按照十大類別歸類，按照 單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內介質、 型號相同的設備設 施可合并，在備注內寫明數量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）（2）確定編制人員。包括熟悉系統的各方面人員，如工段長、技術員、設備員、安全員等。（3 ）熟悉系統。包括系統的結構、功能、工藝流程、操作條 件、布置和已有的安全衛生設施。（4 ）收集資料。收集有關安全法律、法規、規程、

21、標準、制 度及本系統過去發生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據。（5）判別危害因素。按功能或結構將系統劃分為子系統或單 元，逐個分析潛在的危險因素。（6）列出安全檢查分析評價表。針對危險因素和有關規章制度、以往的事故教訓以及本單位的檢驗，確定安全檢查表的要點和內容，填入安全檢查分析（SCL）評價表（LEC法參照表4-1， 風險矩陣法參照表4-2 ）。表4-1安全檢查分析（SCL）評價表（記錄受區域/工藝過控號） 單位：程：裝置/設備/設施：血:序檢查標準不符合標偏差發生現有安全安全LECD風險建議改進備注號項準的頻率控制設等措施目情況及后果措施施級審核日審定日分析人員：日期：人：期：審定人：

22、期:表4-2安全檢查分析（SCL）評價表（記錄受區域/工藝過序號檢查項目標準不符合標準的情況及后果現有安全控制措施LSR風 險 等 級建議改進措施備注控號） 單位： 程：裝置/設備/設施：血:分析人員:日期:審定期:填表說明： 審核人為所在崗位負責人， 審定人為上級領導或車間主任；偏差發生頻率：從未發生、曾經發生。 ）5 風險評價5.1 風險度（危險性）危害因素辨識出后需要將危險程度量化， 即需要計算每項危害 因素的風險大小， 即風險度或危險性， 據此分析判斷并確定風險等 級。5.2 風險評價方法各單位宜選擇風險矩陣分析法 （LS）、作業條件危險性分析法 （LEC）、等方法對風險進行定性、定量

23、評價，根據評價結果按從 嚴從高的原則判定評價級別。5.2.1 作業條件危險性分析法（ LEC）本方法的風險度由事故事件發生的可能性、 暴露于危險環境的 頻繁程度及事故事件后果嚴重性大小決定的。其風險等級（值）采 用作業條件危險性分析法（LEC）進行評價分級（判斷準則見附件1)該方法是對具有潛在危險性作業環境中的危害因素進行半定量的安全評價方法， 用于評價操作人員在具有潛在危險性環境中作 業時的危險性、 危害性。 用與系統風險有關的三種因素指標值的乘 積來評價操作人員傷亡風險大小，這三種因素分別是 :L（likelihood ， 事故發生的可能性 ）、 E（exposure ，人員暴露于危險環境

24、中的頻繁 程度 ）和 C（consequence ，一旦發生事故可能造成的后果 ）。給三種 因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積 D（danger ，危險性 ） 來評價作業條件危險性的大小，即 :D=L XEXCL事故事件發生的可能性；E暴露于危險環境的頻繁程度；C事故事件產生后果的嚴重性。D 風險度（危險性）；5.2.2 風險矩陣法本方法的風險度是指事件發生的可能性與事件后果的結合 （判 斷準則見附件 2）。即：R=L XS事故發生的可能性L判斷準則事件后果嚴重性S判別準則安全風險等級判定準則及控制措施 R5.3 風險評價準則企業在對風險點和各類危險源進行風險評價時， 應結合

25、自身可 接受風險實際，明確事故（事件）發生的可能性、嚴重性、風險值 的取值標準（見附錄D中各判斷準則）和評價級別，進行風險評價。 風險判定準則的確定應充分考慮以下要求：有關安全生產法律、法規；設計規范、技術標準；本單位的安全管理、技術標準；本單位的安全生產方針和目標等；相關方的投訴。 可能性的等級通過現有控制措施與可能性判定準則對比判定 （采用風險程度分析法時為現有控制措施與控制措施的狀態判定準則 M 對比判定），嚴重性通過事故類型及后果與嚴重性準則對 比判定， LEC 與 MES 風險評價方法還考慮日常生產過程中暴露在 危險環境中的頻繁程度或危險狀態出現的頻次， 對比頻繁程度或頻次判定準則進

26、行判定， 最后根據各參數的乘積對比風險值綜合判定評價級別5.4 確定重大風險以下情形為重大風險：違反法律、法規及國家標準中強制性條款的；發生過死亡、重傷、職業病、重大財產損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產損失事故，且現在發生事故的條件依然存在的；10涉及危險化學品重大危險源的； 具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業人員在 人以上的；經風險評價確定為最高級別風險的。5.5 風險點級別確定按照風險點中各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。5.6 風險控制措施的選擇與實施風險控制措施從工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施這五類中進行選擇。風險控制措施的選擇應

27、考慮可行性、 可靠性、先進性、安全性、經濟合理性、經營運行情況及可靠的技術保證和服務。設備設施類危險源通常采用以下控制措施：安全屏護、報警、聯鎖、限位、安全泄放等工藝設備本身帶有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規的管理措施。作業活動類危險源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規程的完備性、管理流程合理性、作業環境可控性、作業對象完 好狀態及作業人員素質能力等方面。不同級別的風險要結合實際采取一種或多種措施進行控制， 對 于評價出的不可接受風險， 應增加補充建議措施并實施， 直至風險 可以接受。風險控制措施應在實施前針對以下內容評審：措施的可行性和有效性；是否使風險降低到可以接受的程度；是否

28、產生新的風險；是否已選定了最佳的解決方案；是否會被應用于實際工作中。6 風險分級管控6.1 風險分級企業選擇本細則附錄中評價方法進行風險評價 確定評價級別 后，按照以下原則，將各 評價級別 劃分為重大風險、較大風險、一 般風險和低風險等 風險級別 ，分別用“紅橙黃藍”四種顏色表示， 評價出其他級數 評價 級別（比如四級風險等級、七級風險等級）的 企業在進行風險分級劃分時參照以下原則， 結合自身可接受風險實 際進行劃分。D 級 4 級：藍色風險 輕度（低）危險，可以接受（或可容許 的）。車間、科室應引起關注，所屬工段、班組具體落實；不需要 另外的控制措施， 應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額

29、外成 本的改進措施， 需要監視來確保控制措施得以維持現狀， 保留記錄。C 級 3 級：黃色風險 中度（一般）危險，需要控制整改。公 司、部室（車間上級單位）應引起關注，負責 C 級危害因素的控制 管理，所屬車間、 科室具體落實； 應制定管理制度、 規定進行控制， 努力降低風險， 應仔細測定并限定預防成本， 在規定期限內實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。B 級 2 級：橙色風險 高度危險（較大風險），必須制定措施 進行控制管理。公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理， 具體由安全主管部門和各職能部門根據職責分工具體落實。

30、 當風險 涉及正在進行中的工作時， 應采取應急措施， 并根據需求為降低風 險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降 低后才能開始工作。A 級 1 級：紅色風險 不可容許的（重大風險），極其危險， 必須立即整改，不能繼續作業。只有當風險已降低時，才能開始或 繼續工作。如果無限的資源投入也不能降低風險， 就必須禁止工作， 立即采取隱患治理措施。以下情形應直接確定為 B 級 2 級風險：（1）開停車作業、非正常工況的操作。（2）同一爆炸危險區域內，現場作業人員 10 人以上的。（3）10 人以上的檢維修作業及特殊作業。（4）涉及重點監管化工工藝的主要裝置。（5）構成重大危險源的罐區

31、。6）廠區外公共區域的危險化學品輸送管道。6.2 風險分級管控的要求風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則， 對于操作 難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業活動 應重點進行管控。 上一級負責管控的風險， 下一級必須同時負責管 控，并逐級落實具體措施。 工貿企業應根據風險分級管控的基本原 則和企業組織機構設置情況， 合理確定各級風險的管控層級， 一般 分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級，也可結合本 單位機構設置情況，對風險管控層級進行增加或合并。6.3 風險控制措施的制定6.3.1 風險控制措施應包括：（ 1 ）工程技術措施，實現本質安全；（2）管理措施，規范

32、安全管理，包括建立健全各類安全管理 制度和操作規程；完善、落實事故應急預案；建立檢查監督和獎懲 機制等；（ 3 ）教育措施，提高從業人員的操作技能和安全意識；（ 4 ）個體防護措施，減少職業傷害。 在選擇風險控制措施時，應考慮：（ 1 ）可行性和可靠性；（ 2 ）先進性和安全性；（3）經濟合理性及經營運行情況；（4）可靠的技術保證和服務。6.4 風險控制措施評審控制措施應在實施前針對以下內容評審：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風險降低到可容許水平；（3）是否產生新的危害因素；（ 4 ）是否已選定了最佳的解決方案；（5）是否會被應用于實際工作中。6.5 編制風險分級管控清單企業應在每一

33、輪危險源辨識和風險評價后， 編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單（見附錄C.1、C.2）,并按規定及時更新。6.6 風險告知風險的告知可以采取風險公告和風險培訓等形式。企業應建立安全風險公告制度， 在醒目位置和重點區域分別設 置安全風險公告欄， 制作崗位安全風險告知卡， 標明主要安全風險、 可能引發事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方 式等內容。 對存在重大安全風險的工作場所和崗位， 要設置明顯警 示標志，并強化危險源監測和預警。根據風險分級管控清單將設備設施、 作業活動及工藝操作過程 中存在的風險及應采取的措施通過培訓方式告知各崗位人員及相 關方，使其掌握規避風險的

34、措施并落實到位。7工作程序7.1 企業危害因素辨識和風險評估工作的主管部門，每年應定 期制定“危害因素辨識及風險評估計劃”，經主要負責人或分管負 責人批準后下發執行。 各級組織（公司、 部室、車間、工段/ 班組） 均應成立風險評估小組，并對“危害因素辨識及風險評估計劃”進 行分解落實，直至班組、崗位，作為開展危害因素辨識及風險評估 工作的依據。7.2 各單位按照計劃，依據適用的辨識評價方法對本單位危害 因素進行辨識評價后，填寫相應的“作業活動清單”、“設備設施清單”、“工作危害分析（JHA）評價表”、“安全檢查分析（SCL） 評價表”，經本級風險評估小組進行匯總、評審后，逐級上報。7.3上級風

35、險評估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見 反饋各下級單位。B級2級及以上風險必須報公司批準。7.4各級單位要根據最終分析評價記錄結果，建立風險分級 管控清單（參照表5），由本級主要負責人或分管負責人審核批 準后發布。表5風險分級管控清單（受控記錄號）血:序號風險點（作業活動或設備設施）風險等級管控層級責任單位責任人分析來源填表人：8分級管控的效果通過風險分級管控體系建設，工貿企業應至少在以下方面有所改進：每一輪危險源辨識和風險評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性;重大風險場所、部位的警示標識得到保持和完善；涉及重大風險部位的作業、屬于重大風險的作業建立了

36、 專人監護制度；員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高；保證風險控制措施持續有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；根據改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使 隱患排查工作更有針對性。9風險信息更新各級單位要依據辨識評價結果，建立本單位的風險管控登記臺賬（參照表6），臺賬應結合實際定期更新（每年至少一次）。表6風險管控登記臺帳（受控記錄號）填表單位：血:序號識別時間審定時間單位或活數目合計備注動A（ 1級）B（ 2級）C（ 3級）D（ 4級）（注：單位或活動-危害因素所存在的單位或暫時的某項活動。）當下列情形發生時，應及時進行危害因素辨識和風險評估

37、。法規、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；發生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評價；工藝、技術、設備設施、作業過程及環境、組織機構發生重大調整；補充新辨識出的危險源評價；風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整。新建、改建、擴建、技改項目10溝通企業應建立不同職能和層級間的內部溝通和用于與相關方的部風險管控溝通機制，及時有效傳遞風險信息，樹立內外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培訓。11附件11.1附件1 :作業條件危險性分析法（LEC ）判斷準則11.2附件2 :風險矩陣法（LS）判斷準則附件1 :作業條件危險

38、性分析法（LEC ）判斷準則表1事故事件發生的可能性（L ）判斷準則分值事故、事件或偏差發生的可能性10完全可以預料。6相當可能；或危害的發生不能被發現（沒有監測系統）；或在現場沒有采取防范、監測、保護、控制措施；或在正常情況下經常 發生此類事故、事件或偏差。3可能，但不經常；或危害的發生不容易被發現；現場沒有檢測系統或保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等） ，也未 作過任何監測；或未嚴格按操作規程執行；或在現場有控制措施， 但未有效執行或控制措施不當；或危害在預期情況下發生。1可能性小，完全意外；或危害的發生谷易被發現；現場有監測系 統或曾經作過監測；或過去曾經發生類似事故、事件或偏

39、差；或 在異常情況下發生過類似事故、事件或偏差。0.5很不可能，可以設想；危害一旦發生能及時發現，并能定期進行 監測。0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施；或員 工安全衛生意識相當高，嚴格執行操作規程。0.1實際不可能。表2暴露于危險環境的頻繁程度（E）判斷準則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續暴露2每月一次暴露6每天工作時間內暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露表3發生事故事件偏差產生的后果嚴重性（C）判別準則分值法律法規及其他要求人員傷亡財產損失（萬元）停工公司形象100嚴重違反法律法規和標準。10人以上死 亡，或50人以 上重傷。5000萬以上直接經濟損 失。公司停產重大國 際、國內 影響。40違反法律法規和標準。3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷。1000萬以上5000萬以下直接經濟損失。裝置停工行業內、省內影響。15潛在違反法規和標準。3人以下死亡， 或10人以下 重傷。100萬以上1000萬以下直接經濟損 失。部分裝置停工地區影響。7不符合上級或行業喪失勞動力、截肢、骨折、10萬以上100萬以下部分設備公司及周邊范的安全方針、制度、 規定等。聽力喪失、慢性病。直接經濟損失。停工圍。2不符合公 司的安