1、1 / 26 文檔可自由編輯打印湖南省農村土地綜合整治(土地開發整理)項目實施管理規范（試 行）二一年三月湖南省國土資源廳2 / 26 文檔可自由編輯打印文檔可自由編輯打印目 錄1范圍.12規范性引用文件.13術語.14 總則.25 實施管理組織.35.1 組織機構.35.2 職責分工.35.3 組織管理制度.36 項目實施方案管理.47 項目宣傳發動.47.1 項目宣傳發動的組織.47.2 項目宣傳發動的方式.47.3 項目宣傳發動的內容.48 公告管理.49施工招投標管理.59.1招投標原則.59.2 招投標范圍.59.3 招投標管理.59.3.1 招標人要求.59.3.2 投標人要求.6

2、9.3.3 招標方式.69.4 招投標程序.610合同管理.611工程監理.612 施工前準備.712.1 項目區清場.712.2 圖紙會審和設計交底.712.3 進場原材料、構配件、設備的驗收.712.4 第一次工地會議.712.5 核查開工條件，下達開工令.813工程進度管理.813.1工程進度管理的原則.813.2工程進度管理的內容.813.3工程進度管理的措施.814 工程質量管理.814.1工程質量管理的原則.814.2工程質量管理的內容.814.3工程質量管理的措施.915工程投資管理.915.1工程投資管理的原則.915.2工程投資管理的內容.915.3工程投資管理的措施.92

3、/ 26 文檔可自由編輯打印16工程安全管理.1016.1工程安全管理的原則.1016.2工程安全管理的內容.1016.3工程安全管理的措施.1017設計變更管理.1018土地權屬管理.1118.1土地權屬管理的原則.1118.2土地權屬管理的程序.1118.3土地權屬調整異議的處理.1119資金財務管理.1119.1 基本原則.1119.2 法律法規.1119.3 主要任務.1119.4 開支范圍.1219.5 主要內容.1219.6 會計核算.1220信息檔案管理.1221工程竣工結算.1222工程結算審核計.1223項目驗收.1224 項目竣工財務決算.1324.1 項目竣工財務決算報告

4、的編制原則和依據.1324.2 項目竣工財務決算報告編制程序.1424.3 項目竣工財務決算報告的編制.1425 項目竣工財務決算審計.1425.1 審計的主要形式.1425.2 審計的主要內容.1525.3 審計報告的報送和使用.1526 工程后期管護.15附錄 A (資料性附錄) 土地開發整理項目實施管理工作流程.16附錄 B (資料性附錄) 招投標工作程序 .17附錄 C (資料性附錄) 項目公告范本 .18附錄 D (規范性附錄) 土地開發整理項目工程文件規定范圍.19表 D.1 省以上投資土地開發整理項目檔案資料目錄.191 / 26 文檔可自由編輯打印1范圍本規范適用于全省各級農村

5、土地綜合整治工程中土地開發整理項目（以下簡稱項目）的實施管理。2規范性引用文件下列文件中的條款通過本規范的引用而成為本規范的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內容）或修訂版均不適用于本規范，然而，鼓勵根據本規范達成協議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本規范。中華人民共和國建筑法中華人民共和國招標投標法中華人民共和國合同法中華人民共和國安全生產法中華人民共和國土地管理法中華人民共和國土地管理法實施條例建設工程質量管理條例建設工程勘察設計管理條例建設工程安全生產管理條例湖南省土地開發整理條例湖南省建設工程監理條例建設工程監理

6、規范GB50319-2000建設工程項目管理規范 GB/T50326-20053術語3.1 農村土地綜合整治是指以土地開發整理和城鄉建設用地增減掛鉤為平臺，以行政村為基本單元的“全域規劃、全域設計、全域整治”為實施模式，整合各方資金從而充分發揮整體效益，以整村連片推進“田、水、路、林、村”綜合整治為主要內容的綜合治理行為。3.2 城鄉建設用地增減掛鉤是指根據土地利用總體規劃（即建新地塊）等面積共同組成建新拆舊項目區，通過建新拆舊和土地整理復墾等措施，在保證項目區內各類土地面積平衡的基礎上，最終實現增加耕地有效面積，提高耕地質量，節約集約利用建設用地，城鄉用地布局更合理。3.3 土地開發整理指對

7、農村宜農未利用土地、廢棄地等進行開墾，對田、水、路、林、村等實行綜合整治，以增加有效耕地面積、提高耕地質量，改善生產、生活環境的行為。3.4 項目實施管理以項目實施為對象的系統管理方法，通過建立專門的組織，對項目進行高效率的計劃、組織、指導和控制，以實現項目實施階段的動態管理和項目目標的綜合協調與優化。3.5 項目法人是指對項目的實施全面負責，并承擔投資風險的土地開發整理機構。3.6 項目實施管理機構是指在項目實施過程中，具體負責項目實施計劃、組織、控制、協調等所有管理工作的機構或單位。3.7 項目實施管理組織按照一定的活動宗旨（管理目標、活動原則、功效要求等） ，將有關人員根據項目實施建設和

8、2 / 26 文檔可自由編輯打印管理中各項工作任務的性質（職能）劃分為若干層次，明確各個層次的管理職能，并使其具有系統性、整體性的組織系統。3.8 項目實施方案是在項目實施準備階段，依據國家和省項目管理、資金管理、實施管理辦法等有關規定，根據經批準的項目投資計劃和支出預算、項目設計和預算書等，項目實施管理機構編制的，對項目實施的各項活動進行統籌計劃和安排，以確保項目在合理的工期內以較低的投資、高質量地完成建設任務的指導性文件。3.9 工程監理工程建設監理單位受國土資源行政主管部門的委托，依據批準的工程項目建設文件、有關工程建設的法律、法規和工程建設監理合同及其它工程建設合同，對工程建設實施過程

9、的監督管理。3.10 工程進度管理在項目的工程建設中執行經審核的施工進度計劃，利用相應手段定期檢查施工實際進度情況，經與原計劃進度比較找出進度偏差，通過對偏差產生的原因及影響工期目標程度的分析，監督工程施工單位及時采取措施調整進度計劃并執行。3.11 工程質量管理為滿足工程項目建設的質量需求而采取的作業技術和活動。3.12 工程投資管理在項目實施階段把投資的發生控制在批準的投資限額以內，隨時糾正發生的偏差，以保證項目投資管理目標的實現，有效使用人力、物力、財力，取得較好的投資效益和社會效益。3.13 土地權屬管理指土地開發整理過程中涉及到的土地所有權、土地使用權調整及其上設定的他項權利調整、確

10、認以及變更登記的行為。3.14 項目資金財務管理對從項目資金的撥入、撥出開始，到資金的使用、項目竣工決算，最后進行資金的核銷等資金運動全過程的管理。3.15 項目資金會計核算對政府投資項目資金運行全過程的一種賬簿反映，是對項目資金的安全、合理和高效使用進行的有效監督。 3.16 信息檔案管理對土地開發整理工程建設活動中直接形成的具有歸檔保存價值的文字、圖表、聲像等各種形式的歷史記錄的收集、整理、歸檔的管理活動。3.17 項目竣工財務決算是以實物數量和貨幣分別為計量單位，把日常項目會計核算資料匯總、整理為一個完整的指標體系，綜合反映竣工項目的實際支出和投資效果的總結性文件，是項目的財務總結。3.

11、18 項目竣工財務決算審計對列入預算的土地開發整理資金進行的一種經濟監督、檢查和確認活動。3.19 工程后期管護土地開發整理工程竣工后，項目實施管理機構將項目工程設施移交給項目所在地政府或農村集體經濟組織、個體經濟組織，由其按照有關規定和要求，對項目工程設施進行管理、養護，以保證長期發揮投資效益的行為。4 總則4.1 為規范湖南省土地開發整理項目的實施管理，不斷提高工程建設項目管理水平，促進工程項目管理科學化、規范化和制度化，以適應土地開發整理發展的需要，制定本規范。4.2 項目實施管理的主要活動是圍繞項目實施計劃、項目實施組織、質量管理、費用控制、進度3 / 26 文檔可自由編輯打印控制等五

12、項基本任務來展開的。4.3 項目實施管理的目標是保證項目實施計劃即進度、質量、投資目標的順利實現。4.4 項目實施管理應符合國家法律、行政法規及有關強制性標準的規定。5 實施管理組織5.1 組織機構5.1.1 為了保證項目實施的順利進行，在項目所在縣（市、區）人民政府的領導下，應建立一個完整、高效的項目實施組織管理機構。包括項目實施領導小組和項目實施管理機構。5.1.2 項目實施領導小組由縣（市、區）人民政府及國土資源等相關職能部門及項目所在鄉（鎮）人民政府主要領導組成，縣（市、區）人民政府主要領導或分管國土資源工作的領導擔任領導小組組長。5.1.3 項目實施管理機構人員的組成應視項目工程的規

13、模、工程性質、復雜程度等因素，安排有工程技術、財務管理、綜合協調等方面的人員。5.2 職責分工5.2.1 項目實施領導小組組織領導土地開發整理工作，創造項目實施環境，協調處理施工過程中的矛盾，做好土地權屬及利益關系的調整等工作。5.2.2 項目實施管理機構主要負責項目實施的所有管理工作，對項目領導小組及有關行政部門負責。負責項目的項目實施方案編制、組織項目招標投標、選定施工單位、選定監理單位、組織項目合同段工程竣工驗收、委托工程結算審計、整理項目竣工資料，申請上級主管部門、財政部門對項目工程驗收等環節中的事務性、技術性工作，建立項目信息系統，提供信息服務。5.3 組織管理制度5.3.1 辦公制

14、度a) 崗位職責:明確組織管理機構各部門崗位的職責，使各部門工作人員職責分明、目標明確；b) 重大事件快速上報制度：對影響項目正常建設的重大事件，應明確及時上報的程序及相關規定；c) 會議制度：會議是工程協調的重要手段，主要有工程例會、內部會議、專題會議等形式；d) 公文流轉制度：對與項目建設相關的公文進行有效管理的規定；e) 財務管理制度：根據國家財經制度和項目資金管理辦法，結合具體的項目特點制定內部的財務管理制度，使項目實施管理機構的經濟活動有章可循、規范有序；f) 用章及介紹信管理制度、考勤制度等。5.3.2 項目管理制度a） 合同管理辦法：主要由工程合同的簽訂、審查、履行、變更或解除、

15、糾紛的處理及歸檔管理等，制定詳細的合同管理原則、方法及工作流程；b） 工程招標（競標）工作細則：根據招標法及其他有關的法律法規，結合項目特點，制定項目工程在招投標（競標）操作中的具體辦法和規定；c） 工程監理管理制度：監理機構受項目業主的委托，對項目進行管理、監督、協調、控制；d） 設備采購管理制度：是對項目實施所需物資的供應管理，是確保項目工程質量、降低建設成本的一項重要管理措施；e） 工程簽證制度：明確項目建設過程中，對合格工程由何人如何對工程量及工程造價辦理簽證，確保工程投資的有效控制。5.3.3 監督保障制度a） 黨風廉政工作責任制:為加強在項目建設期間的黨風廉政建設，明確各級黨政領導

16、班子和領導干部對黨風廉政建設的責任，保證黨風廉政建設和反腐敗工作各項任務的貫徹落實。4 / 26 文檔可自由編輯打印b） 違法違紀責任追究制:對參與項目建設的相關工作人員在工程建設中有違法違紀或行政過錯行為的將追究責任。c） 招標投標監督制:為加強對項目招標投標活動的監督管理，維護統一、開發、競爭、有序的工程建設交易秩序，切實消除工程建設領域的腐敗違法行為，提高工程建設項目的經濟效益和投資質量。d） 跟蹤審計制:進一步深化內部審計的服務、指導作用，對工程項目施工過程的風險控制與跟蹤審計，可以在動態過程中發現影響工程效益的風險因素，將風險化解在過程中。6 項目實施方案管理6.1 項目實施方案應由

17、項目實施管理機構依據經批復的項目設計和預算，編制項目實施方案。6.2 項目實施方案主要包括：項目建設任務和目標，項目組織機構設置，項目公告制、項目法人制、合同管理制、招投標制、工程監理制等管理制度的實施，土地平整、灌溉與排水、田間路橋和農田防護與生態保護工程、其他工程等建設工程數量及其質量控制的工程管理，工程進度和資金使用計劃的進度管理，資金管理，權屬管理，文件資料管理，項目驗收，工程后期管護等。6.3 項目實施方案編制完成后，由委托的工程監理單位對實施方案的科學合理性進行初審后，按有關規定上報審批并備案。6.4 在項目實施管理過程中，為確保項目在合理的工期內以較低的投資、高質量地完成建設任務

18、，項目實施管理機構應根據項目實施的進展、施工條件的變化，及時對項目實施管理方案進行優化調整，調整的項目實施方案按規定上報審批。7 項目宣傳發動7.1 項目宣傳發動的組織項目實施管理機構負責組織，項目所在地鄉（鎮）政府及村民委員會參與、協助和配合。7.2 項目宣傳發動的方式主要有召開動員大會、發放傳單、張貼公告、廣播等。7.3 項目宣傳發動的內容7.3.1 宣傳項目實施的重要意義。7.3.2 宣傳“創造良好的施工環境、當地農民群眾做好項目實施的配合工作”是保障項目順利實施的關鍵。7.3.3 將多次征詢村民意見、經評審通過的最終項目設計確定的建設范圍、建設規模、工程布局及主要的單體工程建設標準進行

19、說明。7.3.4 通報經縣級人民政府批準的土地權屬調整方案。7.3.5 對涉及房屋、墳地拆遷的項目，說明拆遷安置情況、安置房屋的標準、拆遷安置房屋產權、拆遷補助金額、被拆遷房屋補償方式等。8 公告管理8.1 項目公告由項目實施管理機構按照規定的內容、期限、方式和范圍等進行發布，并負責對項目區各受益主體和社會公眾提出的有關問題及反映的情況進行答復和處理。8.2 項目公告一般包括：項目設計公告、招標公告、項目實施方案公告、權屬管理公告及項目區內拆遷補償公告。8.3 招標公告8.3.1 招標公告內容包括：招標人的名稱和地址，招標項目的名稱、內容、規模、資金來源，招標項目實施地點和工期，獲取招標文件或

20、資格預審文件的方式，對招標文件或者資格預審文件收取的費用，對投標人的資質等級或專業技術方面的要求等。5 / 26 文檔可自由編輯打印8.3.2 招標公告應由招標人或其委托的招標代理機構在湖南省招標投標監管網等有效媒體上發布。中標候選人公示應在原發布招標公告的同一媒介上進行公示。8.3.3 招標公告應在項目工程計劃進行招標前發布，公告期限為 15 天。中標候選人公示在評標確定中標候選人后發布，公示期為 10 天。8.4 項目工程及其變更公告8.4.1 項目工程公告的內容包括：項目設計的整體工程布局、土地平整和田塊布局、灌溉與排水、田間路橋和農田防護與生態保護工程、其他工程等主要工程的工程數量、工

21、程建設標準和建設工期。8.4.2 對項目工程的建設內容、建設標準等計劃要進行重大變更的工程，應進行工程變更公告。8.4.3 項目工程公告應在項目開工前發布，工程變更公告應在工程變更批復后及時發布，在項目所在地采取公開張貼等形式進行公告；公告期限為 15 天。8.5 實施方案公告8.5.1 項目實施方案公告的基本內容包括：項目名稱、組織實施機構、建設位置、建設總規模、總投資、建設工期等。8.5.2 項目實施方案公告應在項目實施前發布，實施方案存在調整時應及時在項目區公告調整方案，采取在項目所在地公開張貼、廣播等形式進行公告。8.6 權屬管理公告8.6.1 權屬公告的基本內容包括：項目實施前項目區

22、內土地權屬基本狀況、土地權屬調整方案和相關協議簽訂情況等。8.6.2 項目土地權屬管理公告應在項目實施前發布，在項目所在地采取公開張貼等形式進行公告，公告期限為 15 天。8.7 拆遷及青苗補償公告8.7.1 項目區涉及房屋、墳地的拆遷補償及青苗補償應公告。8.7.2 拆遷補償公告的主要內容包括：建設項目名稱，拆遷涉及的工程項目名稱及地點，被拆遷物現狀、拆遷安置情況、拆遷補償標準、補償方式等。8.7.3 青苗補償公告的主要內容包括：建設項目名稱，青苗補償涉及的工程項目名稱及地點，青苗的種類、覆蓋面積、補償標準和補償方式等。8.7.4 項目拆遷補償公告應在項目實施前發布，在項目所在地采取公開張貼

23、、廣播等形式進行公告，公告期限為 15 天。9施工招投標管理9.1招投標原則9.1.1 招投標活動應遵循合法、公開、公平、公正和誠實信用的原則。9.1.2 依法必須進行招標的項目，其招標活動不受地區或部門的限制。9.1.3 招標方式應符合國家有關招標投標法律法規。9.2 招投標范圍9.2.1 項目施工招投標范圍主要包括土地平整工程、灌溉與排水工程、田間路橋工程、農田防護及生態環境保護工程、其它工程等。零星、分散的輔助性工程可不納入招投標范圍之列。9.2.2 達到下列標準之一的，應進行招標： a） 施工單項合同金額在 50 萬元人民幣以上的；b） 重要設備、材料等貨物的采購，單項合同金額在 30

24、 萬元人民幣以上的；c） 單項合同估算金額低于以上 2 項規定，但項目總投資在 300 萬元人民幣以上的；d） 項目所在縣（市、區）規定應進行招投標的。9.3 招投標管理6 / 26 文檔可自由編輯打印9.3.1 招標人要求a） 項目招標人是依照中華人民共和國招標投標法規定提出招標項目、進行招標的項目法人單位；b） 招標人具有編制招標文件和組織評標能力的，可以自行辦理招標事宜，但應當報上級國土資源行政主管部門審批，并向有關行政監督部門備案；c） 招標人不具有編制招標文件和組織評標能力的，可自行選擇招標代理機構，委托其辦理招標事宜，但招標代理機構必須符合招標投標法的有關規定。9.3.2 投標人要

25、求a） 投標人是響應招標、參加投標競爭的企業法人；b） 投標人應具備相關規定的合格投標人資格；c） 投標人應當按照招標文件的要求編制投標文件。投標文件應當對招標文件提出的實質性要求和條件作出響應，并在招標文件規定的時限內提交；d） 施工投標文件的內容應當包括擬派出的項目經理與主要技術負責人的簡歷、土地開發整理項目業績和完成招標項目的機械設備等。9.3.3 招標方式a） 招標方式可采用公開招標或邀請招標；b） 采用公開招標方式的，應該發出招標公告；采用邀請招標方式的，應當向 3 個以上合格投標人發出投標邀請書。9.4 招投標程序9.4.1招標人選擇招標方式、辦理申請招標手續，報項目批復部門備案。

26、9.4.2招標人根據批復結果編制招標文件或與委托的招投標代理機構簽訂合同委托其辦理招投標事宜。9.4.3發布招標公告或發出投標邀請書。9.4.4對投標人進行資質審查。 9.4.5向資質合格的投標人發售招標文件、設計圖紙及其他有關技術資料，必要時組織投標單位進行現場踏勘并負責答疑。 9.4.6投標人報送投標文件。9.4.7召開開標會議，組織評標，評標小組向招標人提出書面評標報告。9.4.8招標人根據推薦的中標候選人確定中標人，發出中標通知書，并向有關行政監督部門、項目批復部門提交招投標情況的書面報告。9.4.9招標人與中標人簽訂施工合同。10合同管理10.1 所有與經濟有關的活動，項目實施管理機

27、構必須實行合同管理。10.2 項目實施階段合同主要有：招標代理委托合同、施工承包合同、委托監理合同、購貨合同、工程結算審計合同等。10.3 各類合同的簽訂應參照有關范本格式，責、權、利明晰，其中施工合同應包括以下主要內容：合同簽訂雙方的法定名稱及真實簽名、工程承包范圍內容、主要工程任務表（包含工程量及單價） 、合同協議書的組成文件、合同價款、合同工期、雙方的權利與義務、材料設備供應、設計變更處理方式、工程款的支付方式、竣工與結算、質量要求及保修責任、爭議與仲裁等。10.4 合同的履行、變更、解除、終止及違約責任應嚴格按照相關法律、法規執行。10.5 項目實施管理機構應加強工程變更管理、工程延期

28、管理、工程索賠管理，從而有效實施合同管理。11工程監理7 / 26 文檔可自由編輯打印11.1 土地開發整理項目實行工程監理制。11.2 項目監理單位的選擇按有關規定采取公開招標、邀請招標或直接委托方式確定。11.3 監理單位必須具備的條件：a） 具備國家有關行業主管部門頒發的房屋建筑工程、水利水電工程、林業及生態工程、市政公用工程、地質災害防治工程監理單位資質；b） 承擔單個項目投資總額在 1500 萬元以上監理任務的監理單位，必須具備乙級及其以上監理資質；承擔單個項目投資總額在 2500 萬元以上監理任務的監理單位，必須具備甲級監理資質；c） 按相關規定在國土資源行政主管部門已進行登記、備

29、案，并擁有一定數量經過土地開發整理項目工程監理培訓的專業技術人員。 11.4 工程監理的主要工作內容11.4.1 前期工作階段主要工作內容見湖南省土地開發整理工程監理導則第 6.1、6.2、6.3 條。11.4.2 施工階段主要工作內容有“三控” 、 “三管” 、 “一協調”即質量控制、進度控制、投資控制，合同管理、信息管理、安全管理，協調工程施工合同雙方關系。具體按湖南省土地開發整理工程監理導則第 8.1、8.2、8.3 條執行。12 施工前準備12.1 項目區清場項目實施管理機構在項目工程動工實施前，應組織項目所在地鄉（鎮）政府、村民委員會等相關部門和人員做好施工區域范圍內的零星材料、雜物

30、、廢棄房屋、墳地等的拆遷清場及青苗補償工作，滿足工程能正常開工的需要。12.2 圖紙會審和設計交底12.2.1 項目監理單位、施工單位在設計交底前應熟悉設計文件，并組織圖紙會審，對于設計深度不滿足使用功能和施工要求或設計圖紙中存在的問題，形成書面意見和建議，匯總后報項目實施管理機構，由項目實施管理機構交設計單位進行設計修改。12.2.2 在項目正式開工前，由項目實施管理機構組織設計單位、監理單位、施工單位召開設計交底會，由設計單位針對項目監理單位、施工單位在圖紙會審中提出的問題進行答復，并進行設計交底。12.2.3 在設計交底會上，由設計單位對會議形成的共同意見及時整理成會議紀要，參加會議各方

31、人員會簽，分發有關各方。12.3 進場原材料、構配件、設備的驗收施工單位應按照經批準的施工組織設計計劃組織好原材料、構配件、設備進場，并提供原材料、構配件、設備的有關技術性能和質量標準的證明文件。監理單位應對進場的原材料、構配件、設備的數量、質量標準、技術性能進行驗收，凡因質量標準不符合要求的，應督促施工單位清退出場或更換，數量不能滿足開工或施工要求的，應督促施工單位補充。12.4 第一次工地會議12.4.1 工程項目開工前，由項目實施管理機構主持召開第一次工地會議，會議參加人員包括：項目實施管理機構負責人、監理單位項目總監理工程師、施工單位項目經理及有關人員。12.4.2 第一次工地會議的主

32、要內容：a） 項目實施管理機構根據委托監理合同宣布對總監理工程師的授權；b） 項目實施管理機構、施工單位和監理單位分別介紹項目組織機構、人員分工；c） 項目實施管理機構介紹項目總體情況和開工準備情況；d） 施工單位介紹施工準備情況；8 / 26 文檔可自由編輯打印e） 項目實施管理機構和總監理工程師對施工準備情況提出意見和要求；f） 總監理工程師進行監理工作交底；g） 研究確定各方在施工過程中參加工地例會的主要人員，召開工地例會的周期、地點及主要議題。12.4.3 第一次工地會議紀要由項目監理機構整理，參加會議各方會簽，分發各有關方。12.5 核查開工條件，下達開工令12.5.1 項目實施管理

33、機構按承包合同約定向施工單位提供施工條件。12.5.2 施工單位完成開工準備后，向項目監理機構提交開工申請，項目監理機構經檢查確認項目實施管理機構和施工單位的施工準備滿足開工條件后，審簽工程開工報審表 ，簽發開工令 ，并報項目實施管理機構。13工程進度管理13.1工程進度管理的原則13.1.1為滿足項目進度目標的要求，以保證不影響來年春耕生產為原則。13.1.2合理有序安排田、水、路、林、村工程的施工，循序漸進，保證工作效率的原則。13.1.3保證質量的前提下適當超前的原則。13.2工程進度管理的內容13.2.1 項目實施管理機構、監理單位應對工程進度進行管理。13.2.2 施工階段進度管理的

34、主要內容包括事前、事中、事后的進度管理。 13.2.3施工單位根據合同工期要求編制項目施工總進度計劃和重要單體工程施工進度計劃。13.2.4監理單位審核施工單位編制的施工組織設計中的總進度計劃和重要單體工程施工進度，并報項目實施管理機構備案。13.2.5督促、檢查和對照進度計劃的實施情況，了解進度實施的動態。 13.2.6施工單位按時提供階段進度計劃。13.2.7監理單位及時檢查和審核施工單位提交的進度調整計劃和進度統計報表。13.2.8組織定期和不定期的現場會議，及時分析、通報工程施工進度狀況，一旦發現實際進度與目標偏離，必須及時采取措施予以糾正。13.2.9施工單位將已完分部分項工程和隱蔽

35、工程及時報驗，建設、監理單位及時組織驗收。13.2.10整理有關工程進度資料，并進行歸類、編目和建檔。13.3工程進度管理的措施13.3.1進度管理的組織措施：建立進度目標控制體系，明確進度控制任務，建立進度報告制度和檢查制度，建立進度信息溝通渠道和協調制度，定期召開施工生產協調會議。不斷收集工程實施實際進度的有關信息并進行整理統計，實際進度與計劃進度的分析比較，定期提供進度報告。13.3.2進度管理的技術措施：審查施工單位提交的進度計劃，編制進度控制的工作細則，利用計算機對進度實施動態管理。13.3.3進度管理的合同措施：明確各合同段合同的進度目標，使各合同段合同的進度目標之間相互協調，嚴格

36、控制合同變更。13.3.4進度管理的經濟措施：提供實現進度計劃的資金保證，及時辦理工程預付款和工程進度款支付手續，建立應急趕工、提前竣工的獎勵和工期延誤的懲罰制度。14 工程質量管理14.1工程質量管理的原則14.1.1 堅持以人為核心的原則。14.1.2 堅持預防為主的原則。9 / 26 文檔可自由編輯打印14.1.3 堅持質量標準的原則。14.2工程質量管理的內容14.2.1 項目實施管理機構、監理單位對工程質量共同進行管理。14.2.2 質量管理可分為事前管理、事中管理和事后管理，其中以事前管理為重點。14.2.3 事前管理的主要內容a)審查各合同段施工單位的資質證書及項目經理是否與投標

37、時一致；b)進行圖紙會審和設計交底；c)審核施工單位報送的測量放線成果資料；d)審查施工單位提交的施工組織設計和重要工程的施工方案是否滿足設計要求和質量標準；e)檢查施工單位提供的施工機械、設備的檢測證明，審核進場的原材料、預制構配件、設備的質量證明書和復試檢驗檢測報告，是否滿足設計要求；f)把好開工關，對現場各項準備工作檢查合格后方可同意開工。14.2.4 事中管理的主要內容a)檢查施工單位是否按設計圖和報批的施工技術方案及操作規程施工；b)檢查施工單位使用的原材料是否合格；c)對質量問題，簽發指令要求整改，并跟蹤檢查；d)對完成的分項分部工程，按相應的質量評定標準和辦法及時進行檢查驗收；e

38、)組織定期或不定期的質量現場會議，及時分析、通報工程質量狀況。14.2.5 事后管理的主要內容a)審核施工單位提供的項目單位工程、合同段工程質量驗收資料及竣工圖；b)項目實施管理機構、監理單位按規定的質量評定標準和辦法，對單位工程、合同段工程進行檢查驗收；c)組織交田和溝渠的試通水、泵站試運行；d)項目實施管理機構組織項目合同段竣工預驗收，項目監理單位出具項目工程質量評估報告；e)整理有關工程項目質量的技術文件，并編目、建檔。14.2.6 質量保修土地開發整理工程質量保修必須按國家有關法律、法規、規章的規定執行。施工單位應出具工程質量保修書，明確質量保修范圍、最低保修期限、保修責任及質量保修金

39、。造成質量缺陷的責任方承擔保修費用。保修期滿如無質量問題，項目實施管理機構出具質量保修責任終止證書并退回保修金。14.3工程質量管理的措施14.3.1審核有關技術資料文件、報告或報表。14.3.2對施工現場進行巡視檢查，發現質量隱患，簽發整改或停工指令。14.3.3對關鍵部位和關鍵工序的施工過程進行現場督促檢查。14.3.4利用支付手段。15工程投資管理15.1工程投資管理的原則15.1.1嚴格執行預算標準和控制項目預算不突破的原則。15.1.2工程建設內容的變更調整和預算調整相一致的原則。15.1.3處理工程變更和違約索賠，堅持合理、公正、實事求是的原則。15.2工程投資管理的內容15.2.

40、1對施工單位提交的已完工程量,監理對原始數據進行現場復核，項目實施管理機構和監理10 / 26 文檔可自由編輯打印共同對工程量進行計量簽證。15.2.2 按合同約定及時撥付工程款。15.2.3按竣工結算審核步驟做好工程結算的審核。15.3工程投資管理的措施15.3.1嚴格控制工程變更。15.3.2優化設計和施工方案。15.3.3鼓勵合理化建議。15.3.4嚴格審核各項費用支出，采取節約投資獎勵措施。16工程安全管理16.1工程安全管理的原則16.1.1堅持安全第一、預防為主的原則。16.1.2嚴格遵守中華人民共和國安全生產法和其他有關安全生產的法律、法規的原則。16.1.3生產和安全并重的原則

41、。16.1.4對安全事故的處理要做到“四不放過”即原因分析不清不放過，員工及事故責任人受不到教育不放過，事故隱患不整改不放過，事故責任人不處理不放過的原則。16.2工程安全管理的內容16.2.1審核施工單位報送的施工組織設計是否有安全生產的措施。16.2.2工程施工單位是否配備具有資質的安全生產管理人員。16.2.3檢查現場的施工機械設備、施工機具及配件的出廠合格或年檢檢測證明。16.2.4檢查特種作業人員的資質證書。16.2.5組織開展項目安全生產檢查，總結交流安全生產管理經驗，并表彰先進。16.3工程安全管理的措施16.3.1項目涉及的安全設施，必須與主體工程同時設計、同時施工。16.3.

42、2對項目工程施工單位的從業人員進行安全生產教育。16.3.3定期對項目的施工進行安全大檢查，出現隱患，立即采取果斷措施進行處理。16.3.4不得將項目發包或者轉（分）包給不具備安全生產條件或者相應資質的單位或者個人。16.3.5項目不得使用國家明令淘汰、禁止使用的危及生產安全的工藝、設備。17設計變更管理17.1設計變更管理的原則17.1.1 堅持合法、合規的原則。17.1.2 及時申報、及時審批的原則。17.1.3保證項目建設任務、建設規模、新增耕地面積不減少的原則。17.1.4確保建設標準不降低、設計功能不減弱和投資效益不減少的原則。17.1.5遵循工程建設內容調整和預算調整相一致且工程總

43、投資不突破的原則。17.2 設計變更管理的一般規定17.2.1設計變更應編制設計變更預算，由于工程變更而引起的變更價款的確定，應按合同約定或施工單位與項目實施管理機構協商單價和價格。17.2.2設計變更應保證項目工程如期竣工，各項建設工程不存在安全隱患。17.2.3項目實施過程中發生的任何工程的形式、質量、數量和內容上的變更，應按程序報批，經有關部門審批同意，會簽工程變更意見，形成變更申報中間過程資料。 項目工程完工后，項目實施管理機構應組織編制項目工程整體變更設計文件并報上級國土資源行政主管部門審批。17.3設計變更的申請、審批及實施11 / 26 文檔可自由編輯打印17.3.1項目實施過程

44、中發生變更時，一般由施工單位提出申請，并填寫工程變更單提交項目監理機構和項目實施管理機構進行審批。17.3.2項目實施過程中發生的變更如涉及到重大、重要變更，項目實施管理機構尚需經原規劃設計單位認可，報上級國土資源行政主管部門、財政部門審批。17.3.3 督促施工單位按照變更批復實施工程變更。17.3.4項目完工后，項目實施管理機構應將編制的項目工程整體變更設計方案及形成的變更申報中間過程資料報上級國土資源行政主管部門審批。18土地權屬管理18.1土地權屬管理的原則18.1.1維護土地權利人土地權利不受侵害的原則。18.1.2有利生產和方便生活的原則。18.1.3依法、公開、公平、公正、有效和

45、自愿的原則。18.2土地權屬管理的程序18.2.1進行土地權屬調查，查清項目區的確切邊界線和項目區內每宗地的權屬、地類、面積等現狀，標繪到大比例尺的土地利用現狀圖上，并形成土地權屬和利用現狀報告。18.2.2編制權屬調整方案、公告及異議處理，報批權屬調整方案。18.2.3凍結土地權利變更登記，停止變更土地利用現狀。18.2.4土地開發整理施工權屬管理，施工過程中認真檢查核實公告內容執行情況，因規劃設計變更造成土地權屬重新調整的，應按有關規定對原權屬調整方案補充、說明和報批。18.2.5按照批準的土地權屬調整方案，公平、合理地分配土地權益，并確定土地所有權、使用權、承包經營權。18.2.6土地變

46、更調查和土地變更登記。18.2.7建立新的地籍檔案，并妥善保管有關土地登記資料。18.3土地權屬調整異議的處理18.3.1對土地所有權、使用權調整有異議的，由縣級人民政府按照有關政策規定進行調處。18.3.2集體經濟組織內的農民對土地承包經營權調整有異議的，由村集體組織或鄉鎮人民政府按照有關政策規定進行調處。18.3.3土地權屬調整涉及他項權利者，應通知他項權利人參與調處。19資金財務管理19.1 基本原則19.1.1 專款專用、專賬核算、專戶管理的原則。項目資金通過財政部門和國土資源部門聯合下達預算指標文件，采用專戶管理和國庫集中支付方式將項目資金撥付至項目所在地縣級財政部門，再由項目所在地

47、縣級財政部門按規定將資金撥付至縣級土地開發整理機構。所有項目資金必須做到專賬核算、專款專用。19.1.2 預決算評審的原則。項目申報時，國土資源部門會同財政部門組織專家進行預算評審，確定項目的規模和預算投資額；項目竣工后，主管部門聘請中介機構（或財政投資評審機構）進行決算評審，確認項目的工程造價和實際投資額。19.2 法律法規19.2.1 遵照中華人民共和國會計法 、 會計準則 、 事業單位會計制度 、 基本項目實施管理機構會計制度和施工企業單位會計制度等基本法律法規制度。19.2.2 執行湖南省土地開發整理條例 、 土地開發整理項目資金管理暫行辦法 、 湖南省土地開發整理資金管理暫行辦法 、

48、 關于加強土地開發整理項目財務管理的通知等行業法律法規制度12 / 26 文檔可自由編輯打印和相關文件要求。19.3 主要任務19.3.1 依法撥付資金，合理有效使用資金，降低項目成本，提高資金使用效益。19.3.2 做好項目資金的預算、控制、核算、考核和評價工作。具體是編制項目資金預算，組織會計核算，控制資金使用，考核、評價項目資金管理和使用效果。19.3.3 建立完善的財務管理制度，嚴格執行財經紀律。19.4 開支范圍19.4.1 項目資金的開支范圍為組織、實施、管理土地開發整理項目發生的各項開支，包括前期工作費、工程施工費、設備購置費、竣工驗收費、業主管理費、鄉村工作經費補助和不可預見費

49、。19.4.2 嚴格按批復下達的資金預算執行，不得隨意調整變更。19.5 主要內容19.5.1 資金財務管理主要包括項目資金請撥管理、項目資金使用管理、項目資金竣工決算管理等內容。19.5.2 項目資金請撥管理要求縣級土地開發整理機構對收到的項目撥款開立銀行專戶存儲，以保證項目資金的專款專用。項目實施時，縣級土地開發整理機構及時按規定向財政部門申請資金。19.5.3 項目資金使用管理要求按項目資金開支范圍進行管理，明確支付要求和程序，對項目資金進行有效控制和合理使用。19.5.4 項目資金竣工決算管理要求項目竣工后，需經工程造價咨詢機構或財政投資評審機構審核后，才能辦理財務竣工決算。及時辦理資

50、產接交、往來帳清理、款項支付等結算手續，最終出具項目竣工財務決算報告。19.6 會計核算19.6.1 縣級土地開發整理機構作為項目資金的核算主體，負責項目會計核算的具體工作。19.6.2 縣級土地開發整理機構根據會計法的規定和財政部門、國土資源部門關于項目資金管理要求，設置會計機構，配備會計人員，建立完善的會計核算制度。19.6.3 明確會計核算的組織形式，科學設置會計科目和賬簿，合理正確使用會計核算的基本程序和方法，及時進行會計事務處理，向主管部門和財政部門提供準確可靠的會計報表。20信息檔案管理20.1 信息檔案管理的基本內容包括信息采集、信息加工處理、信息傳遞等。20.2信息采集的基本內

51、容包括項目前期階段的立項資料、設計文件資料、施工圖設計或設計變更文件資料，項目實施階段的實施組織資料、招投標資料、監理資料、施工資料，項目竣工驗收階段的工程竣工資料、驗收組織資料、土地權屬資料、資金審計資料、影像電子文檔資料等。20.3信息加工處理工作的內容是對與項目工程建設有關的重要活動、記載項目工程建設主要過程和現狀、具有保存價值的各種載體文件進行搜集和整理立卷后歸檔。20.4信息檔案歸檔的質量要求應滿足國家現行建設工程文件歸檔整理規范 （GB/T503282001）和有關標準、文件的規定。20.5信息檔案的使用與管理實行統一領導、分級管理、分類建檔、分級建檔。21工程竣工結算21.1項目

52、工程完工，通過施工過程工程質量驗收和項目實施管理機構組織的完工驗收以后，施工單位應在約定的期限內向項目實施管理機構和監理單位報送竣工結算報告及完整的結算資料。21.2項目實施管理機構和監理單位應及時對施工單位報送的竣工結算進行審核，辦理好竣工結算簽證。22工程結算審核13 / 26 文檔可自由編輯打印22.1竣工結算在施工、監理、項目實施管理機構共同簽證認定以后，項目實施管理機構應委托具有相應資質的工程造價中介機構或財政投資評審機構進行工程結算審核。22.2項目實施管理機構與施工單位的竣工結算最終應按照工程結算審核所確定的金額辦理。23項目驗收23.1項目驗收工作分為工程驗收和項目竣工驗收兩個

53、層次。23.2工程驗收23.2.1工程驗收的組織：國土資源行政主管部門、財政部門應組織項目所在地鄉鎮人民政府負責人及農業、水利等方面的專業技術人員與村民代表組成工程驗收組，對項目進行工程驗收。項目實施管理機構、設計單位、施工單位、監理單位應參加工程驗收，接受質詢。23.2.2工程驗收的條件：工程建設任務和投資預算已按下達任務要求完成；工程竣工技術資料齊備；項目工程在施工過程中的工程質量驗收合格，通過項目實施管理機構組織的項目完工驗收；工程竣工結算已完成，并通過工程結算審計；項目實施管理機構竣工財務決算報告、工程竣工報告已編制完成；項目實施管理機構已提出書面工程驗收申請報告。23.2.3工程驗收

54、工作的主要內容有：核實建設規模、新增耕地面積等任務完成情況；檢查項目設計執行情況；核查各項工程及工程量完成情況；評定工程建設質量；檢查施工管理及制度建設、工程檔案管理情況；評價工程效益。23.2.4工程驗收的程序：23.2.4.1 項目實施管理機構向上級國土資源行政主管部門、財政部門提出書面工程驗收申請報告。23.2.4.2 負責組織工程驗收的國土資源行政主管部門、財政部門組建工程驗收組。23.2.4.3 工程驗收組采取聽取匯報、核查資料、實地抽查核實、調查訪問等相結合的方式對項目進行工程驗收。工程驗收時，工程驗收組應依次完成以下工作：a） 工程驗收組對項目資料進行審查；b） 工程驗收組實地核

55、查項目建設任務、工程量完成情況，評定工程質量；c） 項目設計單位評價項目設計執行情況；d） 工程驗收組形成工程驗收意見；e） 組織召開工程驗收會議。23.2.5 工程驗收合格，工程驗收組向項目實施管理機構出具工程驗收報告，下達工程驗收意見。工程驗收不合格的，負責組織驗收的國土資源行政主管部門、財政部門下達項目整改意見，經整改達到驗收條件和再重新申請工程驗收。23.3竣工驗收23.3.1竣工驗收的依據：下達的項目建設任務和預算，項目設計文件、變更設計文件，項目實施方案，項目驗收規范及其他相關技術標準和規范。23.3.2竣工驗收的組織：批準立項的國土資源行政部門、財政部門應組織工程技術、財務、管理

56、等有關專家，組成竣工驗收組，對項目進行竣工驗收。23.3.3竣工驗收的條件：工程驗收合格，項目法人財務決算報告已編制完成，通過財務資金審計；項目實施管理機構已向批準立項的國土資源行政部門、財政部門提出書面竣工驗收申請報告。23.3.4竣工驗收工作的主要內容包括：項目計劃任務完成情況、項目設計與預算執行情況、工程建設質量、資金使用與管理、土地權屬管理、土地變更調查、組織機構運行、管理制度執行情況、檔案資料管理、工程管護措施及項目預期效益等。23.3.5竣工驗收的方式：竣工驗收一般按照聽取項目建設情況報告、實地查驗工程、核查項目有關資料、反饋竣工驗收情況、形成竣工驗收報告的程序進行。23.3.6

57、竣工驗收合格，竣工驗收組下達竣工驗收意見。竣工驗收不合格的，負責組織竣工驗收的國土資源行政主管部門、財政部門下達項目整改意見，經整改達到驗收條件和再重新申請竣工驗收。14 / 26 文檔可自由編輯打印24 項目竣工財務決算24.1 項目竣工財務決算報告的編制原則和依據24.1.1 項目竣工財務決算編制原則：數據真實、內容完整、計算正確、報送及時、手續完備。24.1.2 項目竣工財務決算編制依據：a） 國家及主管部門有關法規政策；b） 項目工程建設竣工報告和工程建設竣工驗收自驗報告；c） 經批準的項目規劃設計與預算書；d） 經批準的項目投資計劃與支出預算；e） 工程建設承包合同或施工協議書；f）

58、 設計變更通知書及現場施工變更簽證；g） 工程建設竣工結算表及其相關資料；h） 會計核算資料與統計資料；i） 工程監理單位的施工監理總結；j） 工程結算審計報告；k） 工程招投標文件資料；l） 其它相關的文件資料。24.2 項目竣工財務決算報告編制程序a） 編制前準備工作；b） 核實項目工程量完成情況；c） 清查竣工項目投資形成的固定資產，辦理移交手續；d） 清理債權債務，核查與施工單位、外協單位往來賬項，結清施工項目收支賬目；e） 編制和匯編項目竣工財務決算報告；f） 項目竣工財務決算報告經審批后上報。24.3 項目竣工財務決算報告的編制24.3.1 項目竣工財務決算報告應包含：a） 竣工決

59、算財務說明；b） 報表：項目竣工決算表、前期工作費支出明細表、業主管理費支出明細表、竣工驗收費支出明細表、設備購置支出明細表、工程施工費支出明細表、拆遷補償費用明細表、工程監理費用明細表；c） 其他相關資料，如項目工程量表、項目施工結算單等。24.3.2 項目竣工財務決算報告應附：a） 項目竣工初驗報告；b） 工程監理單位的施工監理總結；c） 工程承包合同或施工協議書、工程預算；d） 設計變更通知書及現場施工變更簽證；e） 固定資產移交簽證手續；f） 工程結算審計報告。25 項目竣工財務決算審計25.1 審計的主要形式為了實現項目竣工財務決算審計工作的客觀、公平、公正，確保審計質量和審計標準的

60、一致性，審計工作應聘請具有資質的中介機構承擔。15 / 26 文檔可自由編輯打印被審計單位向審計方提供的資料包括：a） 正式下達的預算項目任務書、項目投資計劃、項目支出預算、預算資金撥款到位單據及結存情況；調整事項的請示、批復文件； b） 項目規劃設計書及設計變更的批復文件；c） 項目預算分解明細資料，預算調整批復文件；d） 項目實際完成工程量統計資料；e） 項目工程監理報告；f） 工程結算審計報告；g） 外委工程招投標及合同資料，工程竣工驗收報告和工程結算資料；h） 財務管理制度和會計核算資料（包括帳、證、表） ；i） 實物資料采購、驗收、領用、盤存憑證及賬冊資料；j） 往來賬目清理資料；k