1、XX保險分公司人事行政部人事治理X X年度內部控 制自我評估報告根據總公司正保發202228號?關于開展XX年度內部限制自我評估工作的 通知?的要求,XX分公司人事行政部對XX年度人事治理的內部限制狀況開展 了自我評估,現就自我評估情況做如下匯報.一、整體評價一整體狀況概述X X年度X X分公司人事行政部人事治理工作根據公司經營開展戰略,實施 人力資源開展的各項規章制度,方案、實施細那么和工作流程,分公司將職業道德 修養和專業勝任水平作為選拔和聘用員工的重要標準,重視員工培訓和繼續教 育,不斷提升員工素質.完善員工人事信息 ；根據年度方案目標及月度分解目標 的完成情況,對治理層進行考核評定,并

2、根據年終考評結果對公司各級治理人員 實施獎懲.通過不斷提升人力資源對公司戰略開展的支撐水平,保證了公司經營戰略的實施.二XX年度內部限制改良情況X X年,XX分公司人事行政部人事治理工作在全力做好人事治理工作的基 礎上更加重視內控建設,定期組織本單位員工認真學習各項規章制度,并嚴格按 照各項規章制度來開展員工招聘、培訓、考核、獎勵、處分、晉升以及干部治理 等專業工作,各項專業工作的標準化水平較往去年又有了明顯提升.與 2022年 相比,XX分公司人事治理內控工作改良情況更加明顯,主要表現是：1、員工關系治理方面：依法進行勞動合同治理.根據正保發2022158號 ?正德人壽保險股份勞動合同治理方

3、法?,人事行政部對到期合同、試 用期滿等各類人員下達新簽訂勞動合同或者勞動變更通知,努力做到勞動合同“不漏簽、不錯簽、不遲簽.對解聘、離職員工要求機構“一事一報一簽,對 重要崗位離職人員上報總公司逐級審批,并嚴格審計,同時依法方法離職手續, 應對可能出現的人事法律糾紛.2、干部治理方面：增強對分公司中層干部隊伍考察考核,促進干部隊伍建 設.從組織層面上保證和增強機構高管成熟度建設,保持機構高管隊伍的根本穩定,后備干部的儲藏和培養,為分公司持續合規經營奠定堅實的根底.3、員工招聘、培訓方面：通過各種途徑、形式和方式組織員工進行各類培 訓I,通過培訓提升員工的崗位技能,降低了核心員工的流失率.嚴格

4、員工錄用, 標準員工治理流程,根據崗位任職條件進行員工招聘、甄選、錄用和上崗,對員 工入職、試用、轉正,員工崗位調動等實施全流程治理,根據流程在用工的各環 節進行管控.三存在的缺乏X X年全年X X分公司人事行政部人事治理工作積極穩步推進,截止目前X X分公司無重大違規違紀事項,所轄機構人事工作無相關問責處分,在內控治理 中還是取得一定的成績,但依然存在如下缺乏：1、人事法律風險隱患亟待關注.在公司快開展、利益大調整的背景下,為 配合撤并機構、精簡人員等提升人均產能、降低人力本錢的戰略治理,人事法律 風險有呈高發、頻發、群發的態勢,需要有針對性的預案,并組建專門團隊妥善 應對,提供法律援助,降

5、低人事法律風險和降低相應的本錢.2、規章制度在執行上施之太軟有待增強,治理上存在只說不管,只講不罰. 做為公司的治理部門,執行部門,我們要從部門內部抓起,將指示精神落實到位, 將總公司人力資源部、分公司總經理安排的人事治理工作任務保質保量完成到 位.二、具體評價一內部限制環境自我評價1、人員、機構設置與變化情況截止至XX年末,分公司內設部門 5個、所轄三級機構8個.截止至XX年 末,分公司員工共計281人,其中內勤員工152人,外勤員工129人；年度內勤 新增人員20人、外勤新增10人,內勤減少26人、外勤減少27人,崗位調動 24人.2、考核鼓勵機制X X年度X X分公司執行的考核方法有：?

6、正德人壽保險股份二.一一年度績效考評治理方法?、?正德人壽保險股份銀郵保險業務人員管 理方法?、?正德人壽保險股份機構榮譽分類治理方法試行»0從而保障了公司整體戰略實施,構建了公司自上而下以市場為導向、業績至上的精簡、高效、科學的績效考評體系.在合規、穩健、可持續開展的根底上,倡導以市場 為導向、業績至上的績效文化,強調個人績效與組織績效目標協調一致,增強企 業核心克爭力.二風險識別與評估評價XX分公司人事行政部人事治理工作堅持對干部治理、薪酬福利、績效考核 等人力資源系統治理方面的各項工作進行定期或不定期的梳理,查找風險點.特 別是對關鍵崗位輪崗、離任審計、績效考核、持證上崗等方面存在的風險隱患經 常檢查,對于已經出現的過失堅持執行防范過失重犯機制.三內部限制舉措1、強化績效考核和結果運用.2、強化勞動合同治理.3、鼓勵員工參加從業資格測試,嚴格員工持證上崗.4、抓好人事治理系統維護和治理工作,對?員工花名冊?信息及時進行維 護、更新以及數據健康檢查等工作,使員工資料進一步準確和完善并積極配合總 公司人力資源部所需要各項人事數據統計工作.5、提升效勞意識和執行力.XX年黑分人事行政部人事治理工作依然以樹 立“領導為員工效勞,二線為一線效勞 效勞準那么,致力于